人事信息保密管理制度范本

第第頁(yè)人事信息保密管理制度范本第一?章總則第?一條為加強(qiáng)?a有限公司?及下屬子公?司（以下稱?“公司”）?重要信息保?密工作，維?護(hù)信息披露?的公平原則?，防止出現(xiàn)?公司重要信?息泄露，防?止利用重要?信息進(jìn)行投?資交易，防?止員工個(gè)人?投資交易中?的不正當(dāng)行?為影響公司?聲譽(yù)和業(yè)務(wù)?活動(dòng)開展或?者對(duì)公司構(gòu)?成重大合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)?投資者的合?法權(quán)益，特?制訂本制度?。第二條?本制度系根?據(jù)《___?公司法》、?《___證?券法》、《?___證券?投資基金法?》、《私募?投資基金管?理人內(nèi)部控?制指引》等?有關(guān)法律、?法規(guī)及《公?司章程》、?《公司信息?披露管理制?度》等有關(guān)?規(guī)定結(jié)合公?司實(shí)際而制?定。第三?條公司管理?層和全體員?工應(yīng)根據(jù)要?求做好公司?重要信息的?保密管理工?作。公司總?經(jīng)理負(fù)責(zé)_?__公司重?要信息保密?管理工作的?開展，風(fēng)控?風(fēng)控法務(wù)部?與總經(jīng)辦協(xié)?助分管領(lǐng)導(dǎo)?做好公司重?要信息保密?管理工作的?開展。風(fēng)控?風(fēng)控法務(wù)部?對(duì)公司重要?信息保密管?理制度實(shí)施?情況進(jìn)行監(jiān)?督。公司相?關(guān)部門應(yīng)將?公司重要信?息保密管理?納入相關(guān)業(yè)?務(wù)的工作中?。第四條?公司員工對(duì)?旗下管理的?私募投資基?金的投資人?信息及項(xiàng)目?投資信息等?相關(guān)資料負(fù)?有保密義務(wù)?，除法律、?行政法規(guī)和?其他有關(guān)規(guī)?定、監(jiān)管機(jī)?構(gòu)及審計(jì)要?求外，不得?向任何機(jī)構(gòu)?或者個(gè)人泄?露相關(guān)信息?和資料。?第五條公司?應(yīng)開展經(jīng)常?性的保密教?育，使員工?牢固樹立保?密意識(shí)，確?保公司業(yè)務(wù)?涉及的保密?信息不被泄?露。第六?條本制度適?用范圍為全?體與公司簽?訂正式勞動(dòng)?合同并建立?正式勞動(dòng)關(guān)?系的員工，?及雖未與公?司簽訂勞動(dòng)?合同但參與?公司業(yè)務(wù)的?高級(jí)管理人?員及其他兼?職人員等。?第二章公?司重要信息?及信息知情?人第七條本?制度所稱公?司重要信息?（以下簡(jiǎn)稱?“重要信息?”）包括但?不限于如下?內(nèi)容：（?一）公司與?擬投資對(duì)象?在洽談過程?中涉及的交?易價(jià)格、交?易結(jié)構(gòu)、投?資信息、專?有信息、技?術(shù)資料及知?識(shí)產(chǎn)權(quán)等商?業(yè)___；?（二）公?司為受托管?理的客戶企?業(yè)進(jìn)行投資?分析、決策?、交易或者?向客戶提供?投資咨詢建?議的信息；?（三）公?司客戶、投?資人及關(guān)聯(lián)?方向公司報(bào)?送的尚未公?開披露的文?件；（四?）基金銷售?及投后管理?工作中所涉?及的客戶個(gè)?人隱私信息?及合作伙伴?等相關(guān)信息?；（五）?涉及公司及?公司旗下基?金的經(jīng)營(yíng)、?財(cái)務(wù)、利潤(rùn)?分配、投融?資、并購(gòu)重?組、重要人?事變動(dòng)等對(duì)?公司發(fā)展有?重大影響的?未公開披露?的信息；?（六）公司?訂立的重要?合同，可能?對(duì)公司的資?產(chǎn)、負(fù)債、?權(quán)益和經(jīng)營(yíng)?成果產(chǎn)生重?要影響。?（七）其他?尚未批準(zhǔn)公?開披露的信?息。對(duì)于?實(shí)際工作中?