企業(yè)合規(guī)師考試教材大綱最新

企業(yè)合規(guī)師考試教材大綱表1企業(yè)合規(guī)師（法律事務(wù)管理）等級考試要求（初級）工作領(lǐng)域工作任務(wù)職業(yè)技能要求1.日常法律事務(wù)維護(hù)1.1主體資質(zhì)管理能根據(jù)相關(guān)部門的要求，起草或?qū)徍斯ど套缘怯?、行政資質(zhì)等義件；能根據(jù)企業(yè)實(shí)際發(fā)生的股權(quán)變動、主營業(yè)務(wù)變動等事項(xiàng)進(jìn)行登記和變更登記；能妥善保管和使用具有授權(quán)效力的企業(yè)主體資質(zhì)文件和各類簽章；能根據(jù)相關(guān)部門的要求進(jìn)行稅務(wù)登記，及時掌握稅收優(yōu)惠政策。1.2招投標(biāo)管理能根據(jù)業(yè)務(wù)部門實(shí)際需求編輯并發(fā)布招標(biāo)廣告或全面收集招標(biāo)公告、中標(biāo)公示等信息，并及時轉(zhuǎn)達(dá)業(yè)務(wù)部門；1.2.2能嚴(yán)格對投標(biāo)方進(jìn)行資格預(yù)審或準(zhǔn)確、全面地查詢米購商信息、米購產(chǎn)品或服務(wù)的行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并發(fā)送招投標(biāo)邀請；能編制標(biāo)準(zhǔn)的招投標(biāo)文件、明確招投標(biāo)意向、審核并發(fā)放招投標(biāo)文件；能公正地評審并開標(biāo)，進(jìn)行中標(biāo)公示并記錄招投標(biāo)檔案，協(xié)助業(yè)務(wù)部門與招投標(biāo)單位建立長期合作關(guān)系。1.3法律宣傳和培訓(xùn)能負(fù)責(zé)法律宣傳培訓(xùn)計(jì)劃的制定，以及具體活動的組織與安排；能有針對性地對公司肩關(guān)管理人員或業(yè)務(wù)人員通報(bào)相關(guān)立法、執(zhí)法或政策的新動向；能積極有效參與法律宣傳和培訓(xùn)過程，創(chuàng)新參與和考核方式；能嚴(yán)格監(jiān)督法律宣傳和培訓(xùn)的結(jié)果，并適用相應(yīng)的懲戒和激勵措施。2.1法律信息檢索能熟練應(yīng)用法律規(guī)則查找、案例檢索等檢索工具和大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工具；能精準(zhǔn)概括企業(yè)事務(wù)的法律焦點(diǎn)問題并搜索對應(yīng)的規(guī)則，降低企業(yè)法律風(fēng)險；能獲取權(quán)威的、新發(fā)布的官方解釋和專家解讀，準(zhǔn)確把握法規(guī)含義和行業(yè)動向；能精準(zhǔn)判定涉外民商事關(guān)系的涉外法律適用和適用的法律規(guī)范，準(zhǔn)確查找并精準(zhǔn)翻譯國際條約、域外國家或地區(qū)的法律。2.2.1能靈活有效地針對不同個案情況下的各類法律問題］

2.法律意見提供2.2法律適用分析做出具體分析；2.2.2能根據(jù)法律分析結(jié)果對法律適用和事務(wù)處理方案進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。2.3法彳ft?見出具能出具法律意見、律師函或提供相關(guān)的咨詢服務(wù)；能持續(xù)跟進(jìn)公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律規(guī)章和國家政策的變化，獲取最新的法律動態(tài)；能準(zhǔn)確、及時地為業(yè)務(wù)部門進(jìn)行法律風(fēng)險把控，使企業(yè)行為合法合規(guī)；能全面掌握國家政策方針變化對本行業(yè)、本企業(yè)的影響，為本企業(yè)獲得最大的法律支持，制定符合本企業(yè)最大利益的貿(mào)易策略。3.外聘律師管理3.1外聘律師質(zhì)量管理能據(jù)實(shí)劃分本企業(yè)的外包法律事項(xiàng)，選定法律中介機(jī)構(gòu)對該事項(xiàng)進(jìn)行外包，決定律師的選聘、續(xù)聘或解聘；對外聘律師的質(zhì)量進(jìn)行管理，使法律事項(xiàng)辦理結(jié)果達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；能準(zhǔn)確制定并參考企業(yè)對外聘律師的考核指標(biāo)，根據(jù)委托事項(xiàng)辦理情況評估外聘律師對委托事項(xiàng)精通程度；能積極同外聘律師進(jìn)行溝通對接，確保委托事項(xiàng)的質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或本企業(yè)需求。