2015年下半年河北省證券從業(yè)資格證《證券市場》：證券市場的基本功能考試題

2015年下半年河北省證券從業(yè)資格證《證券市場》：證券市場的基本功能考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、證券包銷是指__。A.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式B.證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式C.證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式2、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的力量是__。A.勤勉盡責B.公平競爭C.保守秘密D.專業(yè)勝任3、證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起__個月內(nèi)不得參與證券承銷。A．20B．36C．12D．404、2006年5月20日，深、滬交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份有限公司通過證券交易所系統(tǒng)采用（）方式公開發(fā)行股票。A.上網(wǎng)定價B.上網(wǎng)申購C.發(fā)行認購證D.上網(wǎng)競價5、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的__。A.產(chǎn)權(quán)B.債券C.物權(quán)D.所有權(quán)6、乖離率是描述股價與股價移動平均線距離遠近程度的一個指標。BIAS的計算公式為（）。7、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A.記名股票B.不記名股票C.優(yōu)先股票D.非流通股票8、基金年度報告中不必披露的財務(wù)指標是__。A.基金本期利潤B.期末可供分配利潤C.資產(chǎn)負債率D.本期份額凈值增長率9、我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于__億元人民幣。A．2B．3C．5D．1010、基金管理公司從事多客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，單一多個客戶特定資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過__人。A．100B．200C．300D．50011、《貨物和工程采購指南》規(guī)定了世界銀行貸款項目貨物、工程采購和招標的主要方式。其中，適用于金額很小，一般在10萬美元限額以下合同的采購方式為__。A.詢價采購B.直接簽訂合同C.自營工程D.國內(nèi)競爭招標12、證券投資人是指通過證券而進行投資的__。A.自然人B.政府機構(gòu)C.各類機構(gòu)法人D.各類機構(gòu)法人和自然人13、__對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.中國銀監(jiān)會14、證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是__。A.公司總經(jīng)理B.自營業(yè)務(wù)部門C.公司投資決策機構(gòu)D.董事會15、一般來說，當中央銀行將基準利率調(diào)高時，股票價格將__。A.上升B.下跌C.不變D.大幅波動16、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A.當日已成交的平均價B.當日最高和最低成交價格之間C.當日最高成交價D.當日最低成交價17、選擇細分市場或投資風格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A.保質(zhì)一種投資風格B.進行選擇C.構(gòu)造指數(shù)基金D.不同投資風格間的轉(zhuǎn)換18、信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符，這是信息披露的（）原則。A.準確性B.及時性C.完整性D.真實性19、注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股是__。S股N股H股D.紅籌股20、商業(yè)銀行提供基金咨詢時，正確的做法是（）。A.只介紹基金的優(yōu)點，不說明基金的風險B.以銀行信譽為擔保，誘導客戶購買C.客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品D.以基金歷史業(yè)績作承諾，動員客戶購買21、趨勢線被突破后，這說明__。A.股價會上升B.股價走勢將反轉(zhuǎn)C.股價會下降D.股價走勢將加速22、由于內(nèi)部融資無須直接支付相關(guān)的資金使用費，所以內(nèi)部融資的成本主要是。A.機會成本B.沉沒成本C.資金使用成本D.會計審計成本23、__中國結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》。2004年12月2005年2月C2006年2月D.2006年12月24、在資本資產(chǎn)定價模型中，當投資者的風險承受能力較高時，通常__。A.資產(chǎn)中較大比例投資于無風險資產(chǎn)B.不愿意投資于市場資產(chǎn)組合C.平均分配市場資產(chǎn)組合和無風險資產(chǎn)D.愿意將資金投資于市場資產(chǎn)組合25、收入型證券的收益幾乎都來自于__A.債券利息B.優(yōu)先股股息C.資本利得D.基本收益二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、下面屬于大宗交易意向申報的有__。A.證券代碼B.證券賬號C.買賣方向D.成交數(shù)量2、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為__記入當期損益。A.利息收入B.投資收益C.營業(yè)外收D.公允價值變動損益3、會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有的職權(quán)包括__。A.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告B.選舉和罷免會員理事C.制定和修改證券交易所章程D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃4、目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是__。18天回購63天回購273天回購4天回購5、市場利率變化影響股票價格的途徑包括__。A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲6、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，正確的有__。A.是一種貼現(xiàn)率B.前提是NPV取0C內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價值D.內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價值7、下列哪幾項屬于證券投資的系統(tǒng)性風險__。A.政策風險B.經(jīng)濟周期波動風險C利率風險D.購買力風險8、下列關(guān)于交易席位的使用，錯誤的有__。A.與他人共用席位B.將席位承包給他人使用C退回專用席位D.經(jīng)證券交易所會員部審核批準后轉(zhuǎn)讓交易席位9、年度報告中的財務(wù)報告包括：__。A.比較式資產(chǎn)負債表B.財務(wù)狀況變動表C比較式利潤表及利潤分配表D.會計報表附注E.審計意見10、在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。A.董事會B.股東會C監(jiān)事會D.董事長11、證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣__億元。A．1B．3C．5D．712、對短期貼現(xiàn)國債，多采用（）招標方式。A.荷蘭式B.美國式C繳款期D.都可以13、通常被認為股票價格下跌的底線是__。A.每股凈資產(chǎn)B.總資產(chǎn)C每股收益D.每股資產(chǎn)14、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約類別包括__。A.期貨類資產(chǎn)的遠期合約B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約C.股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約D.遠期匯率協(xié)議15、在采用新股上網(wǎng)競價發(fā)行的情形下，當累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時，則所有申報__。A.按各自申報價成交B.按發(fā)行底價成交C.按平均申報價成交口.按最低申報價成交16、新股發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，上市公司應(yīng)當在__內(nèi)報告證券交易所。2日2個工作日5日5個工作日17、在證券交易的過程中，結(jié)算主要包括__。A.清算B.交收C.交割D.支付E.收訖18、連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為14.98元，則__。A.成交價格為15元B.成交價格為14.98元C.成交價格為14.99元D.不能成交19、對于交易所無形席位說法正確的是__。A.雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤B.交易速度要慢于有形席位報盤C.不易成交D.屬于場外報盤20、無形資產(chǎn)主要包括__。A.商譽B.特許經(jīng)營權(quán)C.土地使用權(quán)D.專利權(quán)E.商標權(quán)21、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A.發(fā)行合同書B.責任書C.信托證書D.責任保證書22、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入義義心股）股票20000股，那么，該投資者最低需要以—元全部賣出該股票才能保本。（傭金按2%。計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，保留兩位小數(shù)）A．15.06B．15.08C．15.09D．15.1523、關(guān)于外匯風險論述正確的是__。A.金融性匯率風險包括債權(quán)債務(wù)風險和儲備風險B.金融性匯率風險是外匯風險中最常見且最重要的風險C.商業(yè)性匯率風險主要是指人們在國際貿(mào)易中因匯率變動而遭受損失的可能性D.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風險可分為商業(yè)性匯率風險和金融性匯率風