股權(quán)激勵(lì)方案(清潔版)

PAGEPAGE13***公司股權(quán)激勵(lì)方案（討論稿）定義除本股權(quán)激勵(lì)方案上下文另有所指或另有約定，本方案中的下列各項(xiàng)用語分別具有下述特定含義：“***公司或公司”：指深圳市***有限公司；“激勵(lì)股權(quán)出讓人”：指深圳市***有限公司現(xiàn)股東王甲先生和李乙先生；“A類激勵(lì)對象”：指激勵(lì)股權(quán)出讓人認(rèn)定的符合激勵(lì)條件的***公司及其子公司的高級管理人員；“B類激勵(lì)對象”：指激勵(lì)股權(quán)出讓人認(rèn)定的符合激勵(lì)條件的***公司及其子公司的中級管理人員、技術(shù)和業(yè)務(wù)骨干；“ABC投資有限公司”：指激勵(lì)股權(quán)出讓人設(shè)立的持有***公司股份的投資性公司，是對B類激勵(lì)對象進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)的平臺(tái)，B類激勵(lì)對象將通過直接持有ABC投資有限公司的股份而間接持有***公司的股權(quán)或股票；“激勵(lì)股權(quán)（股票）”：深圳市***有限公司現(xiàn)股東王甲先生和李乙先生贈(zèng)予、以一定價(jià)格轉(zhuǎn)讓或以優(yōu)惠價(jià)格增發(fā)給激勵(lì)對象的、由激勵(lì)對象直接持有或者通過專門設(shè)立的投資公司間接持有的***公司的股權(quán)，以及由此股權(quán)演變而來的股票；B類激勵(lì)對象持有的ABC投資公司股權(quán)視同本定義所指的“激勵(lì)股權(quán)（股票）”。股權(quán)激勵(lì)的目的和原則制定、實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)方案的主要目的是進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績持續(xù)增長，在提升公司和股東價(jià)值的同時(shí)為員工帶來增值利益，實(shí)現(xiàn)員工與公司股東共同發(fā)展，具體為：建立對公司高級管理人員、中層管理人員和技術(shù)業(yè)務(wù)骨干的中長期激勵(lì)約束機(jī)制，將激勵(lì)對象利益與股東利益緊密聯(lián)系起來，使激勵(lì)對象的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。通過本股權(quán)激勵(lì)方案的引入，進(jìn)一步完善公司的績效考核體系和薪酬體系，吸引、保留和激勵(lì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。樹立員工與公司、公司股東共同持續(xù)發(fā)展的理念和公司文化。本股權(quán)激勵(lì)方案是***公司籌備上市前，***公司現(xiàn)股東王甲先生和李乙先生（以下簡稱“激勵(lì)股權(quán)出讓人”）以直接或間接轉(zhuǎn)讓***公司部分股權(quán)的形式對公司高級管理人員和業(yè)務(wù)管理骨干進(jìn)行的激勵(lì)；如上市成功，***公司（上市公司）可以按照《公司法》、《證券法》以及中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定對上市公司各級管理人員和業(yè)務(wù)骨干另行實(shí)施股票期權(quán)等各種形式的激勵(lì)計(jì)劃；本股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施不受***公司上市后其他新的激勵(lì)計(jì)劃的影響。制定、實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)方案的主要原則如下：綜合考慮員工的歷史貢獻(xiàn)、職務(wù)和能力；員工個(gè)人長遠(yuǎn)利益和公司長遠(yuǎn)利益相聯(lián)系；根據(jù)激勵(lì)與約束相對稱的原則，個(gè)人也必須付出一定的成本，并承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)；為未來新加入公司的優(yōu)秀骨干人員預(yù)留激勵(lì)空間；對高級管理人員直接授予***公司股份進(jìn)行激勵(lì)，對中層管理人員和技術(shù)骨干間接授予***公司股份進(jìn)行激勵(lì)；保證激勵(lì)股權(quán)出讓人對***公司的實(shí)際控制權(quán)；參考《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》相關(guān)條款，充分考慮公司即將上市的現(xiàn)實(shí)情況，避免因股權(quán)激勵(lì)設(shè)置不當(dāng)而給公司上市造成障礙。管理機(jī)構(gòu)為有效實(shí)現(xiàn)股權(quán)激勵(lì)的目的，設(shè)置股權(quán)激勵(lì)方案管理小組，小組成員包括激勵(lì)股權(quán)出讓人，以及外部專家（人力資源顧問、法律和財(cái)務(wù)顧問人員）等；管理小組負(fù)責(zé)本內(nèi)部激勵(lì)方案的提出及具體實(shí)施。