政府規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)-精簡版

第一講導(dǎo)論一、規(guī)制與規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)（一）規(guī)制的含義：1.規(guī)制的英語表達(dá)是Regulation。我國學(xué)者把它翻譯為管制，或參照日本語的翻譯方法，譯為規(guī)制。在中國語中，管制有強(qiáng)制、統(tǒng)制的語義，與Regulation政策作為政府對微觀經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行規(guī)范和制約措施的含義有一定的距離，而日本語“規(guī)制”譯法似乎更接近英文原來的詞義。相應(yīng)地，把Deregulation翻譯為規(guī)制放松或規(guī)制緩和。2.規(guī)制是市場經(jīng)濟(jì)條件下國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策重要組成部分。通常是指市場經(jīng)濟(jì)條件下政府利用國家強(qiáng)制權(quán)依法對市場經(jīng)濟(jì)中的微觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)。即政府為了實(shí)現(xiàn)某種公共政策目標(biāo)，運(yùn)用司法、立法和行政手段對特定產(chǎn)業(yè)或微觀經(jīng)濟(jì)行為主體的進(jìn)入、退出、價(jià)格、投資等行為以及涉及環(huán)境、安全、生命健康的行為進(jìn)行限制、監(jiān)督與管理。3.管制的構(gòu)成要素：①管制的主體（管制者）：是政府行政機(jī)關(guān)（簡稱政府），管制者通過立法或其他形式被授予管制權(quán)；②管制的客體（被管制者）：是各種經(jīng)濟(jì)主體（主要是企業(yè)）；③管制的主要依據(jù)和手段：是各種法規(guī)（或制度），明確規(guī)定限制被管制者的什么決策，如何限制以及被管制者違反法規(guī)將受到的制裁。管制的定義：具有法律地位的、相對獨(dú)立的管制者（機(jī)構(gòu)），依照一定的法規(guī)對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。（二）規(guī)制的普遍性與特殊性1.管制的普遍性：基本上人的每個(gè)行動(dòng)都和規(guī)制有關(guān)2.規(guī)制的特殊性：管制是一種特殊的公共產(chǎn)品，政府管制作為行政機(jī)構(gòu)依據(jù)法律對企業(yè)市場行為進(jìn)行監(jiān)督、管理與規(guī)范的一種制度安排，具有較典型的公共品屬性，但管制又是一種特殊的公共品。管制作為一種特殊公共品的理由：（1）政府管制是無形的，只表現(xiàn)為法律制度、規(guī)則等，在其實(shí)施過程中還具有一定的靈活性，甚至具有相當(dāng)?shù)闹饔^任意性，也就是實(shí)施過程中的自主裁量權(quán)問題。（2）政府管制的供應(yīng)權(quán)具有壟斷性，只能由政府獨(dú)家提供，而不像一般公共品那樣，提供主體可以多元化。（3）政府管制在宏觀層面上受價(jià)值觀、意識(shí)形態(tài)和政治制度的影響，因此一個(gè)國家不能照搬別國的管制模式；而在微觀層面上，一項(xiàng)管制對不同的利益集團(tuán)會(huì)產(chǎn)生不同的影響，因而有的集團(tuán)會(huì)尋求管制，有的集團(tuán)會(huì)反對管制。（三）規(guī)制是一個(gè)重要的政府職能1.政府管制在政府職能中的地位總的來說，政府職能可以劃分為經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、社會(huì)管理、公共服務(wù)、政府管制這四大類。（1）經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)：是政府對社會(huì)總需求和總供給進(jìn)行總量調(diào)控，并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化，保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。（2）社會(huì)管理：是政府通過制定社會(huì)政策和法規(guī)，依法管理和規(guī)范社會(huì)組織、社會(huì)事務(wù)，化解社會(huì)矛盾，調(diào)節(jié)收入分配，維護(hù)社會(huì)公正、社會(huì)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。（3）公共服務(wù)：是政府提供一系列公共產(chǎn)品和服務(wù)。（4）政府管制：是具有法律地位的、相對獨(dú)立的管制者（機(jī)構(gòu)），依照一定的法規(guī)對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。2.規(guī)制與宏觀調(diào)控的區(qū)別政府公共政策匯總：（1）財(cái)政、稅收與金融政策，其目的為保證經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長與收入的公平分配；（2）公共事業(yè)投資、社會(huì)公共服務(wù)的提供及社會(huì)福利政策；（3）處理不完全競爭的政策，根據(jù)反壟斷法、商法、民法規(guī)制企業(yè)活動(dòng)的政策；（4）針對具有自然壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)的進(jìn)入、退出及定價(jià)行為所實(shí)施的規(guī)制政策；（5）處理外部不經(jīng)濟(jì)的規(guī)制政策，如污染防治、環(huán)境與資源的保護(hù)等；（6）處理內(nèi)部性和信息不對稱的規(guī)制政策，如消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，職業(yè)安全與衛(wèi)生保護(hù)以及產(chǎn)品質(zhì)量保護(hù)等；（7）與一定經(jīng)濟(jì)階段相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策和科技振興政策；（8）其他政策，特別是勞動(dòng)政策以及與土地、自然資源相關(guān)的政策。其中（1）和（7）是宏觀調(diào)控的內(nèi)容，（2）-（6）都屬于規(guī)制的內(nèi)容，（8）有一部分關(guān)于社會(huì)性規(guī)制。3．管制與一般行政管理的區(qū)別（1）首先，從對象上看，行政管理發(fā)生在政府部門內(nèi)部，其對象是政府部門的下級（下屬）單位。而管制的對象則不是政府的下級（下屬）單位，而是獨(dú)立的市場主體（企業(yè)和個(gè)人）；（2）其次，從主體與客體的相互關(guān)系看，行政管理是政府部門與政府部門的關(guān)系，主體和客體之間往往是上下級關(guān)系，并不是完全獨(dú)立的。而管制實(shí)際上是政府與市場主體（企業(yè)和個(gè)人）的關(guān)系，其主體與客體之間是完全獨(dú)立的；（3）最后，從手段上看，行政管理主要依靠（主觀的）行政命令直接控制下級（下屬）單位，而管制主要依靠（客觀的）法律來規(guī)范和約束經(jīng)濟(jì)上、法律上獨(dú)立的市場主體。（四）規(guī)制的合理性Robert在1999年的文章中總結(jié)了規(guī)制合理的12個(gè)理由：壟斷與自然壟斷；企業(yè)獲得比較多的意外收益；外部性；信息不完全（食品和藥品）；服務(wù)的連續(xù)性和可獲得性；反競爭行為和掠奪性定價(jià)；公共產(chǎn)品和道德風(fēng)險(xiǎn)；不平等的議價(jià)能力；稀缺資源與分配；分配公平（基于公共利益進(jìn)行分配，保護(hù)受害人）；合理化與協(xié)調(diào)（農(nóng)業(yè)和漁業(yè)的分散性生產(chǎn)）；發(fā)展規(guī)劃（環(huán)境保護(hù)）。（五）規(guī)制的分類1.經(jīng)濟(jì)性管制（1）經(jīng)濟(jì)性管制的概念一般來說，經(jīng)濟(jì)性管制是指政府通過價(jià)格、產(chǎn)量、進(jìn)入與退出等方面而對企業(yè)自由決策所實(shí)施的各種強(qiáng)制性制約。經(jīng)濟(jì)性管制的領(lǐng)域主要包括自然壟斷領(lǐng)域和存在信息不對稱（信息偏在）的領(lǐng)域。（2）經(jīng)濟(jì)性管制的主要內(nèi)容a.價(jià)格管制。管制者要制定特定產(chǎn)業(yè)或特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域在一定時(shí)期內(nèi)的最高限價(jià)（有時(shí)也要制定最低限價(jià)），規(guī)定價(jià)格調(diào)整的周期。b.進(jìn)入和退出市場管制。為了維持產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和成本弱增性，管制者需要限制新企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，為保證供給的穩(wěn)定性，還要限制企業(yè)任意退出產(chǎn)業(yè)。c.投資管制。管制者既要鼓勵(lì)企業(yè)投資，以滿足不斷增長的產(chǎn)品或服務(wù)需求，又要防止企業(yè)間過度競爭、重復(fù)投資，還要對投資品的最優(yōu)組合進(jìn)行管制，以保證投資效率和效益。d.質(zhì)量管制。在一些被管制產(chǎn)業(yè)中，往往不單獨(dú)實(shí)行質(zhì)量管制，而是把質(zhì)量和價(jià)格相聯(lián)系，即在價(jià)格管制中包括質(zhì)量管制，如果被管制企業(yè)沒有達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，或者消費(fèi)者對質(zhì)量的投訴太多，管制者就要降低管制價(jià)格水平。（3）經(jīng)濟(jì)性管制與產(chǎn)業(yè)組織理論的關(guān)系經(jīng)濟(jì)性管制是以某個(gè)具體產(chǎn)業(yè)為主要研究對象，著重研究特定產(chǎn)業(yè)的市場準(zhǔn)入、價(jià)格、投資、產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量等管制政策；產(chǎn)業(yè)組織理論也是以特定產(chǎn)業(yè)為研究對象的；因此，就經(jīng)濟(jì)性管制而言，可以看做是產(chǎn)業(yè)組織理論的延伸和發(fā)展。2.社會(huì)性管制（1）社會(huì)性管制的概念社會(huì)性規(guī)制是以確保居民生命健康安全、防止公害和保護(hù)環(huán)境為目的所進(jìn)行的規(guī)制，是主要針對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)生的外部性的調(diào)節(jié)政策。社會(huì)性規(guī)制主要通過設(shè)立相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放許可證、收取各種費(fèi)用等方式進(jìn)行。（2）主要內(nèi)容A-確保健康、衛(wèi)生。B-確保安全。C-防止公害、保護(hù)環(huán)境。D-確保教育、文化、福利。（3）社會(huì)性管制的研究對象與經(jīng)濟(jì)性管制不同的是，社會(huì)性管制不是以特定產(chǎn)業(yè)為研究對象，而是圍繞如何達(dá)到一定的社會(huì)目標(biāo)，實(shí)行跨產(chǎn)業(yè)、全方位的管制，主要研究內(nèi)容包括對環(huán)境污染、產(chǎn)品質(zhì)量、工作場所安全、衛(wèi)生健康等方面的管制。二、規(guī)制的產(chǎn)生與發(fā)展（一）政府規(guī)制的產(chǎn)生是市場經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的結(jié)果。1.在18世紀(jì)和19世紀(jì)的大部分時(shí)間里，管得最少的政府一度被認(rèn)為是最好的政府，政府甘當(dāng)“守夜人”，采取自由放任的政策，不僅很少干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而且在宏觀層面，也鮮有調(diào)控總量和結(jié)構(gòu)的政策出籠。但市場機(jī)制配置資源不是萬能的，存在一系列的功能缺陷和不足。這使得主要市場經(jīng)濟(jì)國家的政府逐漸不再迷信市場機(jī)制可以引導(dǎo)微觀經(jīng)濟(jì)主體自動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，使微觀主體在追求自身利益的過程中自動(dòng)實(shí)現(xiàn)和滿足社會(huì)公共利益的“市場烏托邦”。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府對微觀經(jīng)濟(jì)主體的有意識(shí)干預(yù)始于19世紀(jì)中、后期，尤以發(fā)端于19世紀(jì)末的反壟斷政策最為明顯。1929-1933年的大危機(jī)以后，政府經(jīng)濟(jì)干預(yù)不僅強(qiáng)化了對微觀經(jīng)濟(jì)主體的規(guī)制，而且逐步指向宏觀，形成系統(tǒng)的宏觀調(diào)控政策。所以，一般而言，在政府經(jīng)濟(jì)干預(yù)政策體系中，微觀規(guī)制政策早于宏觀調(diào)控政策。19世紀(jì)后半葉的美國，鐵路業(yè)處于混亂時(shí)期，鐵路運(yùn)輸價(jià)格波動(dòng)頻繁，對不同的顧客進(jìn)行價(jià)格歧視，占有了消費(fèi)者剩余的同時(shí)，也降低了全社會(huì)的福利水平。順應(yīng)消費(fèi)者和企業(yè)（為了穩(wěn)定價(jià)格）的要求，美國國會(huì)于1887年通過了《州際商業(yè)法案》，并為規(guī)制鐵路成立了州際商業(yè)委員會(huì)（ICC），該委員會(huì)有權(quán)調(diào)查各鐵路公司的營業(yè)狀況、傳訊證人、做出裁決和發(fā)布命令，開始了對鐵路的規(guī)制。此后，政府規(guī)制不斷發(fā)展，并在各個(gè)領(lǐng)域全面展開。規(guī)制產(chǎn)生的原因政府規(guī)制的產(chǎn)生是市場經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的結(jié)果。