法律原理與應(yīng)用(經(jīng)濟(jì)法學(xué))2011

法律原理與應(yīng)用

（經(jīng)濟(jì)法學(xué)）遼寧大學(xué)法學(xué)院閆海副教授ocesto@YANHai20111.經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生與發(fā)展1.1經(jīng)濟(jì)法的詞源摩萊里《自然法典》、德薩米《公有法典》；蒲魯東《論工人階級(jí)的政治能力》法律應(yīng)當(dāng)通過普遍和解來解決社會(huì)生活矛盾，為此需要改組社會(huì)，由“經(jīng)濟(jì)法”來構(gòu)成新社會(huì)組織的基礎(chǔ)。因?yàn)楣〞?huì)造成政府過多的限制經(jīng)濟(jì)自由，私法則無法影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的整個(gè)結(jié)構(gòu)，必須將社會(huì)組織建立在“作為政治法和民法之充分和必要結(jié)果的經(jīng)濟(jì)法”之上；經(jīng)濟(jì)法是“公正原則應(yīng)用于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)……（成為）相互關(guān)系條例”YANHai20111.2經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展德國、日本戰(zhàn)爭動(dòng)員經(jīng)濟(jì)法美國危機(jī)對(duì)策經(jīng)濟(jì)法蘇聯(lián)東歐計(jì)劃經(jīng)濟(jì)法YANHai20111.3現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法經(jīng)濟(jì)法是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的法律規(guī)范的總稱?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政府經(jīng)濟(jì)職能YANHai20112.經(jīng)濟(jì)法的體系YANHai20113.經(jīng)濟(jì)法與憲政經(jīng)濟(jì)法與人權(quán)經(jīng)濟(jì)法與民主經(jīng)濟(jì)法與分權(quán)經(jīng)濟(jì)法與法治V.YANHai20113.1經(jīng)濟(jì)法與人權(quán)3.1.1市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)人權(quán)的二重性積極作用：自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（經(jīng)濟(jì)自由、經(jīng)濟(jì)平等）；消極作用：YANHai20113.1.2國家的人權(quán)義務(wù)我們持有這些不言而喻的真理：人人生而平等，造物主賦予他們?nèi)舾刹豢蓜儕Z的權(quán)利，包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利。為保障這些權(quán)利，人類才在他們之間建立政府，而政府之正當(dāng)權(quán)力，是經(jīng)被治理者的同意而產(chǎn)生的。當(dāng)任何形式的政府對(duì)這些目標(biāo)具破壞作用時(shí)，人民便有權(quán)力改變或廢除它，以建立一個(gè)新的政府；其賴以奠基的原則，其組織權(quán)力的方式，務(wù)使人民認(rèn)為唯有這樣才最可能獲得他們的安全和幸福。

——1776年《獨(dú)立宣言》YANHai20113.1.3例證尊重：職業(yè)自由與職業(yè)準(zhǔn)入（文化行業(yè)職業(yè)資格證、乞討證）、營業(yè)自由和公司法規(guī)制、財(cái)產(chǎn)權(quán)與征地拆遷等；保護(hù)：經(jīng)濟(jì)自由與反壟斷法、生存權(quán)與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等；實(shí)現(xiàn)：從住宅不受侵犯到公民住宅保障制度、從通信自由到通信權(quán)利等。YANHai20113.2經(jīng)濟(jì)法與民主市場(chǎng)民主機(jī)制分散決策集中決策標(biāo)準(zhǔn)一元一票一人一票目標(biāo)私益公益結(jié)果效率公平3.2.1市場(chǎng)與民主比較YANHai20113.2.2民主與饑荒的防止確定無疑的是，在正常運(yùn)作的多黨民主制中從來沒有發(fā)生過一次饑荒?！?shù)賮啞ど裰鞣乐桂嚮牡恼渭?lì)機(jī)制；民主防止饑荒的信息披露功能。