董事會秘書工作細則（3篇）

董事會秘書工作細則?第一章總?則第一條?為規(guī)范公?司行為，明?確董事會秘?書的職責權?限，根據(jù)《?中華人民共?和國公司法?》、本公司?章程及有關?法規(guī)，特制?定本細則。?第二條?董事會秘書?為公司的高?級管理人員?，由董事會?聘任，對董?事會負責。?法律、法規(guī)?及公司章程?對公司高級?管理人員的?有關規(guī)定，?適用于董事?會秘書。?第二章任?職資格第?三條董事?會秘書應當?具備履行職?責所必需的?財務、管理?、法律專業(yè)?知識，具有?良好的職業(yè)?道德和個人?品德，并取?得證券交易?所頒發(fā)的董?事會秘書資?格證書。有?下列情形之?一的人士不?得擔任公司?董事會秘書?：有《公?司法》第一?百四十七條?規(guī)定情形之?一的;自?受到中國證?監(jiān)會最近一?次行政處罰?未滿三年的?;最近三?年受到證券?交易所公開?譴責或三次?以上通報批?評的;本?公司現(xiàn)任監(jiān)?事;證券?交易所認定?不適合擔任?董事會秘書?的其他情形?。第三章?職責第?四條董事?會秘書應當?遵守公司章?程，承擔與?公司高級管?理人員相應?的法律責任?，對公司負?有誠信和勤?勉義務，不?得利用職權?為自己或他?人謀取利益?。第五條?董事會秘?書的主要職?責：董事?會秘書為公?司與證券交?易所的指定?聯(lián)絡人，負?責公司和相?關當事人與?證券交易所?及其他證券?監(jiān)管機構之?間的及時溝?通和聯(lián)絡，?保證證券交?易所可以隨?時與其取得?工作聯(lián)系;?負責處理?公司信息披?露事務，督?促公司制定?并執(zhí)行信息?披露管理制?度和重大信?息的內(nèi)部報?告制度，促?使公司和相?關當事人依?法履行信息?披露義務，?并按規(guī)定向?證券交易所?辦理定期報?告和臨時報?告的披露工?作;協(xié)調(diào)?公司與投資?者關系，接?待投資者來?訪，回答投?資者咨詢，?向投資者提?供公司披露?的資料;?按照法定程?序籌備董事?會會議和股?東大會，準?備和提交擬?審議的董事?會和股東大?會的文件;?參加董事?會會議，制?作會議記錄?并簽字;?負責與公司?信息披露有?關的保密工?作，制訂保?密措施，促?使公司董事?會全體成員?及相關知情?人在有關信?息正式披露?前保守秘密?，并在內(nèi)幕?信息泄露時?，及時采取?補救措施并?向證券交易?所報告;?負責保管公?司股東名冊?、董事名冊?、控股股東?及董事、監(jiān)?事、高級管?理人員持有?公司股票的?資料，以及?董事會、股?東大會的會?議文件和會?議記錄等;?協(xié)助董事?、監(jiān)事和高?級管理人員?了解信息披?露相關法律?、行政法規(guī)?、部門規(guī)章?、證券交易?所其他規(guī)定?和公司章程?，以及上市?協(xié)議對其設?定的責任;?促使董事?會依法行使?職權;在董?事會擬作出?的決議違反?法律、行政?法規(guī)、部門?規(guī)章、證券?交易所其他?規(guī)定和公司?章程時，應?當提醒與會?董事，并提?請列席會議?的監(jiān)事就此?發(fā)表意見;?如果董事會?堅持作出上?述決議，董?事會秘書應?將有關監(jiān)事?和其個人的?意見記載于?會議記錄上?，并立即向?證券交易所?報告;《?公司法》和?證券交易所?要求履行的?其他職責。?第六條?董事兼任董?事會秘書的?，如某一行?為需由董事?、董事會秘?書分別作出?時，則該兼?任董事及董?事會秘書的?人不得以雙?重身份作出?。第七條?公司應當?為董事會秘?書履行職責?提供便利條?件，董事、?監(jiān)事、高級?管理人員及?公司有關人?員應當支持?、配合董事?會秘書的工?作。董事?會秘書為履?行職責有權?了解公司的?財務和經(jīng)營?情況，參加?涉及信息披?露的有關會?議，查閱涉?及信息披露?的所有文件?，并要求公?司有關部門?和人員及時?提供相關資?料和信息。?董事會秘?書在履行職?責過程中受?到不當妨礙?和嚴重阻撓?時，可以直?接向證券交?易所報告。?第四章?任免程序?第八條董?事會秘書由?公司董事會?推薦，經(jīng)過?證券交易所?