3.2外聘律師成本管理能創(chuàng)新外聘律師付費(fèi)方式，運(yùn)用風(fēng)險代理收費(fèi)模式或績效考核費(fèi)用模式；能與人事部門和財(cái)會部門協(xié)調(diào)，參照相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，確定外聘律師薪資標(biāo)準(zhǔn)；能總結(jié)外聘律師收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合案件或項(xiàng)目的工作量，草擬并據(jù)實(shí)調(diào)整外聘律帥費(fèi)用預(yù)算。3.3外聘律師時間管理能準(zhǔn)確制定外聘律師的工作量標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)完成情況適時調(diào)整外聘律師的工作量；能對外聘律師完成的工作量進(jìn)行準(zhǔn)確評估和考核，并給予獎懲措施；能對外聘律師的工作進(jìn)行監(jiān)控和督促，提高外聘律師的工作效率。表2企業(yè)合規(guī)師（法律事務(wù)管理）等級考試要求（中級）工作領(lǐng)域工作任務(wù)職業(yè)技能要求能根據(jù)公司常規(guī)業(yè)務(wù)需求搭建常用合同模板庫，并根據(jù)業(yè)務(wù)范圍變化做出相應(yīng)調(diào)整；能根據(jù)業(yè)務(wù)部門的靈活需求，參照合同模板擬定新類型

1.合同制定與管理1.1合同擬定的合同，落實(shí)關(guān)鍵條款；能依照法律規(guī)定、行業(yè)慣例和交易需求對擬定的合同條款進(jìn)行修改和解釋；能熟練掌握企業(yè)業(yè)務(wù)流程，吸納業(yè)務(wù)部門參與合同擬定的過程中。1.2合同審查能負(fù)責(zé)本部門職能范圍內(nèi)合同的審核、修改、監(jiān)督等工作，避免合同糾紛；能在合同簽約前對合同主體的資質(zhì)和信用進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，辨別簽章后的合同中印章的真實(shí)性及其法律效力，確認(rèn)交易主體的企業(yè)合同信用；能嚴(yán)格監(jiān)督本單位依法依流程對外簽訂合同，依法履行合同鑒證、合同公證等程序，確保合同內(nèi)容和形式上的合法性和真實(shí)性；能嚴(yán)格監(jiān)督合同簽訂過程，使合同符合內(nèi)部會簽和審批制度，并在違法和違反流程時進(jìn)行上報(bào)和處理，避免損失的出現(xiàn)和擴(kuò)大。1.3合同歸檔能根據(jù)合同生命周期的需要，建立健全本單位合同歸檔制度并及時更新流程，對合同進(jìn)行登記錄入、統(tǒng)計(jì)和保管；能針對不同類型和不同階段的合同靈活調(diào)整策略，對新出現(xiàn)的電子合同運(yùn)用數(shù)據(jù)化平臺進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)差異化管理；能對合同締約、審批、簽約的全過程的文件歸檔并采取/、同保密措施，避免承擔(dān)締約過失責(zé)任；能對生效合同的履約情況進(jìn)行追蹤考查，對履約情況和違約糾紛的進(jìn)程及時更新。2.法律風(fēng)險調(diào)查與評估2.1信息平臺調(diào)查能熟練運(yùn)用權(quán)威的公開信息平臺，在市場監(jiān)督管理部門、房地產(chǎn)主管部門、征信部門、知識產(chǎn)權(quán)主管部門、法院等官方平臺檢索被調(diào)查方所需的信息；能針對企業(yè)融資或進(jìn)行其他資本運(yùn)作過程中的法律與政策問題開展專項(xiàng)調(diào)研并提供決策依據(jù)；對非日常業(yè)務(wù)的境內(nèi)外投資、融資、并購、重組等證券與資本市場業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)與金融業(yè)務(wù)提供指導(dǎo)項(xiàng)目可行性報(bào)告或框架結(jié)構(gòu)。2.2實(shí)地走訪調(diào)查能以問卷調(diào)查、現(xiàn)場走訪的方式與被調(diào)查方和其他相關(guān)方進(jìn)行溝通和磋商；能實(shí)際前往目標(biāo)企業(yè)或目標(biāo)資產(chǎn)所在地進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查并核實(shí)其自然狀態(tài)和權(quán)利狀態(tài)；能根據(jù)交易進(jìn)程的需求，及時報(bào)告實(shí)地調(diào)查得出的結(jié)論，并提交法律盡職調(diào)查報(bào)告。2.3調(diào)查能根據(jù)調(diào)查結(jié)論出具詳細(xì)調(diào)查報(bào)告，以控制交易進(jìn)程，最終實(shí)現(xiàn)風(fēng)險預(yù)防、控制和救濟(jì)的目的；能高水準(zhǔn)地起草、審查、修改相關(guān)協(xié)議、合同、章程等

