2017年上半年黑龍江基金從業(yè)資格：影響期權(quán)價格的因素考試試卷

2017年上半年黑龍江基金從業(yè)資格：影響期權(quán)價格的因素考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A:基金資產(chǎn)估值B:資金資產(chǎn)總值C:基金資產(chǎn)凈值D:基金份額凈值2、封閉式基金應(yīng)當(dāng)采用__方式分紅。A.現(xiàn)金B(yǎng).股利C.紅利D.份額拆分3、在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指A:國務(wù)院B:證券業(yè)協(xié)會C:證券交易所D:證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)4、以下不屬于債券收益的是__。A．利息收入B.權(quán)益分紅C.資本損益D.再投資收益5、下列基金類型中投資風(fēng)險最高的是__。A．債券型基金B(yǎng).貨幣市場基金C.股票型基金D.混合型基金6、現(xiàn)場檢查主要側(cè)重對銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A．財務(wù)狀況B.人力資源C.內(nèi)部控制D.資格許可7、出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定，__。A．接受全額贖回B.拒絕全額贖回C.全部延遲贖回D.部分延遲贖回8、下列關(guān)于基金托管人與基金管理人的說法，不正確的有__。A．基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)出的違反基金合同約定的投資指令B.基金管理人與基金托管人可以相互出資或者持有股份C.基金管理人與基金托管人可以由同一機(jī)構(gòu)擔(dān)任D．擔(dān)任基金管理人或取得基金托管資格，都需要經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)9、、是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。A:資產(chǎn)配置B:股票投資組合管理C：債券投資組合管理D:基金績效衡量10、資產(chǎn)配置有兩種類型，即A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置C.穩(wěn)定性資產(chǎn)配置D.靈活性資產(chǎn)配置是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障。A:基金募集與銷售B:投資管理C:基金運(yùn)營D:受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A.安全性B.實(shí)用性C.系統(tǒng)化D.簡單化13、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A.分銷B.承購包銷C.余額包銷D.代銷14、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__原則。A.健全性B.有效性C.獨(dú)立性D.審慎性15、金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A．“了解你的客戶”B．“吸引你的客戶”C．“打動你的客戶”D．“宣傳你的產(chǎn)品”16、下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，說法不正確的有__。A．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B.高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷C.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)5個以上完整會計年度D.最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為17、實(shí)際運(yùn)作中，決定債券型基金風(fēng)險收益特征的關(guān)鍵因素是A．股票倉位的高低B.加權(quán)到期時間的長短C.利率的變動D.基金凈值的大小18、對于不收取申購.贖回費(fèi)的貨幣市場基金，還可以按照不高于的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。5%1.5%2.5%0.5%19、目前，在我國，只能由__擔(dān)任基金管理人。A．保險公司B.基金管理公司C.商業(yè)銀行D.證券公司20、下面不屬于制定內(nèi)部控制制度的原則的是A:合法合規(guī)性原則B:全面性原則C:有效性原則D:適時性原則21、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動時不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有A．采用講座方式銷售基金B(yǎng).采取抽獎方式銷售基金C.募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折D.采用送基金份額的方式銷售基金__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．基金份額的轉(zhuǎn)換B.基金份額的轉(zhuǎn)托管C.基金份額的凍結(jié)D.基金的非交易過戶__是一種被動管理的基金，其整體風(fēng)險系數(shù)更高些。A．股票型基金B(yǎng).債券型基金C.指數(shù)型基金D.貨幣市場基金24、證券投資基金利潤的主要來源包括A．買賣證券的價差收入B.銷售服務(wù)費(fèi)收入C.債券利息D.股利25、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)提供服務(wù)具有的特點(diǎn)的有__。A．時效性B.持續(xù)性C.規(guī)范性D.專業(yè)性26、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C.個人擔(dān)保該基金會盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、中購、贖回等交易27、下列各項不屬于金融債券的是A．商業(yè)銀行債券B.基本建設(shè)債券C.證券公司債券D.財務(wù)公司債券28、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為A．機(jī)構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D,貨幣證券29、理財經(jīng)理可以根據(jù)客戶家庭生命周期的__來設(shè)計適合客戶的投資理財組合，或進(jìn)行基金資產(chǎn)配置。