某項(xiàng)目運(yùn)作流程與實(shí)踐案例案例

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二零一五年一月項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程與實(shí)踐案例案例PPP運(yùn)作的流程《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》（財(cái)金[2014]113號(hào)）《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）一場(chǎng)關(guān)于PPP的運(yùn)動(dòng)PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目。燃?xì)狻⒐╇?、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施，公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、城市軌道交通等交通設(shè)施，醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項(xiàng)目，以及水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等項(xiàng)目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城鎮(zhèn)化試點(diǎn)項(xiàng)目，應(yīng)優(yōu)先考慮采用PPP模式建設(shè)。——《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）PPP項(xiàng)目識(shí)別能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備PPP項(xiàng)目采購(gòu)

公開招標(biāo)主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)和政府采購(gòu)政策，且采購(gòu)中不作更改的項(xiàng)目?！吨腥A人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》PPP項(xiàng)目執(zhí)行PPP項(xiàng)目移交PPP運(yùn)作咨詢服服務(wù)流程PPP運(yùn)作咨詢流流程PPP招商準(zhǔn)備階階段PPP招商實(shí)施階階段后續(xù)工作成立招商領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組和和招商辦公公室聘請(qǐng)咨詢機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)項(xiàng)目結(jié)結(jié)構(gòu)，落實(shí)實(shí)邊界條件件編制并出售售資格預(yù)審審文件資格預(yù)審評(píng)評(píng)審編制并出售售招商文件件現(xiàn)場(chǎng)考察、、答疑投資競(jìng)爭(zhēng)者者編制投資資建議書評(píng)審?fù)顿Y建建議書與候選人談?wù)勁胁莺烅?xiàng)目協(xié)協(xié)議項(xiàng)目公司工工商注冊(cè)，，掛牌與項(xiàng)目公司司正式簽署署協(xié)議盡職調(diào)研——以污水為例例一、 污水水處理系統(tǒng)統(tǒng)基本情況況調(diào)查1、襄樊市（（襄城、樊樊城）污水水治理整體體規(guī)劃；2、襄樊市（（襄城、樊樊城）污水水處理系統(tǒng)統(tǒng)管理體制制，各自的的職能定位位和組織架架構(gòu)；3、襄樊市（（襄城、樊樊城）污水水處理系統(tǒng)統(tǒng)的投資、、建設(shè)及生生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)狀狀況；4、襄樊市（（襄城、樊樊城）社會(huì)會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展展現(xiàn)狀及政政府相關(guān)部部門對(duì)城市市污水收集集范圍內(nèi)的的人口及社社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展規(guī)劃；；5、襄樊市市（襄城城、樊城城）現(xiàn)有有污水處處理系統(tǒng)統(tǒng)收入來來源及組組成結(jié)構(gòu)構(gòu)，目前前污水處處理費(fèi)的的利用情情況；6、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水處理費(fèi)費(fèi)的征收收情況（（執(zhí)行的的法律、、價(jià)格、、主管部部門、征征收環(huán)節(jié)節(jié)、金額額及結(jié)算算情況））；7、襄樊市市（襄城城、樊城城）現(xiàn)有有及規(guī)劃劃污水處處理能力力、污水水收集范范圍、污污水收集集率及處處理率；；8、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水收集范范圍內(nèi)現(xiàn)現(xiàn)有及規(guī)規(guī)劃用水水人口、、用水量量及用水水結(jié)構(gòu)（（生活用用水、工工業(yè)用水水等）、、工業(yè)產(chǎn)產(chǎn)值數(shù)據(jù)據(jù)；9、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水處理費(fèi)費(fèi)調(diào)整的的政府批批準(zhǔn)程序序、有關(guān)關(guān)規(guī)定；；10、襄樊市市及襄城城區(qū)、樊樊城區(qū)政政府相關(guān)關(guān)部門關(guān)關(guān)于污水水處理項(xiàng)項(xiàng)目在融融資、建建設(shè)、運(yùn)運(yùn)營(yíng)、管管理及稅稅收優(yōu)惠惠方面的的有關(guān)政政策規(guī)定定、規(guī)章章及要求求；（請(qǐng)請(qǐng)?zhí)峁┫嘞嚓P(guān)