市場會(huì)由于壟斷、自然壟斷、信息不對稱、外部性或內(nèi)部性等原因失靈，這需要政府對經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行規(guī)制?？傊?，政府規(guī)制不僅是對市場失靈的回應(yīng)，而且是整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變量：是有效進(jìn)行宏觀調(diào)控的需要；是規(guī)范市場交易的制度安排；是市場機(jī)制起作用的前提和結(jié)果。（二）規(guī)制在國外的發(fā)展經(jīng)過了三個(gè)典型時(shí)期：1.20世紀(jì)30年代的規(guī)制發(fā)展的高峰期；20世紀(jì)40-60年代的規(guī)制持續(xù)增加期；20世紀(jì)70-80年代規(guī)制放松期。2.30年代規(guī)制的蓬勃發(fā)展與30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條導(dǎo)致人們對自由放任的信心喪失，此后直到70年代規(guī)制不斷發(fā)展和增加。3.但是隨著人們不斷在理論和實(shí)證上質(zhì)疑規(guī)制的效率，從70年代末開始，終于發(fā)生了全世界范圍內(nèi)的放松規(guī)制的運(yùn)動(dòng)，不過有趣的是，大面積解除或放松的規(guī)制大部分是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，從70年代開始，社會(huì)性規(guī)制快速發(fā)展起來。（三）政府規(guī)制的過程政府規(guī)制過程是規(guī)制機(jī)構(gòu)的行政過程，它研究的是從政府規(guī)制政策形成、規(guī)制政策執(zhí)行到政策調(diào)整的整個(gè)過程和內(nèi)在機(jī)制。具體包括（1）政府規(guī)制的立法與規(guī)制法律的修改；（2）政府規(guī)制的實(shí)施；（3）政府規(guī)制的放松和解除。1.規(guī)制放松或規(guī)制緩和所謂規(guī)制放松（Deregulation）指政府取消或放松對自然壟斷或其他產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入、價(jià)格等方面直接的行政、法律監(jiān)管。規(guī)制放松是對政府規(guī)制失靈的一種矯正。在日本語中把Deregulation譯為“規(guī)制緩和”，也非常貼切。如果沒有特別的說明，規(guī)制放松一般是指經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的緩和或放松。2.規(guī)制放松的含義規(guī)制放松有兩方面的含義，一是完全撤銷對受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的各種價(jià)格、進(jìn)入、投資、服務(wù)等方面的限制，使企業(yè)處于完全自由的競爭狀態(tài)；二是部分地取消規(guī)制，即有些方面的限制性規(guī)定被取消，而有些規(guī)定繼續(xù)保留?；蛘咴瓉磔^為嚴(yán)格繁鎖、苛刻的規(guī)制條款變得較為寬松開明。如在某些領(lǐng)域，把原來的審批制改為登記制，就是一種比較典型的進(jìn)入規(guī)制放松。3.規(guī)制放松的原因規(guī)制放松政策主要在過去直接規(guī)制十分嚴(yán)格的自然壟斷及其它產(chǎn)業(yè)展開。政府之所以對自然壟斷等產(chǎn)業(yè)實(shí)施進(jìn)入、價(jià)格等方面的規(guī)制放松，既有經(jīng)濟(jì)的原因，也有政治上的考慮。具體地說，主要有以下幾個(gè)方面：第一，由于技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件的變化，政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的理論依據(jù)逐漸消失。第二，產(chǎn)業(yè)間替代競爭加劇，受規(guī)制產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到限制。第三，政府規(guī)制失靈引發(fā)企業(yè)要求放松規(guī)制的浪潮。第四，關(guān)于政府規(guī)制理論研究的一系列新進(jìn)展為政府規(guī)制放松提供了理論依據(jù)。第五，經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展引發(fā)規(guī)制放松的要求。（四）政府規(guī)制體制與規(guī)制體系1.規(guī)制體制是指規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能配置以及相互關(guān)系，既包括規(guī)制的組織結(jié)構(gòu)（包括規(guī)制政策的制定者和執(zhí)行者）也包括責(zé)權(quán)結(jié)構(gòu)。它有三種類型：（1）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)型規(guī)制體制：在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的大前提下，政府規(guī)制體制的選擇必然是全面國有化。中央政府作為主要的規(guī)制機(jī)構(gòu)對整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行全面統(tǒng)一的管理，地方政府、規(guī)制機(jī)構(gòu)、法律、企業(yè)自我規(guī)制都處于極度弱化的狀態(tài)。（2）轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)型規(guī)制體制：在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的時(shí)期，由于政府計(jì)劃和市場同時(shí)在起作用，所以，規(guī)制體制的選擇既有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)型規(guī)制體制的特點(diǎn)，又有市場經(jīng)濟(jì)型規(guī)制體制的特點(diǎn)：a.中央政府擁有進(jìn)行規(guī)制的絕對權(quán)力，自然壟斷產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)的國有化程度很高；b.在一些競爭性和可競爭性領(lǐng)域引入市場后，大部分經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制活動(dòng)由地方政府和獨(dú)立的規(guī)制機(jī)構(gòu)完成，c.由于法制相對完善，一些由法庭和特殊法庭進(jìn)行的規(guī)制逐漸開展起來；d.在市場制度相對完善的領(lǐng)域，自我規(guī)制逐漸完善。（3）市場經(jīng)濟(jì)型規(guī)制體制：在市場經(jīng)濟(jì)體制的大前提下，市場對資源配置起主導(dǎo)型作用，因此，政府規(guī)制的選擇基本上以地方政府、獨(dú)立的規(guī)制機(jī)構(gòu)、法庭和自我規(guī)制為主。在具體規(guī)制權(quán)力配置上，每個(gè)國家都有自己的特點(diǎn)。比如美國作為經(jīng)濟(jì)最自由的國家，規(guī)制體制以獨(dú)立的規(guī)制機(jī)構(gòu)規(guī)制為主，而英國則采取規(guī)制主管制度，即一個(gè)規(guī)制主管負(fù)責(zé)一個(gè)規(guī)制機(jī)構(gòu)的運(yùn)行，這樣會(huì)使責(zé)任集中在一個(gè)人身上，容易決斷，但同時(shí)也存在個(gè)人經(jīng)驗(yàn)狹窄和容易陷入“人治”誤區(qū)的缺點(diǎn)。2.規(guī)制體系政府規(guī)制體系一般是指一系列規(guī)制方法的總和，即在進(jìn)行價(jià)格規(guī)制（既可以是設(shè)置下限，也可以是設(shè)置上限）、數(shù)量限制或經(jīng)營許可（主要指進(jìn)入限制）、市場結(jié)構(gòu)規(guī)制（如限制包括串謀等在內(nèi)的壟斷經(jīng)營）以及激勵(lì)性規(guī)制時(shí)所使用的方法。3.政府規(guī)制體系的內(nèi)容（1）政府規(guī)制的法律體系法律體系可以由以下幾個(gè)部分構(gòu)成：第一，基本法律。我們應(yīng)該根據(jù)規(guī)制的不同領(lǐng)域，對涉及到的不同部門的基本原則和管理問題進(jìn)行明確的規(guī)范，增加法律法規(guī)的透明度；第二，基本法律的實(shí)施細(xì)則?；痉傻膶?shí)施過程中會(huì)遇到許多具體問題，應(yīng)根據(jù)具體情況制定實(shí)施細(xì)則，以利具體操作；第三，單項(xiàng)配套法規(guī)。（2）政府規(guī)制的目標(biāo)體系微觀規(guī)制目標(biāo)也可以理解為微觀規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)。微觀規(guī)制目標(biāo)是依法規(guī)制的依據(jù)，是提高微觀規(guī)制效率的核心。由于經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制存在一定差異，在規(guī)制目標(biāo)設(shè)定上也存在一定差異。對于以價(jià)格規(guī)制和進(jìn)入規(guī)制為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制來說，規(guī)制目標(biāo)有四個(gè)：一是優(yōu)化資源配置；二是促進(jìn)社會(huì)分配效率；三是激勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)；四是保障企業(yè)利益。對于以促進(jìn)健康、安全、環(huán)境保護(hù)為主要內(nèi)容的社會(huì)性規(guī)制來說，規(guī)制目標(biāo)體現(xiàn)為不同領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)體系：工作場所的安全標(biāo)準(zhǔn)；醫(yī)療領(lǐng)域的健康標(biāo)準(zhǔn)；產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；環(huán)境污染標(biāo)準(zhǔn)等等。（3）政府規(guī)制的方法體系微觀規(guī)制的方法體系是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制的方法總和。具體地說，包括以下幾個(gè)主要方法:價(jià)格規(guī)制、進(jìn)入規(guī)制、質(zhì)量規(guī)制、安全規(guī)制、環(huán)境規(guī)制等。（4）政府規(guī)制的監(jiān)督體系對規(guī)制者進(jìn)行監(jiān)督的實(shí)質(zhì)就是去“規(guī)制”規(guī)制者，監(jiān)督權(quán)的最終所有者是公眾，公眾對規(guī)制者的監(jiān)督就是指公眾通過監(jiān)督進(jìn)而限制規(guī)制者的規(guī)制行為，使規(guī)制者能夠盡職盡責(zé)，通過規(guī)制使社會(huì)福利達(dá)到最大。但是公眾監(jiān)督規(guī)制者也存在信息不對稱的問題。即規(guī)制者掌握大量公眾不掌握的信息，公眾作為信息劣勢一方很難對規(guī)制者的規(guī)制行為進(jìn)行準(zhǔn)確的判斷。第二講政府管制理論政府管制是指政府為達(dá)到一定的目的，憑借其法定的權(quán)利對社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所施加的某種限制和約束，其宗旨是為市場運(yùn)行及企業(yè)行為建立相應(yīng)的規(guī)則，以彌補(bǔ)市場失靈，確保微觀經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。政府管制屬于政府的微觀經(jīng)濟(jì)管理職能，它與旨在保證經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控一起構(gòu)成政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的兩種主要方式。一、早期的政府管制與管制理論二、規(guī)范分析的管制理論和實(shí)證分析的管制理論：政府管制理論的發(fā)展三、政府管制俘獲理論（一）利益集團(tuán)與政府管制（二）廠商對政府管制的特殊影響力（三）政府管制者的追求目標(biāo)（四）政府管制俘獲理論四、自然壟斷管制理論（一）政府對自然壟斷行業(yè)管制的理論依據(jù)1.抑制企業(yè)制定壟斷價(jià)格，維護(hù)社會(huì)分配效率2.防止破壞性競爭、保證社會(huì)生產(chǎn)效率和供應(yīng)的穩(wěn)定3.解決外部性問題4.制約壟斷廠商的不正當(dāng)競爭行為（二）對自然壟斷經(jīng)濟(jì)特性的認(rèn)識(shí)自然壟斷的經(jīng)濟(jì)特性是自然壟斷的本質(zhì)特征。從自然壟斷理論的演進(jìn)過程中，可以對自然壟斷經(jīng)濟(jì)特性的不同認(rèn)識(shí)概括為如下：第一、絕大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為，自然壟斷行業(yè)主要是那些具有顯著規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)。但有些學(xué)者提出，即使不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，只要一家廠商能比兩家或兩家以上的廠商更有效地提供產(chǎn)品或服務(wù)，則在該行業(yè)存在自然壟斷。第二、還有些學(xué)者認(rèn)為，在自然壟斷領(lǐng)域的競爭是不穩(wěn)定的，而且是破壞性的，因而不適宜競爭。第三、后來很多學(xué)者也都認(rèn)為，簡單地以規(guī)模經(jīng)濟(jì)來識(shí)別自然壟斷是困難的。判別自然壟斷還需要考慮具體行業(yè)中市場的定義和范圍、需求的性質(zhì)等相關(guān)因素。（三）自然壟斷的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征1.