激勵(lì)股權(quán)出讓人審議批準(zhǔn)股權(quán)激勵(lì)方案管理小組提出的股權(quán)激勵(lì)方案，以及后續(xù)的實(shí)施，對股權(quán)激勵(lì)方案享有最終決策權(quán)。激勵(lì)對象的確定激勵(lì)股權(quán)出讓人綜合考慮員工的職務(wù)、工作業(yè)績、工作能力、工作年限、崗位重要程度等因素確定激勵(lì)對象及授予激勵(lì)對象的股權(quán)額度。激勵(lì)對象的資格本股權(quán)激勵(lì)方案的激勵(lì)對象應(yīng)符合以下資格條件：同時(shí)滿足以下條件的人員：（評估表）屬于***公司及其分公司、全資或控股子公司的正式員工；截至2007年12月31日，在屬于公司高級管理人員、中級管理人員、技術(shù)業(yè)務(wù)骨干等公司核心員工。雖未滿足上述全部條件，但激勵(lì)股權(quán)出讓人認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。鑒于***公司正在籌備上市，具有以下情形之一的人員不得成為激勵(lì)對象：最近3年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的。激勵(lì)對象的分類激勵(lì)對象分為兩類：A類激勵(lì)對象和B類激勵(lì)對象；A類激勵(lì)對象指激勵(lì)股權(quán)出讓人認(rèn)定的符合激勵(lì)條件的***公司及其子公司的高級管理人員；B類激勵(lì)對象指激勵(lì)股權(quán)出讓人認(rèn)定的符合激勵(lì)條件的***公司及其子公司的中級管理人員、技術(shù)和業(yè)務(wù)骨干。激勵(lì)股權(quán)（股票）本股權(quán)激勵(lì)方案中激勵(lì)股權(quán)來源有兩個(gè)途徑：一是***公司原股東的出讓（出讓現(xiàn)有股份，或，可以先以***公司未分配利潤或公積金轉(zhuǎn)增，之后，原股東向激勵(lì)對象轉(zhuǎn)讓增發(fā)的股份）；二是直接向激勵(lì)對象增發(fā)股份。（可同次增發(fā)）激勵(lì)股權(quán)出讓人可以選擇其中任何一種或兩種的組合方式。雖然***公司尚未上市，但參照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的標(biāo)的股權(quán)不超過公司股本總額的10%。激勵(lì)股權(quán)出讓人將持有的***公司（擬上市主體）部分股權(quán)（股票）直接轉(zhuǎn)讓給A類激勵(lì)對象或允許A類激勵(lì)對象直接出資購買增發(fā)股份，A類激勵(lì)對象直接持有***公司的股權(quán)，成為***公司的股東。激勵(lì)股權(quán)出讓人設(shè)立專門的持股公司（暫稱為“ABC投資公司”），并將持有的***公司（擬上市主體）部分股權(quán)直接轉(zhuǎn)讓給ABC投資公司或允許ABC投資公司出資購買增發(fā)股份，ABC投資公司直接持有***公司的股權(quán)，成為***公司的股東。激勵(lì)股權(quán)出讓人將擬授予B類激勵(lì)對象的激勵(lì)股權(quán)折算為ABC投資公司的相應(yīng)股權(quán)（激勵(lì)對象持有ABC投資公司的股權(quán)比例＝X/Y（X為激勵(lì)股權(quán)出讓人擬授予B類激勵(lì)對象的激勵(lì)股權(quán)比例；Y為ABC投資公司持有的***公司的股權(quán)比例），并將其轉(zhuǎn)讓給B類激勵(lì)對象；B類激勵(lì)對象直接持有ABC投資公司的股權(quán)，從而間接持有***公司的股權(quán)（股票）。激勵(lì)股權(quán)出讓人持有的ABC投資公司的股權(quán)，可以作為本股權(quán)激勵(lì)方案的備用股份。激勵(lì)股權(quán)出讓人根據(jù)***公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值確定激勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格或增發(fā)的價(jià)格；并在與激勵(lì)對象簽訂的《***公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（或《ABC投資公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》）、《***公司增資協(xié)議》中對價(jià)格和數(shù)量做出具體約定?！?**公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（或《ABC投資公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》）、《***公司增資協(xié)議》簽訂生效且激勵(lì)對象支付對價(jià)后，激勵(lì)股權(quán)出讓人應(yīng)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資的工商變更登記手續(xù)。