接觸到的其?余未明確類?型的信息，?應(yīng)當(dāng)結(jié)合重?要信息具有?的價(jià)格敏感?性、未公開?性特征，遵?循實(shí)質(zhì)重于?形式的原則?進(jìn)行識(shí)別，?在擬披露前?向分管領(lǐng)導(dǎo)?申請(qǐng)批準(zhǔn)，?未批準(zhǔn)的不?得對(duì)外披露?。第八條?重要信息的?存續(xù)期間為?自該重要信?息形成之日?起至該信息?被依法公開?披露之日。?總經(jīng)理會(huì)議?授權(quán)分管領(lǐng)?導(dǎo)有權(quán)決定?重要信息的?公開披露之?日。第九?條本制度所?稱重要信息?知情人指在?重要信息公?開披露前可?直接或間接?獲取重要信?息的員工。?包括但不限?于：（一?）公司董事?、監(jiān)事及高?級(jí)管理人員?、涉及本制?度規(guī)定的重?要信息的公?司關(guān)聯(lián)方；?（二）公?司項(xiàng)目負(fù)責(zé)?人，包括但?不限于項(xiàng)目?經(jīng)理、投資?總監(jiān)、董事?總經(jīng)理等；?（三）公?司涉及投融?資、基金事?務(wù)的員工，?包括公司投?融資部門、?公司信息披?露部等相關(guān)?員工；（?四）其他由?于所任職務(wù)?可以獲取公?司有關(guān)重要?信息的人員?，包括參與?重大投資事?項(xiàng)的商議籌?劃、論證咨?詢的相關(guān)人?員等；（?五）公司根?據(jù)實(shí)質(zhì)重于?形式的原則?確定的其他?人員，包括?上述（一?）至（四?）項(xiàng)中自然?人的配偶、?子女和父母?等信息知情?人。第十?條下列事項(xiàng)?不屬于上述?應(yīng)保密的重?要信息，公?司應(yīng)在經(jīng)總?經(jīng)理會(huì)議通?過或分管領(lǐng)?導(dǎo)批準(zhǔn)后，?主動(dòng)向投資?人、中國(guó)證?券基金業(yè)協(xié)?會(huì)及其他監(jiān)?管機(jī)構(gòu)披露?如下事項(xiàng)：?（一）資?金募集時(shí)期?應(yīng)披露的信?息：基金合?同、招募說?明書等宣傳?推介文件、?基金的投資?情況、基金?的資產(chǎn)負(fù)債?情況、基金?的投資收益?分配情況、?基金承擔(dān)的?費(fèi)用和業(yè)績(jī)?報(bào)酬安排、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)?及基金業(yè)協(xié)?會(huì)規(guī)定的影?響投資者合?法權(quán)益的其?他重大信息?；（二）?在基金運(yùn)作?期間，公司?應(yīng)當(dāng)在每年?結(jié)束之日起?___個(gè)月?內(nèi)向投資者?披露以下信?息：報(bào)告期?末基金主要?財(cái)務(wù)指標(biāo)和?基金份額總?額、基金的?財(cái)務(wù)情況、?基金投資運(yùn)?作情況、投?資者賬戶信?息，包括實(shí)?繳出資額、?未繳出資額?以及報(bào)告期?末所持有基?金份額總額?等、投資收?益分配和損?失承擔(dān)情況?、基金管理?人取得的管?理費(fèi)和業(yè)績(jī)?報(bào)酬，包括?計(jì)提基準(zhǔn)、?計(jì)提方式和?支付方式、?基金合同約?定的其他信?息；（三?）在基金運(yùn)?作期間發(fā)生?以下重大事?項(xiàng)的，公司?應(yīng)當(dāng)按照基?金合同的約?定及時(shí)向投?資者披露：?基金名稱、?注冊(cè)地址、?___形式?發(fā)生變更的?、投資范圍?和投資策略?發(fā)生重大變?化的、變更?基金管理人?或托管人的?、管理人的?法定代表人?、實(shí)際控制?人發(fā)生變更?的、管理費(fèi)?率、托管費(fèi)?率發(fā)生變化?的、基金收?益分配事項(xiàng)?發(fā)生變更的?、基金觸發(fā)?巨額贖回的?、基金存續(xù)?期變更或展?期的、基金?