點擊進入-練習題1jjf第七章證券法律制度

第七章法律制1、受理申請，審核過程中，發(fā)現(xiàn)人申請材料中記載的信息自相、或就同一事薦代表人推薦的申請。該期限是（ A、6D、362、關于非上市公眾公司，下列表述不正確的是 ）A普通公司通過向特定對象累計超過200人而成為非上市公眾公司或者已經成為非上市公眾公司的人向特定對象，都必須經過中國的核準B在中小企業(yè)轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓的非上市公眾公司向特定對象后股東累計不超過200人的，豁免向中國申請核準，但對象應當符合對特定對象范圍的規(guī)定3、下列投資者中，不能參與股轉系統(tǒng)掛牌公司定向的是 ） D、公司債券當年虧損導致凈資產降至15000萬5、下列關于上市公司配股法定條件的說法中，正確的是 ）公司已的比例每增加或者減少一定比例時，應當依照法律規(guī)定進行報告和公告。該比例是（）。D、7、甲公司2015年8月申請首次公開，本次共2000萬股，根據《 8、公司債券，公司與資信機構應當約定，在債券有效存續(xù)期間，資信機構每年至少 A、1B、2C、3D、59、上市公司管理層收購，應當經董事會非關聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨立董事同意后 ） 11某擬在主板市場首次公開并上市下列條件表述不符合規(guī)定的 A、人的資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產的財轉移手續(xù)已經辦理完C人最近2年內主營業(yè)務和董事高級管理人員沒有發(fā)生重大變化實際控制人沒有發(fā)生變、D人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的人不存在重、12、甲公司2014年1月申請首次公開并上市，采用網上和網下同時的機制，擬億股，已知后股本總額為5億股，根據《與承銷管理辦法》的規(guī)定，網下初始的 C、3D、3.513、根據《虛假陳述行政責任規(guī)則》的規(guī)定，不能認定從輕或者減輕處罰的情形是 14某投資者發(fā)出部分要約擬收購A非上市公眾公司3000萬股的如果預受要約為6000萬股，其中B股東預受要約為100萬股。收購期限屆滿，該投資者應收購B股東的數額（）。A、30萬股B、50萬股C、75萬股D、100 2、下列關于首次公開新股的原股東持有的轉讓說法錯誤的有 ）3、根據定，公開公司債券，應當符合的條件包括 ）B的凈資產不低于6000萬元公司的凈資產不低于3000萬元D314、非公開的公司債券應當向符合條件的合格投資者，但下列投資者中不受合格投資者質條件限制的有 ）A、人的董B、人的監(jiān)C、人的高D、人的持股10%的股5根《上市規(guī)則的規(guī)定上市公司出現(xiàn)下列情況的需要交易所實施暫停上市的（6、根據《上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列情況的，需要交易所實施退市風險警示的 ）7、下列關于上市公司要約收購的表述中，符合法律制度規(guī)定的有 ）5％ D、上市公司最近一年及一期財務會計報告即便被會計師出具保留意見審計報告的，只要經9、下列選項中，不屬于刑法上的交易行為的有 ）10、關于短線交易的下列說法中，正確的有 A、持有上市公司5%以上的股東，將其持有的該公司的在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該，公司董事會應當收回其所得收益C、公司董事會不按照規(guī)定收回短線交易的收益的，其他股東要求董事會在三十日內執(zhí)行D61、甲公司是一家上市公司，資本1億元。甲公司最近3個會計年度連續(xù)，最近3年公司實現(xiàn)的年均可分配利潤達到3000萬元，2009年、2010年沒有以向股東分配利潤。201221責人，該合營企業(yè)在1個月前因違法被吊銷。利潤分配的方案：①2011年度向原股東分配利潤500萬元；②鑒于2011年度公司法定公積累計額已經達到4000萬元，2012年不再提取法定公積金；③提議將2000萬元法定公積金轉為資本30增發(fā)的方案：①為募金，擬于2012年4月向全體原股東配售；②配售方案為10股配4股；③控股股東丙公司明確表示，在股東大會通過增發(fā)方案后，將公開認配的數量要求：根據以上事實并律規(guī)定，回答下列問題<1>、是否可以擔任公司董事？并說明理由<2><3><4>、甲公司是否具備增發(fā)的條件？并說明理由<5>、如果甲公司具備增發(fā)的條件，甲公司董事會提交的增發(fā)的方案有哪些不合法之處？<6>、甲公司董事會提交的議案中，哪些屬于應當報送臨告的重大事件1【答疑編號2；【答案解析】公開轉讓與定向的非上市公眾公司應當定期披露半年度報告和年度報告向報告中的財務會計報告應當經會計師審計。