YANHai20113.2.3預(yù)算民主民主對(duì)行政權(quán)的三重約束與授權(quán)：選罷民主；立法民主；預(yù)算民主：“預(yù)算乃行政機(jī)構(gòu)的生命之源”，審查與批準(zhǔn)預(yù)算法案，一方面是代議機(jī)關(guān)掌控公共財(cái)政資金的使用以及截?cái)嗾疄E用權(quán)力的物質(zhì)來源，從而威懾政府的一種有力手段，另一方面通過代議機(jī)關(guān)民意的行使，表明民選代表和人民對(duì)政府的信任與主持，從而保證政府權(quán)力運(yùn)作的正當(dāng)性和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。YANHai20113.2.4所得稅與民主所得稅的納稅人與負(fù)稅人重合，征稅能引起納稅人的較強(qiáng)“稅痛”，納稅人會(huì)極為敏感地關(guān)心稅負(fù)的變化，進(jìn)而關(guān)切政府如何使用稅收收入，有助于減少搭便車現(xiàn)象，對(duì)于憲政民主的轉(zhuǎn)型具有特殊的意義。公共財(cái)政所關(guān)注的主要問題，從一開始就是如何可能在蒙遭最小抵制的情況下籌集到最多的資金，在這種情況下，公共財(cái)政原來應(yīng)當(dāng)考慮的主要問題，亦即籌集資金的方法應(yīng)當(dāng)作為一種對(duì)開支總額的制約因素發(fā)揮作用的問題，卻甚少得到關(guān)注?！薡ANHai20113.2.5工業(yè)民主工業(yè)民主是微觀經(jīng)濟(jì)層面上的經(jīng)濟(jì)民主，是企業(yè)的民主管理和運(yùn)行，即保障職工參與企業(yè)管理的民主權(quán)利，遏制資本意志的泛濫及對(duì)職工利益的肆意侵害。什么樣的公司才叫好公司民主化的公司是好公司——琳達(dá)·格拉頓中國人民大學(xué)出版社2005年版YANHai20113.2.6民主的限制人權(quán)對(duì)民主的限制（自由民主）市場(chǎng)規(guī)律對(duì)民主的限制：價(jià)格聽證法治對(duì)民主的限制YANHai20113.3經(jīng)濟(jì)法與分權(quán)3.3.1分權(quán)的涵義YANHai20113.3.1體制外分權(quán)褫奪個(gè)人憑自己的創(chuàng)意、用自己的辦法所能夠做到的事情，將之移轉(zhuǎn)給某個(gè)群體去做是不合法的，同樣，將下一級(jí)或較小群體能做的事情移轉(zhuǎn)給上一級(jí)或較大群體承攬也是不公正的，同時(shí)也嚴(yán)重?fù)p害和攪亂了社會(huì)秩序。一切社會(huì)實(shí)體都應(yīng)當(dāng)輔助屬于社會(huì)整體的成員，而不是吞并它們，也不是摧毀它們?！幼o(hù)十一世《四十年通諭》通過下列方式能夠予以規(guī)范的，可以不設(shè)行政許可；公民、法人或者其他組織能夠自主決定的；市場(chǎng)競(jìng)爭機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的；行業(yè)組織或者中介機(jī)構(gòu)能夠自律管理的；行政機(jī)關(guān)采用事后監(jiān)督等其他行政管理方式能夠解決的。

——2003年《行政許可法》第13條輔助原則YANHai20113.3.2橫向分權(quán)權(quán)力分立相互制衡YANHai2011預(yù)算分權(quán)預(yù)算編制權(quán)預(yù)算審批權(quán)（修正權(quán)）預(yù)算執(zhí)行權(quán)預(yù)算監(jiān)督權(quán)（審計(jì)權(quán)）司法預(yù)算、中央銀行預(yù)算特殊規(guī)定：2003年《中國人民銀行法》第38條，中國人民銀行實(shí)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)預(yù)算管理制度。中國人民銀行的預(yù)算經(jīng)國務(wù)院財(cái)政部門審核后，納入中央預(yù)算，接受國務(wù)院財(cái)政部門的預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督。YANHai2011中央銀行的獨(dú)立性直接對(duì)國會(huì)負(fù)責(zé)具有較強(qiáng)獨(dú)立性，美德；名義隸屬財(cái)政部但具有相對(duì)獨(dú)立性，英；隸屬財(cái)政部且獨(dú)立性較小，韓；隸屬政府與財(cái)政部并列，中。中國人民銀行在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下依法獨(dú)立執(zhí)行貨幣政策，履行職責(zé)，開展業(yè)務(wù)，不受地方政府、各級(jí)政府部門、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉。中國人民銀行應(yīng)當(dāng)向全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)提出有關(guān)貨幣政策情況和金融業(yè)運(yùn)行情況的工作報(bào)告。中國人民銀行不得對(duì)政府財(cái)政透支，不得直接認(rèn)購、包銷國債和其他政府債券。中國人民銀行不得向地方政府、各級(jí)政府部門提供貸款。中國人民銀行就年度貨幣供應(yīng)量、利率、匯率和國務(wù)院規(guī)定的其他重要事項(xiàng)作出的決定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。中國人民銀行就前款規(guī)定以外的其他有關(guān)貨幣政策事項(xiàng)作出決定后，即予執(zhí)行，并報(bào)國務(wù)院備案。YANHai20113.3.3縱向分權(quán)處理好地方和中央的關(guān)系，這對(duì)于我們這樣的大國大黨是一個(gè)十分重要的問題……為了建設(shè)一個(gè)強(qiáng)大的社會(huì)主義國家，必須有中央的強(qiáng)有力的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，必須有全國的統(tǒng)一計(jì)劃和統(tǒng)一紀(jì)律，破壞這種必要的統(tǒng)一，是不允許的。同時(shí)，又必須充分發(fā)揮地方的積極性，各地都要有適合當(dāng)?shù)厍闆r的特殊……在解決中央和地方、地方和地方的關(guān)系問題上，我們的經(jīng)驗(yàn)還不多，還不成熟，希望你們好好研究討論，并且每過一個(gè)時(shí)期就要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揚(yáng)成績，克服缺點(diǎn)。

——毛澤東《論十大關(guān)系》YANHai2011地方分權(quán)的利弊分析凝聚力削弱，合力不足；地方經(jīng)濟(jì)割據(jù)，形成保護(hù)主義；經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展區(qū)域性失衡。發(fā)揚(yáng)民主，促進(jìn)公民參與公共事務(wù)；制約中央集權(quán)，保障公民自由；形成制度市場(chǎng)，激勵(lì)制度創(chuàng)新；傾聽公民聲音，滿足公共需求。YANHai20113.4經(jīng)濟(jì)法與法治3.4.1法律優(yōu)位和法律保留2000年《立法法》第8條，下列事項(xiàng)只能制定法律：(六)對(duì)非國有財(cái)產(chǎn)的征收；(七)民事基本制度；(八)基本經(jīng)濟(jì)制度以及財(cái)政、稅收、海關(guān)、金融和外貿(mào)的基本制度。2003年修正《商業(yè)銀行法》第29條，對(duì)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款，商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人查詢、凍結(jié)、扣劃，但法律另有規(guī)定的除外。第30條，對(duì)單位存款，商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人查詢，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人凍結(jié)、扣劃，但法律另有規(guī)定的除外。YANHai20113.4.2司法審查蔣時(shí)林v.常寧市財(cái)政局違法購車案2004年，原告起訴被告擅自超出預(yù)算購買兩輛高級(jí)小轎車，屬于濫用國家稅款侵害納稅人合法權(quán)益的違法行為。法院作出“不予以受理”的裁定。石田千秋、稅金監(jiān)視會(huì)v.石原慎太郎

2007年，東京都葛飾區(qū)的區(qū)議員石田千秋與市民團(tuán)體稅金監(jiān)視會(huì)向法院起訴被告東京都知事石原慎太郎使用知事交際費(fèi)進(jìn)行的餐飲活動(dòng)有部分屬于違法，日本東京地方法院判定被告等三人賠償約40萬日?qǐng)A。YANHai20114.案例分析：蘭州牛肉面限價(jià)事件2007年6月26日，針對(duì)蘭州牛肉面價(jià)格上漲，蘭州市物價(jià)局聯(lián)合工商局、質(zhì)監(jiān)局、衛(wèi)生局和牛肉拉面行業(yè)協(xié)會(huì)等五個(gè)部門共同出臺(tái)文件，將該市的牛肉面館劃分為特級(jí)、一級(jí)、二級(jí)、普通級(jí)等四個(gè)級(jí)別，并規(guī)定，普通級(jí)大碗不得超過2.50元，小碗不超過2.30元；二級(jí)可在普通級(jí)的基礎(chǔ)上加價(jià)8%；特級(jí)、一級(jí)由經(jīng)營企業(yè)按當(dāng)?shù)夭惋嫎I(yè)關(guān)于毛利率和加價(jià)率的規(guī)定自行確定。