股權(quán)投資基金管理學(xué)習(xí)有限公司投后管理學(xué)習(xí)辦法

編號(hào)：股權(quán)投資基金管理有限公司版號(hào)：A/0投后管理方法編制審察同意奏效日期：二〇一三年月日.校正記錄更正單號(hào)更正內(nèi)容更正人審察人同意人奏效日期目的Word文檔.為規(guī)范和增強(qiáng)公司投資項(xiàng)目的投后管理，實(shí)時(shí)認(rèn)識(shí)項(xiàng)目的運(yùn)轉(zhuǎn)狀況，有效防備和控制投資項(xiàng)目存續(xù)期內(nèi)的各種風(fēng)險(xiǎn)，保障得益人利益，保證投資財(cái)富安全和投資利潤的實(shí)現(xiàn)。合用范圍合用于公司投資項(xiàng)目的投后管理。術(shù)語和定義本方法所稱投資項(xiàng)目投后管理，是指從投資計(jì)劃開始之日起至項(xiàng)目退出，按投資合同商定及本方法，成立對(duì)已投項(xiàng)目的追蹤管理系統(tǒng)，對(duì)投資項(xiàng)目運(yùn)營、存續(xù)檢查、利潤分派、資本回收和清理、檔案采集與管理、風(fēng)險(xiǎn)排查與預(yù)警、信息顯現(xiàn)等進(jìn)行全面管理的過程。4.部門職責(zé)4.1投資業(yè)務(wù)部門職責(zé)投資業(yè)務(wù)部門為投資項(xiàng)目投后管理的實(shí)行部門，職責(zé)包含：4.1.1依據(jù)投資合同的規(guī)定，管理被投資項(xiàng)目；4.1.2制定并履行項(xiàng)目時(shí)期管理方案，成立對(duì)已投項(xiàng)目的追蹤管理機(jī)制；4.1.3追蹤投資項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r，監(jiān)察被投資公司融資資本的使用，如資本使用計(jì)劃有重要更正，應(yīng)實(shí)時(shí)向公司報(bào)告，并采納相應(yīng)的舉措；監(jiān)察融資方生產(chǎn)經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況，按期實(shí)地回訪項(xiàng)目公司，進(jìn)行檢查；4.1.4對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)管理，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)察、檢查并形成管理記錄；成立、保護(hù)項(xiàng)目管理臺(tái)賬，按期整理、采集項(xiàng)目時(shí)期公司財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、公司財(cái)務(wù)狀況等管理資料；4.1.5按期對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行從頭估值；按期對(duì)原定退出方案的可行性Word文檔.進(jìn)行從頭評(píng)估；4.1.6按期編制投資資本管理報(bào)告、投資資本運(yùn)用及利潤狀況表，有必需的實(shí)時(shí)對(duì)投資者（若有必需）進(jìn)行信息顯現(xiàn)；4.1.7依據(jù)投資有關(guān)文件制定投資利益分派方案并組織分派；4.1.8投資經(jīng)理應(yīng)每個(gè)月與被投資公司聯(lián)系一次，并應(yīng)有書面聯(lián)系記錄；每季實(shí)地到被投資公司一次，對(duì)公司經(jīng)營狀況進(jìn)行實(shí)地認(rèn)識(shí)；每季對(duì)公司進(jìn)行狀況匯總，并向公司領(lǐng)導(dǎo)提交被投資公司基本狀況季報(bào)；每季度向投資決策委員會(huì)處提交項(xiàng)目追蹤管理報(bào)告；每季度向財(cái)務(wù)部提交被投資公司季度財(cái)務(wù)報(bào)表；代表公司參加被投資公司的股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不得缺席，依據(jù)經(jīng)同意的表決建議進(jìn)行表決，每次參加被投資公司的股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議以前，須對(duì)會(huì)議方案提出自己建議，并依據(jù)審批程序提交公司審批。投資經(jīng)理每年須針對(duì)已投資項(xiàng)目的詳細(xì)狀況向公司提出有針對(duì)性的書面管理建議，作為對(duì)所負(fù)責(zé)投資公司供給增值服務(wù)的重要內(nèi)容。4.1.9幫助公司制定有關(guān)的商業(yè)策略、進(jìn)一步融資計(jì)劃和供給全部必要的支持；4.1.10按期撰寫投資項(xiàng)目投后管理報(bào)告4.1.11負(fù)責(zé)管理投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)投資項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)時(shí)，實(shí)時(shí)向公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警并制定應(yīng)急辦理方案上報(bào)公司有關(guān)部門致使公司領(lǐng)導(dǎo)，按公司有關(guān)決定進(jìn)行落實(shí)；4.1.12輔助投資項(xiàng)目清理組對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行清理。