報(bào)告出具法律文件，對企業(yè)投資、資本運(yùn)作、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)發(fā)展等提供法律支持3.知識產(chǎn)權(quán)管理3.1知識產(chǎn)權(quán)中請能規(guī)范起草符合法律規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的專利、商標(biāo)、著作等知識產(chǎn)權(quán)的申請文件；能按需提供知識產(chǎn)權(quán)的續(xù)展、轉(zhuǎn)讓、保護(hù)等所需的法律文件；能明確知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬，并擬定資產(chǎn)管理制度、預(yù)算編制與費(fèi)用控管。3.2知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用能規(guī)范主持知識產(chǎn)權(quán)的提案評核與維護(hù)管理；能制定并完善知識產(chǎn)權(quán)體系組織人員作業(yè)準(zhǔn)則流程系統(tǒng)；能協(xié)調(diào)并指導(dǎo)執(zhí)行跨部門/企業(yè)的業(yè)務(wù)合作，在法律范圍內(nèi)充分行使知識產(chǎn)權(quán)，確保企業(yè)專利、商標(biāo)、技術(shù)秘密等業(yè)務(wù)體系運(yùn)作順暢，促進(jìn)各項(xiàng)營運(yùn)目標(biāo)達(dá)成。3.3知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能嚴(yán)格要求企業(yè)的產(chǎn)品/服務(wù)提供商陳述并保證其在提供的產(chǎn)品/服務(wù)的過程中不違反法律且不侵犯任何第二方的知識產(chǎn)權(quán)；能加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制，避免知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，妥善處理知識產(chǎn)權(quán)索賠或處罰，降低企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)類運(yùn)營風(fēng)險；能廣泛匯集他方侵犯本企業(yè)合法知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)信息和情報(bào)，并迅速收集證據(jù)、主張權(quán)利。表3企業(yè)合規(guī)師（法律事務(wù)管理）等級考試要求（高級）工作領(lǐng)域工作任務(wù)職業(yè)技能要求1.1訴前準(zhǔn)備評估能規(guī)范指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門及相關(guān)部門留存與訴訟/仲裁案件有關(guān)的原始材料，能指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部人員提高證據(jù)意識和法律意識；能在糾紛萌芽階段理清事實(shí)概況并做出初步的法律判斷；能根據(jù)法律判斷提供符合業(yè)務(wù)部門商業(yè)目的的法律建議，幫助業(yè)務(wù)部門明確談判底線，制定談判策略；能及時協(xié)助業(yè)務(wù)部門起草相關(guān)會議紀(jì)要、備忘錄、補(bǔ)充協(xié)議等可能產(chǎn)生法律效力的文件。1.2訴伸能以代理人的身份參加訴訟或仲裁活動，遵守程序規(guī)則，完整參加與該案相關(guān)的訴訟程序的一審、二審、再審、保全和執(zhí)行等程序；能通過閱讀案卷材料、調(diào)查詢問等方式梳理基本法律關(guān)系，分析確定適用的法律法規(guī)；