激勵(lì)對象的權(quán)利義務(wù)激勵(lì)對象有如下權(quán)利：激勵(lì)對象有權(quán)按照本《***公司股權(quán)激勵(lì)方案》獲得股權(quán)激勵(lì)。激勵(lì)對象按照直接或間接持有的***公司股份份額享有***公司滾存利潤分配權(quán)、與所持（已解鎖）激勵(lì)股權(quán)相對應(yīng)的分紅權(quán)、投票權(quán)。A類激勵(lì)對象有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)、***公司章程及本《***公司股權(quán)激勵(lì)方案》，出售所持有的已解鎖激勵(lì)股權(quán)，享有相應(yīng)收益。B類激勵(lì)對象有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)、ABC投資公司章程及本《***公司股權(quán)激勵(lì)方案》，要求ABC投資公司出售本人持有的已解鎖激勵(lì)股權(quán)，享有相應(yīng)收益。激勵(lì)對象有如下義務(wù)A類激勵(lì)對象承諾在***公司股東會(huì)表決中與激勵(lì)股權(quán)出讓人保持一致，并按照《公司法》、《證券法》及證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、公司章程及本《***公司股權(quán)激勵(lì)方案》的規(guī)定做出鎖定股份的承諾。B類激勵(lì)對象承諾將其直接持有的ABC投資公司的股份在ABC公司股東會(huì)中應(yīng)享有的表決權(quán)委托給激勵(lì)股權(quán)出讓人或其指定的人集中行使；同意通過ABC投資公司間接行使、享有所持激勵(lì)股權(quán)的權(quán)利；同意ABC投資公司在***公司上市時(shí)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定做出股份鎖定承諾。激勵(lì)對象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。激勵(lì)對象根據(jù)本方案獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)繳納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。如根據(jù)本《***公司股權(quán)激勵(lì)方案》，部分激勵(lì)對象需向激勵(lì)股權(quán)出讓人或其指定的第三人轉(zhuǎn)讓***公司或ABC投資公司的股權(quán)，其他激勵(lì)對象承諾放棄股東優(yōu)先購買權(quán)，并按照股權(quán)出讓人的要求協(xié)助簽署相關(guān)法律文件。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、***公司（或ABC投資公司）章程及本《***公司股權(quán)激勵(lì)方案》相關(guān)條款規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)。禁售期和解鎖期本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制期為5年，其中頭2年為禁售期，后3年為解鎖期。在禁售期內(nèi)，激勵(lì)對象根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的激勵(lì)股權(quán)被鎖定，不得對其進(jìn)行任何的處置，包括但不限于：轉(zhuǎn)讓、出售、質(zhì)押、償還債務(wù)、作為個(gè)人財(cái)產(chǎn)分割等（但向股權(quán)出讓人或其指定人轉(zhuǎn)讓股權(quán)不受禁售期的限制）。禁售期后的3年為解鎖期。在解鎖期內(nèi)，若達(dá)到本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，激勵(lì)對象可分3次申請解鎖：第1次解鎖為禁售期滿后第1年，解鎖數(shù)量為獲授激勵(lì)股權(quán)總數(shù)的30%；第2次解鎖為禁售期滿后的第2年，解鎖數(shù)量為獲授激勵(lì)股權(quán)總數(shù)的30%；第3次解鎖為禁售期滿后的第3年，解鎖數(shù)量為獲授激勵(lì)股權(quán)總數(shù)的40%。若解鎖期內(nèi)任何一年未達(dá)到解鎖條件，激勵(lì)對象不得在當(dāng)年申請，也不得在以后的年度內(nèi)再次申請?jiān)撆?lì)股權(quán)的解鎖。激勵(lì)對象須積極配合激勵(lì)股權(quán)出讓人辦理終止解鎖相關(guān)手續(xù)，詳見第12條“終止解鎖股權(quán)的處理方式”。已經(jīng)成為激勵(lì)對象，在任職過程中發(fā)生4.2.3所述情形的，其已獲授但尚未解鎖的激勵(lì)股權(quán)將終止解鎖，終止解鎖股份的處理方式詳見第12條。