4.2風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理部是投資項(xiàng)目時(shí)期管理的監(jiān)察部門，職責(zé)包含：4.2.1依據(jù)業(yè)務(wù)部門制定的項(xiàng)目時(shí)期管理方案，對(duì)項(xiàng)目中后期盡責(zé)管Word文檔.理進(jìn)行檢查和談?wù)摚?.2.2依據(jù)需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，深入認(rèn)識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況；4.2.3對(duì)公司業(yè)務(wù)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，依據(jù)項(xiàng)目需要宣告風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；4.2.4風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)時(shí)，實(shí)時(shí)向公司提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，追蹤并監(jiān)察業(yè)務(wù)部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防備舉措及應(yīng)急辦理方案的落實(shí)狀況；4.2.5參加投資項(xiàng)目清理小組的清理工作；4.2.6按公司業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定，按期從業(yè)務(wù)部門接收、審察并保留項(xiàng)目檔案。建講和處分建議。4.3計(jì)劃財(cái)務(wù)部職責(zé)4.3.1負(fù)責(zé)項(xiàng)目存續(xù)時(shí)期投資專用賬戶及資本的管理工作，包含依據(jù)審批結(jié)論辦理投資專用賬戶資本支付手續(xù)，按期與投資部門查對(duì)投資資本本金和利潤回收金額；4.3.2負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算工作，包含會(huì)計(jì)分賬核算、編制投資業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)憑據(jù)和投資業(yè)務(wù)報(bào)表等；4.3.3負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)管理工作，包含保留抵質(zhì)押物、審察業(yè)務(wù)部門的投資資本劃付需求并準(zhǔn)時(shí)劃付、審察投資業(yè)務(wù)開銷的合理性并準(zhǔn)時(shí)劃付，按期與業(yè)務(wù)部門查對(duì)投資業(yè)務(wù)部開銷的支出結(jié)余狀況；4.3.4牽頭投資項(xiàng)目的清理工作。4.4合規(guī)法律部職責(zé)4.4.1監(jiān)察投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的履行狀況，保證國家法律、法例和公司內(nèi)部控制制度有效地履行；Word文檔.4.4.2對(duì)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，并向公司通知。4.4.3在項(xiàng)目運(yùn)作過程中，風(fēng)險(xiǎn)控制部供給法律方面的專業(yè)支持。必要時(shí)，可申請(qǐng)引入外面中介機(jī)構(gòu)供給法律服務(wù)，防備法律風(fēng)險(xiǎn)。4.4.4參加信托項(xiàng)目清理小組的清理工作；4.4.5對(duì)需要經(jīng)過法律程序解決的信托項(xiàng)目，輔助業(yè)務(wù)部門邀請(qǐng)律師啟動(dòng)法律訴訟程序。工作程序5.1投資業(yè)務(wù)投后管理的基本要求投資業(yè)務(wù)部門應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目狀況及風(fēng)控舉措制定項(xiàng)目投后管理方案并作為上報(bào)決策會(huì)方案的必需構(gòu)成部分。為保證投資項(xiàng)目的正常運(yùn)行，保證投資資本的安全，投資業(yè)務(wù)部門還應(yīng)付部門全部項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤、檢查，并形成工作日記，作為投后管理的資料存檔保留。