的文文件資料料）二、污污水處理理廠項(xiàng)目目情況調(diào)調(diào)查1、污水處處理廠政政府立項(xiàng)項(xiàng)批文（（包括計(jì)計(jì)委、環(huán)環(huán)保、城城建、國(guó)國(guó)土等部部門）；；2、污水處處理廠工工程可行行性研究究報(bào)告；；3、污水處處理廠項(xiàng)項(xiàng)目擬用用的工藝藝；4、污水處處理廠現(xiàn)現(xiàn)有及未未來污水水處理管管網(wǎng)及附附屬設(shè)施施的分布布情況；；5、污水處處理廠現(xiàn)現(xiàn)有及規(guī)規(guī)劃污水水收集范范圍內(nèi)的的用水人人口、用用水量及及用水結(jié)結(jié)構(gòu)（生生活用水水、工業(yè)業(yè)用水等等）、工工業(yè)產(chǎn)值值數(shù)據(jù)；；6、污水處處理廠進(jìn)進(jìn)水水質(zhì)質(zhì)、出水水水質(zhì)、、回用水水（如有有）水質(zhì)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要要求；7、污水處處理廠規(guī)規(guī)劃用地地的使用用權(quán)證明明，現(xiàn)有有房產(chǎn)及及其它設(shè)設(shè)施的權(quán)權(quán)屬證明明；8、污水處處理工程程的管網(wǎng)網(wǎng)建設(shè)規(guī)規(guī)劃情況況；9、魚梁洲洲污水處處理廠已已形成資資產(chǎn)的清清單或?qū)弻徲?jì)評(píng)估估報(bào)告。。盡職調(diào)研研——以污水為為例三、其它它相關(guān)資資料1、政府相相關(guān)部門門同意項(xiàng)項(xiàng)目公開開招商融融資的批批文；2、襄樊市市（襄城城、樊城城）政府府工作報(bào)報(bào)告（或或統(tǒng)計(jì)年年鑒）；；3、襄樊市市城市發(fā)發(fā)展總體體規(guī)劃；；4、襄樊市市污水處處理服務(wù)務(wù)公司營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照照及基本本情況介介紹（包包括資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債狀狀況、經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理狀況、、人員狀狀況、組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)及各部部門管理理職能等等。盡職調(diào)研研——以污水為為例PPP運(yùn)作實(shí)施施方案——以污水為為例第一章方方案編編制的目目的、依依據(jù)一、方案案編制目目的二、方案案編制依依據(jù)第二章項(xiàng)項(xiàng)目背背景一、污水水處理行行業(yè)發(fā)展展背景二、項(xiàng)目目區(qū)域背背景三、項(xiàng)目目具體情情況（一）襄襄樊市污污水治理理公司（二）樊樊城污水水處理項(xiàng)項(xiàng)目（三）襄襄城污水水處理項(xiàng)項(xiàng)目基本本情況第三章項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)實(shí)施的目目標(biāo)、原原則一、實(shí)施施目標(biāo)二、實(shí)施施原則第四章項(xiàng)項(xiàng)目法法律關(guān)系系與法律律框架一、項(xiàng)目目參與方方及法律律關(guān)系二、項(xiàng)目目法律結(jié)結(jié)構(gòu)三、項(xiàng)目目主要合合同PPP運(yùn)作實(shí)施施方案——以污水為為例第五章項(xiàng)項(xiàng)目工工程技術(shù)術(shù)分析方方案（一）基基本技術(shù)術(shù)要求（二）規(guī)規(guī)范和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（三）規(guī)規(guī)范和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)清單單（四）項(xiàng)項(xiàng)目范圍圍（五）項(xiàng)項(xiàng)目技術(shù)術(shù)要求（六）環(huán)環(huán)境保護(hù)護(hù)要求（七）項(xiàng)項(xiàng)目公司司應(yīng)提交交的技術(shù)術(shù)文件（八）初初步設(shè)計(jì)計(jì)的提交交、審查查（九）初初步設(shè)計(jì)計(jì)文件的的變更及及批準(zhǔn)程程序（十）施施工標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)與規(guī)格格（十一））建設(shè)和和施工（十二））施工監(jiān)監(jiān)理（十三））常規(guī)測(cè)測(cè)試（十四））土建工工程（十五））設(shè)備測(cè)測(cè)試（十六））試運(yùn)行行（十七））相關(guān)適適用的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)PPP運(yùn)作實(shí)施施方案——以污水為為例第六章項(xiàng)項(xiàng)目招招商范圍圍初步分分析方案案一、測(cè)算算依據(jù)及及假設(shè)說說明（一）測(cè)測(cè)算依據(jù)據(jù)（二）假假設(shè)說明明二、項(xiàng)目目總投資資及構(gòu)成成（一）樊樊城污水水綜合治治理項(xiàng)目目總投資資及構(gòu)成成（二）襄襄城污水水處理工工程總投投資及構(gòu)構(gòu)成三、測(cè)算算結(jié)果四、操作作建議第七章建建議政政府盡快快明確的的事項(xiàng)一、盡快快研究確確定項(xiàng)目目工程技技術(shù)方案案二、盡快快研究確確定項(xiàng)目目BOT運(yùn)作的招招商范圍圍三、盡快快研究確確定政府府對(duì)項(xiàng)目目的具體體支持事事項(xiàng)四、盡快快研究確確定資格格預(yù)審評(píng)評(píng)審結(jié)果果特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)協(xié)議前言