網(wǎng)絡(luò)性自然壟斷產(chǎn)業(yè)在提供服務(wù)時(shí)形成網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。如電力、煤氣、熱力供應(yīng)、自來水、電信、鐵路、郵政等產(chǎn)業(yè)，均屬網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)，必須有一個(gè)完整統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)才能提供社會(huì)化的服務(wù)。自然壟斷的一個(gè)重要特點(diǎn)就是存在網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)的規(guī)模效益。需求量越大，網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)龐大的固定成本就越能分散到每一個(gè)用戶的需求上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益就越明顯。從成本和效率的標(biāo)準(zhǔn)看，相對于多家廠商自由競爭而言，寡頭壟斷和完全壟斷是自然壟斷產(chǎn)業(yè)最合理的市場結(jié)構(gòu)和制度安排。2.規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)非常顯著。雖然絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)都具有一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，但在自然壟斷產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是如此顯著，平均成本和邊際成本隨產(chǎn)量增加而大幅度降低，以致在既定的市場需求下，一家廠商足以提供和滿足大部分甚至全部市場需求。3.關(guān)聯(lián)經(jīng)濟(jì)（EconomicsofSequence）自然壟斷產(chǎn)業(yè)在提供服務(wù)時(shí)，存在一系列的復(fù)雜工序。這些系列工序之間要求相互穩(wěn)定銜接，即在技術(shù)上是聯(lián)接的。在具體的產(chǎn)業(yè)組織上，往往要求全程全網(wǎng)聯(lián)合作業(yè)和統(tǒng)一兼容性。雖然從理論上講可以將不同階段的作業(yè)交由不同企業(yè)分別去完成，但垂直一體化的產(chǎn)業(yè)組織往往具有更大的經(jīng)濟(jì)效益性，可以保證供產(chǎn)銷的協(xié)調(diào)，節(jié)約市場交易費(fèi)用，防止機(jī)會(huì)主義行為（OpportunismBehavior）給企業(yè)帶來的損失。4.大量沉淀成本企業(yè)投資形成的固定資本如果專用性較強(qiáng)，有其特定用途，一旦企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)或退出時(shí)，專用性很強(qiáng)的資本則很難轉(zhuǎn)用或轉(zhuǎn)賣給生產(chǎn)和經(jīng)銷其他產(chǎn)品的行業(yè)或企業(yè)，這種不可收回的資本損失就是一種沉沒成本。由于資產(chǎn)的專用性，資本一旦投入自然壟斷產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域就很難收回，也難改為其他用途，如果多個(gè)企業(yè)之間進(jìn)行自由競爭，其破壞性和殺傷力將是巨大的，結(jié)果要么是幾敗俱傷，要么是兼并聯(lián)合。5．普遍服務(wù)大多數(shù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的“產(chǎn)品”是公眾所需要的基本服務(wù)，需要保證所提供服務(wù)的穩(wěn)定性、質(zhì)量的可靠性和可信賴性等。普遍服務(wù)是對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的最基本要求。6．特定的壟斷經(jīng)營權(quán)無論是通過招標(biāo)制度還是其他種類的特許經(jīng)營選擇，最后的結(jié)果只能是國家賦予企業(yè)以特定的廠商壟斷經(jīng)營權(quán)。這就需要政府從制度上確保壟斷結(jié)構(gòu)。（四）自然壟斷的可維持性（五）自然壟斷的邊界五、激勵(lì)管制理論：政府管制理論的最新發(fā)展20世紀(jì)90年代以來，政府管制理論得到進(jìn)一步的發(fā)展，其中最重要的是激勵(lì)性管制理論的提出。20對自然壟斷行業(yè)的進(jìn)入管制具有兩重性：一方面，由自然壟斷行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征所決定，需要對新廠商的進(jìn)入實(shí)行嚴(yán)格控制，以避免重復(fù)建設(shè)，過度競爭，導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)廠商的不可維持性等問題；另一方面，進(jìn)入管制并不是等于不容許新廠商的進(jìn)入，政府管制者需要適度開啟新廠商進(jìn)入的“閘門”，通過直接或間接的途徑，以發(fā)揮競爭機(jī)制的積極作用。一、進(jìn)入規(guī)制的基本理論1.進(jìn)入規(guī)制含義和原因進(jìn)入規(guī)制含義：是指政府或規(guī)制機(jī)構(gòu)根據(jù)自然壟斷行業(yè)的特點(diǎn)，為防止?jié)撛诟偁幷叩耐{使既存自然壟斷企業(yè)無法用邊際成本價(jià)格或盈虧相抵價(jià)格維持生存，對潛在競爭者的進(jìn)入進(jìn)行規(guī)范和制約，通過限制新企業(yè)的進(jìn)入，保證既存企業(yè)的壟斷地位，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，避免惡性競爭而造成資源浪費(fèi)。進(jìn)入規(guī)制并不等于不容許新企業(yè)進(jìn)入，規(guī)制者應(yīng)該根據(jù)各種條件的變化允許新企業(yè)適度進(jìn)入，發(fā)揮競爭機(jī)制積極作用。進(jìn)入規(guī)制的原因：防止過度競爭進(jìn)入規(guī)制的目的：將企業(yè)納入政府規(guī)制的范圍；設(shè)置進(jìn)入壁壘，保證行業(yè)效率；最大化社會(huì)福利進(jìn)入規(guī)制的手段：許可證制度；注冊制度；申報(bào)制2．進(jìn)入規(guī)制的效應(yīng)分析如果企業(yè)最小有效規(guī)模（在長期中平均成本處于或接近其最小值的最小的企業(yè)規(guī)模）相對市場規(guī)模來說比較?。梢赃_(dá)到競爭性均衡），則：（1）價(jià)格規(guī)制會(huì)減少社會(huì)福利（2）給定價(jià)格規(guī)制的條件下，進(jìn)入規(guī)制會(huì)增加社會(huì)福利如果企業(yè)最小有效規(guī)模比較大（無法完全競爭），則：自由進(jìn)入不能導(dǎo)致有效的市場結(jié)構(gòu)，進(jìn)入規(guī)制可以增加社會(huì)福利。二、可競爭市場與進(jìn)入規(guī)制（一）可競爭市場理論——結(jié)論：廠商如果很少，市場無法競爭。比如自然壟斷行業(yè)。2．可競爭市場理論與進(jìn)入規(guī)制根據(jù)可競爭市場的前提條件，結(jié)合政府實(shí)施進(jìn)入規(guī)制和放松規(guī)制的實(shí)踐，政府在實(shí)施進(jìn)入規(guī)制政策的過程中，有以下幾個(gè)方面的原則和方法是應(yīng)該注意的。第一，盡可能使市場的進(jìn)入和退出變得容易。可競爭性分析表明，限制進(jìn)入或退出將妨礙市場的可競爭性，最終損害經(jīng)濟(jì)效率。而傳統(tǒng)的規(guī)制政策不僅對進(jìn)入實(shí)行限制，而且也不允許受管制的虧損企業(yè)退出，比如，禁止虧損的航空公司放棄虧本航線。決策者這樣做的理由通常是為了維護(hù)公共利益。然而，根據(jù)可競爭市場理論，即使確實(shí)是出于公共利益的需要，直接對被規(guī)制者提供補(bǔ)貼比禁止退出更有利于提高效率。因?yàn)榻雇顺鰰?huì)鼓勵(lì)交叉補(bǔ)貼。為促進(jìn)市場的可競爭性，必須消除妨礙潛在進(jìn)入者進(jìn)入市場的法律，使?jié)撛诟偁幈M可能地起作用。潛在進(jìn)入者對利潤機(jī)會(huì)的迅速反應(yīng)有效地約束既存企業(yè)的行為。因此，進(jìn)入程序應(yīng)該是透明的、規(guī)范的書面程序。當(dāng)存在利潤機(jī)會(huì)時(shí)，進(jìn)入程序應(yīng)該盡可能地縮短進(jìn)入過程。第二，利用有關(guān)的規(guī)制政策來消除沉沒成本的不利影響?？筛偁幨袌隼碚搮^(qū)分了固定成本和沉沒成本，認(rèn)為只有沉沒成本才構(gòu)成進(jìn)入的技術(shù)方面的障礙。產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)消除這種不利影響，要么確保各企業(yè)以合理的價(jià)格平等地得到沉沒設(shè)備，要么把產(chǎn)業(yè)的沉沒資本較大部分與可競爭部分分離開來，對資本的沉沒性較大部分實(shí)施規(guī)制，對可競爭部分給予更大的進(jìn)入和定價(jià)自由。也可以通過制度創(chuàng)新，降低轉(zhuǎn)移和出售資產(chǎn)的難度以降低沉沒成本的不利后果。第三，對原有企業(yè)和新企業(yè)的規(guī)制應(yīng)遵循非對稱原則。即使進(jìn)入是完全自由的，由于在位廠商具有某種“先占優(yōu)勢”，潛在進(jìn)入者和在位廠商的地位事實(shí)上是不平等的。這種不平等將嚴(yán)重?fù)p害潛在競爭的作用，應(yīng)該通過對原有企業(yè)和進(jìn)入者實(shí)行不對稱規(guī)制加以抵消。特別是應(yīng)該抑制既存企業(yè)對進(jìn)入的價(jià)格反應(yīng)，因?yàn)樵谖粡S商的反應(yīng)性定價(jià)會(huì)阻止由利潤機(jī)會(huì)引起的進(jìn)入行為。同時(shí)在一定程度上使進(jìn)入保持某種“不確定性”。第四，應(yīng)保持定價(jià)政策和進(jìn)入政策的協(xié)調(diào)。在規(guī)制實(shí)踐和放松規(guī)制的過程中，僅僅通過取消各種進(jìn)入限制使進(jìn)入更容易，就能夠促進(jìn)可競爭性。但是，進(jìn)入政策必須與其他政策，特別是價(jià)格規(guī)制政策相協(xié)調(diào)才能有效地提高市場效率。三、不對稱規(guī)制（一）不對稱規(guī)制的原因自然壟斷行業(yè)在放松規(guī)制后雖有新企業(yè)的進(jìn)入，但至少在一定時(shí)期內(nèi)原有企業(yè)會(huì)占據(jù)幾乎全部的市場。在這種市場中，支配市場的企業(yè)在競爭方面具有絕對的優(yōu)勢。并且，在大多數(shù)這種產(chǎn)業(yè)中，原有企業(yè)往往是將多種服務(wù)垂直地、多角地結(jié)合為一體的“聯(lián)合企業(yè)”，而新企業(yè)則與此相反，一般都是僅加入到其中一部分服務(wù)領(lǐng)域的“獨(dú)立企業(yè)”。因此，原有企業(yè)在各個(gè)領(lǐng)域均處于可發(fā)揮市場支配力量的地位。但由此產(chǎn)生的問題是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)為保持其在市場中的壟斷地位，會(huì)本能地設(shè)置一系列戰(zhàn)略性進(jìn)入障礙，阻止新企業(yè)的進(jìn)入?？赡懿扇〉倪M(jìn)入阻止戰(zhàn)略或策略有：一是以大幅度降價(jià)（掠奪性定價(jià)）為主要特征的進(jìn)入阻止價(jià)格戰(zhàn)略。二是以差別化降價(jià)為主要特征的進(jìn)入阻止價(jià)格戰(zhàn)略，即以有新企業(yè)加入的地區(qū)或顧客群為對象，由原有企業(yè)對其實(shí)行一次性降價(jià)，從而將新企業(yè)從市場中排擠出去。三是垂直型聯(lián)合企業(yè)對獨(dú)立企業(yè)實(shí)施多種“價(jià)格擠壓”（pricesqueeze）的進(jìn)入阻止價(jià)格行為。除了價(jià)格戰(zhàn)略外，原有企業(yè)還可能采取許多非價(jià)格戰(zhàn)略以阻礙潛在競爭者進(jìn)入市場。如原有企業(yè)通過事先收買專利，致使?jié)撛诟偁幷唠y以取得有競爭力的技術(shù)，從而抑制其進(jìn)入市場。原有企業(yè)還可能通過廣告、產(chǎn)品差異和產(chǎn)品品牌等方面的戰(zhàn)略來阻礙潛在競爭者進(jìn)入市場。對原有企業(yè)與新企業(yè)的不對稱規(guī)制：所謂非對稱性規(guī)制是指在政府進(jìn)入規(guī)制調(diào)整的背景下，隨著新企業(yè)進(jìn)入原有自然壟斷部門，規(guī)制當(dāng)局對既存企業(yè)與新企業(yè)采取的差別化的、旨在扶持新進(jìn)入企業(yè)的規(guī)范及制約措施。非對稱規(guī)制的必要性：首先，是在應(yīng)該引入競爭的領(lǐng)域促進(jìn)新進(jìn)入企業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀需要。其次，既存企業(yè)與新企業(yè)在實(shí)力對比上的巨大反差是實(shí)施非對稱規(guī)制根據(jù)。第三，是變非對稱競爭為有效競爭的需要。（二）不對稱規(guī)制的內(nèi)容1.強(qiáng)制互聯(lián)互通。2.新入企業(yè)低付費(fèi)政策。3.新企業(yè)暫不承擔(dān)普遍服務(wù)義務(wù)，使新企業(yè)有財(cái)力拓展業(yè)務(wù)范圍。4.政府還可以允許新企業(yè)采取比原有企業(yè)更為靈活的價(jià)格政策，利用價(jià)格優(yōu)勢爭取顧客。5.加強(qiáng)對既存企業(yè)的監(jiān)控，如要求原有企業(yè)按業(yè)務(wù)、地區(qū)進(jìn)行財(cái)務(wù)核算并公開信息或?qū)嵭胸?cái)務(wù)獨(dú)立，以監(jiān)督和控制企業(yè)運(yùn)用內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補(bǔ)貼等反競爭策略。應(yīng)該看到，偏向新進(jìn)入者的不對稱規(guī)制政策可能對原有企業(yè)并不公平，但屬于為了最終公平而暫時(shí)不公平的特殊政策，體現(xiàn)了不對稱規(guī)制政策的過渡性質(zhì)。