2023年期貨法律法規(guī)

一、單項1.根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?的規(guī)定在貨凈資產(chǎn)的根底上按照變現(xiàn)才能對資產(chǎn)負債工程及其他工程進展風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)是指〔〕。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本2.貨計算凈資本時應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)那么的規(guī)定對相關(guān)工程充分計提〔〕。A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.風(fēng)險準(zhǔn)備金C.凈資產(chǎn)減值損失D.資產(chǎn)折舊3.有證據(jù)說明貨未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求貨〔〕。A.說明理由并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認B.披露該信息并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認C.相應(yīng)增加負債金額D.相應(yīng)核減凈資本金額4.根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?的規(guī)定貨的凈資本不得低于人民幣〔〕。A.1000萬元B.1500萬元C.3000萬元D.3500萬元5.根據(jù)規(guī)定貨凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于〔〕。A.20B.30C.40D.606.貨委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的凈資本不得低于人民幣〔〕。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元7.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于人民幣〔〕。A.2000萬元B.3500萬元C.4500萬元D.5000萬元8.中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)設(shè)置預(yù)警規(guī)定“不得低于〞一定的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)其預(yù)警是規(guī)定的〔〕。A.80B.90C.120D.1509.貨應(yīng)當(dāng)于月度終了后的〔〕工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)報表。A.3個B.5個C.7個D.10個10.貨應(yīng)當(dāng)在年度終了后的〔〕內(nèi)報送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)報表。A.20日B.1個月C.2個月D.3個月11.貨公定代表人、經(jīng)營理主要負責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)報表內(nèi)容持有異議的應(yīng)當(dāng)書面說明和理由向〔〕報送。A.貨交易所B.中國貨業(yè)協(xié)會C.住所地的門D.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)12.貨應(yīng)當(dāng)保存書面風(fēng)險監(jiān)報表該報表的保存限應(yīng)當(dāng)不少于〔〕。A.3年B.5年C.7年D.10年13.貨應(yīng)當(dāng)每半年向全體董事提交書面說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)的詳細情況該書面應(yīng)當(dāng)經(jīng)〔〕簽字確認。A.貨公定代表人B.貨財務(wù)負責(zé)人C.貨結(jié)算負責(zé)人D.全體股東14.風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)與上月相比變動超過〔〕的貨應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面說明原因并在〔〕工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面。A.10;3個B.15;3個C.20;5個D.30;7個15.貨未按報送風(fēng)險監(jiān)報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求貨〔〕。A.限改正B.說明原因并處以罰款C.停業(yè)整頓D.限報送或者補充更正16.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在〔〕工作日內(nèi)對風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)觸及預(yù)警的情況和原因進展核實對的影響程度進展評估。A.5個B.7個C.10個D.15個17.貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警并連續(xù)保持〔〕個月的風(fēng)險預(yù)警完畢。A.1B.2C.3D.518.貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在〔〕工作日內(nèi)對進展現(xiàn)場檢查。A.2個B.3個C.5個D.7個19.貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進展現(xiàn)場檢查對不符合規(guī)定的情況和原因進展核實并責(zé)貨限整改整改限不得超過〔〕工作日。A.5個B.10個C.15個D.20個20.貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起〔〕工作日內(nèi)解除對貨采取的有關(guān)措施。A.2個B.3個C.5個D.7個二、多項1.貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)包括〔〕。A.貨凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求2.貨應(yīng)當(dāng)按照〔〕等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進展風(fēng)險調(diào)整。A.流動性B.分類C.賬齡D.可回收性3.貨應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中充分披露末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的哪些信息？〔〕A.涉及金額B.形成原因和進展情況C.可能發(fā)生的損失D.預(yù)計損失的會計處理情況4.貨應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)有〔〕。A.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8B.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額〔凈資本/營業(yè)部家數(shù)〕不得低于人民幣300萬元C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于1505.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于以下哪些？〔〕A.人民幣8000萬元B.人民幣9000萬元C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6D.客戶權(quán)益總額的66.貨的以下人員中應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)報表上簽字確認并應(yīng)當(dāng)保證其、準(zhǔn)確、完好的是〔〕。A.公定代表人B.經(jīng)營理主要負責(zé)人C.財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人D.制表人7.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在工作日內(nèi)對風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)觸及預(yù)警的情況和原因進展核實對的影響程度進展評估并視情況采取以下哪些措施？〔〕A.向出具警示并抄送其全體股東B.對高級理人員進展監(jiān)談話要求其優(yōu)化風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)程度C.要求進展重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)當(dāng)至少提早5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時說明有關(guān)業(yè)務(wù)對財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)的影響D.責(zé)增加合規(guī)檢查的頻率并提交合規(guī)檢查三、判斷是非題