言第一章定定義與與解釋1.1定義1.2解釋第二章聲聲明和和保證2.1甲方的聲聲明和保保證2.2乙方的聲聲明和保保證2.3對(duì)虛假聲聲明和保保證的賠賠償責(zé)任任2.4融資第三章特特許經(jīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)3.1特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)權(quán)的授授予3.2特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)權(quán)的內(nèi)內(nèi)容3.3特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)期3.4本項(xiàng)目的的資產(chǎn)權(quán)權(quán)益3.5抵押與轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓3.6項(xiàng)目特許許經(jīng)營(yíng)權(quán)權(quán)下公用用設(shè)施的的使用特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)協(xié)議第四章土土地使使用4.1土地使用用4.2對(duì)使用土土地的限限制4.3土地的適適用性和和土地的的狀況4.4已提交有有關(guān)土地地狀況的的資料4.5環(huán)境污染染責(zé)任第五章地地質(zhì)勘勘察和設(shè)設(shè)計(jì)5.1設(shè)計(jì)的接接受5.2勘察的接接受5.3設(shè)計(jì)、勘勘察方錯(cuò)錯(cuò)誤5.4設(shè)計(jì)變更更5.5乙方的義義務(wù)5.6乙方對(duì)設(shè)設(shè)計(jì)的異異議特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)協(xié)議第六章污污水處處理工程程的建設(shè)設(shè)6.1項(xiàng)目前期期費(fèi)用的的確認(rèn)與與承擔(dān)6.2建設(shè)內(nèi)容容6.3建設(shè)進(jìn)度度計(jì)劃6.4開工日6.5建設(shè)6.6施工注意意事項(xiàng)6.7監(jiān)理6.8甲方的監(jiān)監(jiān)督和檢檢查6.9不免責(zé)第七章測(cè)測(cè)試和和完工7.1初步性能能測(cè)試7.2調(diào)試和試試運(yùn)行7.3項(xiàng)目竣工工驗(yàn)收和和最終完完工證書書7.4商業(yè)運(yùn)營(yíng)營(yíng)7.5不免責(zé)7.6甲方導(dǎo)致致的延誤誤7.7乙方導(dǎo)致致的延誤誤7.8放棄特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)協(xié)議第八章項(xiàng)項(xiàng)目設(shè)設(shè)施的運(yùn)運(yùn)營(yíng)與維維護(hù)8.1運(yùn)營(yíng)與維維護(hù)8.2提供污水水處理服服務(wù)8.3乙方計(jì)劃內(nèi)暫暫停服務(wù)8.4乙方計(jì)劃外暫暫停服務(wù)8.5甲方暫停服務(wù)務(wù)8.6預(yù)定違約金8.7污水處理基本本單價(jià)的調(diào)整整8.8逾期付款8.9爭(zhēng)議款項(xiàng)8.10項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)調(diào)委員會(huì)8.11中期評(píng)估特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議議第九章特許許經(jīng)營(yíng)期結(jié)束束后的移交9.1移交范圍9.2移交委員會(huì)9.3移交前大修9.4移交驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)9.5移交前的檢測(cè)測(cè)9.6備品備件9.7保險(xiǎn)和承包商商保證的轉(zhuǎn)讓讓9.8技術(shù)的移交9.9人員和人員培培訓(xùn)9.10合同的轉(zhuǎn)移9.11移走乙方所有有的物品9.12貸款及擔(dān)保的的解除9.13風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移9.14移交費(fèi)用9.15缺陷責(zé)任保證證9.16移交效力特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議議第十章雙方方的一般義務(wù)務(wù)10.1甲方的一般義義務(wù)10.2乙方的一般義義務(wù)第十一章雙雙方共同的權(quán)權(quán)利義務(wù)11.1法律變更11.2保密11.3合作義務(wù)、預(yù)預(yù)先警告通知知第十二章臨臨時(shí)接管第十三章不不可抗力13.1不可抗力13.2免于履行13.3不可抗力的通通知13.4費(fèi)用及進(jìn)度日日期的修改13.5不可抗力發(fā)生生后的處理程程序13.6減少損失的責(zé)責(zé)任和協(xié)商13.7不可抗力期間間的污水處理理服務(wù)費(fèi)13.8災(zāi)害和污水處處理廠的修理理13.9不可抗力導(dǎo)致致的提前終止止特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議議第十四章建建設(shè)期履約保保函和維護(hù)保保函14.1建設(shè)期履約保保函14.2維護(hù)保函的出出具14.3維護(hù)保函的有有效期和替換換14.4最后一份維護(hù)護(hù)保函的有效效期14.5未更換保函的的責(zé)任14.6維護(hù)保函的提提取第十五章協(xié)協(xié)議的終止15.1終止的提出15.2終止意向通知知和終止通知知15.3終止的一般后后果15.4提前終止后的的移交第十六章協(xié)協(xié)議的轉(zhuǎn)讓16.1甲方的轉(zhuǎn)讓16.2乙方的轉(zhuǎn)讓特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議議第十七章補(bǔ)補(bǔ)償與違約賠賠償17.1一般補(bǔ)償17.2提前終止后的的補(bǔ)償17.3違約賠償17.4補(bǔ)救限額第十八章違違約金18.1乙方違約18.2乙方運(yùn)營(yíng)期間間違約金支付付第十九章保保險(xiǎn)19.1購(gòu)買保險(xiǎn)的責(zé)責(zé)任19.2代為購(gòu)買第二十章爭(zhēng)爭(zhēng)議解決20.1協(xié)商解決20.2仲裁第二十一章其其它21.1通知21.2非棄權(quán)、協(xié)議議文字21.3生效21.4項(xiàng)目協(xié)議的組組成和效力襄樊市城市污污水治理BOT項(xiàng)目項(xiàng)目背景襄樊是鄂西北北重要的交通通樞紐和區(qū)域域中心城市，，流經(jīng)襄樊市市的漢江就是是南水北調(diào)中中線的水源地地。