；【答疑編 3【答疑編 4一則是公司的凈資產不低于6000萬元的凈資產不低于3000【答疑編 5“【答案解析】根據規(guī)定，上市公司配股需要滿足增發(fā)的一般條件，因此選項A的說法錯誤；采用定的代銷方式，因此選項C的說法錯誤；擬配售數量不超過本次配售前”30％，D“【答疑編 6【答案解析】根據規(guī)定，當投資者持有一個上市公司已的的5％后，通過交易所的證券交易，其所持該上市公司已的比例每增加或者減少5％時，應當依照法律規(guī)定進行【答疑編 7【答疑編 8【答疑編 92/3A【答疑編 10【答疑編 11：【答案解析】選項C應當是人最近3年內主營業(yè)務和董事高級管理人員沒有發(fā)生重大變化：【答疑編 12于本次公開發(fā)新的60％；后總股本超過4億股的，網下初始比例不低于本次公開的70％。本題中，后股本總額為5億股，超過了4億股，因此適用比例70％，即網下初始數量最少為本次公開的70％=2*70%=1.4億股?！敬鹨删幪?3（1）與信息披露違法行為。（6）D【答疑編號14股東預受的，預受要約的數量超過預定收購數量時，收購人應當按照同等比例收購預受要約的。3000÷6000×100＝50萬股?！敬鹨删?1【答案解析】中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內披露，因此選項B的披露時間是符合要求的；季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束后的1個月內編制完成并披露，因此選項C中第三季度的披露時間是錯誤的，應該是在10月份時披露；年度報告應當在每4D【答疑編 2【答案解析】根據規(guī)定，公司首次公開時，公司股東公開發(fā)售的，其已持有時間應當在36個月以上，因此選項A錯誤；公司股東公開發(fā)售后，公司的股權結構不得發(fā)生重大變化，實際控制人不得發(fā)生變更，因此選項B錯誤，選項C正確；公司股東擬公開發(fā)售的，應當向D【答疑編 3【答案解析】本次后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產額的40％；選項A錯誤。的凈資產不低于3000萬元，公司的凈資產不低于6000萬元；B【答疑編號4【答案解析】人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開公司債券的認購與轉讓，不受合格投資者資質條件的限制?！敬鹨删?5【答疑編 6【答疑編 7項B的說法錯誤；在要約收購期限屆滿3個交易日前，預受股東可以委托公司辦理撤回預受要約的手續(xù)，因此選項D【答疑編 8【答案解析】根據規(guī)定，上市公司資產，應當符合下列規(guī)定：（1）充分說明并披露本次交易有利于提高上市公司資產質量、改善財務狀況和增強持續(xù)能力，有利于上市公司減少出具無保留意見審計報告；被出具保留意見、否定意見或者無法表示意見的審計報告的，須經法機關或違法正被中國的情形，但是，或違法的行在約定期限內辦理完畢權屬轉移手續(xù)；（5）中國規(guī)定的其他條件?！敬鹨删幪?【答案解析】根據規(guī)定，具有下列情形之一的，不屬于刑法上的交易行為：（1）持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司5％以上的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司的；（2）按照事先訂立的會同、指令、計劃從事相關、交易的；（3）依據【答疑編號10【答疑編 1【正確答案】可以擔任公司董事。根據規(guī)定，擔任因違法被吊銷、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷之日起未逾3年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。本題不是被吊銷企業(yè)的法定代表人，所以其具有擔任董事的任職資格。（2） 以上時可以不再提取。本題中，甲公司資本1億元，2011年度公司法定公積金累計額為400050%，公司該年度應當繼續(xù)提取法定公積金。（2）存的該項公積金不得少于轉增前公司資本的25％。本題中轉增后的法定公積金僅僅為2000萬元，這少于轉增前公司資本的25％，所以這不符合規(guī)定。（2分）【答疑編 1030（1）【答疑編 【正確答案】甲公司不具備增發(fā)的條件①根據規(guī)定，上市公司增發(fā)的一般條件之一是：最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。甲公司最近3年來，僅2011年度向原股東分配利潤為50030%。（2）②根據規(guī)定，增發(fā)的上市公司不得存在的行為之一是：現(xiàn)任董事、高級管理人員因被司法機關。本題中，的情形觸犯了該規(guī)定。