1.貨擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的前應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)進展敏感性測試?！病?.會計師事務(wù)所及其注冊會計師對出具所根據(jù)的資料內(nèi)容的性、準(zhǔn)確性和完好性進展核查和驗證并對出具審計的合法性和性負責(zé)?！病?.根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?的規(guī)定凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項?！病?.貨持有的金融資產(chǎn)按照分類和可回收性情況采取不同比例進展風(fēng)險調(diào)整分類中同時符合兩個或者兩個以上的應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進展風(fēng)險調(diào)整?！病?.貨應(yīng)當(dāng)按照分類和賬齡采取不同比例對應(yīng)收工程進展風(fēng)險調(diào)整分類中同時符合兩個或者兩個以上的應(yīng)當(dāng)采用的比例進展風(fēng)險調(diào)整?！病?.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求貨對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進展專項說明;有證據(jù)說明貨未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求貨相應(yīng)核減凈資本金額?！病?.貨計算凈資本時不得將“貨風(fēng)險準(zhǔn)備金〞等負債工程加回?！病?.客戶保證金未足額追加的貨應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本?！病?.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按貨交易所規(guī)定的保證金計算包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款〞科目的客戶因穿倉形成的對貨的債務(wù)?！病?0.根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?的規(guī)定貨借入的次級債務(wù)不得計入凈資本?！病?1.客戶保證金未足額追加的貨在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除?！病?2.為了維護貨交易的穩(wěn)定中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不得進步貨的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)?！病?3.中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)設(shè)置預(yù)警規(guī)定“不得高于〞一定的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)其預(yù)警是規(guī)定的70?！病?4.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)原那么要求貨按周或者按日編制并報送風(fēng)險監(jiān)報表?！病?5.貨應(yīng)當(dāng)指定專人負責(zé)風(fēng)險監(jiān)報表的編制和報送工作?！病?6.貨應(yīng)當(dāng)保存書面風(fēng)險監(jiān)報表相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字并加蓋。〔〕17.貨應(yīng)當(dāng)每個月向全體股東提交書面說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)的詳細情況該書面應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨公定代表人簽字確認并應(yīng)當(dāng)獲得股東的簽收確認證明?！病?8.貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)到達預(yù)警的貨應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面詳細說明原因、對的影響、解決問題的詳細措施和限還應(yīng)當(dāng)向全體股東書面?！病?9.貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)不符合規(guī)定的貨應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書面?！病?0.貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)到達預(yù)警的進入風(fēng)險預(yù)警?！病乘?、綜合題某貨共有15家營業(yè)部現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元負債調(diào)整值為人民幣380萬元有三家客戶需要追加保證金但經(jīng)催告后仍然未足額追加未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該貨客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問：1.根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?的規(guī)定該貨的凈資本是人民幣〔〕。A.8470萬元B.6290萬元C.7050萬元D.8090萬元2.根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?的規(guī)定以下正確的選項是〔〕。A.該貨的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6不符合風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)B.該貨凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬元不符合風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)C.該貨凈資本與凈資產(chǎn)的比例高于40符合風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)D.該貨的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的但符合從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的3.根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?的規(guī)定該貨應(yīng)當(dāng)于月度終了后的〔〕工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)報表。A.5個B.7個C.10個D.15個4.該貨的哪些人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)報表上簽字確認？〔〕A.經(jīng)營理主要負責(zé)人B.財務(wù)負責(zé)人C.結(jié)算負責(zé)人D.制表人參一、單項1.B解析】?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?所稱凈資本是在貨凈資產(chǎn)的根底上按照變現(xiàn)才能對資產(chǎn)負債工程及其他工程進展風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)。2.A解析】貨計算凈資本時應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)那么的規(guī)定對相關(guān)工程充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。3.D解析】貨應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)那么的規(guī)定確認預(yù)計負債;有證據(jù)說明貨未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求貨相應(yīng)核減凈資本金額。4.B解析】貨的凈資本不得低于人民幣1500萬元。5.C解析】貨凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40。6.B解析】貨委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的凈資本不得低于人民幣3000萬元。7.C解析】從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于人民幣4500萬元。8.C解析】根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?第23條規(guī)定中國證監(jiān)會對8條至第21條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)設(shè)置預(yù)警。規(guī)定“不得低于〞一定的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)其預(yù)警是規(guī)定的120。9.C解析】根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?第24條規(guī)定貨應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)報表。

10.D解析】貨應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)報表。

