盧現(xiàn)祥新制度經(jīng)濟學的十大問題

新制度經(jīng)濟學十大問題

盧現(xiàn)祥一、新制度經(jīng)濟學的十大問題1、制度是約束人的行為規(guī)則，它包括正式規(guī)則、非正式規(guī)則及實施機制。諾思把非正式制度分成三類：①對正式制度的擴展、豐富和修改；②社會所認可的行為準則；③自我實施的行為標準。

諾思：《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》上海三聯(lián)書店為什么社會福利占了歐洲國家GDP的45%，而美國卻只有30%？新制度經(jīng)濟學認為這和他們對貧窮的價值認知有關(guān)。60%的歐洲人認為貧窮是環(huán)境所迫的，卻只有29%的美國人這樣看。只有24%的歐洲人同意貧窮是個人懶惰所造成的，卻有60%的美國人認同這種觀點。19世紀德國社會科學家費迪南·托尼從文化比較中把社會分為禮俗社會與法理社會。禮俗社會是建立在各種關(guān)系基礎(chǔ)上的，并且有賴于團結(jié)統(tǒng)一和相互協(xié)作這樣的觀念，這種社會是以相互支持、面對面交往、共同的經(jīng)驗是共有財產(chǎn)為基礎(chǔ)的。法理社會是建立在相互關(guān)系的基礎(chǔ)上的，絕大多數(shù)是一種實現(xiàn)某種目的的手段。它常常關(guān)系到商品和勞動的交換，常常是建立在討價還價和契約的基礎(chǔ)之上的。這種社會體制允許個人收益和競爭優(yōu)勢的存在。在許多非洲國家，主要是氏族約束；在中國主要是家庭約束；在許多伊斯蘭國家，在氏族約束之外，受宗教規(guī)則影響較大；在美國，宗教意識形態(tài)規(guī)則則發(fā)揮重要作用；而在德國，法律強制規(guī)則則是主要的秩序因素。

2、制度如何興起，制度如何影響經(jīng)濟增長。物理環(huán)境對人類發(fā)展的有差別的慷慨解釋了在人類福祉上存在的大量歷史差異。但是，由于科技減緩了物理環(huán)境上的差異，人口、知識存量和社會制度之間的復雜的交互作用就逐漸地決定了績效（諾思）。3、在交易成本為正的情況下，法律及其制度非常重要?？扑苟ɡ怼渡鐣杀締栴}》（1960）在完全競爭的市場上，私人成本等于社會成本。（斯蒂格勒）4、新制度經(jīng)濟學用的比較方法。一種可行的形式與另一種相比。比較中的基本概念是交易成本。5、企業(yè)的存在是為了節(jié)省交易成本?？扑埂镀髽I(yè)的性質(zhì)》（1937）所有的制度和組成的存在都是為了節(jié)省交易成本。資本主義制度就在于節(jié)省交易成本。6、人類行為理論與交易成本理論的結(jié)合構(gòu)成制度理論。由交易費用決定的行為人對信息的處理過程，是制度形成的基礎(chǔ)。（諾思）在向更復雜的、相互依賴的文化演化中的壓力環(huán)境中，人類的意識及其意向性已經(jīng)導致了不同的制度結(jié)構(gòu)，這些制度結(jié)構(gòu)進一步可以解釋社會不同的績效特征。（諾思）人類行為（機會主義行為、有限理性等）決定交易成本的大小，交易成本又決定制度及其結(jié)構(gòu)，制度又影響人類行為。人類行為、交易成本與制度三者是一種互動關(guān)系。7、、產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)明明晰晰是是市市場場交交易易的的前前提提。。交交易易成成本本和國國家家一一起起決決定定產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)并并因因此此而而決決定定經(jīng)經(jīng)濟績績效效的的方方式式。。（案案例例：：烏烏木木之之爭爭；；福福建建的的泥泥沙沙；；中中國國的的兩兩桶油油：：中石石化化的的員員工工數(shù)數(shù)量量15倍倍于于與與其其規(guī)規(guī)模模相相當當?shù)牡囊庖獯蟠罄０Ｄ崮峁舅荆??！?