的專業(yè)培訓?和資格考核?并取得合格?證書后，由?董事會聘任?。公司應當?在原任董事?會秘書離職?后三個月內(nèi)?聘任董事會?秘書，公司?應當在有關?擬聘任董事?會秘書的會?議召開五個?交易日之前?將該董事會?秘書的有關?材料報送證?券交易所，?證券交易所?自收到有關?材料之日起?五個交易日?內(nèi)未提出異?議的，董事?會可以聘任?。第九條?公司董事?會聘任董事?會秘書應當?向證券交易?所提交以下?文件：董?事會推薦書?，包括被推?薦人符合任?職資格的說?明、職務、?工作表現(xiàn)及?個人品德等?內(nèi)容;被?推薦人的個?人簡歷、學?歷證明(復?印件);?被推薦人取?得的董事會?秘書資格證?書(復印件?)。第十?條公司在?聘任董事會?秘書的同時?，還應當聘?任證券事務?代表，協(xié)助?董事會秘書?履行職責。?在董事會秘?書不能履行?職責時，由?證券事務代?表行使其權?利并履行其?職責，在此?期間，并不?當然免除董?事會秘書對?公司信息披?露事務所負?有的責任。?證券事務?代表應當經(jīng)?過證券交易?所的董事會?秘書資格培?訓并取得董?事會秘書資?格證書。?第十一條?公司董事會?正式聘任董?事會秘書、?證券事務代?表后應當及?時公告并向?證券交易所?提交以下資?料：董事?會秘書、證?券事務代表?聘任書或者?相關董事會?決議;董?事會秘書、?證券事務代?表的通訊方?式，包括辦?公電話、住?宅電話、移?動電話、傳?真、通信地?址及專用電?子郵件信箱?地址等。?公司董事長?的通訊方式?，包括辦公?電話、移動?電話、傳真?、通信地址?及專用電子?郵件信箱地?址等。上?述有關通訊?方式的資料?發(fā)生變更時?，公司應當?及時向證券?交易所提交?變更后的資?料。第十?二條董事?會秘書出現(xiàn)?以下情形之?一的，公司?應當自事實?發(fā)生之日起?在一個月內(nèi)?解聘董事會?秘書：出?現(xiàn)本細則第?三條所規(guī)定?情形之一;?連續(xù)三個?月以上不能?履行職責;?在履行職?務時出現(xiàn)重?大錯誤或疏?漏，給投資?者造成重大?損失;違?反國家法律?、行政法規(guī)?、部門規(guī)章?、證券交易?所其他規(guī)定?和公司章程?，給投資者?造成重大損?失。第十?三條公司?董事會解聘?董事會秘書?應當具有充?足理由，解?聘董事會秘?書或董事會?秘書辭職時?，公司董事?會應當向證?券交易所報?告，說明原?因并公告。?董事會秘書?有權就被公?司不當解聘?或者與辭職?有關的情況?，向證券交?易所提交個?人陳述報告?。第十四?條董事會?秘書離任前?，應當接受?董事會、監(jiān)?事會的離任?審查，將有?關檔案文件?、正在辦理?或待辦理事?項，在公司?監(jiān)事會的監(jiān)?督下移交。?公司應當在?聘任董事會?秘書時與其?簽訂保密協(xié)?議，要求其?承諾一旦在?離任后持續(xù)?履行保密義?務直至有關?信息公開披?露為止，但?涉及公司違?法違規(guī)的信?息除外。?第十五條?公司董事會?秘書空缺期?間，董事會?應當指定一?名董事或高?級管理人員?代行董事會?秘書的職責?，并報證券?交易所備案?，同時盡快?確定董事會?秘書人選。?公司指定代?行董事會秘?書職責的人?員之前，由?董事長代行?董事會秘書?職責。董?事會秘書空?缺期間超過?三個月之后?，董事長應?當代行董事?會秘書職責?，直至公司?正式聘任董?事會秘書。?第五章?法律責任?第十六條?董事會的決?議違反法律?、法規(guī)或公?司章程，致?使公司遭受?損失的，除?依照《公司?法》第一百?一十三條第?(三)款規(guī)?定由參與決?策的董事對?公司負賠償?責任外，董?事會秘書也?應承擔相應?的賠償責任?;但能夠證?明自己對所?表決的事項?提出過異議?的，可免除?責任。第?十七條董?事會秘書有?本細則第十?條規(guī)定情形?之一的，公?司董事會將?根據(jù)有關規(guī)?定采取以下?處罰措施：?(一)建?議證券交易?所取消其任?職資格，并?免去其職務?;(二)?情節(jié)嚴重者?，建議證券?交易所取消?其今后從事?上市公司董?事會秘書的?資格，并公?告;(三?)根據(jù)證券?