5.2投資業(yè)務(wù)投后管理的頻率5.2.1初次追蹤檢查投資計(jì)劃啟動(dòng)后，投資經(jīng)理應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初次追蹤檢查，并保留書面檢查資料，要點(diǎn)檢查融資方能否依據(jù)合同商定用途使用投資資本以及投資合同、貸款合同樣法律文件中主要條款的落真相況。5.2.2平時(shí)檢查管理投資經(jīng)理應(yīng)按期、實(shí)時(shí)采集項(xiàng)目信息，關(guān)注并分析融資方的異樣財(cái)務(wù)改動(dòng)，關(guān)注現(xiàn)金流分析，發(fā)現(xiàn)異樣狀況應(yīng)實(shí)時(shí)向公司預(yù)警。投資經(jīng)理應(yīng)在項(xiàng)目時(shí)期成立項(xiàng)目臺(tái)賬，記錄投資資本投出、回收信息；原則上應(yīng)每季度采集公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、項(xiàng)目發(fā)展等有關(guān)資料，按季度撰寫《項(xiàng)目追蹤管理報(bào)告》（附件1）并報(bào)項(xiàng)目管理中心及風(fēng)險(xiǎn)管理部Word文檔.存案，按季度對(duì)公司進(jìn)行《函證檢查》(附件2)。5.2.3現(xiàn)場(chǎng)檢查投資經(jīng)理每季度最少到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查一次，要點(diǎn)檢查融資方能否按商定使用投資資本、投資項(xiàng)目推行進(jìn)度、經(jīng)營狀況及財(cái)務(wù)狀況的變化。5.3投資業(yè)務(wù)投后管理的方式：投資業(yè)務(wù)部可依據(jù)需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查后填寫《項(xiàng)目檢查表》（見附件3，若有未盡事項(xiàng)可專門編制檢查報(bào)告進(jìn)行說明）。5.4檢查內(nèi)容：關(guān)于投資項(xiàng)目的時(shí)期檢查，內(nèi)容包含但不限于：5.4.1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)要點(diǎn)關(guān)注：1）能否依據(jù)合同商定用途使用投資資本；2）能否能準(zhǔn)時(shí)供給真切的財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)能否發(fā)生較大、不合理改動(dòng)；3）能否存在對(duì)外投資、新增欠債或有欠債等對(duì)償付能力有較大影響事項(xiàng)；4）現(xiàn)金流能否與項(xiàng)目預(yù)期相符合，有無較大差別；5）生產(chǎn)經(jīng)營、資本流動(dòng)、產(chǎn)品銷售、利潤狀況等能否正常；6）能否依據(jù)合同商定向看守賬戶內(nèi)存入資本；7）能否與關(guān)系方存在資本來往。5.4.3經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)要點(diǎn)關(guān)注：1）經(jīng)營活動(dòng)能否正常，能否存在停產(chǎn)、半停產(chǎn)等重要變化；2）能否存在違紀(jì)經(jīng)營行為，能否波及重要法律事件；3）所處行業(yè)發(fā)展能否遇到宏觀調(diào)控政策較大影響；4）原資料供給渠道或產(chǎn)品主要銷售渠道能否有重要變化；Word文檔.5）能否存在項(xiàng)目工期延伸、停緩狀態(tài)、估計(jì)調(diào)整等對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度有重要影響的狀況；6）能否受重要災(zāi)禍影響且沒法獲取補(bǔ)償而致使重要損失。5.4.3管理風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)要點(diǎn)關(guān)注：1）能否發(fā)生重要人事改動(dòng)，高級(jí)管理人員及財(cái)務(wù)人員能否屢次更正，對(duì)連續(xù)發(fā)展造成影響；2）主要股東、關(guān)系公司或母子公司等能否發(fā)生重要不利變化；3）能否有抽逃資本的現(xiàn)象；4）經(jīng)營戰(zhàn)略能否發(fā)生較大變化。