、私有制和和掠奪制度是是兩種不同性性質(zhì)的制度。從性質(zhì)來看，，制度可分為為兩種，一種種是把良好的的社會組織理解為為一組（政治治、經(jīng)濟和社社會的）制度度，它可以確保社會各各階層獲得有有效的財產(chǎn)權(quán)權(quán)利，這組制制度稱為“私有財產(chǎn)制制度”（institutionsofprivateproperty）；另一種則是“掠奪奪制度”（extractiveinstitutions），該該制度導致社會非生產(chǎn)性性再分配、財財富分配不公公及非和諧式式增長。9、制度變遷遷存在路徑依依賴。路徑依賴僅僅僅意味著現(xiàn)在在的選擇要受受到從過去積積累而成的制制度傳統(tǒng)的約約束（諾思））。在整個人人造結(jié)構(gòu)中，，信念、制度度和組織的相相互作用使得得路徑依賴成成為社會連續(xù)續(xù)性中的一個個基本因素。。路徑依賴與與其說是一種種“慣性”，，還不如說是是過去的歷史史經(jīng)驗施加給給現(xiàn)在的選擇擇集的約束。。10、沒有國國家不行，有有國家又有麻麻煩。諾思悖論政府三只手有限政府與強強化市場型政政府看得見的手與與看不見的手手政府與市場的的關(guān)系二、新制度經(jīng)經(jīng)濟學的本土土化問題1、中國人的的制度觀與西西方人制度觀觀的區(qū)別對當代中國人人制度觀影響響最大的是兩兩個方面，一一是馬克思主主義的理論和和思想。對此此，我們的理理論研究還不不夠。建國以以來，我國主主流的意識形形態(tài)就是馬克克思主義的理理論和思想。。二是中國的的傳統(tǒng)文化和和價值觀。（1）西方人人講制度的一一般性，規(guī)則則對所有人的的都是有效的的，而東方人人則強調(diào)特殊殊性，強調(diào)具具體情況具體體分析。中國國人更偏向于于非正式制度度或潛規(guī)則，，而西方人則則更偏向于正正式規(guī)則。（2）從價值值觀層面看，，中國人強調(diào)調(diào)集體主義，，無論西方的的理論模式有有多少差異，，但其基本公公設(shè)都是假定定中國人的社社會行為取向向是集體主義義的。而西方方文化則強調(diào)調(diào)個人主義。。這也是我國國從歐美國家家引進正式制制度并與我國國非正式約束束產(chǎn)生沖突的的重要原因。。一個試驗：請你把牛、雞雞、草分為二二類。東西方人“思思維差異”：：1、關(guān)注和感感知的模式：：東方人關(guān)注注環(huán)境而西方方人關(guān)注物體，東方人人比西方人更更喜歡研究事事件之間的關(guān)關(guān)系。2、關(guān)于世界界構(gòu)成的基本本假設(shè)：東方方人看到的是是物質(zhì)，而西方人看到到的是物體。。3、對環(huán)境控控制能力的認認知：西方人人比東方人更更相信對環(huán)境的控制能能力。4、對靜止和和變化的看法法：西方人看看到的是靜止止而東方人看到的是變變化。5、解釋事件件的方式：西西方人關(guān)注物物體，東方人人看到是包括環(huán)境在內(nèi)內(nèi)的更為廣大大的網(wǎng)絡。6、組織世界界的習慣：西西方人喜歡歸歸類而東方人人更強調(diào)各類關(guān)系。7、對形式邏邏輯規(guī)則的運運用：西方人人比東方人更更喜歡用邏輯規(guī)律來理理解事件。8、辯證法的的運用：東方方人在遇到對對抗時喜歡中中庸之道，而西方人更喜喜歡堅持自己己認為正確的的觀點。（美）理查德德.尼斯貝特特《思維版圖圖》，中信出出版社2、歐美一些些正式制度及及其體系是是否適適合中國？一種非正式制制度尤其是意意識形態(tài)能否否被移植,其其本身的性質(zhì)質(zhì)規(guī)定了它不不僅取決于所所移植國家的的技術(shù)變遷狀狀況,而且更更重要的取決決于后者的文文化遺產(chǎn)對移移植對象的相相容程度。