正是由于不對稱規(guī)制是一種特殊時(shí)期的特殊政策，如長期實(shí)行，必定扭曲價(jià)格信息、惡化資源配置。所以，當(dāng)市場真正形成有效競爭的局面后，也就是原有企業(yè)的市場份額降到一定程度，而新企業(yè)的市場份額達(dá)到一定比例后，政府就可以逐步取消對新進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)惠措施，把不對稱規(guī)制政策改為中性的干預(yù)政策，以充分發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)功能。四、價(jià)格規(guī)制價(jià)格規(guī)制的內(nèi)涵：價(jià)格規(guī)制包括價(jià)格水平規(guī)制和價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制。是政府從資源有效配置出發(fā)，對于價(jià)格（或收費(fèi)）水平和價(jià)格體系進(jìn)行規(guī)制。價(jià)格規(guī)制是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的核心內(nèi)容。（一）價(jià)格水平規(guī)制1.價(jià)格水平規(guī)制的目標(biāo)對于自然壟斷行業(yè)而言，價(jià)格水平的高低，不僅影響著企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為和生產(chǎn)經(jīng)營效果，也直接關(guān)系到資源配置效率和社會(huì)分配效率。因此，價(jià)格水平規(guī)制的目標(biāo)主要有四個(gè)方面：一是優(yōu)化資源配置；二是促進(jìn)社會(huì)分配效率；三是激勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)；四是保障企業(yè)利益。優(yōu)化資源配置、促進(jìn)社會(huì)分配效率、激勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)和保障企業(yè)利益，共同構(gòu)成了自然壟斷行業(yè)價(jià)格水平規(guī)制的目標(biāo)體系。它是政府制定自然壟斷行業(yè)規(guī)制價(jià)格的主要經(jīng)濟(jì)依據(jù)，也是進(jìn)行價(jià)格規(guī)制政策分析的重要工具。其中，第一個(gè)和第二個(gè)目標(biāo)是從社會(huì)層面考察的，其實(shí)現(xiàn)程度的高低也是社會(huì)所關(guān)心的，因而屬于社會(huì)目標(biāo)。第三個(gè)目標(biāo)雖然是從企業(yè)層面考察的，但并不是企業(yè)真正關(guān)心的目標(biāo)，事實(shí)上，企業(yè)并不希望有更多的競爭壓力，其實(shí)現(xiàn)狀況仍然是社會(huì)所關(guān)心的，也屬于社會(huì)目標(biāo)。第四個(gè)目標(biāo)是從企業(yè)層面考察的，也是企業(yè)所關(guān)心并力求實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，因而屬企業(yè)目標(biāo)。很顯然，社會(huì)目標(biāo)和企業(yè)目標(biāo)并非統(tǒng)一關(guān)系，但也不完全對立，而是對立統(tǒng)一關(guān)系；而且在社會(huì)目標(biāo)內(nèi)部，各目標(biāo)之間也是對立統(tǒng)一關(guān)系。這就要求政府在制定自然壟斷行業(yè)規(guī)制價(jià)格時(shí)，既要考慮到社會(huì)目標(biāo)，又要兼顧企業(yè)目標(biāo)，協(xié)調(diào)好各目標(biāo)之間的關(guān)系。2.定價(jià)方式的選擇自然壟斷行業(yè)的價(jià)格水平規(guī)制目標(biāo)與定價(jià)方式有著密切的聯(lián)系。如前文所述，在選擇定價(jià)方式和價(jià)格水平時(shí)，不僅要兼顧社會(huì)目標(biāo)和企業(yè)目標(biāo)，還要充分考慮到社會(huì)目標(biāo)內(nèi)部各分目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。（1）企業(yè)自行定價(jià)在沒有政府干預(yù)的條件下，企業(yè)根據(jù)利潤最大化原則，會(huì)按照邊際成本等于邊際收益來確定價(jià)格水平，如圖4—1所示：（2）邊際成本定價(jià)方式選擇何種方式定價(jià)才能使社會(huì)目標(biāo)更好地實(shí)現(xiàn)呢？根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理，為實(shí)現(xiàn)促進(jìn)社會(huì)分配效率目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)是邊際成本曲線MC與需求曲線DD（平均收益曲線）的交點(diǎn)決定的規(guī)制價(jià)格水平，從理論上講能保證配置效率。如圖4—2所示：邊際成本定價(jià)的弊端：a.邊際成本下降的企業(yè)：企業(yè)會(huì)虧損，政府要給企業(yè)補(bǔ)助，可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營的低效率；非購買者補(bǔ)貼了受補(bǔ)助商品的購買者。b.邊際成本上升的企業(yè)：企業(yè)會(huì)獲得正利潤，正利潤會(huì)引發(fā)新企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)，如果進(jìn)行進(jìn)入規(guī)制，企業(yè)會(huì)獲得“合法的暴利”。（3）平均成本定價(jià)方式?jīng)]有政府干預(yù)的條件下，企業(yè)自行定價(jià)會(huì)導(dǎo)致過高的壟斷價(jià)格；邊際成本與平均收益決定的價(jià)格又過低，能否在二者中間找出最優(yōu)的定價(jià)方式呢？用平均成本曲線AC與平均收益曲線AR（DD）來決定價(jià)格水平，或許能緩解這一矛盾。如圖4—4所示：（4）利潤分?jǐn)偠▋r(jià)規(guī)制機(jī)構(gòu)先根據(jù)預(yù)計(jì)的成本確定價(jià)格，然后監(jiān)控企業(yè)成本的變化，定期對價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。為了鼓勵(lì)企業(yè)增加產(chǎn)出規(guī)模、降低成本，不能把企業(yè)降低成本和擴(kuò)大規(guī)模帶來的利益全部轉(zhuǎn)移給消費(fèi)者，要在生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間合理分配這一利益。（5）非線性定價(jià)前面講的都是線性定價(jià)，線性定價(jià)：有以下兩種方法定額價(jià)格：無論消費(fèi)量大小，都按固定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)的價(jià)格。缺點(diǎn)是造成浪費(fèi)，已很少使用。同一從量價(jià)格：無論消費(fèi)量大小，都按同一價(jià)格收費(fèi)。如圖4-5所示：圖4-5：左圖為定額價(jià)格，右圖為同一從量價(jià)格（6）非線性定價(jià)兩段式價(jià)格（two-parttariff）：由兩部分收費(fèi)組成，一部分是不考慮消費(fèi)量的固定費(fèi)用，一部分是和消費(fèi)量有關(guān)的價(jià)格。即總收費(fèi)=T（p）=A+pq注意：所有消費(fèi)者交納的固定費(fèi)用的總和等于邊際成本定價(jià)下企業(yè)的虧損額，即A。弊端：只愿意支付邊際成本的消費(fèi)者由于不愿意支付A而被逐出市場。不過這種定價(jià)方法比線性定價(jià)有效率。多段式價(jià)格：收取固定費(fèi)用后，再根據(jù)消費(fèi)量收取不同的價(jià)格。如圖4-6：3.價(jià)格水平規(guī)制模型由于理論上并不存在最優(yōu)的定價(jià)方式，在實(shí)踐中就表現(xiàn)出世界各國對價(jià)格水平進(jìn)行規(guī)制都存在操作上的困難。當(dāng)前，有兩種比較有典型意義的價(jià)格水平規(guī)制模型，即美國的投資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制模型和英國的最高限價(jià)規(guī)制模型。（1）美國的投資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制模型：美國對自然壟斷產(chǎn)業(yè)實(shí)行投資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制具有悠久的歷史。19世紀(jì)80年代，它就被用來解決美國鐵路的市場勢力問題。但是，從最初運(yùn)用該方法開始，對如何衡量企業(yè)成本及成本與價(jià)格之間的關(guān)系一直存在爭論。不同行業(yè)的價(jià)格規(guī)制運(yùn)用投資回報(bào)率進(jìn)行價(jià)格規(guī)制時(shí)存在多樣性，存在多樣性的原因是產(chǎn)業(yè)性質(zhì)不同、決策時(shí)間不同、規(guī)制者不同。具體做法通常是被規(guī)制企業(yè)首先向規(guī)制者提出要求提高價(jià)格（或投資回報(bào)率）的申請，規(guī)制機(jī)構(gòu)經(jīng)過一段考察期，根據(jù)影響價(jià)格的因素變化情況，對企業(yè)提出的價(jià)格（或投資回報(bào)率）水平作必要調(diào)整，最后確定企業(yè)的投資回報(bào)率，作為企業(yè)在某一特定時(shí)期內(nèi)定價(jià)的依據(jù)。如果企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品（或服務(wù)），則投資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制模型為：R（p·q）=C+r（RB）（3.1）如果企業(yè)經(jīng)營多種（n種）產(chǎn)品，則價(jià)格規(guī)制模型為：R（）=C+r（RB）（3.2）其中r為投資回報(bào)率，RB為投資回報(bào)率基數(shù)（企業(yè)投資總額）。在投資回報(bào)率規(guī)制中，容易確定成本C，規(guī)制的難點(diǎn)是投資回報(bào)率水平r和投資回報(bào)率基數(shù)RB的確定。投資回報(bào)率水平r確定：通過規(guī)制雙方討價(jià)還價(jià)確定投資回報(bào)率基數(shù)RB的確定；原始成本法（易受通貨膨脹因素影響）；重置成本法（沒有考慮技術(shù)進(jìn)步因素）；公平價(jià)值法（前兩種方法的加權(quán)平均，存在如何確定權(quán)重問題）（2）資本回報(bào)率規(guī)制特點(diǎn)：規(guī)制對象為企業(yè)資本收益率，而不是價(jià)格。只要企業(yè)的資本收益率不超過規(guī)定的公正報(bào)酬率，企業(yè)價(jià)格可以自由確定；存在成本傳遞機(jī)制，即企業(yè)投資所發(fā)生的資本支出或運(yùn)營費(fèi)用很容易轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格中，與規(guī)定的收益率無關(guān)；回報(bào)率制定的過程是規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)博弈的結(jié)果；規(guī)制時(shí)間間隔較短，通常為一年。局限性：被規(guī)制企業(yè)缺乏節(jié)約成本的動(dòng)力；難以準(zhǔn)確地估計(jì)和分?jǐn)偝杀?。?）英國的最高限價(jià)規(guī)制模型出現(xiàn)比較晚的一種價(jià)格規(guī)制模型。被廣泛運(yùn)用于英國公用事業(yè)的規(guī)制改革。1980年代成功地運(yùn)用于英國電信、煤氣、機(jī)場、自來水、電力后，世界上很多國家開始采用價(jià)格上限規(guī)制。英國的最高限價(jià)規(guī)制采取RPI-X模型，RPI表示價(jià)格指數(shù)，即通貨膨脹率，X是由規(guī)制者確定的，在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)效率增長的百分比。例如，如果某年通貨膨脹率是5%（即RPI=5%），X固定為3%（即X=3%），那么，企業(yè)提價(jià)的最高幅度是2%。這個(gè)簡單的價(jià)格規(guī)制模型意味著，企業(yè)在任何一年中制定的名義價(jià)格取決于RPI和X的相對值。如果RPI-X是一個(gè)負(fù)數(shù)，則企業(yè)必須降價(jià)，其幅度是RPI-X的絕對值。這樣，如某企業(yè)本期的價(jià)格為Pt,則下期的規(guī)制價(jià)格（Pt+1）為：Pt+1=Pt（1+RPI-X）（3.3）價(jià)格上限規(guī)制模型是一個(gè)“一攬子”價(jià)格模型，此模型決定的不是特定企業(yè)生產(chǎn)的特定產(chǎn)品的價(jià)格，而是企業(yè)所生產(chǎn)的各種被規(guī)制產(chǎn)品的綜合最高限價(jià)。確定X值要考慮的因素：估計(jì)市場對企業(yè)產(chǎn)品的需求，根據(jù)潛在的需求計(jì)算產(chǎn)出水平，進(jìn)而計(jì)算企業(yè)成本，具體包括：資本的成本（包括折舊）；現(xiàn)存資產(chǎn)的價(jià)值；未來的投資計(jì)劃；預(yù)期的生產(chǎn)能力變動(dòng)；對需求增長情況的估計(jì)；X對現(xiàn)有或潛在競爭的影響等（4）價(jià)格上限規(guī)制的意義：激勵(lì)企業(yè)提高生產(chǎn)率；激勵(lì)企業(yè)降低成本；促進(jìn)競爭；價(jià)格上限規(guī)制關(guān)注的是消費(fèi)者關(guān)注的價(jià)格。