1.法律糾紛解決序參與能全面收集訴訟信息并根據(jù)訴訟成本分析、被告的基本情況和履約能力分析，制定訴訟策略；能獨(dú)立擬定訴訟/仲裁程序所需的法律文書，準(zhǔn)備訴訟文件，做好訴訟進(jìn)度的管理和匯報(bào)工作。1.3訴后完善總結(jié)能運(yùn)用抽象歸納的能力，對涉及訴訟/仲裁的案件進(jìn)行案情歸納、裁判/仲裁結(jié)果歸納和訴訟利益歸納；能組織加強(qiáng)訴訟/仲裁案件的統(tǒng)計(jì)管理工作，定期對所屬公司發(fā)生的訴訟/仲裁案件進(jìn)行匯總、整理；能對類案整理的結(jié)果進(jìn)行綜合分析和評估，總結(jié)發(fā)案原因和處理結(jié)果；能準(zhǔn)確預(yù)測發(fā)案趨勢并提供預(yù)防措施，降低涉訴成本。2企業(yè)規(guī)章制度管理2.1制定企業(yè)章程能根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)方向、運(yùn)營目標(biāo)等因素制定完善的企業(yè)規(guī)章；能按照相關(guān)法規(guī)履行的登記和公開企業(yè)規(guī)章制度的義務(wù)；能按照法律規(guī)定或企業(yè)章程的約定的方式，在章程記載的信息發(fā)生變動時及時進(jìn)行變更登記和公示；2.2制定企業(yè)規(guī)章制度能組織起草企業(yè)運(yùn)營相關(guān)的規(guī)章制度，如員工激勵和懲戒制度、知識產(chǎn)權(quán)管理制度、商業(yè)秘密保密制度、人事流動的競業(yè)禁止制度等；能適時對企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行調(diào)整，確保其具備完整的法律效力；能貫徹執(zhí)行企業(yè)管理層對于企業(yè)合規(guī)工作的要求。2.3企業(yè)制度運(yùn)行監(jiān)管能組織制定、實(shí)施法務(wù)工作管理制度，指導(dǎo)、監(jiān)督法務(wù)部的日常工作；能協(xié)調(diào)企業(yè)人事部門、行政部門、財(cái)會部門等喑B門，建立企業(yè)合規(guī)管理體系能進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和教育、合規(guī)監(jiān)督、合規(guī)懲戒。3企業(yè)3.1勞動用工管理能嚴(yán)格依照《勞動法》的相關(guān)規(guī)定制定企業(yè)勞動用工制度，依法對勞動者進(jìn)行背景調(diào)查，規(guī)范企業(yè)用工、保障為動高權(quán)益；能規(guī)范執(zhí)行勞動規(guī)程，促進(jìn)勞動者權(quán)利保障和企業(yè)職業(yè)類型發(fā)展，嚴(yán)格遵守試用期、工種、工時、休假、工薪等強(qiáng)制性規(guī)定和國家標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)；能為本企業(yè)的勞動用工糾紛提供具體的糾紛解決途徑和糾紛解決辦法，通過和解、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式調(diào)整勞動者和本企業(yè)的法律關(guān)系。3.2產(chǎn)品/服制定并完善本企業(yè)產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量管理制度，對本企業(yè)提供的產(chǎn)品/服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量檢測與評定，確保其符合國家法律規(guī)定和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；對本企業(yè)提供的產(chǎn)品/服務(wù)建立完整的質(zhì)量安全檔案記錄，對生產(chǎn)制造、安全檢測、質(zhì)量等級評定、進(jìn)出口貿(mào)

合規(guī)體系構(gòu)建務(wù)質(zhì)量管理易、運(yùn)輸?shù)雀鳝h(huán)節(jié)進(jìn)行記錄管理；3.2.3建立本企業(yè)不合格產(chǎn)品/服務(wù)的救濟(jì)措施，如消費(fèi)者賠償制度、不合格產(chǎn)品召回制度、責(zé)任追溯制度、銷毀處理制度等，負(fù)責(zé)產(chǎn)品/服務(wù)風(fēng)險信息報(bào)告寫作、信息報(bào)送和發(fā)布。3.3網(wǎng)絡(luò)信息和數(shù)據(jù)安全管理能詳實(shí)、具體地規(guī)范本企業(yè)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息和數(shù)據(jù)安全，確保計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)資源的安全性和高效性；制定對本企業(yè)數(shù)據(jù)信息安全的維護(hù)制度，避免本企業(yè)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)受到惡意偶然或惡意的破壞、篡改和泄露，維護(hù)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)審批流程的正