5.4.4擔(dān)保抵（質(zhì)）押風(fēng)險(xiǎn)：1）抵（質(zhì)）押物的圓滿性、安全性、質(zhì)量狀態(tài)能否發(fā)生變化；2）抵（質(zhì)）押物的市場(chǎng)價(jià)值能否發(fā)生不利變化，影響擔(dān)保能力；3）抵（質(zhì)）押物的變現(xiàn)能力能否出現(xiàn)問題；4）抵（質(zhì)）押人能否出現(xiàn)破產(chǎn)或解散等重要事項(xiàng)，抵（質(zhì)）押物的辦理權(quán)益遇到限制；5）抵（質(zhì)）押物保險(xiǎn)未實(shí)時(shí)續(xù)保或保險(xiǎn)第一得益權(quán)屬發(fā)生變化；6）抵（質(zhì)）押權(quán)能否在項(xiàng)目存續(xù)時(shí)期保擁有效性；7）保證人能否發(fā)生重要經(jīng)營變化，波及重要訴訟，能否發(fā)生改制、歸并、撤掉等重要事件，致使主體資格發(fā)生變化；8）保證人主要股東、關(guān)系公司能否發(fā)生重要不利變化；9）保證人經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況能否惡化；10）保證人信譽(yù)評(píng)級(jí)能否降落；Word文檔.11）保證人營業(yè)執(zhí)照能否準(zhǔn)時(shí)年檢；12）保證人擔(dān)保意向能否發(fā)生不利變化；13）保證人能否存在連環(huán)擔(dān)?；蚧ハ鄵?dān)保狀況，或有欠債能否高出擔(dān)保能力范圍；14）擔(dān)保方能否存在致使其擔(dān)保能力降落的狀況。5.4.5股權(quán)類投資項(xiàng)目的檢查除以上要素外，還應(yīng)該關(guān)注：1）能否有股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)；2）能否有增添、減少資本領(lǐng)項(xiàng)；3）年度分成方案；4）股東會(huì)、董事會(huì)決策的履行和落真相況；5）能否存在不符合投資協(xié)議的事項(xiàng)。5.5投資退出管理投資到期后，依據(jù)詳細(xì)業(yè)務(wù)種類履行退出方案。包含但不限于：回收投資本金及利息、初次公然刊行（IPO）、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、管理層回購、投資公司清理等。當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重重要迫事項(xiàng)需要退出時(shí)，投資部依據(jù)詳細(xì)狀況，制定退出方案，報(bào)投資決策委員會(huì)審議。退出方案未經(jīng)過審議的，投資組應(yīng)該研究并從頭設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。此中，關(guān)于債權(quán)類投資項(xiàng)目，詳細(xì)管理以下：投資計(jì)劃存續(xù)時(shí)期若有分期付息商定，投資經(jīng)理應(yīng)實(shí)時(shí)向融資方提示并收取，在付息日前10個(gè)工作日提示并敦促融資方準(zhǔn)時(shí)償還利息，并關(guān)注融資方賬戶改動(dòng)狀況。Word文檔.投資業(yè)務(wù)部門應(yīng)于投資計(jì)劃到期前30個(gè)工作日向融資方發(fā)送“到期通知書”，通知其到期應(yīng)送還的投資資本本金和利息金額，敦促其準(zhǔn)時(shí)還本付息。同時(shí)投資經(jīng)理應(yīng)付借錢人還貸資本籌集狀況進(jìn)行追蹤認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)對(duì)公司賬戶改動(dòng)狀況、經(jīng)營性流動(dòng)資本回籠狀況的監(jiān)控，實(shí)時(shí)對(duì)所發(fā)現(xiàn)問題制定應(yīng)付舉措，并向公司發(fā)出預(yù)警。投資經(jīng)理應(yīng)在到期日或付息日主動(dòng)核查融資方能否準(zhǔn)時(shí)還本付息，如未能準(zhǔn)時(shí)償付應(yīng)立刻催收，在逾期3個(gè)工作日內(nèi)向融資方發(fā)送“催繳通知書”，并依據(jù)合同中商定的逾期條款進(jìn)行辦理，同時(shí)在1個(gè)工作日內(nèi)將逾期狀況書面報(bào)告部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)。5.6投資項(xiàng)目到期辦理5.6.1到期回收投資計(jì)劃限時(shí)屆滿，融資方應(yīng)實(shí)時(shí)將投資資本本息劃至專為本項(xiàng)目開設(shè)的專用賬戶；投資業(yè)務(wù)部門確認(rèn)全部本息及各項(xiàng)開銷已回收后，依據(jù)還款憑據(jù)登記臺(tái)賬并將還款憑據(jù)作為項(xiàng)目結(jié)清檔案保留。確認(rèn)項(xiàng)目本息及開銷已全部還清后，投資經(jīng)理方可按合同商定和有關(guān)規(guī)定開釋抵（質(zhì)）押物，辦理押品退還手續(xù)。5.6.2提早結(jié)束依據(jù)投資合同商定同意投資計(jì)劃提早結(jié)束的，融資方要求提早歸還投資資本時(shí)，可依據(jù)合同商定辦理項(xiàng)目清理手續(xù)。5.6.3逾期未還融資方若沒法按期還款，投資經(jīng)理在獲知狀況后應(yīng)立刻向部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，依據(jù)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和影響程度組織有關(guān)部門研究、制定解決方案，報(bào)公司同意后指派專人履行。