（5）價(jià)格上限規(guī)制的主要特征：規(guī)制者確定企業(yè)接受的價(jià)格上限，被規(guī)制企業(yè)可以在低于或等于價(jià)格上限的范圍內(nèi)，以任意價(jià)格銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)；在多產(chǎn)品企業(yè)內(nèi)，規(guī)制者不是對每一種產(chǎn)品設(shè)定價(jià)格上限，而是針對一藍(lán)子（Basket）產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)定總的價(jià)格上限；規(guī)制者允許企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)通過預(yù)先決定的調(diào)整系數(shù)來調(diào)整價(jià)格；規(guī)制者定期對規(guī)制體制進(jìn)行評價(jià)，以防止規(guī)制體制崩潰。（6）價(jià)格上限規(guī)制的局限性RPI變化如果導(dǎo)致成本變化，被規(guī)制企業(yè)利潤就不完全取決于生產(chǎn)效率；各個(gè)企業(yè)的價(jià)格常停留在價(jià)格上限水平；X的計(jì)算困難。被規(guī)制企業(yè)的利潤水平在很大程度上取決于規(guī)制者；利潤分享在很大程度上影響企業(yè)提高生產(chǎn)率的積極性；對于被規(guī)制企業(yè)新開發(fā)的產(chǎn)品或服務(wù)，當(dāng)年的價(jià)格上限規(guī)制中沒有體現(xiàn)。（7）美、英價(jià)格規(guī)制模型的比較：不同之處：規(guī)制對象不同；對節(jié)約成本的激勵(lì)不同；對被規(guī)制企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響不同；規(guī)制的時(shí)間間隔不同，價(jià)格上限規(guī)制間隔一般是3-5年。相似之處：目的都是避免被規(guī)制企業(yè)采取限制產(chǎn)量、提高價(jià)格、減少消費(fèi)者剩余、減少社會(huì)福利等行為。從價(jià)格規(guī)制制定過程所考慮的因素看，兩種規(guī)制模型沒有實(shí)質(zhì)性的差異。（8）中國價(jià)格水平規(guī)制模型的構(gòu)建中國不能照搬英美價(jià)格規(guī)制模型，因?yàn)椋簝r(jià)格上限規(guī)制要有一個(gè)合理的基價(jià)（Pt），而基價(jià)要以成本為基礎(chǔ)，所以，中國價(jià)格規(guī)制模型不能回避成本問題；中國許多產(chǎn)品價(jià)格還處于調(diào)整階段，變動(dòng)幅度大且不穩(wěn)定，其變化也不一定反映到成本上，因此，企業(yè)利潤率就不完全取決于企業(yè)生產(chǎn)效率；（9）英美價(jià)格規(guī)制模型都有其局限性。針對中國的實(shí)際情況，并借鑒經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的價(jià)格規(guī)制模型，一些學(xué)者構(gòu)建了中國自然壟斷行業(yè)價(jià)格水平規(guī)制模型。其中，較為有代表意義的有兩種類似的價(jià)格模型，一個(gè)是“成本——效率”模型;另一個(gè)是“成本——效率——質(zhì)量”模型.a.“成本——效率”模型“成本——效率”模型的計(jì)算公式為：P=C（1+v）（1+RPI-X）（3.4）將該式展開則為：P=C（1+RPI-X）+vC（1+RPI-X）（3.5）式中，P為“成本—效率”模型的價(jià)格，C為正常年度的平均單位成本，v為成本利潤率，RPI為零售物價(jià)指數(shù)，X為政府規(guī)定的生產(chǎn)效率增長率。P=C（1+v）（1+RPI-X）P=C（1+RPI-X）+vC（1+RPI-X）在該價(jià)格模型中，C（1+RPI-X）為成本上限控制項(xiàng)，在制定規(guī)制價(jià)格時(shí)，首先要考慮成本情況和成本變動(dòng)情況。在影響成本的眾多因素中，RPI是一個(gè)綜合性因素，隨著RPI的變化，企業(yè)的原材料、工資成本等也會(huì)發(fā)生一定的變化，C×RPI正是為了適應(yīng)這種變化而在價(jià)格上作出的相應(yīng)調(diào)整。正常情況下，RPI是一個(gè)正數(shù)，因此，C×RPI表現(xiàn)為成本增量。同時(shí)，為了促使企業(yè)提高生產(chǎn)效率，降低成本，政府為企業(yè)規(guī)定了一個(gè)生產(chǎn)效率增長率（成本下降率）X，CX為成本減量。如果RPI-X>0，則規(guī)制價(jià)格中，成本可以增加，增量為C（RPI-X）；反之，RPI-X<0，成本則必須減少，減量為C（RPI-X）的絕對值。vC（1+RPI-X）是在當(dāng)前的成本約束下的利潤水平，v為政府核準(zhǔn)的成本利潤率，可以理解為資本的投資回報(bào)率，以此保障企業(yè)利益，維持?jǐn)U大再生產(chǎn)和追加投資的能力。這一價(jià)格模型的實(shí)質(zhì)是，將美國投資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制模型和英國最高限價(jià)模型綜合起來，取其各自的優(yōu)點(diǎn)，使價(jià)格水平規(guī)制更具合理性。一方面，X是由政府規(guī)定的，企業(yè)要取得較多的利潤，必須使其實(shí)際的生產(chǎn)效率增長率大于X，這就會(huì)刺激企業(yè)自覺提高生產(chǎn)效率、努力降低成本。另一方面，vC決定了企業(yè)的投資利潤水平，雖然這里的C有不斷下降的硬性約束，但也能一定程度上保證企業(yè)增加投資、擴(kuò)大供給，更好地滿足市場需求的積極性。b.“成本——效率——質(zhì)量”模型該模型的計(jì)算公式為：（1-r）Pt+1=Ct（1+RPI-X）Q（3.6）式中，Pt+1為下一期的規(guī)制價(jià)格，Ct為本期單位成本，RPI為零售價(jià)格指數(shù)；X為生產(chǎn)效率增長率，r為銷售利潤率，Q為產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量系數(shù)。為了便于比較分析，將（3.6）式展開為：Pt+1=Ct（1+RPI-X）Q+Pt+1×r（3.7）由（3.7）式可以看出，該模型與“成本——效率”模型構(gòu)建的基本思路和原理是相同的，價(jià)格也是由成本約束項(xiàng)Ct（1+RPI-X）Q和利潤約束項(xiàng)Pt+1×r兩部分構(gòu)成，分別通過X和r進(jìn)行約束和控制。Pt+1=Ct（1+RPI-X）Q+Pt+1×r與“成本—效率”模型相比，該模型有以下三個(gè)方面的改進(jìn)或調(diào)整：第一，強(qiáng)調(diào)了時(shí)間因素。強(qiáng)調(diào)時(shí)間因素的意義在于，突出了成本降低的時(shí)序性，要求成本逐年遞減，從而進(jìn)一步強(qiáng)化了成本約束。這樣，在使用該模型時(shí)，如果C0被確定，在其他因素不變的條件下，以后各個(gè)年份的成本上限C1.C2……Ct便相應(yīng)確定，實(shí)際成本逐年降低，降幅為X。Pt+1=Ct（1+RPI-X）Q+Pt+1×r第二，采用銷售利潤率決定企業(yè)利潤水平。在（3.7）式中，Pt+1×r為單位產(chǎn)品的銷售利潤，r為銷售利潤率；而在（3.5）式中，Cv為單位產(chǎn)品的成本利潤，v為成本利潤率。做這樣的調(diào)整是否更合理，有待實(shí)踐的驗(yàn)證。第三，引入質(zhì)量因素。質(zhì)量因素的引入，是該模型最大的改進(jìn)，它將價(jià)格水平規(guī)制和產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量規(guī)制緊密地結(jié)合在一起，目的是促使企業(yè)在成本上限控制的情況下，必須符合政府規(guī)定的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。Pt+1=Ct（1+RPI-X）Q+Pt+1×r很顯然，在上述兩個(gè)價(jià)格模型中，對于Ct（C）、RPI、X、r（v）、Q等因素在實(shí)踐中的合理確定和科學(xué)取值，是價(jià)格規(guī)制成功與否的關(guān)鍵。Ct的確定是基礎(chǔ)，特別是初始C0的取值尤為重要。因此，在實(shí)際模型中，一定要根據(jù)各個(gè)自然壟斷行業(yè)的不同技術(shù)特征和企業(yè)當(dāng)前的生產(chǎn)經(jīng)營狀況科學(xué)核定成本水平。零售價(jià)格指數(shù)RPI可能不能完全反映企業(yè)成本因受價(jià)格影響而發(fā)生的變化，因此，需要針對具體情況對RPI進(jìn)行相應(yīng)的微調(diào)，以較好地反映成本變化情況。參數(shù)X值的確定是一個(gè)難點(diǎn)，需考慮以下幾個(gè)主要因素：a.企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)效率與該產(chǎn)業(yè)先進(jìn)生產(chǎn)效率的差距，如果現(xiàn)有生產(chǎn)效率較低，則提高生產(chǎn)效率的潛力就大，X值也應(yīng)較大；b.該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率，技術(shù)進(jìn)步愈快，X值應(yīng)較大；c.當(dāng)前企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理狀況，提高管理效率的潛力越大，X也應(yīng)較大。生產(chǎn)效率增長率X值，應(yīng)該是企業(yè)通過努力可以達(dá)到甚至超越的，以刺激企業(yè)努力降低成本。r值的確定，可以綜合考慮全社會(huì)平均利潤率、其他行業(yè)平均利潤率、長期國債（10年期）利率等指標(biāo)合理取值。質(zhì)量參數(shù)Q的最大值一般為1，如果企業(yè)提供的產(chǎn)品達(dá)到政府規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，且服務(wù)質(zhì)量較高，則Q值為1；否則，Q值應(yīng)當(dāng)小于1。需要指出的是，上述各因素的取值并非一成不變，應(yīng)根據(jù)技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件的變化及時(shí)調(diào)整。特別是當(dāng)前我國自然壟斷行業(yè)產(chǎn)品的規(guī)制價(jià)格水平還不夠合理，各因素取值的調(diào)整可能更為頻繁。（二）價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制價(jià)格結(jié)構(gòu),是與產(chǎn)品用戶的需求結(jié)構(gòu)相對應(yīng)的。所謂需求結(jié)構(gòu)就是指按照時(shí)間、空間、用途、消費(fèi)量、收入和質(zhì)量等不同的標(biāo)準(zhǔn)對特定產(chǎn)業(yè)的總需求進(jìn)行細(xì)分，進(jìn)而形成不同的需求結(jié)構(gòu)。例如自來水、煤氣、電力產(chǎn)業(yè)中，通常按用途的不同將用戶區(qū)分為民用和商用型兩類；在電力產(chǎn)業(yè)中，按使用的時(shí)間將用戶的需求區(qū)分為高峰需求和非高峰需求。企業(yè)根據(jù)需求結(jié)構(gòu)，針對不同的需求索取不同的價(jià)格，這些不同的價(jià)格水平就構(gòu)成了企業(yè)的價(jià)格結(jié)構(gòu)。企業(yè)根據(jù)需求結(jié)構(gòu)確定價(jià)格結(jié)構(gòu)，也就是差別定價(jià)，是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中普遍存在的企業(yè)行為。例如企業(yè)根據(jù)顧客購買數(shù)量的多少確定不同的銷售折扣，航空公司按照購票時(shí)段確定不同的折扣（個(gè)人用戶可自己安排計(jì)劃提前訂票，而商務(wù)用戶一般無法提前計(jì)劃出行日期，所以航空公司就可以通過訂票時(shí)段來區(qū)分用戶的類型，從而實(shí)行差別定價(jià)）等。但之所以不對這些差別定價(jià)的行為加以規(guī)制，就在于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)制定的價(jià)格結(jié)構(gòu)與價(jià)格水平一樣要受到市場競爭的制約。但由于在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中不存在競爭，如果沒有外部約束機(jī)制，壟斷企業(yè)不僅可以通過制定壟斷價(jià)格將部分的消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余，而且還可以通過差別定價(jià)進(jìn)一步占有絕大部分的消費(fèi)者剩余，從而嚴(yán)重扭曲分配效率。所以必須對自然壟斷企業(yè)的價(jià)格結(jié)構(gòu)加以規(guī)制。（三）自然壟斷產(chǎn)業(yè)價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制的選擇性及其原因?qū)r(jià)格結(jié)構(gòu)進(jìn)行規(guī)制是有選擇性的，因?yàn)椋菏紫?，一般來說壟斷產(chǎn)業(yè)的差別定價(jià)會(huì)增加社會(huì)總福利水平（生產(chǎn)者和消費(fèi)者剩余之和）。但問題是這種福利的提高是以分配的不公平為代價(jià)的。在后面我們將看到，第一、二級差別定價(jià)會(huì)使生產(chǎn)者全部或部分地占有消費(fèi)者剩余，而在第三級差別定價(jià)中，生產(chǎn)者和高需求彈性消費(fèi)者福利的提高又是以低需求彈性消費(fèi)者福利受損為代價(jià)的。這種情況下，政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制就必須在效率和公平之間進(jìn)行權(quán)衡。其次，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的某些差別定價(jià)行為也具有合理性。例如在自來水產(chǎn)業(yè)，無論是生產(chǎn)階段還是輸送階段都具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，這樣對使用量大的商用型用戶制定較低的價(jià)格水平是適宜的。而在電力行業(yè)，用電高峰期時(shí)發(fā)電的邊際成本比非高峰期要高出很多，這時(shí)高峰期的電價(jià)也應(yīng)相應(yīng)提高。而且大多數(shù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)都具有巨大的固定成本，例如電信業(yè)的通信網(wǎng)絡(luò)、電力產(chǎn)業(yè)的電廠和輸電線路、煤氣和自來水產(chǎn)業(yè)的管網(wǎng)的建設(shè)和運(yùn)行成本等。