發(fā)生清算的?、發(fā)生重大?關(guān)聯(lián)交易事?項(xiàng)的、基金?管理人、實(shí)?際控制人、?高管人員涉?嫌重大違法?違規(guī)行為或?正在接受監(jiān)?管部門或自?律管理部門?調(diào)查的、涉?及私募基金?管理業(yè)務(wù)、?基金財(cái)產(chǎn)、?基金托管業(yè)?務(wù)的重大訴?訟、仲裁、?基金合同約?定的影響投?資者利益的?其他重大事?件；（四?）其他依據(jù)?《私募投資?基金監(jiān)督管?理暫行辦法?》及《私募?投資基金信?息披露管理?辦法》等規(guī)?定需要對(duì)外?披露的事項(xiàng)?。第三章?重要信息保?密措施第?十一條公司?各業(yè)務(wù)崗位?應(yīng)妥善處理?業(yè)務(wù)相關(guān)資?料，不得擅?自對(duì)外透露?業(yè)務(wù)相關(guān)資?料信息。不?得以復(fù)印、?拍照、掃描?、下載、拷?貝、抄錄等?任何方式將?業(yè)務(wù)資料用?在業(yè)務(wù)之外?；非工作需?要，不得將?業(yè)務(wù)資料帶?出辦公室；?存有業(yè)務(wù)資?料的電腦需?設(shè)置開__?_碼和屏幕?保護(hù)___?，電腦離開?本人視線時(shí)?退出業(yè)務(wù)系?統(tǒng)或文件。?第十二條公?司業(yè)務(wù)相關(guān)?資料如需在?會(huì)議、培訓(xùn)?班等較多人?參與的活動(dòng)?中散發(fā)，應(yīng)?在資料上標(biāo)?有“___?，妥善保管?”或“__?_，對(duì)外保?密”等字樣?，并要求領(lǐng)?取人妥善保?管，不得擴(kuò)?散。第十?三條公司員?工應(yīng)嚴(yán)格保?密公司旗下?基金產(chǎn)品信?息及項(xiàng)目投?資信息，不?得對(duì)外泄露?及談?wù)摦a(chǎn)品?投資組合情?況，不得將?產(chǎn)品及項(xiàng)目?的財(cái)務(wù)報(bào)表?和交易文件?外傳。第十?四條項(xiàng)目投?融資過程中?，項(xiàng)目負(fù)責(zé)?人系防止重?要信息泄露?的主要負(fù)責(zé)?人，對(duì)其團(tuán)?隊(duì)成員的信?息保密工作?負(fù)有直接責(zé)?任。其工作?內(nèi)容包括：?（1）信?息披露前，?項(xiàng)目負(fù)責(zé)人?應(yīng)審核擬披?露的重要信?息并督促部?門直接業(yè)務(wù)?人員填寫《?重要信息對(duì)?外報(bào)送表及?承諾函》（?詳見附件一?）；（2?）項(xiàng)目負(fù)責(zé)?人應(yīng)確保在?信息披露前?，已與接收?方簽訂相關(guān)?《保密協(xié)議?》（詳見附?件二）；?（3）若發(fā)?生重要信息?泄露事件，?項(xiàng)目負(fù)責(zé)人?有義務(wù)在泄?露事件發(fā)生?后的___?日內(nèi)核查出?泄露原因及?相關(guān)泄露人?員，并將核?查結(jié)果上報(bào)?至分管領(lǐng)導(dǎo)?；（4）?如發(fā)生重要?信息知情人?員變動(dòng)或非?本制度規(guī)定?的重要信息?知情人涉及?業(yè)務(wù)的，項(xiàng)?目負(fù)責(zé)人應(yīng)?立即向分管?領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)?部門匯報(bào)交?接及委派情?況。第十?五條公司各?部門根據(jù)要?求對(duì)外報(bào)送?的文件、音?像及光盤等?涉及公司重?要信息的，?應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按?照本制度做?好公司外部?報(bào)送程序的?登記。公?司各部門因?業(yè)務(wù)需要擬?將應(yīng)保密的?重要信息對(duì)?外披露的，?部門直接業(yè)?務(wù)人員需在?信息披露前?填寫《重要?信息對(duì)外報(bào)?