11.D解析】貨公定代表人、經(jīng)營理主要負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)報表上簽字確認并應(yīng)當(dāng)保證其、準(zhǔn)確、完好。上述人員對風(fēng)險監(jiān)報表內(nèi)容持有異議的應(yīng)當(dāng)書面說明和理由向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。12.B解析】根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?第27條第2款規(guī)定該報表的保存限應(yīng)當(dāng)不少于5年。13.A解析】貨應(yīng)當(dāng)每半年向全體董事提交書面說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)的詳細情況該書面應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨公定代表人簽字確認。14.C解析】風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)與上月相比變動超過20的貨應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面說明原因并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面。15.D解析】貨未按報送風(fēng)險監(jiān)報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求貨限報送或者補充更正。16.A解析】中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)觸及預(yù)警的情況和原因進展核實對的影響程度進展評估。17.C解析】貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警并連續(xù)保持3個月的風(fēng)險預(yù)警完畢。18.A解析】貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對進展現(xiàn)場檢查對不符合規(guī)定的情況和原因進展核實并責(zé)貨限整改。19.D解析】貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對進展現(xiàn)場檢查對不符合規(guī)定的情況和原因進展核實并責(zé)貨限整改整改限不得超過20個工作日。20.B解析】貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對貨采取的有關(guān)措施。二、多項1.ABCD解析】貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)包括貨凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量貨財務(wù)平安的監(jiān)指標(biāo)。2.ABCD解析】根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?第8條規(guī)定貨應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進展風(fēng)險調(diào)整。3.ABCD解析】貨應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中充分披露末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況并在計算凈資本時按照一定比例扣減。4.BCD解析】根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?8條規(guī)定貨除應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合選項B、C、D所列風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)外還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)：〔1〕凈資本不得低于人民幣1500萬元;〔2〕凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6;〔3〕凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40;〔4〕規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。此題是考核重點需要考生予以純熟掌握。5.BC解析】從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于以下：〔1〕人民幣9000萬元;〔2〕客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6。6.ABCD解析】貨公定代表人、經(jīng)營理主要負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)報表上簽字確認并應(yīng)當(dāng)保證其、準(zhǔn)確、完好。7.ABCD解析】根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?第32條規(guī)定中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)觸及預(yù)警的情況和原因進展核實對的影響程度進展評估并視情況采取以下措施：〔1〕向出具警示并抄送其全體股東;〔2〕對高級理人員進展監(jiān)談話要求其優(yōu)化風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)程度;〔3〕要求進展重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)當(dāng)至少提早5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時說明有關(guān)業(yè)務(wù)對財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)的影響;〔4〕責(zé)增加合規(guī)檢查的頻率并提交合規(guī)檢查。三、判斷是非題1.√2.√3.×解析】凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。4.×解析】貨持有的金融資產(chǎn)按照分類和流動性情況采取不同比例進展風(fēng)險調(diào)整分類中同時符合兩個或者兩個以上的應(yīng)當(dāng)采用的比例進展風(fēng)險調(diào)整。5.×解析】貨應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的詳細內(nèi)容采取不同比例對應(yīng)收工程進展風(fēng)險調(diào)整分類中同時符合兩個或者兩個以上的應(yīng)當(dāng)采用的比例進展風(fēng)險調(diào)整。6.√7.×解析】貨計算凈資本時可以將“貨風(fēng)險準(zhǔn)備金〞等有助于增強抗風(fēng)險才能的負債工程加回。8.√9.×解析】根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?4條第2款規(guī)定未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按貨交易所規(guī)定的保證金計算不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款〞科目的客戶因穿倉形成的對貨的債務(wù)。10.×解析】貨借入次級債務(wù)的可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。11.√12.×解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)原那么結(jié)合貨的風(fēng)險狀況及風(fēng)險理才能進步其風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)。13.×解析】規(guī)定“不得高于〞一定的風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)其預(yù)警是規(guī)定的80。14.√15.√16.√17.×解析】貨應(yīng)當(dāng)每半年向全體股東提交書面說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)的詳細情況該書面應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認并應(yīng)當(dāng)獲得股東的簽收確認證明。18.×解析】貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)到達預(yù)警的貨應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面詳細說明原因、對的影響、解決問題的詳細措施和限還應(yīng)當(dāng)向全體董事書面。19.√20.√四、綜合題1.C解析】?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?第7條規(guī)定凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。將題干中的數(shù)據(jù)代入該公式可得：該貨的凈資本=8700-230+380-1800=7050〔萬元〕。2.ACD解析】根據(jù)?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理方法?8條規(guī)定貨應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)：凈資本不得低于人民幣1500萬元;凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6;凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額〔凈資本/營業(yè)部家數(shù)〕不得低于人民幣300萬元;凈資本與凈資產(chǎn)的比例不