禁售期間的權(quán)益與限制禁售期內(nèi)，激勵(lì)對象不得對其名下的股份作任何的處置，包括但不限于：轉(zhuǎn)讓、出售、質(zhì)押、償還債務(wù)、作為個(gè)人財(cái)產(chǎn)分割等。激勵(lì)對象在禁售期內(nèi)因喪失勞動(dòng)能力而離職、達(dá)到法定退休年齡而退休或死亡的，其所獲授的全部激勵(lì)股票將提前全部解鎖，已解鎖的股權(quán)按以下方式處理：方式一：公司未上市。則全部解鎖的激勵(lì)股權(quán)將予以一次性兌現(xiàn)，即按公司上一年度的每股凈資產(chǎn)價(jià)格，激勵(lì)對象或其合法繼承人將持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給激勵(lì)股權(quán)出讓人或其指定的受讓人。（應(yīng)扣除所得稅以及基本分?jǐn)傎M(fèi)用）方式二：公司已上市。則直接持有上市公司股票的A類對象，其已解鎖的股票完全歸其所有，激勵(lì)對象可依據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定自行進(jìn)行處置；而間接持有上市公司股票的B類對象，其全部解鎖的標(biāo)的股票由“ABC投資公司”予以一次性兌現(xiàn)，即投資公司參照標(biāo)的股票在公開市場的價(jià)格，安排激勵(lì)對象或其合法繼承人將持有的ABC投資公司股份轉(zhuǎn)讓給激勵(lì)股權(quán)出讓人或其指定的受讓人。激勵(lì)對象在禁售期內(nèi)因自動(dòng)離職、辭職、勸退、開除等原因離開公司，則所獲授的激勵(lì)股權(quán)由出讓人收回。激勵(lì)對象須積極配合激勵(lì)股權(quán)出讓人辦理終止解鎖相關(guān)手續(xù)，詳見第12條“終止解鎖股權(quán)的處理方式”。在禁售期之內(nèi)，如發(fā)生下列情形，該激勵(lì)對象將自動(dòng)失去所授予的股權(quán)：有受賄索賄行為；貪污盜竊公司財(cái)物；泄露公司經(jīng)營或技術(shù)機(jī)密；有損害公司利益和聲譽(yù)的行為；嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度；存在違反公司競業(yè)禁止協(xié)議的行為。激勵(lì)對象因上述原因喪失權(quán)利后，公司有權(quán)要求將其名下的股權(quán)以認(rèn)購成本價(jià)轉(zhuǎn)讓給激勵(lì)股權(quán)出讓人或其指定的受讓人（上市前）或要求將其名下的股票一性次自動(dòng)兌現(xiàn)（上市后），激勵(lì)對象須無條件配合公司辦理相關(guān)的兌現(xiàn)或轉(zhuǎn)讓手續(xù)。兌現(xiàn)所得在扣除認(rèn)購成本后全部歸激勵(lì)股權(quán)出讓人所有，兌現(xiàn)或轉(zhuǎn)讓所獲得的認(rèn)購成本款（如有）應(yīng)首先用于彌補(bǔ)公司的損失或支付激勵(lì)對象應(yīng)付的罰金，有剩余的款項(xiàng)方可返還給喪失權(quán)利的激勵(lì)對象。解鎖期內(nèi)的解鎖條件 禁售期滿，進(jìn)入3年解鎖期。解鎖期內(nèi)，激勵(lì)對象根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃申請激勵(lì)股權(quán)的解鎖，必須同時(shí)滿足“公司指標(biāo)”和“個(gè)人指標(biāo)”兩方面的要求，其中：“公司指標(biāo)”將決定某一年度全體激勵(lì)對象所持有的激勵(lì)股票能否獲得解鎖；“個(gè)人指標(biāo)”決定激勵(lì)對象個(gè)體名下的激勵(lì)股票能否全部或部分解鎖。公司指標(biāo)公司未出現(xiàn)以下任一情形：（如出現(xiàn)，全體激勵(lì)對象將不得解鎖）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被政府相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以行政處罰；政府相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形；公司發(fā)生虧損或者存在未彌補(bǔ)的累積虧損。個(gè)人指標(biāo)激勵(lì)對象未發(fā)生以下任一情形：（如發(fā)生，激勵(lì)對象個(gè)體將不得解鎖）最近3年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的；以上8.4條描述的情形之一。個(gè)人績效：激勵(lì)對象年度績效考核須滿足公司基本要求方可獲得解鎖，即考核結(jié)果應(yīng)落在A、B、C三檔中。如果年度績效考核為D，將不得解鎖。（或：本年度應(yīng)解鎖股票比例將減半處理，見10.3說明。）任職崗位調(diào)整：激勵(lì)對象在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制期內(nèi)因個(gè)人績效或崗位勝任能力不達(dá)標(biāo)而引發(fā)職位/職級向下調(diào)整時(shí)，調(diào)整當(dāng)期的激勵(lì)股票將不得解鎖。