這些成本都具有“共同成本”（commoncosts）的性質(zhì)，因?yàn)樗鼈兛梢韵虿煌愋偷挠脩籼峁┊a(chǎn)品或服務(wù)。由于不同類型的用戶有不同的需求，需求的差異又會(huì)產(chǎn)生成本的差異。如果企業(yè)的差別定價(jià)能反映這些成本的差異，就是合理的。第三，壟斷企業(yè)通過差別定價(jià)獲得的額外利潤也可用于其他的方面以增加社會(huì)福利。例如增加的這部分利潤補(bǔ)償了研究和開發(fā)新產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的成本，就會(huì)鼓勵(lì)創(chuàng)新。同樣，增加的這部分利潤也會(huì)因?yàn)檠a(bǔ)償了創(chuàng)建品牌的成本，而鼓勵(lì)產(chǎn)品的多樣性。而且，由于價(jià)格差別而增加的利潤，也會(huì)因補(bǔ)償了生產(chǎn)的固定成本和進(jìn)入成本，而鼓勵(lì)進(jìn)入和競爭。（四）價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制的目標(biāo)和任務(wù)價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制的目標(biāo)和任務(wù)就是，充分考慮需求結(jié)構(gòu)對規(guī)制價(jià)格的影響，制定出與需求結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的規(guī)制價(jià)格結(jié)構(gòu)，并據(jù)此監(jiān)督企業(yè)如何把共同成本合理地分?jǐn)偟疆a(chǎn)品或服務(wù)之中，由不同的用戶來承擔(dān)。（五）產(chǎn)品價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制1差別定價(jià)價(jià)格歧視高峰負(fù)荷定價(jià)（1）價(jià)格歧視價(jià)格歧視，即差別定價(jià)（pricediscrimination）即對購買同一產(chǎn)品或服務(wù)的不同的購買者制訂不同的價(jià)格。企業(yè)實(shí)行差別定價(jià)的動(dòng)機(jī)是獲取比單一價(jià)格更多的利潤。壟斷企業(yè)實(shí)行差別定價(jià)的條件及三種差別定價(jià)形式差別定價(jià)的條件企業(yè)要使差別定價(jià)可行，必須滿足三個(gè)條件：一是企業(yè)必須具有一定的對價(jià)格的支配力，也就是具有壟斷性的定價(jià)權(quán)。二是在市場中，企業(yè)能夠分辨市場的需求結(jié)構(gòu)。盡管每個(gè)購買者對同一產(chǎn)品或服務(wù)的需求價(jià)格彈性都是不同的，但關(guān)鍵的是企業(yè)必須有能力識(shí)別這一差異。因此差別定價(jià)要求企業(yè)要么能夠識(shí)別有不同保留價(jià)格的購買者，要么能夠區(qū)分有不同需求彈性的市場區(qū)域。三是企業(yè)能夠?qū)⒉煌馁徺I者市場隔離，也就是說購買者必須沒有機(jī)會(huì)套利（arbitrage），否則低價(jià)買進(jìn)的顧客可以向被收取較高價(jià)格的顧客轉(zhuǎn)手該商品以獲得利潤。差別定價(jià)的具體形式差別定價(jià)通常按價(jià)格差異的程度分為三種主要形式：（1）第一級價(jià)格差別若自然壟斷企業(yè)完全了解每個(gè)消費(fèi)者對任何數(shù)量產(chǎn)品愿意支付的最高價(jià)格（即每個(gè)消費(fèi)者的保留價(jià)格），就可以對出售的每一單位產(chǎn)品收取不同的價(jià)格，即按照消費(fèi)者的保留價(jià)格定價(jià)。這樣壟斷企業(yè)將所有的消費(fèi)者剩余據(jù)為己有，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余（壟斷利潤）。（2）第二級價(jià)格差別所謂第二級價(jià)格差別是指壟斷企業(yè)對同一需求曲線上的不同數(shù)量區(qū)間收取不同的價(jià)格（兩段式或多段式定價(jià)）。 第二級價(jià)格差別也稱為非線性差別定價(jià)，因?yàn)樗馕吨繂挝划a(chǎn)品的價(jià)格不是不變的，而是取決于你購買的數(shù)量。在現(xiàn)實(shí)中，第二級價(jià)格差別表現(xiàn)為企業(yè)向消費(fèi)者提供各種數(shù)量折扣，以鼓勵(lì)消費(fèi)者多使用產(chǎn)品或服務(wù)（多段式定價(jià)）。同一級價(jià)格差別一樣，生產(chǎn)者攫取了過多的消費(fèi)者剩余。（3）第三級價(jià)格差別所謂第三級價(jià)格差別是指自然壟斷企業(yè)區(qū)分需求曲線上不同的市場區(qū)域，對不同市場區(qū)域的消費(fèi)者制定不同的價(jià)格，但賣給既定市場區(qū)域卻按照相同的價(jià)格出售每單位產(chǎn)品。 較前兩類價(jià)格差別而言，第三級價(jià)格差別導(dǎo)致社會(huì)福利的變動(dòng)是不確定的，必須比較低彈性市場消費(fèi)者剩余的損失和高彈性市場消費(fèi)者剩余的損失以及生產(chǎn)者的收益增加。（2）高峰負(fù)荷定價(jià)高峰負(fù)荷定價(jià)是指在一些需求波動(dòng)巨大的自然壟斷產(chǎn)業(yè)，對高峰需求制定高價(jià)，而對非高峰需求制定低價(jià)的一種定價(jià)方式。壟斷廠商針對需求價(jià)格彈性隨時(shí)間變動(dòng)的特點(diǎn)，按時(shí)間將總需求劃分不同的區(qū)間，并對不同的區(qū)間制定不同的價(jià)格，因此高峰負(fù)荷定價(jià)是三級價(jià)格差別的一種具體形式。高峰負(fù)荷定價(jià)在對電力產(chǎn)業(yè)的價(jià)格規(guī)制中使用得最為廣泛。這是因?yàn)閷﹄娏Φ男枨蟛▌?dòng)較大，而需求波動(dòng)又引致廠商邊際成本的變動(dòng)。高峰負(fù)荷定價(jià)一方面使定價(jià)反映了成本的變動(dòng)，另一方面又起到平抑需求波動(dòng)的作用。以電力工業(yè)為例進(jìn)行說明：一方面，對電力的需求在一年、一季、一月甚至一日之內(nèi)都有著明顯的波動(dòng)。以某一工作日為例，電力需求可能顯示出如圖4－9所示的波動(dòng)性。由圖4－9可見，電力需求在上午10時(shí)達(dá)到高峰（100），而在凌晨4時(shí)左右達(dá)到需求的低谷（約為60）。同樣一周內(nèi)，可能周末的用電需求只有工作日的60％，一年之內(nèi)夏季用電也可能較高于冬季用電。另一方面，由于電力的不可儲(chǔ)存性，因此為了滿足社會(huì)生產(chǎn)、生活的用電需求，電力生產(chǎn)和輸送的最大容量必須滿足用電高峰的需求。這樣，在用電非高峰期間，電力生產(chǎn)、輸送設(shè)施必然有部分處于閑置狀態(tài)。為了減少資源的浪費(fèi)，降低成本，可以對整個(gè)電力產(chǎn)業(yè)的供應(yīng)系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化配置。就電力產(chǎn)業(yè)而言，可以將不同的供電形式加以組合。假定某一電力供應(yīng)系統(tǒng)有水電站、核電站、火電廠和燃?xì)怆姀S組成。其中水電站、核電站的運(yùn)行成本最低，但固定成本巨大，因此適宜于連續(xù)供電。而燃?xì)怆姀S雖然固定成本低，但運(yùn)行成本很高，適宜于間歇性發(fā)電?；痣姀S則介于二者之間。因此電力供應(yīng)系統(tǒng)的短期邊際成本曲線呈如圖4－10所示的上升趨勢。在圖4-10的短期邊際成本曲線中，區(qū)間AB表現(xiàn)為水電站的運(yùn)行成本，區(qū)間BC為水電站、火電廠的運(yùn)行成本之和，而CD為水電站、火電廠及燃?xì)獍l(fā)電廠的運(yùn)行成本之和?？梢?，隨著電力需求量的變動(dòng)，電力供應(yīng)系統(tǒng)的邊際成本也在發(fā)生變化，若按邊際成本定價(jià)，就要求電力價(jià)格也隨著成本的變化而相應(yīng)地變化。這也就是高峰負(fù)荷定價(jià)的基本原因。在高峰負(fù)荷定價(jià)的應(yīng)用中，一般用負(fù)荷率衡量固定資產(chǎn)的利用率和邊際成本的變動(dòng)。負(fù)荷率是與負(fù)荷曲線相聯(lián)系的兩個(gè)概念。從供給方面看，把提供電力等的設(shè)備利用狀況加以圖示就叫做“負(fù)荷曲線”。在供求基本平衡或供大于求的情況下，它與從需求方面看的需求曲線基本上是一致的。所以，圖4-9中的需求曲線也可以看作是電力供應(yīng)企業(yè)的負(fù)荷曲線。把一天的總消費(fèi)量除以24小時(shí)，其值就是“平均負(fù)荷”，圖4-9中的平均負(fù)荷大約為80，把這個(gè)平均負(fù)荷的需求量除以最大負(fù)荷的需求量，其值就是“負(fù)荷率”。即：在具體實(shí)施高峰負(fù)荷定價(jià)時(shí)，一個(gè)問題是如何界定高峰需求和非高峰需求。一方面，如果把一天中的需求加以區(qū)分，并據(jù)以向消費(fèi)者所取不同的價(jià)格，需要相當(dāng)精密的度量技術(shù)；另一方面，如果將需求劃分得過細(xì)，消費(fèi)者也難以對消費(fèi)和價(jià)格的變動(dòng)作出足夠的反應(yīng)。因此，在價(jià)格規(guī)制實(shí)踐中，一般按月或季節(jié)區(qū)分高峰需求和非高峰需求。例如，對電力產(chǎn)業(yè)來說，由于在夏天居民要用空調(diào)和冷藏設(shè)備，屬于用電高峰需求期，可以制定較高的電力價(jià)格，促進(jìn)消費(fèi)者節(jié)約用電，或者多使用替代能源。而冬季屬于用電低谷期，可以制定較低的電力價(jià)格，以刺激消費(fèi)。通過這種高峰定價(jià)，可以在一定程度上熨平消費(fèi)高峰和低谷的落差，提高負(fù)荷率，提高產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)的利用率，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的優(yōu)化配置。2.產(chǎn)品差別定價(jià)的政府規(guī)制對差別定價(jià)的政府規(guī)制具有選擇性（大多數(shù)差別定價(jià)合法）；由于差別定價(jià)廣泛存在且有一定的合理性，這就使政府對差別定價(jià)的規(guī)制處于兩難狀態(tài)；政府應(yīng)限制企業(yè)進(jìn)行一級價(jià)格歧視；政府要分析企業(yè)進(jìn)行價(jià)格歧視的目的，是為了壟斷利潤，還是為了補(bǔ)償成本；無論企業(yè)采取哪種差別定價(jià)，政府必須嚴(yán)格控制企業(yè)的綜合價(jià)格水平。第五講規(guī)制失靈、放松規(guī)制與競爭一、規(guī)制失靈1.政府規(guī)制失靈的含義對于政府規(guī)制失靈的含義，理論界并未有統(tǒng)一的說法。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們更多地是從效率損失的角度來分析規(guī)制失靈。如，日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家植草益曾把“規(guī)制的失靈”歸結(jié)為企業(yè)內(nèi)部無效率的產(chǎn)生、規(guī)制關(guān)聯(lián)費(fèi)用的增加，規(guī)制當(dāng)局的自由裁決權(quán)和尋租成本的產(chǎn)生，以及由規(guī)制滯后產(chǎn)生的企業(yè)損失等現(xiàn)象。還有的學(xué)者則認(rèn)為：“政府規(guī)制實(shí)施后所造成的效率損失就表現(xiàn)為規(guī)制的失效”。2.政府規(guī)制失靈的原因一般而言，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，導(dǎo)致政府規(guī)制失靈的原因可以區(qū)分為經(jīng)濟(jì)和政治兩個(gè)方面：從經(jīng)濟(jì)上看，政府規(guī)制失靈首先在于政府部門面臨的不完全信息所決定的有限理性。規(guī)制者信息的嚴(yán)重不足主要是由于以下幾個(gè)原因：一是，在公共部門里不存在指導(dǎo)資源配置的價(jià)格，沒有傳遞市場信息的渠道，政府決策者必然受到信息不對稱的困擾，難以準(zhǔn)確了解企業(yè)自身的成本和需求結(jié)構(gòu)；二是規(guī)制者通過審計(jì)等非市場手段了解信息的能力是很有限的，沒有精力審計(jì)所有的企業(yè)以掌握真實(shí)成本。更何況，審計(jì)部門還有被收買而與企業(yè)合謀的可能；三是，企業(yè)不會(huì)把它所知道的信息告知政府，甚至還可能提供虛假信息。政企之間的博弈加重了政府的信息不完全性和決策失誤的可能四是，由于缺乏有效的激勵(lì)，規(guī)制者不一定有積極性去獲取有關(guān)信息。從政治上看，規(guī)制失靈的原因有如下幾方面第一，政府所具備的“公共性”與政府機(jī)構(gòu)、政府官員的行為目標(biāo)之間的差異和矛盾。從理論上說，政府規(guī)制行為必須代表公共利益，然而，現(xiàn)實(shí)中的政府是由具體的人和機(jī)構(gòu)組成的，他們的利益和行為目標(biāo)并不必然和社會(huì)公共利益相一致。當(dāng)二者發(fā)生矛盾時(shí)，就有可能出現(xiàn)政府官員為追求自身利益而做出有害于公共利益的決策。如在規(guī)制者的責(zé)任大量增加而收益卻沒有相應(yīng)增加的條件下，成本——收益的嚴(yán)重不對稱可能使得規(guī)制官員作出有悖于公共利益的決策。第二，規(guī)制可能引起再分配上的不公平和“尋租”的產(chǎn)生。國家干預(yù)是由一部分人將手中的權(quán)力強(qiáng)加到他人的頭上，這是有意地并不可避免地交給一些人而不給予另一些人。國家政權(quán)的這種強(qiáng)制力給收入再分配上的不公正和濫用權(quán)力提供了機(jī)會(huì)。政府的經(jīng)濟(jì)規(guī)制可能造成某些資源的人為“短缺”，這就為“尋租”活動(dòng)提供了可能，如在價(jià)格規(guī)制下，一些人低價(jià)收購政府限價(jià)的資源，并收買政府官員默許其在市場上買賣。市場價(jià)和政府限價(jià)之差就是不法分子腐敗分子可能得到的租金。尋租活動(dòng)的產(chǎn)生，使規(guī)制的實(shí)際效果與社會(huì)公共目標(biāo)進(jìn)一步產(chǎn)生偏差。