從1994年開始，襄樊樊市政府就著著手開始治理理城市污水，，保護(hù)漢江水水體水質(zhì)，解解決城市污水水對(duì)漢江環(huán)境境的污染問題題。襄樊市城市污污水治理BOT項(xiàng)目包含兩個(gè)個(gè)子項(xiàng)目，即即襄樊市襄城城污水處理廠廠（10立方米/日）BOT項(xiàng)目和襄樊市市漁梁洲污水水處理廠（20立方米/日）BOT項(xiàng)目，于2004年開始前期的的籌建工作，，包括廠區(qū)部部分和配套的的污水截污管管道，總處理理規(guī)模為30立方米/日，處理后的的城市污水能能達(dá)到《城鎮(zhèn)污水處理理廠污染物排排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB08918-2002）的要求。項(xiàng)目目標(biāo)緩解政府投資資壓力，增強(qiáng)強(qiáng)水務(wù)建設(shè)投投資的后續(xù)能能力更換運(yùn)營(yíng)機(jī)制制，激發(fā)企業(yè)業(yè)活力加快污水處理理建設(shè)步伐，，配合南水北北調(diào)中線工程程建設(shè)緩解政府投資資壓力，增強(qiáng)強(qiáng)水務(wù)建設(shè)投投資的后續(xù)能力襄樊市城市污污水治理BOT項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)支付污水處理理費(fèi)并經(jīng)財(cái)政政支付給授權(quán)權(quán)機(jī)構(gòu)政府授權(quán)部門門政府授權(quán)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目公司污水處理廠及及部分管網(wǎng)社會(huì)公眾投資方/聯(lián)合體授權(quán)委托授權(quán)委托監(jiān)督考核支付污水處理理費(fèi)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議運(yùn)營(yíng)維護(hù)投入資本并完完成融資及建設(shè)提供服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的的授權(quán)主體是是經(jīng)政府授權(quán)權(quán)的市政公用用事業(yè)管理部部門或行業(yè)監(jiān)監(jiān)管部門。特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的的授予對(duì)象是是由投資者組組建的項(xiàng)目公公司，而不是是單個(gè)投資者者或投資聯(lián)合合體。授權(quán)機(jī)構(gòu)代表表政府向項(xiàng)目目公司購(gòu)買污污水處理服務(wù)務(wù)并支付相應(yīng)應(yīng)的污水處理理服務(wù)費(fèi)，同同時(shí)履行服務(wù)務(wù)監(jiān)管職能。。襄樊市城市污污水治理BOT項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)投資者/聯(lián)合體申請(qǐng)支付項(xiàng)目公司財(cái)政部門政府授權(quán)管理理部門授權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)污水處理廠銀行/銀團(tuán)建設(shè)期承擔(dān)連連帶保證責(zé)任任授權(quán)監(jiān)督購(gòu)買污水處理理服務(wù)根據(jù)考核結(jié)果果支付運(yùn)營(yíng)償還貸款提供資金項(xiàng)目公司自有有資本金比例例不低于項(xiàng)目目投資總額的的30%。運(yùn)營(yíng)期間，對(duì)對(duì)項(xiàng)目公司的的運(yùn)營(yíng)質(zhì)量進(jìn)進(jìn)行考核，根根據(jù)考核結(jié)果果按預(yù)先確定定的考核細(xì)則則結(jié)算污水處處理服務(wù)費(fèi)。。安排臨時(shí)監(jiān)管管機(jī)制。襄樊市城市污污水治理BOT項(xiàng)目法律結(jié)構(gòu)服務(wù)接受者政府建筑承包商項(xiàng)目公司債權(quán)人運(yùn)營(yíng)商股東保險(xiǎn)公司承包合同服務(wù)協(xié)議特許協(xié)議運(yùn)營(yíng)維護(hù)貸款協(xié)議保險(xiǎn)協(xié)議股東協(xié)議襄樊市城市污污水治理BOT項(xiàng)目法律結(jié)構(gòu)《投資競(jìng)爭(zhēng)人須須知》中的有關(guān)內(nèi)容容：1、相關(guān)協(xié)議的的簽署主體。。根據(jù)襄樊市市政府職能機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)置，《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議議》簽署主體為襄襄樊市建設(shè)委委員會(huì)，《污水處理服務(wù)務(wù)協(xié)議》簽署主體為襄襄樊市城市污污水治理公司司。2、投資競(jìng)爭(zhēng)保保證金。為保保證投資競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)人嚴(yán)格按照照本招商程序序及其在投資資建議書中的的承諾履行各各項(xiàng)義務(wù)，同同時(shí)考慮項(xiàng)目目的資產(chǎn)總量量及類似項(xiàng)目目經(jīng)驗(yàn)，確定定投資競(jìng)爭(zhēng)保保證金為五百百萬元。