5.7投資項(xiàng)目外派人員管理Word文檔.依據(jù)公司《外派董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和財(cái)務(wù)人員管理細(xì)則》履行。5.8投資項(xiàng)目檔案管理依據(jù)公司《投資項(xiàng)目管理檔案規(guī)定》履行。5.9投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)5.9.1有關(guān)部門在項(xiàng)目投后管理中注意采集并辦理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，及早控制、化解投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。5.9.2投資業(yè)務(wù)部門在投后管理中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，應(yīng)立刻報(bào)告部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)；如發(fā)現(xiàn)重要風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)（包含挪用投資資本、私自辦理抵質(zhì)押物、逃費(fèi)銀行債務(wù)等），在當(dāng)天合時(shí)口頭報(bào)告后應(yīng)在3日內(nèi)編制《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》并提出相應(yīng)的控制和化解舉措，向業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、投資決策委員會(huì)及總經(jīng)理進(jìn)行書面報(bào)告，并抄報(bào)項(xiàng)目管理中心、風(fēng)險(xiǎn)管理部。5.9.3項(xiàng)目如出現(xiàn)重要風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，經(jīng)公司同意，應(yīng)實(shí)時(shí)采納限時(shí)更正、停止投放并凍結(jié)投資資本、回收已投放投資資本等經(jīng)濟(jì)與法律舉措控制風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)未消除，不得解凍投資資本。5.9.4若三個(gè)月內(nèi)預(yù)警信號(hào)未除去或估計(jì)三個(gè)月內(nèi)預(yù)警信號(hào)不可以消除的，要實(shí)時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并組織有關(guān)部門研究制定風(fēng)險(xiǎn)化解舉措，經(jīng)公司同意后由投資業(yè)務(wù)部門實(shí)行，由風(fēng)險(xiǎn)管理部、項(xiàng)目管理中心等有關(guān)部門監(jiān)察、追蹤落真相況。5.10法律訴訟5.10.1對(duì)需要經(jīng)過法律程序解決的投資項(xiàng)目，由投資經(jīng)理提初版面申請(qǐng)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審察、簽訂建議后報(bào)公司總裁審批，按公司《法律事務(wù)管理規(guī)程》履行。Word文檔.5.10.2投資經(jīng)理負(fù)責(zé)輔助合規(guī)法律部準(zhǔn)備訴訟所需有關(guān)項(xiàng)目資料，計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)供給有關(guān)投資資本本金、欠息等數(shù)據(jù)；5.10.3合規(guī)法律部邀請(qǐng)律師依據(jù)公司法律訴訟啟動(dòng)程序草擬訴狀，向法院提出訴訟。訴訟時(shí)期，投資經(jīng)理配合外聘律師做好有關(guān)工作；5.10.4對(duì)進(jìn)入訴訟程序的投資項(xiàng)目，投資經(jīng)理和有關(guān)人員應(yīng)運(yùn)用法律舉措全力保護(hù)得益人及公司的合法權(quán)益；5.10.5在法院各項(xiàng)訴訟程序終了后，投資業(yè)務(wù)部門依據(jù)公司總裁的同意批閱，將回收的資本或核銷的投資等狀況書面通知計(jì)劃財(cái)務(wù)部以做好回收、結(jié)賬工作。5.12投資計(jì)劃的清理依據(jù)《投資業(yè)務(wù)操作規(guī)程》履行。支持性文件6.1《投資業(yè)務(wù)管理規(guī)程》6.2《風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程》6.3《外派董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和財(cái)務(wù)人員管理細(xì)則》6.4《投資項(xiàng)目管理檔案規(guī)定》6.5《法律事務(wù)管理規(guī)程》有關(guān)記錄7.1項(xiàng)目追蹤管理報(bào)告（附件一）7.2投資項(xiàng)目檢查函證（附件二）7.3投資項(xiàng)目檢查表（附件三）7.4工作日記（附件四）7.5項(xiàng)目管理臺(tái)賬（附件五）7.6到期通知書（附件六）Word文檔.7.7催繳通知書（附件七）Word文檔.