第三，由于規(guī)制者行為難以監(jiān)督、行為效果難以測量等原因而產(chǎn)生的監(jiān)督制約機(jī)制的不完善。一方面，規(guī)制者也是壟斷者，其行為是難以監(jiān)督的。在缺乏有效監(jiān)督的條件下，誰能保證運(yùn)用行政壟斷權(quán)力糾正經(jīng)濟(jì)壟斷就能代表社會(huì)利益、提高經(jīng)濟(jì)效率呢？另一方面，政府面臨著多元的目標(biāo)函數(shù)，即不僅要維護(hù)市場秩序，提高經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利水平，還要注重社會(huì)安定；不僅要追求經(jīng)濟(jì)、社會(huì)目標(biāo)，更要注重政治目標(biāo),政府還可以利用自己的優(yōu)勢在這多重目標(biāo)之間進(jìn)行切換.第四，規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)置的不合理，以及缺乏完善的、透明的規(guī)制程序，也為規(guī)制失靈提供了可能。第五，政府規(guī)制行為所具有的內(nèi)在擴(kuò)張性。正如許多學(xué)者所指出的，規(guī)制者會(huì)“從供給一方推動(dòng)規(guī)制的膨脹”，官員們“對一項(xiàng)不當(dāng)規(guī)制的解決辦法通常就是增加更多的規(guī)制”。這就進(jìn)一步推動(dòng)和加強(qiáng)了政府的過度規(guī)制。在從計(jì)劃體制向市場體制的轉(zhuǎn)軌過程中，政府規(guī)制失靈既存在著前述的幾個(gè)方面的一般性，還在很大程度上與政府體制改革落后于經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程等直接相關(guān)。二、規(guī)制放松或規(guī)制緩和1.概念：所謂規(guī)制放松（Deregulation）指政府取消或放松對自然壟斷或其他產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入、價(jià)格等方面直接的行政、法律監(jiān)管。規(guī)制放松是對政府規(guī)制失靈的一種矯正。在日本語中把Deregulation譯為“規(guī)制緩和”（きせぃかんゎ），也非常貼切。如果沒有特別的說明，規(guī)制放松一般是指經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的緩和或放松。2.規(guī)制放松的含義規(guī)制放松有兩方面的含義一是完全撤銷對受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的各種價(jià)格、進(jìn)入、投資、服務(wù)等方面的限制，使企業(yè)處于完全自由的競爭狀態(tài)；二是部分地取消規(guī)制，即有些方面的限制性規(guī)定被取消，而有些規(guī)定繼續(xù)保留?；蛘咴瓉磔^為嚴(yán)格繁鎖、苛刻的規(guī)制條款變得較為寬松開明。如在某些領(lǐng)域，把原來的審批制改為登記制，就是一種比較典型的進(jìn)入規(guī)制放松。3.規(guī)制放松的原因規(guī)制放松政策主要在過去直接規(guī)制十分嚴(yán)格的自然壟斷及其它產(chǎn)業(yè)展開。政府之所以對自然壟斷等產(chǎn)業(yè)實(shí)施進(jìn)入、價(jià)格等方面的規(guī)制放松，既有經(jīng)濟(jì)的原因，也有政治上的考慮。具體地說，主要有以下幾個(gè)方面：第一，由于技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件的變化，政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的理論依據(jù)逐漸消失。第二，產(chǎn)業(yè)間替代競爭加劇，受規(guī)制產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到限制。第三，政府規(guī)制失靈引發(fā)企業(yè)要求放松規(guī)制的浪潮。第四，關(guān)于政府規(guī)制理論研究的一系列新進(jìn)展為政府規(guī)制放松提供了理論依據(jù)。第五，經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展引發(fā)規(guī)制放松的要求。4.美國放松規(guī)制的實(shí)踐20世紀(jì)70年代后半期開始放松規(guī)制：最早的放松規(guī)制是70年代取消了證券市場股票委托手續(xù)費(fèi)；之后相繼對航空、鐵路和公路運(yùn)輸、能源、銀行、電信等部門在價(jià)格、進(jìn)入、退出、投資、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等方面實(shí)行放松規(guī)制。5.放松規(guī)制的績效世界銀行對美國自然壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制、引入競爭帶來的收益進(jìn)行了估算，航空、汽車、鐵路和電信4個(gè)行業(yè)因減少規(guī)章制度每年估計(jì)增加的收益大約是354億美元到448億美元。具體見后面的表：第二節(jié)規(guī)制與競爭一、規(guī)制與競爭的關(guān)系隨著規(guī)制失靈和放松規(guī)制運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，隨著網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)競爭的加強(qiáng)，政府干預(yù)方式逐漸在發(fā)生變化，有些國家取消了規(guī)制機(jī)構(gòu)而代之以反壟斷法來控制企業(yè)的行為。在一些特殊行業(yè)（比如電信），很多專家預(yù)測，隨著競爭在該產(chǎn)業(yè)變得更加廣泛和深入，現(xiàn)有的規(guī)制制度將不復(fù)存在，反壟斷制度將會(huì)取而代之。問題：競爭能代替規(guī)制嗎？二者是什么關(guān)系？1.規(guī)制與競爭制度（反壟斷制度）的比較控制權(quán)與控制程序不同；規(guī)制機(jī)構(gòu)擁有更為廣泛的權(quán)力，控制范圍比反壟斷機(jī)構(gòu)大得多；規(guī)制程序與反壟斷程序有類似的地方，比如在北美，規(guī)制聽證會(huì)近似于一個(gè)立法過程；反壟斷過程中，調(diào)查和判決是分開進(jìn)行的，而規(guī)制機(jī)構(gòu)既舉辦聽證會(huì)，同時(shí)也進(jìn)行判決；干預(yù)作用不同，反壟斷制度中，企業(yè)一方比較主動(dòng)，在規(guī)制過程中，企業(yè)比較被動(dòng)；干預(yù)時(shí)間的不同；規(guī)制是事先干預(yù)行為，而反壟斷是事后行為；規(guī)制與反壟斷干預(yù)時(shí)間的不同意味著規(guī)制決策比反壟斷決策要快；干預(yù)時(shí)間不同使規(guī)制和反壟斷的不確定性程度不同，規(guī)制進(jìn)行事先干預(yù)，可以減少規(guī)制的不確定性，增加承諾的可信性，但是也容易形成規(guī)制機(jī)構(gòu)和企業(yè)的合謀；信息結(jié)構(gòu)不同，規(guī)制決策具有很強(qiáng)的專業(yè)性，具有三個(gè)優(yōu)點(diǎn)：規(guī)制機(jī)構(gòu)對某個(gè)特點(diǎn)產(chǎn)業(yè)非常了解，而反壟斷機(jī)構(gòu)的了解只限于一般的知識(shí)；規(guī)制機(jī)構(gòu)和企業(yè)建立的是長期的關(guān)系，反壟斷機(jī)構(gòu)則相反；規(guī)制機(jī)構(gòu)有較多的工作人員，對企業(yè)連續(xù)進(jìn)行規(guī)制，不是偶爾為之；規(guī)制機(jī)構(gòu)比司法系統(tǒng)擁有的信息多，這種信息優(yōu)勢會(huì)提高規(guī)制效率，但是使用不當(dāng)也會(huì)使規(guī)制效率降低；機(jī)構(gòu)獨(dú)立性不同，一般反壟斷機(jī)構(gòu)比規(guī)制機(jī)構(gòu)更獨(dú)立，但是，如果反壟斷機(jī)構(gòu)隸屬于某部委，規(guī)制機(jī)構(gòu)獨(dú)立性就會(huì)更強(qiáng)。獨(dú)立的規(guī)制機(jī)構(gòu)可以避免利益集團(tuán)的影響，也會(huì)更專業(yè)化。但是過于獨(dú)立的規(guī)制機(jī)構(gòu)會(huì)過于專注自己的目標(biāo)，而忽略其他的目標(biāo)，所以還要設(shè)計(jì)機(jī)制制約規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立。２、競爭政策和規(guī)制政策的比較（1）競爭政策是否會(huì)代替規(guī)制？自然壟斷產(chǎn)業(yè)引入競爭之前，反壟斷無從談起，因?yàn)楦偁庍€不存在，引入競爭之前必須規(guī)制。競爭是更好的制度安排，但是做出競爭的決策并保證有效競爭的形成不是容易的事情：規(guī)制機(jī)構(gòu)常反對競爭；在位企業(yè)的阻止；互聯(lián)互通比較困難等。在大多數(shù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)，至少在相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)，單獨(dú)依靠反壟斷來干預(yù)市場和企業(yè)，很難得到一個(gè)平穩(wěn)的競爭環(huán)境。如果還不存在比較好的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的反壟斷制度，廢除規(guī)制制度的做法就應(yīng)該非常慎重。（2）規(guī)制和競爭是相互替代還是相互補(bǔ)充？如果兩者結(jié)合，會(huì)產(chǎn)生多重委托問題，導(dǎo)致政出多門現(xiàn)象，對自然壟斷產(chǎn)業(yè)干預(yù)效率降低。但是，如果二者結(jié)合，也會(huì)產(chǎn)生優(yōu)點(diǎn)：建立多重監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以減少收買的可能性；不同任務(wù)的分離可以使每個(gè)機(jī)構(gòu)的任務(wù)更清晰，從而提高效率.隨著自由化的到來，競爭制度將在很多方面取代規(guī)制，但是，規(guī)制和競爭制度在很多方面仍具有互補(bǔ)性，競爭在目前還是無法取代規(guī)制。二、引入競爭1.有效競爭“馬歇爾沖突”與自然壟斷行業(yè)政府規(guī)制的兩難選擇：1890年，馬歇爾出版了《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書。在充分肯定了規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的同時(shí)，他指出，企業(yè)在追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的過程中會(huì)出現(xiàn)壟斷，從而使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行缺乏原動(dòng)力，企業(yè)缺乏競爭活力。這樣，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷就成了一對難分難解的矛盾，也就是說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力成為兩難選擇。這就是所謂的“馬歇爾沖突”。在自然壟斷行業(yè)中，政府規(guī)制部門恰恰面臨著由“馬歇爾困境”帶來的兩難選擇。如何克服“馬歇爾沖突”，把規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力有效地協(xié)調(diào)起來，一直是產(chǎn)業(yè)組織理論和政策要解決的核心問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了長期的探索。1940年，克拉克（Clark）發(fā)表了《有效競爭的概念》一文，提出了有效競爭的概念。所謂有效競爭，就是指將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力兩者有效地協(xié)調(diào)起來，從而形成一種有利于長期均衡的競爭格局。克拉克同時(shí)給出了判別有效競爭的幾個(gè)標(biāo)志。從市場結(jié)構(gòu)方面看，主要有：（1）市場有相當(dāng)多的買者和賣者；（2）其中的任何買者和賣者都沒有占領(lǐng)市場上的很大份額；（3）任何買者集團(tuán)和賣者集團(tuán)都不存在合謀行為；（4）新企業(yè)能夠進(jìn)入市場。。從市場效果方面看，主要有：（1）市場上存在著對產(chǎn)品進(jìn)行更新?lián)Q代、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的壓力；（2）沒有價(jià)格合謀，價(jià)格能隨成本的降低而向下調(diào)整；（3）能夠利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（4）生產(chǎn)能力充分利用；（5）競銷手段合理合法，避免銷售活動(dòng)的浪費(fèi)。克拉克認(rèn)為，如果企業(yè)能處于這樣一種有效競爭的狀態(tài)，那么就可以一方面保持競爭活力，另一方面獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益。雖然“有效競爭”標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐操作中存在很大的困難，但這一概念的提出卻對制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)組織政策具有重要的意義。有效競爭的兩個(gè)決定變量規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力是既對立又統(tǒng)一的。首先，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求引起了生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，就自然而然地走到了壟斷。壟斷是對市場競爭的否定，它會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)缺乏競爭活力。