3、評(píng)審的組織織。本次招商商工作的評(píng)審審將按照“公公開、公平、、公正”的原原則進(jìn)行，投投資競(jìng)爭(zhēng)人提提交投資建議議書后，成立立評(píng)審小組，，小組領(lǐng)導(dǎo)由由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小小組和相關(guān)專專家組成。4、評(píng)審因素素權(quán)重設(shè)置置。對(duì)投資資人提交的的投資建議議書實(shí)行百百分制評(píng)審審，要求建建議書中提提交四個(gè)方方案（技術(shù)術(shù)與運(yùn)營(yíng)方方案、財(cái)務(wù)務(wù)方案、法法律方案））和一個(gè)報(bào)報(bào)價(jià)，并根根據(jù)本項(xiàng)目目的目標(biāo)設(shè)設(shè)置四個(gè)因因素的權(quán)重重。項(xiàng)目法律結(jié)結(jié)構(gòu)主要包包括：《投資競(jìng)爭(zhēng)人人須知》、《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議》、《污水處理服服務(wù)協(xié)議》。襄樊市城市市污水治理理BOT項(xiàng)目法律結(jié)構(gòu)《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議》中的有關(guān)內(nèi)內(nèi)容：特許經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議規(guī)定了了項(xiàng)目公司司與政府在在項(xiàng)目開發(fā)發(fā)和運(yùn)營(yíng)過過程中的權(quán)權(quán)利和責(zé)任任，確定了了在協(xié)議各各方中分擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的方方式和范圍圍，以及一一旦在項(xiàng)目目續(xù)存期內(nèi)內(nèi)發(fā)生不測(cè)測(cè)事件，政政府方提供供的支持和和各方應(yīng)采采取的行動(dòng)動(dòng)?！段鬯幚矸?wù)協(xié)議》中的有關(guān)內(nèi)內(nèi)容：本協(xié)議是項(xiàng)項(xiàng)目公司與與服務(wù)接受受方/監(jiān)督方之間間的權(quán)利義義務(wù)約定，，主要解決決項(xiàng)目公司司運(yùn)營(yíng)期間間相關(guān)問題題。襄樊市城市市污水治理理BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)分類風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)管理方法適宜管理者對(duì)應(yīng)法律協(xié)議環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)公共政策及法律法規(guī)變化風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)市政公用基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的監(jiān)管政策（譬如國(guó)家或地方明確的特許權(quán)制度規(guī)定出臺(tái)）涉及污水處理的土地、水務(wù)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等方面的法律法規(guī)的不利變化規(guī)定明確的補(bǔ)償機(jī)制或協(xié)商談判原則與機(jī)制招商方/投資人特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家決定在特許期屆滿前收回特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，實(shí)行國(guó)有化約定國(guó)家收回特許經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)的補(bǔ)償機(jī)制，及投資人救濟(jì)方法招商人特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)包括電力、藥劑、工資及管理費(fèi)用等在內(nèi)的綜合物價(jià)費(fèi)用的上漲調(diào)價(jià)公式招商方/投資人服務(wù)協(xié)議金融風(fēng)險(xiǎn)利率、匯率變化簽訂固定利率遠(yuǎn)期貸款合同，購(gòu)買遠(yuǎn)期匯率產(chǎn)品投資人貸款協(xié)議不可抗拒的自然風(fēng)險(xiǎn)地震、臺(tái)風(fēng)、冰雹等造成項(xiàng)目停運(yùn)或影響項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)效率購(gòu)買財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)、機(jī)器停運(yùn)險(xiǎn)等商業(yè)保險(xiǎn)保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)合同核心風(fēng)險(xiǎn)政府支付風(fēng)險(xiǎn)無法按時(shí)支付污水處理服務(wù)費(fèi)明確招商人污水費(fèi)來源和支出專向特征；建立污水費(fèi)特別賬戶；按月付費(fèi)、按年結(jié)算招商人服務(wù)協(xié)議非競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)地方政府在鄰近地區(qū)建設(shè)另一座類似處理設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)明確對(duì)同一區(qū)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目不予審批，并作出非競(jìng)爭(zhēng)性承諾招商人特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)分類風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)管理方法適宜管理者對(duì)應(yīng)法律協(xié)議核