附件一：項(xiàng)目追蹤管理報(bào)告投決策委會(huì)：目投劃（以下稱：本投劃）于*年*月*日正式成立。當(dāng)前，本投劃已運(yùn)作了*個(gè)月，將*年第*季度本投目追蹤管理告以下：一、投大體1、目名稱:2、成立日期:年月日3、模:種、金萬元4、限時(shí):個(gè)月，自年月日至年月日止。5、利潤率:/年6、告期累收入:（金位：元）7、投理:二、告期投金運(yùn)用狀況（比方金詳細(xì)投向及目施度）三、企最新狀況??（企最新狀況概括）1、狀況及指分析截止*年*月*日，:元，合:元，全部者益。率:，累收入元，利元。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析報(bào)表科目本月昨年同期同比增添改動(dòng)較大的原由損益表Word文檔.主營業(yè)務(wù)收入主營業(yè)務(wù)成本營業(yè)開銷管理開銷財(cái)務(wù)開銷凈利潤財(cái)富欠債表應(yīng)收帳款存貨凈額流動(dòng)欠債股東權(quán)益2、經(jīng)營狀況及狀況分析（1）收入狀況分析：a、收入趨向分析b、估計(jì)達(dá)成狀況分析（2）運(yùn)營成本分析：a、同期比較分析b、估計(jì)履行狀況分析3、主要管理人員變化狀況4、公司投、融資等重要活動(dòng)分析5、經(jīng)營現(xiàn)金流變化狀況6、對(duì)外擔(dān)保變化狀況7、能否波及重要訴訟行為，足以影響還款的實(shí)現(xiàn)Word文檔.8、股會(huì)、董事會(huì)召開狀況及決四、抵（）押物及擔(dān)保方化事五、投目狀況及控制舉措行狀況六、目公司從頭估、原定退出方案的可行性從頭估狀況七、重要化狀況顯現(xiàn)（如企上市籌、展?fàn)顩r??）八、：附件二：投資項(xiàng)目檢查函證（參照格式）Word文檔.本檢查函證表系本公司進(jìn)行投資項(xiàng)目盡責(zé)管理工作所必需，所要求的各項(xiàng)文件或資料將成為投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析的基礎(chǔ)資料。請(qǐng)貴公司在投資項(xiàng)目存續(xù)時(shí)期每季度應(yīng)圓滿、全面地回答以下問題并供給有關(guān)文件及資料。貴公司將對(duì)所供給文件及資料的真切性和圓滿性負(fù)責(zé)。年月日公司名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話公司基本狀況說明1、股本構(gòu)造的變化2、法人代表及管理層的變化3、公司經(jīng)營狀況能否有重要變化4、其余變化投資資本運(yùn)用項(xiàng)目的進(jìn)展?fàn)顩r說明公司財(cái)務(wù)狀況、投資資金使用狀況說明（附財(cái)務(wù)報(bào)表）擔(dān)保、質(zhì)押事項(xiàng)現(xiàn)狀說明重要訴訟、仲裁及行政處分事項(xiàng)變化公司確認(rèn)：（蓋?。┳ⅲ荷鲜鰻顩r表格不足以說明的可用附頁。分管領(lǐng)導(dǎo)署名附件三：投資項(xiàng)目檢查表項(xiàng)目種類投資基金□投資銀行□戰(zhàn)略投資□國際業(yè)務(wù)□項(xiàng)目名稱項(xiàng)目負(fù)責(zé)人Word文檔.投資規(guī)模（萬元）投資限時(shí)（月）股權(quán)投資預(yù)期酬勞率（%）退出方式限時(shí)年月日至年月日項(xiàng)目基本狀況貸款金額（萬元）債權(quán)投資貸款利率（%）限時(shí)年月日至年月日本金金額檢查時(shí)間檢查人員檢查地址項(xiàng)目（工程）進(jìn)展或公司經(jīng)營狀況（需與原方案比較，如不符，請(qǐng)列出差別及原由）投資資本使用狀況（需與合同商定比較，如不符，請(qǐng)列出差別及原由）公司財(cái)務(wù)近期指標(biāo)（截止年月）

其余類投資預(yù)期利潤率（%）限時(shí)年月日至年月日年月日至年月日總財(cái)富總欠債營業(yè)收入營業(yè)利潤凈利潤凈財(cái)富財(cái)務(wù)指標(biāo)重要變化說明：擔(dān)保、質(zhì)押事項(xiàng)說明公司或項(xiàng)目現(xiàn)金流分析Word文檔.其余事項(xiàng)增補(bǔ)說明能否成立對(duì)已投項(xiàng)目的追蹤管理是□否□備注：系統(tǒng)項(xiàng)目資料能否按期采集是□否□備注：能否按期制作項(xiàng)目追蹤管理報(bào)告是□否□備注：項(xiàng)目組盡責(zé)狀況能否按季度對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是□否□備注：能否對(duì)公司進(jìn)行檢查函證是□否□備注：能否對(duì)重要