其次，規(guī)模經(jīng)濟(jì)通過生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而使單位產(chǎn)品成本降低、收益增加，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟(jì)效率；競爭活力通過價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制的綜合作用，發(fā)揮市場機(jī)制的自組織功能，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟(jì)效率?？梢?，在優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟(jì)效率方面，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力是統(tǒng)一的，他們只是提高經(jīng)濟(jì)效率的不同方式和途徑。由此可見，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力是從兩個(gè)方向提高經(jīng)濟(jì)效率，任何一個(gè)方面超過了一定的“度”，都會(huì)影響另一個(gè)方面對經(jīng)濟(jì)效率的作用，協(xié)調(diào)這兩者的關(guān)系關(guān)鍵在于合理界定規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力的“度”，其協(xié)調(diào)目標(biāo)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力所發(fā)揮的綜合作用使社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率極大化。所以說，有效競爭問題就是經(jīng)濟(jì)效率問題，有效競爭的實(shí)質(zhì)就是追求較高的經(jīng)濟(jì)效率，實(shí)現(xiàn)有效競爭就是合理掌握規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力的“度”。有效競爭的主要特征第一，競爭收益大于競爭成本。市場競爭能自發(fā)地促進(jìn)社會(huì)資源的優(yōu)化配置，也會(huì)造成生產(chǎn)能力過剩，生產(chǎn)要素閑置，社會(huì)資源浪費(fèi)，使社會(huì)付出高昂的競爭成本?？梢娛袌龈偁幰环矫鏁?huì)產(chǎn)生競爭收益，另一方面又會(huì)產(chǎn)生競爭成本。有效競爭必須是競爭收益大于競爭成本的競爭。用競爭效益公式來衡量：競爭效益＝競爭收益/競爭成本有效競爭必須是競爭效益大于1的競爭，而且這只是有效競爭的最低限。至于競爭效益具體要達(dá)到多大，需要根據(jù)各國各時(shí)期自然壟斷行業(yè)的具體情況而定。第二，適度競爭。適度競爭的對立面是過度競爭或者競爭不足。過度競爭表現(xiàn)為企業(yè)數(shù)量超過市場需要，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益差；而競爭不足則會(huì)抑制競爭功能的有效發(fā)揮，影響社會(huì)資源的合理配置和使用。雖然過度競爭和競爭不足不可能完全消除，但有效競爭要求把這些消極現(xiàn)象控制在較低的限度內(nèi)，因?yàn)橹挥羞m度競爭才能產(chǎn)生較大的競爭效益。在特定時(shí)期內(nèi)，由于具體自然壟斷行業(yè)受規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平等因素的制約，隨著市場競爭度的提高，競爭收益往往呈現(xiàn)先遞增后遞減的變動(dòng)趨勢，而競爭成本一般隨著市場競爭度的提高而增加。我們可用下圖表示：第三，符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求。規(guī)模不經(jīng)濟(jì)狀況下的競爭是一種低水平的競爭，多表現(xiàn)為競爭過度造成的效率低下。這顯然與追求較高經(jīng)濟(jì)效率的有效競爭目標(biāo)相違背。因此，有效競爭應(yīng)該是在滿足最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模條件下的競爭。認(rèn)識(shí)有效競爭的重要特征，是討論有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)的理論前提。有效競爭是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力相協(xié)調(diào)的一種理想狀態(tài)。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力是從兩個(gè)方向來提高經(jīng)濟(jì)效率，所以，要達(dá)到有效競爭狀態(tài)，就要綜合考慮規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力，要求兩者適當(dāng)?shù)刈龀觥白尣健?。我們需要確定的是，這個(gè)“讓步”應(yīng)該在什么限度之內(nèi)。根據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，當(dāng)企業(yè)處于適度規(guī)模范圍（即“最小最佳規(guī)?！钡健白畲笞罴岩?guī)?！眳^(qū)間）時(shí)，其平均生產(chǎn)成本和交易成本較小，規(guī)模收益較大。因此規(guī)模經(jīng)濟(jì)“讓步”的最低限就是保證特定自然壟斷行業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模不低于最小最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模；而市場競爭度“讓步”的最低限則是要保證競爭收益大于競爭成本，即屬于適度競爭。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力都有一個(gè)最低限，所以有效競爭能否實(shí)現(xiàn)，取決于這兩者是否存在交集。因此存在以下三種情況：由圖A可以看出，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力是完全不相融的，即便要企業(yè)達(dá)到最小最佳規(guī)模也會(huì)使市場出現(xiàn)競爭不足，同樣，若要市場實(shí)現(xiàn)適度競爭，企業(yè)就無法實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在這種情況下，根本無法實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)部直接的有效競爭。政府規(guī)制部門只能在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力中選擇其一，不能做到兩者兼顧。對這種自然壟斷行業(yè)不宜采用直接競爭的規(guī)制政策，但可以考慮實(shí)行特許投標(biāo)競爭等間接競爭的規(guī)制政策。由圖B可以看出，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力在某一點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一，只有在這一點(diǎn)上才能既保持適度規(guī)模，又實(shí)現(xiàn)適度競爭，即實(shí)現(xiàn)有效競爭。但在實(shí)際生活中，這種情況是很少見的，也是很難維持的，因此，只是作為理論上的一種特例提出。由圖C可以看出，適度規(guī)模與適度競爭相交的區(qū)域既可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，又可以保持競爭活力，這個(gè)區(qū)域是有效競爭區(qū)域。雖然在這一區(qū)域內(nèi)獲得的規(guī)模效益和競爭效益不一定是最大的，但兩者的綜合效益最大，能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率極大化的目標(biāo)?？傊?，只要在某行業(yè)中，企業(yè)的規(guī)模達(dá)到最低適度規(guī)模（即最小最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模）要求，同時(shí)，其市場競爭度能保證競爭收益大于競爭成本，即處于適度競爭范圍，這個(gè)行業(yè)就處于有效競爭狀態(tài)。這就是有效競爭的衡量標(biāo)準(zhǔn)，可以作為政府制定自然壟斷行業(yè)規(guī)制政策的主要依據(jù)。不同的自然壟斷行業(yè)具有不同的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，隨著技術(shù)水平的進(jìn)步和市場需求的變化，某個(gè)特定自然壟斷行業(yè)的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)也具有動(dòng)態(tài)性。總之，有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)不僅因行業(yè)的不同而有所不同，也隨著時(shí)間的發(fā)展而有所變化。2.特許投標(biāo)競爭特許投標(biāo)競爭是一種間接規(guī)制方式，它的出現(xiàn)是為解決競爭和政府規(guī)制的矛盾，或者說是為解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力的矛盾。在某些自然壟斷行業(yè)，經(jīng)營雖然不具有競爭性，但可以對這種壟斷經(jīng)營權(quán)的獲得展開競爭，這就是特許投標(biāo)競爭的含義。（1）特許投標(biāo)競爭理論及其發(fā)展（2）特許投標(biāo)競爭理論的內(nèi)容引入特許經(jīng)營權(quán)競標(biāo)的原因：特許投標(biāo)競爭政策的實(shí)行，是為解決政府規(guī)制部門面臨的兩難選擇。如前所述，當(dāng)適度規(guī)模與適度競爭不存在交集，無法同時(shí)實(shí)現(xiàn)時(shí)，市場無法通過直接競爭而實(shí)現(xiàn)效率最大化。如果政府規(guī)制部門對其不加規(guī)制，則會(huì)因競爭而損失規(guī)模經(jīng)濟(jì)；如果政府規(guī)制部門為實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)而實(shí)行限制進(jìn)入的規(guī)制政策，又會(huì)因壟斷高價(jià)而損失分配效率，扭曲社會(huì)資源配置；如果政府規(guī)制部門在采取限制進(jìn)入的規(guī)制政策的同時(shí)，試圖利用其他規(guī)制政策來限制壟斷高價(jià)，提高產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量，又會(huì)因信息不對稱而效果不佳，或者需要支付高昂的規(guī)制成本。在這種情況下，實(shí)行特許投標(biāo)競爭政策會(huì)收到比較好的效果。特許投標(biāo)競爭政策的基本思路在某些特定的自然壟斷行業(yè)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域，通過拍買的形式，讓多家企業(yè)競爭特許經(jīng)營權(quán)，并在一定時(shí)期內(nèi)將其授予許諾以優(yōu)質(zhì)低價(jià)提供產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)，禁止其他企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以此來追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在特許經(jīng)營權(quán)到期后，重新組織對特許經(jīng)營權(quán)的投標(biāo)競爭，以此來防止因壟斷經(jīng)營而造成的生產(chǎn)無效率和因壟斷高價(jià)而造成的分配無效率。同時(shí)通過市場競爭定價(jià)也可以避免因成本、價(jià)格等方面的信息不對稱而造成規(guī)制失靈，降低規(guī)制成本。我們用下圖加以說明：特許投標(biāo)競爭在實(shí)踐中也會(huì)遇到了一些不可避免的問題：第一，競爭不充分。造成特許權(quán)投標(biāo)競爭不充分的原因有兩個(gè)方面：一是存在投標(biāo)者串通合謀的可能，當(dāng)投標(biāo)者數(shù)量很少時(shí)，這種可能性會(huì)更大；二是已經(jīng)擁有特許經(jīng)營權(quán)的現(xiàn)有企業(yè)在競爭中擁有戰(zhàn)略性優(yōu)勢，使其他企業(yè)不愿與它競爭。這種戰(zhàn)略性優(yōu)勢來自兩個(gè)方面：經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)的獨(dú)占和信息不對稱。例如，在重新投標(biāo)競爭特許經(jīng)營權(quán)時(shí)，原來擁有特許經(jīng)營權(quán)的企業(yè)A，由于從過去的經(jīng)營活動(dòng)中獲得了經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)，因此可以利用這些經(jīng)驗(yàn)減少經(jīng)營成本，從而更有可能獲得新一輪的特許經(jīng)營權(quán)。其他企業(yè)由于知道自己在經(jīng)驗(yàn)方面處于劣勢，難以在競爭中獲勝，因此會(huì)降低與企業(yè)A競爭特許經(jīng)營權(quán)的積極性。同時(shí)，擁有特許經(jīng)營權(quán)的企業(yè)A掌握的關(guān)于成本和需求的信息比其他企業(yè)更多，也會(huì)使其他企業(yè)產(chǎn)生這樣的預(yù)期：如果自己以比企業(yè)A更低的報(bào)價(jià)奪得了特許經(jīng)營權(quán)，很可能是因?yàn)樽约赫莆盏挠嘘P(guān)信息不夠充分而報(bào)價(jià)過低，最后可能得不償失。其他企業(yè)的這種預(yù)期會(huì)阻礙其與企業(yè)A競爭未來的特許經(jīng)營權(quán)。也就是說，信息不對稱使企業(yè)B在博弈中處于劣勢。第二，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)評估問題。現(xiàn)有企業(yè)A的資產(chǎn)在重新投標(biāo)時(shí)通常不能全部折舊完，如果