心風(fēng)險(xiǎn)污水水量風(fēng)險(xiǎn)污水進(jìn)水水量因?yàn)楣芫W(wǎng)建設(shè)進(jìn)度延后，服務(wù)區(qū)域的季節(jié)性流動(dòng)導(dǎo)致的水量變動(dòng)給予投資人水量承諾招商方服務(wù)協(xié)議污水水質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)污水進(jìn)水水質(zhì)濃度超過本項(xiàng)目的工藝處理能力作為不可抗力事件，投資人免于履約的是由招商人服務(wù)協(xié)議融資風(fēng)險(xiǎn)無法按計(jì)劃的利息成本、進(jìn)度和金額完成項(xiàng)目融資提前接觸銀行等融資機(jī)構(gòu)，盡早開始項(xiàng)目評(píng)估投資人貸款協(xié)議運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（1）由于運(yùn)營(yíng)技術(shù)管理不到位，導(dǎo)致污水出水不達(dá)標(biāo)；（2）機(jī)器維養(yǎng)無法達(dá)標(biāo)，導(dǎo)致設(shè)備加速損耗，提前進(jìn)入重置期；（3）廠內(nèi)發(fā)生火災(zāi)等人為災(zāi)害嚴(yán)格運(yùn)營(yíng)管理，加強(qiáng)人員培訓(xùn)；定期實(shí)施資產(chǎn)完備性檢查；投保商業(yè)保險(xiǎn)投資人貸款協(xié)議襄樊市城市市污水治理理BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理襄樊市城市市污水治理理BOT項(xiàng)目關(guān)鍵問題分分析納入招商的的資產(chǎn)范圍圍。經(jīng)財(cái)務(wù)務(wù)測(cè)算，最最終確定招招商資產(chǎn)范范圍是：漁漁梁洲項(xiàng)目目，將漁梁梁洲污水處處理廠預(yù)處處理設(shè)施、、廠外出水水管及清河河口泵站委委托給項(xiàng)目目公司運(yùn)營(yíng)營(yíng)，項(xiàng)目公公司承擔(dān)二二級(jí)處理設(shè)設(shè)施的建設(shè)設(shè)；襄城觀觀音閣項(xiàng)目目由項(xiàng)目公公司負(fù)責(zé)污污水處理廠廠內(nèi)所有設(shè)設(shè)施（含廠廠區(qū)內(nèi)管網(wǎng)網(wǎng)）建設(shè)及及廠內(nèi)污水水提升泵站站及尾水排排放管道的的建設(shè)。招商模式。。本項(xiàng)目采采用由投資資申請(qǐng)人就就污水處理理基本單價(jià)價(jià)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)的模模式。土地問題。。政府應(yīng)確確保項(xiàng)目公公司在特許許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)內(nèi)合法有效效的使用項(xiàng)項(xiàng)目場(chǎng)地，，項(xiàng)目公司司需補(bǔ)償政政府前期所所發(fā)生的征征地拆遷、、有關(guān)公用用設(shè)施費(fèi)用用，且項(xiàng)目目公司不得得以土地使使用權(quán)進(jìn)行行融資及任任何處分。。項(xiàng)目特許經(jīng)經(jīng)營(yíng)期限。。本項(xiàng)目特特許經(jīng)營(yíng)期期限定為25年，含建設(shè)設(shè)期和運(yùn)營(yíng)營(yíng)期。襄樊市城市市污水治理理BOT項(xiàng)目關(guān)鍵問題分分析政府監(jiān)管1、監(jiān)管依據(jù)據(jù)及監(jiān)管體體系。本項(xiàng)項(xiàng)目的主要要監(jiān)管依據(jù)據(jù)為《關(guān)于加強(qiáng)市市政公用事事業(yè)監(jiān)管的的意見》等相關(guān)法律律法規(guī)，及及監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)與特許經(jīng)經(jīng)營(yíng)者簽署署的“特許許經(jīng)營(yíng)協(xié)議議”和“污污水處理服服務(wù)協(xié)議””，監(jiān)管體體系如圖所所示。2、監(jiān)管原則則：持續(xù)、、公正、有有效、透明明。3、監(jiān)管辦法法：日常監(jiān)監(jiān)測(cè)、抽查查、評(píng)估、、專項(xiàng)調(diào)查查、公眾監(jiān)監(jiān)督等。政府監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管體制監(jiān)管政策策監(jiān)監(jiān)管管運(yùn)營(yíng)營(yíng)監(jiān)監(jiān)管管國(guó)有資資產(chǎn)監(jiān)監(jiān)管公司治理結(jié)結(jié)構(gòu)監(jiān)管PPP運(yùn)作的典型型案例案例二南京長(zhǎng)江二二橋PPP項(xiàng)目南京長(zhǎng)江二二橋PPP項(xiàng)目