A．流動性B.收益性C.階段性D.風(fēng)險承受能力30、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是__的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A．不確定B.固定C.隨公司盈利變化而變化D.浮動二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、國際上，開放式基金的銷售主要分為__兩種方式。A．直銷和分銷B.承購包銷和余額包銷C.直銷和包銷D.直銷和代銷32、基金經(jīng)理管理基金未滿的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由。A：3個月B:半年C：9個月D：1年33、關(guān)于基金的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置，下列說法錯誤的是__。A．對資產(chǎn)配置的動態(tài)調(diào)整B.其重要性在于市場上存在著系統(tǒng)性風(fēng)險C.它是長期的、穩(wěn)定的配置策略D.它一般不受短期市場波動的影響34、開放式基金贖回費(fèi)總額的__應(yīng)歸入基金財產(chǎn)。A．10%B．15%C．25%D．50%35、基金的運(yùn)作費(fèi)用包括A．律師費(fèi)B.開戶費(fèi)C.上市年費(fèi)D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)__基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”A．被動型B.主動型C.成長型D.收入型__的設(shè)立拉開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕。A．南方寶元B.基金金泰C.基金開元D.華安創(chuàng)新38、在評估基金歷史業(yè)績時，可以考察其風(fēng)險調(diào)整后收益。其中，以資本資產(chǎn)定價理論為基礎(chǔ)，比較相同風(fēng)險水平下的超額收益大小的指標(biāo)有__。A．夏普指標(biāo)B.特雷諾指標(biāo)C.Stutzer指標(biāo)D.詹森指標(biāo)39、下列關(guān)于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，錯誤的是__。A．每日都進(jìn)行分配B.貨幣市場基金每周五進(jìn)行利潤分配時，不包括周六和周日的利潤C(jī).當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益40、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利包括A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與分配清算后的基金財產(chǎn)C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額41、基金銷售市場細(xì)分的可測原則要求，應(yīng)測算出的量化指標(biāo)有A．銷售規(guī)模B.客戶數(shù)量C.購買態(tài)度D.服務(wù)意識42、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為A．認(rèn)股權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證C.認(rèn)沽權(quán)證D.備兌權(quán)證43、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)44、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．浮動利率債券B.息票累積債券C.附息債券D.零息債券45、根據(jù)客戶購買基金的行為，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為A．普通客戶B.次要客戶C.潛在購買D.更新購買46、基金行業(yè)對外開放程度不斷提高的表現(xiàn)有__。A．合資基金管理公司數(shù)量不斷增加B.基金管理公司業(yè)務(wù)走向多元化C.QDR的推出，使我國基金行業(yè)開始進(jìn)入國際投資市場D.個人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者47、從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．開放國內(nèi)資本市場B.在國際資本市場募集資金C.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場D.在國際資本市場借貸是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。A:投資決策委員會B:風(fēng)險控制委員會C:投資部D:研究部對于持有期低于__年的投資人，開放式基金的基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用。A．3B．4C．5D．650、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．50%B．60%C．80%D．90%51、下列可為穩(wěn)健型投資者選擇的基金產(chǎn)品有__。A．混合型基金B(yǎng).債券型基金C.股票型基金D.貨幣市場基金52、以下選項中，__屬于適合積極型的投資者選擇的基金類型。A．保本型基金B(yǎng).混合型基金C.股票型基金D.債券型基金53、基金管理人自收到封閉式基金募集驗(yàn)資報告之日起日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A：5B：7C：10D：2054、我國曾經(jīng)發(fā)行過的特殊型國債主要有A．定向債券B.特別國債C.專項國債D.儲蓄國債《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有A．必須為開放式基金B(yǎng).基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人當(dāng)投資者不僅僅投資于無風(fēng)險證券和單一基金組合，所要評價的投資組合僅僅是該投資者全部投資的一個組成部分時，就會比較關(guān)注該組合的市場風(fēng)險，在這種情況下，B會被認(rèn)為是適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險度量指標(biāo)，從而對基金績效衡量的適宜指標(biāo)就應(yīng)該是A：特雷諾指數(shù)B:夏普指數(shù)C:阿爾法指數(shù)D：詹森指數(shù)57、證