送表及承諾?函》并獲得?分管領(lǐng)導(dǎo)及?部門主管審?批許可，并?有義務(wù)在披?露前與接收?方簽訂《保?密協(xié)議》。?在簽訂《保?密協(xié)議》前?，應(yīng)將該協(xié)?議及《重要?信息對(duì)外報(bào)?送表及承諾?函》一并交?由風(fēng)控法務(wù)?部審核，并?在最終簽訂?后一起交由?公司檔案部?歸檔。第?十六條在勞?動(dòng)合同期限?內(nèi)及勞動(dòng)合?同解除或終?止后，員工?保證將嚴(yán)守?重要信息，?除非為公司?的利益，不?會(huì)使用任何?重要信息，?未獲得公司?的書面授權(quán)?不得向任何?個(gè)人（包括?按照公司的?保密規(guī)定無?權(quán)知悉該項(xiàng)?重要信息的?公司其他員?工）、企業(yè)?披露、傳播?、公布、發(fā)?表、傳授、?轉(zhuǎn)讓任何重?要信息。員?工同意將對(duì)?這些重要信?息保密，并?至少以不低?于合理的謹(jǐn)?慎來保護(hù)和?維護(hù)重要信?息不被擅自?使用、披露?、報(bào)道、轉(zhuǎn)?讓或出版。?第十七條?信息披露主?管部門和相?關(guān)業(yè)務(wù)主管?部門等應(yīng)當(dāng)?做好重要信?息的管理工?作，及時(shí)交?由公司檔案?部歸檔保存?，保存期限?自該業(yè)務(wù)完?成之日起至?少保存__?_年。第?四章防止重?要信息泄露?及責(zé)任追究?第十八條?各部門負(fù)責(zé)?人應(yīng)對(duì)部門?重要信息知?情人做好相?關(guān)信息保密?義務(wù)的提醒?及教育，并?定期及不定?期的向分管?領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)信?息保密情況?。第十九?條公司員工?不得將知曉?的重要信息?對(duì)外泄露，?或利用重要?信息進(jìn)行_?__交易或?建議他人利?用重要信息?進(jìn)行交易。?第二十條?公司員工應(yīng)?當(dāng)嚴(yán)格遵守?法律法規(guī)及?本制度的有?關(guān)規(guī)定，對(duì)?違反規(guī)定的?，公司有權(quán)?委派相關(guān)代?表對(duì)該員工?進(jìn)行調(diào)查，?相關(guān)部門和?人員應(yīng)當(dāng)配?合做好相關(guān)?調(diào)查工作。?第二十一?條公司員工?違反本制度?規(guī)定，由公?司總經(jīng)理會(huì)?議視情節(jié)輕?重給予該員?工相應(yīng)處分?。具體操作?規(guī)則如下：?（1）若?公司員工在?披露重要信?息過程中，?已獲得公司?內(nèi)部批準(zhǔn)并?完成了相關(guān)?登記手續(xù)，?但未與接收?方簽訂《保?密協(xié)議》且?未給公司造?成嚴(yán)重后果?的，則公司?有權(quán)給予該?員工警告或?扣罰部分績(jī)?效獎(jiǎng)金的處?罰；（2?）若公司員?工未填寫《?重要信息對(duì)?外報(bào)送表及?承諾函》而?將公司應(yīng)保?密的重要信?息泄露，但?尚未對(duì)公司?業(yè)務(wù)造成嚴(yán)?重影響的，?則總經(jīng)理會(huì)?議可依據(jù)其?行為的性質(zhì)?及惡劣程度?給予其扣罰?所有績(jī)效獎(jiǎng)?金、開除等?處罰；（?3）若公司?員工故意泄?露或利用公?司重要保密?信息且給公?司造成嚴(yán)重?影響的，則?公司可要求?其立即離職?并扣罰所有?績(jī)效獎(jiǎng)金，?因泄露/利?用公司重要?信息而獲得?的利益應(yīng)歸?公司所有，?給公司造成?損失的，公?司有權(quán)向該?員工追償，?公司保留追?究其法律責(zé)?任的權(quán)利；?（4）若?對(duì)外報(bào)送重?要信息的員?工已完成所?有公司內(nèi)部?報(bào)送手續(xù)且?與接收方簽?訂了《保密?協(xié)議》，但?項(xiàng)目中應(yīng)保?密的重要信?息仍