南京長(zhǎng)江二橋PPP前基本情況二橋工程于1997年10月開工，2001年3月26日建成通車。工程總投資35.7947億元(含二橋公園)，其中基建撥13.2558億元，其余建設(shè)資金均為銀行貸款，共計(jì)22.5389億元(年支付利息1.26億元)通車兩年來累計(jì)通行860多萬輛，收費(fèi)2.57億元，支付利息2.19億元。2003年起可做到逐步還貸。辦公室計(jì)劃工程處財(cái)務(wù)審計(jì)處開發(fā)經(jīng)營(yíng)處行政處罰處組織宣傳處管理中心房地產(chǎn)開發(fā)公司旅游開發(fā)公司物業(yè)管理公司下屬公司二橋管理機(jī)機(jī)構(gòu)組織結(jié)結(jié)構(gòu)圖二橋管理局局（二橋公司司）機(jī)關(guān)處室南京長(zhǎng)江二二橋PPP項(xiàng)目管理體制財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況后續(xù)投資兩位一體的的管理體制制，使二橋橋公司在資資產(chǎn)、業(yè)務(wù)務(wù)、財(cái)務(wù)、、人員、組組織機(jī)構(gòu)等等方面尚未未形成獨(dú)立立的經(jīng)營(yíng)體體系，市場(chǎng)場(chǎng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)業(yè)化主體地地位不明確確;南京長(zhǎng)江二二橋PPP項(xiàng)目運(yùn)作前存在問題資產(chǎn)負(fù)債率率較高，截截止2002年12月31日日，二橋公公司的所有有者權(quán)益已已由起初的的6億元下下降至3.5587億元，公公司的資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債率上上升至89.7%；；還貸負(fù)擔(dān)擔(dān)較重，平平均每月需需支付銀行行利息900多萬元元，目前經(jīng)經(jīng)營(yíng)收入只只能用來償償付利息，，無力還本本;經(jīng)營(yíng)狀況不不佳，所有有者權(quán)益縮縮水。財(cái)務(wù)務(wù)費(fèi)用偏高高已成為二二橋公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)困難的的重要因素素。由于經(jīng)經(jīng)營(yíng)虧損，，截止2002年12月31日，二橋橋公司的所所有者權(quán)益益已由起初初的6億元元下降至3.5587億元，，公司的資資產(chǎn)負(fù)債率率上升至89.7%；后續(xù)再投資資能力弱。。ZenithConsulting政策支持從國(guó)家政策策趨向來看看，國(guó)家投投融資體政策導(dǎo)向財(cái)政壓力自身優(yōu)勢(shì)制的改革，，使路橋等等基礎(chǔ)設(shè)施施改變了以往政府包包攬的投資資機(jī)制財(cái)政壓力大大財(cái)務(wù)費(fèi)用偏偏高，年支支付貸款利利息約2億元，還貸貸負(fù)擔(dān)較重，后續(xù)投投資能力弱弱PPP具有的優(yōu)勢(shì)勢(shì)PPP在融資、效效率、技術(shù)術(shù)及管理等等方面本身具備備一定的生生命力和優(yōu)優(yōu)勢(shì)PPP模式的選擇擇PPP運(yùn)作的目標(biāo)標(biāo)盤活二橋存存量資產(chǎn)，，實(shí)現(xiàn)國(guó)有有資產(chǎn)的及及時(shí)變現(xiàn)與與保值增值值；引進(jìn)新的投投資與運(yùn)營(yíng)營(yíng)主體，形形成市場(chǎng)化化的經(jīng)營(yíng)與與管理機(jī)制制；提升二橋資資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)質(zhì)量；系統(tǒng)解決三三橋建設(shè)的的后續(xù)融資資問題；Consulting收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)讓讓經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓主體的的規(guī)范要求求轉(zhuǎn)讓讓收收入入對(duì)投投資資者者的的吸吸引引力力轉(zhuǎn)讓讓程程序序繁繁簡(jiǎn)簡(jiǎn)操作作時(shí)時(shí)間間人員員穩(wěn)穩(wěn)定定后續(xù)續(xù)經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)的的影影響響后續(xù)續(xù)資資本本運(yùn)運(yùn)作作PPP交易易結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)Consulting轉(zhuǎn)讓讓方方式式收費(fèi)費(fèi)權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓經(jīng)營(yíng)營(yíng)權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓股權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓轉(zhuǎn)讓讓年年限限（（比比例例））15年年20年年25年年28年年15年年20年年25年年28年年40%60%80%轉(zhuǎn)讓讓價(jià)價(jià)格格172,373.87241,511.42309,907.74348,660.96172,878.63242,238.75310,797.79349,629.9191,114.72136,672.08182,229.44單位位：：萬萬元元財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)預(yù)測(cè)測(cè)分分析析交易易價(jià)價(jià)值值估估算算Consulting三產(chǎn)產(chǎn)剝剝離離方方案案收益益處處置置方方案案?jìng)鶆?wù)務(wù)處處置置方方案案職工工安安置置方方案案利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)特許許經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)補(bǔ)補(bǔ)償償機(jī)機(jī)制制交易易結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)轉(zhuǎn)讓讓主主體體南京京市市交交通通集集團(tuán)團(tuán)二橋橋公公司司65%股股權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)讓讓價(jià)價(jià)格格市交交通通集集團(tuán)團(tuán)將以以45億元元的的價(jià)價(jià)格格轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓二二橋橋公公司司65%的股股權(quán)權(quán)。。