由由此可見,正正式制度只有有在社會認可可,即與非正正式制度相容容的情況下,才能發(fā)揮作作用。由于制度變遷遷,國家總想想盡快通過改改變舊的正式式規(guī)則實現(xiàn)新新舊體制的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)軌,但這種種舊的正式規(guī)規(guī)則的改變在在一定時期內(nèi)內(nèi),可能與持持續(xù)的非正式式約束并不相相容,即出現(xiàn)現(xiàn)了“緊張””。這種緊張張程度取決于于改變了的正正式規(guī)則與持持續(xù)的(或傳傳統(tǒng)的)非正正式約束的偏偏離程度,同同時還取決于于新舊正式規(guī)規(guī)則“破”與與“立”的吻吻合程度,而而這兩方面任任一方面的偏偏離,結(jié)果都都可能出現(xiàn)秩秩序混亂或無無秩序狀態(tài)。。從知識表達和和傳導方式看看,非正式制制度形成和運運行所依據(jù)的的是心照不宣宣的默認的知知識,它一般般不能被明確確表達,也不不能通過編碼碼化的知識進進行傳遞,只只能通過傳遞遞雙方的共同同理解和信任任在實踐中獲獲得。而正式式制度的建立立和運行,其其直接的依據(jù)據(jù)和表現(xiàn)是編編碼化的顯性性知識,它可可以通過語言言或以符號形形式進行表述述、傳遞和存存儲。尼爾森和溫爾爾認為,一種種行為若能成成功地應付反反復出現(xiàn)的某某種環(huán)境,就就可能被人類類理性(工具具理性)固定定下來成為習習慣。諾思稱稱這種過程為為“習慣性行行為”,他因因此認為,非非正式約束的的功能在于通通過一種潛意意識的滲透過過程來告訴人人們關(guān)于行為為約束的信息息。3、中國能否否復制美國的的制度？聯(lián)邦制、民主制、市場經(jīng)濟、有限政府美國于1898年占領(lǐng)菲菲律賓，把它它變?yōu)樽约旱牡闹趁竦亍?935年菲菲律賓成立自自治政府時，，其憲法便是是由一批熟悉悉美國憲法的的學者效仿美美國憲法制訂訂的，且通過過美國總統(tǒng)羅羅斯福批準。。雖然直到1946年菲菲律賓才獨立立，這部1935憲法也也在1946—1973年間適用。。根據(jù)這部憲憲法，除了沒沒實行聯(lián)邦制制外，菲律賓賓的政體幾乎乎與美國一模模一樣。即使使按照現(xiàn)行的的1987年年憲祛（全世世界最長的憲憲法之一），，菲律賓的政政體仍與美國國高度相似，，同樣設(shè)置三三權(quán)分立。被視為美國在在亞洲的“民民主櫥窗”，，用馬科斯總總統(tǒng)女兒艾米米的話說，菲菲律賓實行的的是“（美國國）制度的拷拷貝”。但美美式的民主架架構(gòu)并沒有讓讓菲律賓逃過過馬科斯的獨獨裁；自1986年“人人民力量”推推翻馬科斯政政權(quán)后，這套套美式制度也也沒有讓菲律律賓避免長期期的紛爭與動動蕩。20世世紀50、60年代，菲菲律賓人均國國民生產(chǎn)總值值僅次于日本本，居亞洲第第二；但現(xiàn)在在它不僅被四四小龍遠遠拋拋在后面，也也落到其他不不少亞洲國家家后面，包括括中國。關(guān)于聯(lián)邦制制：聯(lián)邦制的精精髓在于它它提供了可可行的政治治分權(quán)體制制。特點，，第一，不不同層級的的政府；第第二，明確確的權(quán)力范范圍，使每每個政府在在自己權(quán)力力范圍內(nèi)是是獨立的；；第三，對對每個政府府在自己權(quán)權(quán)力范圍內(nèi)內(nèi)的自主性性的保證。。聯(lián)邦制的的關(guān)鍵問題題在于最高高或中央政政府會壓制制低層政府府單位。可可行的聯(lián)邦邦制因此必必須阻止這這一傾向。。市場維持型型聯(lián)邦制一一是禁止最最高層的經(jīng)經(jīng)濟管制，，二是聯(lián)邦邦結(jié)構(gòu)的低低層之間的的相互競爭爭。