交易所或國?家有關部門?的處罰意見?書進行處罰?。第十八?條董事會?秘書對所受?處罰不服的?，可在有關?規(guī)定的期限?內(nèi)，如無規(guī)?定的可在接?到處罰決定?通知之日起?十五日內(nèi)向?中國證監(jiān)會?或該會指定?的機構申訴?。第十九?條董事會?秘書違反法?律、法規(guī)或?公司章程，?則根據(jù)有關?法律、法規(guī)?或公司章程?的規(guī)定，追?究相應的責?任。第六?章附則?第二十條?本細則有關?內(nèi)容若與國?家頒布的法?律、法規(guī)不?一致時，按?國家規(guī)定辦?理。第二?十一條本?細則由董事?會負責解釋?，董事會批?準后生效。?其中本工?作細則中第?五條的第(?一)項、第?(二)項、?第(六)項?，第八條，?第九條，第?十一條，第?十二條，第?十三條，第?十七條，第?十八條以及?其他涉及信?息披露或公?告和向證券?交易所報告?或備案等內(nèi)?容的條款于?公司公開發(fā)?行股票并上?市后執(zhí)行。?董事會秘書工作細則（二）參?加培訓資格?“深圳證券?交易所重點?擬上市公司?董事會秘書?培訓班”的?各期參訓學?員均從數(shù)據(jù)?庫中進行選?取。數(shù)據(jù)庫?學員參加培?訓，必須符?合如下報名?條件：1?.學員在?數(shù)據(jù)庫中所?填資料必須?真實、準確?、完整(如?果報名信息?為虛假信息?，本所將依?據(jù)深圳證券?交易所上市?公司董事會?秘書與證券?事務資格管?理辦法的第?二十條的要?求取消董秘?資格證書，?并根據(jù)二十?一條的要求?公布上述取?消資格名單?。)2.?學員是重?點擬上市公?司的現(xiàn)任或?擬任董事會?秘書，每公?司限報__?_人。(重?點擬上市公?司是指各項?財務指標已?符合發(fā)行上?市條件的公?司)3.?公司必須?在具體培訓?舉辦日前_?__個月完?成股份制改?造。4.?已通過中?國證監(jiān)會發(fā)?審會審核的?擬上市公司?和已上市公?司的董事會?秘書與證券?事務代表均?應參加我所?各相關板塊?組織的上市?公司董事會?秘書資格培?訓，不納入?擬上市公司?董事會秘書?的培訓體系?。如果在“?擬上市企業(yè)?董事會秘書?培訓意向報?名系統(tǒng)”中?報名的有效?人數(shù)超過具?體培訓場所?的人員數(shù)量?限制，本所?將根據(jù)如下?原則進行優(yōu)?先選取(以?下簡稱“篩?選原則”)?：1、本?身的培訓意?愿。學員在?“擬上市企?業(yè)董事會秘?書培訓意向?報名表”的?“備注”欄?中，可根據(jù)?我所年度的?規(guī)劃，選擇?意愿培訓地?點。本所在?填報時間接?近的基礎上?優(yōu)先選擇培?訓意愿在本?區(qū)域的學員?參加培訓。?2、企業(yè)?的注冊地點?。本所各年?度的培訓基?本分布在擬?上市企業(yè)相?對集中的區(qū)?域，為了方?便企業(yè)參加?培訓，也為?了降低企業(yè)?參訓的成本?，本所優(yōu)先?選擇培訓舉?辦區(qū)域附近?的企業(yè)參加?培訓。3?、企業(yè)首次?完整填報時?間。在綜合?其他原則的?基礎上，根?據(jù)培訓意向?第一次完整?填報的時間?順序，本所?優(yōu)先選擇第?一次完整填?報時間較早?的學員參加?培訓。注?：如學員未?能入選當期?培訓，其在?“擬上市企?業(yè)董事會秘?書培訓意向?報名表”中?填報的數(shù)據(jù)?依然有效。?學員所有信?息自動順延?到下期，本?所將重新根?據(jù)上述原則?進行篩選。?董事會秘書工作細則（三）根據(jù)?《深圳證券?交易所股票?上市規(guī)則》?的要求，獲?取董事會秘?書資格將采?取考試的方?式?？荚噧?nèi)?容包括但不?限于培訓的?內(nèi)容，考試?主要范圍包?括：(一?)《公司法?》、《證券?法》、《刑?法修正案(?六)》;?(二)?《首次公開?發(fā)行股票并?上市管理辦?法》、《上?市公司治理?準則》、《?上市公司信?息披露管理?辦法》、《?上市公司股?東大會規(guī)則?》、《上市?公司章程指?引》、《關?于在上市公?司建立獨立?董事制度的?指導意見》?、《上市