（或：調(diào)整當(dāng)期應(yīng)解鎖股票比例將減半處理，見10.3說明。）解鎖期內(nèi)激勵(lì)股權(quán)的保留與變更股權(quán)的保留激勵(lì)對象發(fā)生以下任一情形時(shí)，其所獲授的全部激勵(lì)股權(quán)將提前全部解鎖，已解鎖的股票可由激勵(lì)對象或其合法繼承人選擇保留或兌現(xiàn)。選擇兌現(xiàn)的，將按8.2的方式一或方式二選擇處理。因公喪失勞動(dòng)能力而離職的；達(dá)到法定退休年齡而退休的；因公死亡的。激勵(lì)對象發(fā)生以下任一情形時(shí)，其所獲授的全部激勵(lì)股權(quán)將提前全部解鎖，已解鎖的股票按8.2的方式一或方式二選擇處理。非因公喪失勞動(dòng)能力而離職的；非因公死亡的。股權(quán)的喪失解鎖期的任一年度未達(dá)到解鎖條件的，當(dāng)期標(biāo)的股權(quán)作廢，激勵(lì)對象在以后年度也不得申請?jiān)摰裙蓹?quán)的解鎖。激勵(lì)對象因自動(dòng)離職、辭職、勸退、開除、公司裁員等原因而離職的,已解鎖的激勵(lì)股權(quán)可按本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，由激勵(lì)對象正常行使權(quán)利，未解鎖的激勵(lì)股權(quán)不再解鎖。激勵(lì)對象未獲解鎖股權(quán)的處理方式見第12條。股權(quán)的減少（如果9.2.2和9.2.3均選擇“不再解鎖”，本條可刪除）激勵(lì)對象年度績效考核結(jié)果為D，當(dāng)期應(yīng)解鎖股票比例將減半處理。激勵(lì)對象因個(gè)人績效或崗位勝任能力不達(dá)標(biāo)而引發(fā)職位/職級向下調(diào)整時(shí)，調(diào)整當(dāng)期應(yīng)解鎖股票比例將減半處理。激勵(lì)對象未獲解鎖股票的處理方式見第12條。對激勵(lì)對象已解鎖股份的限制公司上市前激勵(lì)對象不得將所持有的公司股份以任何形式轉(zhuǎn)讓、出售、質(zhì)押、償還債務(wù)等。若違反，公司有權(quán)按規(guī)定予以強(qiáng)制性自動(dòng)兌現(xiàn)其所持有的股份。兌現(xiàn)是指：按公司上一年度的每股凈資產(chǎn)價(jià)格，激勵(lì)對象將持有的激勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給激勵(lì)股權(quán)出讓人或其指定受讓人。激勵(lì)對象與他人發(fā)生財(cái)產(chǎn)爭議和/或分割時(shí)，公司在必要的情況下有權(quán)將其所持有的激勵(lì)股份予以強(qiáng)制性自動(dòng)兌現(xiàn)。在職期間，A類激勵(lì)對象每財(cái)務(wù)年度允許兌現(xiàn)的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的1/6，B類激勵(lì)對象無此條件限制。激勵(lì)對象只可在激勵(lì)股權(quán)出讓人公布的每一年度指定的期限內(nèi)進(jìn)行兌現(xiàn)。激勵(lì)對象發(fā)生下列情形之一時(shí)，構(gòu)成終止服務(wù)行為，其所持有的激勵(lì)股權(quán)必須一次性全部兌現(xiàn)：聘用合同期屆滿不再續(xù)簽的；經(jīng)與公司協(xié)商，同意中途終止聘用合同的，包括辭職、勸退；被開除或被因故辭退；自動(dòng)離職；非因公喪失勞動(dòng)能力而離職的；非因公死亡的。公司上市后直接持有上市公司股份的A類激勵(lì)對象，可轉(zhuǎn)讓獲得解鎖的激勵(lì)股票,但公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等激勵(lì)對象所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)、以及***《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。間接持有（通過ABC投資公司持有）上市公司股票的激勵(lì)對象，同樣受11.1公司上市前限制條件的約束，只是其股份的兌現(xiàn)價(jià)格參照上市公司股票的市場價(jià)確定。終止解鎖（喪失）股權(quán)的處理方式公司上市前激勵(lì)對象將終止解鎖的股份轉(zhuǎn)讓給激勵(lì)股權(quán)出讓人或其指定受讓人。轉(zhuǎn)讓價(jià)格為激勵(lì)對象獲得此股份時(shí)的價(jià)格和最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值孰低（無償贈(zèng)予的部分無償收回，有償轉(zhuǎn)讓的部分按照當(dāng)時(shí)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格收回，并扣除基本分?jǐn)傎M(fèi)用）。主動(dòng)