其一，政治治競爭意味味著只有那那些市民愿愿意支付的的經(jīng)濟限制制才能夠存存在。其二，政治治競爭也意意味著轄區(qū)區(qū)之間將通通過公共政政策菜單來來爭奪居民民和經(jīng)濟活活動。聯(lián)邦制因此此極大地降降低了經(jīng)濟濟尋租的可可能性和廣廣泛性，因因此減少了了再分配聯(lián)聯(lián)盟的形成成。關(guān)于民主制制：在分析處理理世界上135個國國家60年年的歷史資資料上，在在運用“反反事實推論論”和對建建立在道格格拉斯生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)礎(chǔ)上的發(fā)展展模型做出出選擇偏差差糾正分析析之后，卓卓沃爾斯基基的經(jīng)驗分分析結(jié)果：：在政治體體制對經(jīng)濟濟發(fā)展速度度的影響問問題上，找找不到任何何統(tǒng)計上可可靠的關(guān)系系。民主體體制“與經(jīng)經(jīng)濟發(fā)展無無關(guān)，與政政策理性無無關(guān)，與問問責無關(guān)，，與平等也也僅僅是也也許有關(guān)””在兩種政治治體制下，，經(jīng)濟平均均增長速度度幾乎一樣樣，差異只只是在于增增長方式的的不一樣：：在高于人人均國民收收入3000美元這這個發(fā)展水水平的時候候，與在相相同發(fā)展水水平的民主主體制相比比，非民主主體制下的的經(jīng)濟發(fā)展展會使用更更多的勞工工，支付更更少的工資資，更依賴賴于對勞動動者的剝削削。卓沃爾斯基基發(fā)現(xiàn)，在在一系列人人口指標上上，不同的的政治體制制會帶來不不同的結(jié)果果。例如，，即使控制制了經(jīng)濟發(fā)發(fā)展水平，，在民主體體制下，人人口死亡率率和嬰兒死死亡率，都都要低于非非民主體制制（如果是是一個1億億人口的國國家，那意意味著非民民主國家要要比民主國國家每年多多死12萬萬人）。在在民主體制制下，人均均期待壽命命要比非民民主體制下下高幾乎6年（民主主制下是67.1歲歲，非民主主制下是61.2歲歲）。換句話說，，非民主體體制的制度度性劣勢，，沒有體現(xiàn)現(xiàn)在發(fā)展速速度的問題題上，而是是體現(xiàn)在落落后的發(fā)展展模式、對對勞動者的的剝奪、對對人口指標標的影響，，最后是對對人均國民民收入的影影響上。20世紀末末范漢倫列列舉的民主主國家數(shù)量量是61個個，占總數(shù)數(shù)為147個國家的的41%。。民主制的基基本要素：：普遍公正正的財產(chǎn)分分配；相對對高的識字字率和教育育程度；相相對較高的的人均能量量消費；通通常具有同同源種族的的社會基礎(chǔ)礎(chǔ)。許多重要的的民主國家家是遺傳下下來的民主主制：美國國、加拿大大和澳大利利亞。4、對中國國歷史與現(xiàn)現(xiàn)實中制度度演變的反反思與總結(jié)結(jié)（1）地理理環(huán)境決定定的大一統(tǒng)統(tǒng)思維與模模式賈瑞德?戴戴蒙德在《《槍炮、病病菌與鋼鐵鐵》中曾比比較歐洲與與中國的地地理。他認認為，中國國某種程度度上乃是一一個大陸孤孤島。其北北鄰極寒、、西靠高原原，南面是是無限延伸伸的海與島島，而東面面則是浩瀚瀚太平洋。。在這個孤孤島之中，，是從南至至北幾乎貫貫通的連續(xù)續(xù)耕作地。。而歐洲則則整個是破破碎的地形形，在地理理上幾座高高山將這個個歐洲分割割成了幾個個大塊。這這種地理條條件造就了了一個宿命命的結(jié)果：：大陸孤島島形成了統(tǒng)統(tǒng)一國家，，而歐洲地地形導致了了地域分裂裂。（2））文化化傳統(tǒng)統(tǒng)及觀觀念的的“路路徑依依賴””對制制度變變軌的的影響響；（3））中央央集權(quán)權(quán)下的的聯(lián)邦邦制問問題；；（4））從強強勢政政府到到有限限政府府（強強化市市場型型政府府）問問題