競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)模模式式通過過對(duì)對(duì)各各家家一一次次性性報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)有有效效性性和和高高低低的的比比較較，，依依次次挑挑選選前前三三位位投投資資候候選選人人。。轉(zhuǎn)讓讓部部分分條件件設(shè)設(shè)置置轉(zhuǎn)讓讓標(biāo)標(biāo)的的交易易結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)《特特許許協(xié)協(xié)議議》》《路路政政服服務(wù)務(wù)協(xié)協(xié)議議》》二橋橋合合資資公公司司用戶戶市交交通通集集團(tuán)團(tuán)投資資者者二橋橋管管理理局局酒店店公公司司養(yǎng)護(hù)護(hù)公公司司石化化公公司司廣告告公公司司《股股權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓協(xié)協(xié)議議》》共同同成成立立專業(yè)業(yè)協(xié)協(xié)議議《公公司司章章程程》》南京京市市政政府府銀行行支付費(fèi)用提供服務(wù)交易易結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)ZenithConsulting171、股股權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓主主體體2、操操作作程程序序復(fù)復(fù)雜雜，，時(shí)時(shí)間間較較長(zhǎng)長(zhǎng)二橋橋投投資資涉涉及及到到交交通通部部、、省省、、市基基建建撥撥款款，，因因此此在在明明晰晰長(zhǎng)長(zhǎng)江江二橋橋有有限限公公司司產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)過過程程中中，，必必須取取得得三三方方投投資資人人的的理理解解與與支支持，，明明確確各各自自的的投投資資主主體體。。3、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓價(jià)價(jià)格格投資資主主體體難難落落實(shí)實(shí)；；資資產(chǎn)產(chǎn)評(píng)評(píng)估估復(fù)復(fù)雜雜，評(píng)估范范圍廣、、量大；；需國(guó)家家計(jì)委審批；；需取得得債權(quán)人人同意。。4、后續(xù)管管理整合合股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓的定價(jià)價(jià)依據(jù)主主要是參參考公司司的所有有者權(quán)益，，即凈資資產(chǎn)來確確定，從從而導(dǎo)致致部分股股權(quán)轉(zhuǎn)讓一一次性獲獲得的資資金量不不如一定定年限經(jīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)或收收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓獲得得的資金金量多。。但是另另一方面，，二橋所所有的負(fù)負(fù)債也全全部轉(zhuǎn)移移到新公公司，由新新公司來來承擔(dān)。。股權(quán)部分分轉(zhuǎn)讓，，目前股股東將不不再獨(dú)自自擁有二二橋的產(chǎn)權(quán)及及經(jīng)營(yíng)管管理權(quán)，，新入駐駐的股東東將與原原股東一起參參與公司司的經(jīng)營(yíng)營(yíng)決策，，這雖有有利于公公司的民主化化、規(guī)范范化管理理，但二二者不同同的經(jīng)營(yíng)營(yíng)理念及管理理方式將將發(fā)生碰碰撞，需需要有相相互適應(yīng)應(yīng)、磨合的階階段。關(guān)鍵問題題分析歡迎交流流和聯(lián)系系！謝謝！9、靜夜四無鄰鄰，荒居舊業(yè)業(yè)貧。。2022/12/252022/12/25Sunday,December25,202210、雨中黃葉樹樹，燈下白頭頭人。。2022/12/252022/12/252022/12/2512/25/202212:28:51AM11、以我我獨(dú)沈沈久，，愧君君相見見頻。。。2022/12/252022/12/252022/12/25Dec-2225-Dec-2212、故人人江海海別，，幾度度隔山山川。。。2022/12/252022/12/252022/12/25Sunday,December25,202213、乍乍見見翻翻疑疑夢(mèng)夢(mèng)，，相相悲悲各各問問年年。。。。2022/12/252022/12/252022/12/252022/12/2512/25/202214、他他鄉(xiāng)鄉(xiāng)生生白白發(fā)發(fā)，，舊舊國(guó)國(guó)見見青青山山。。。。25十十二二月月20222022/12/252022/12/252022/12/2515、比不了了得就不不比，得得不到的的就不要要。。。。十二月222022/12/252022/12/252022/12/2512/25/202216、行動(dòng)出成成果，工作作出財(cái)富。。。2022/12/252022/12/2525December202217、做前，能能夠環(huán)視四四周；做時(shí)時(shí)，你只能能或者最好好沿著以腳腳為起點(diǎn)的的射線向前前。。2022/12/252022/12/252022/12/252022/12/259、沒有失敗敗，只有暫暫時(shí)停止成成功！。2022/12/252022/12/25Sunday,December25,202210、很多事情情努力了未未必有結(jié)果果，但是不不努力卻什什么改變也也沒有。。。2022/12/252022/12/252022/12/2512/25/202212:28:51AM11、成功就是是日復(fù)一日日那一點(diǎn)點(diǎn)點(diǎn)小小努力力的積累。。。2022/12/252022/1