YANHai20114.1反壟斷法串通定價(jià)：2007年《反壟斷法》第3條，本法規(guī)定的壟斷行為包括經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議；第二章壟斷協(xié)議予，第13條規(guī)定禁止具有競(jìng)爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成固定或者變更商品價(jià)格的壟斷協(xié)議，本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。牟取暴利：1997年《價(jià)格法》第14條第1款第7項(xiàng)，經(jīng)營者不得有違反法律、法規(guī)的規(guī)定牟取暴利的不正當(dāng)價(jià)格行為。1995年計(jì)委經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)頒布《制止牟取暴利的暫行規(guī)定》。2007年《反壟斷法》第17條，禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品，所稱市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。YANHai20114.2價(jià)格法“牛肉面的價(jià)格是典型的民生價(jià)格，不亞于水、電、氣和公交票價(jià)，有著進(jìn)行指導(dǎo)的必要性”?！m州市物價(jià)局局長徐希望孫中山，“民生兩個(gè)字是中國向來用慣了的一個(gè)名詞。我們常說什么‘國計(jì)民生’，不過我們所用的這句話，恐怕多是信口而出，不求甚解，未見得含有多少意義……我今天就拿這個(gè)名詞來下個(gè)定義，可以說民生就是人民的生活，社會(huì)的生存，國民的生計(jì)，群眾的生命”。《價(jià)格法》第3條，國家實(shí)行并逐步完善宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控下主要由市場(chǎng)形成價(jià)格的機(jī)制。價(jià)格的制定應(yīng)當(dāng)符合價(jià)值規(guī)律，大多數(shù)商品和服務(wù)價(jià)格實(shí)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)，極少數(shù)商品和服務(wù)價(jià)格實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)或者政府定價(jià)。YANHai2011《價(jià)格法》第18條實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)或者政府定價(jià)商品和服務(wù)是與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活關(guān)系重大的極少數(shù)商品價(jià)格；資源稀缺的少數(shù)商品價(jià)格；自然壟斷經(jīng)營的商品價(jià)格；重要的公用事業(yè)價(jià)格；重要的公益性服務(wù)價(jià)格?！秲r(jià)格法》第19、20條政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的定價(jià)權(quán)限和具體適用范圍，以定價(jià)目錄為依據(jù)，定價(jià)目錄分為中央與地方，地方定價(jià)目錄由省級(jí)政府價(jià)格主管部門按照中央定價(jià)目錄規(guī)定制定，經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意，報(bào)國務(wù)院價(jià)格主管部門審定后公布，省級(jí)以下政府無權(quán)制定地方定價(jià)目錄，市、縣政府可以根據(jù)省級(jí)政府的授權(quán)，按照地方定價(jià)目錄規(guī)定的定價(jià)權(quán)限和具體適用范圍制定在本地區(qū)執(zhí)行的政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)?！秲r(jià)格法》第22條，政府價(jià)格主管部門和其他有關(guān)部門制定政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)，應(yīng)當(dāng)開展價(jià)格、成本調(diào)查，聽取消費(fèi)者、經(jīng)營者和有關(guān)方面的意見?！秲r(jià)格法》第30條，當(dāng)重要商品和服務(wù)價(jià)格顯著上漲或者有可能顯著上漲，國務(wù)院和省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以對(duì)部分價(jià)格采取限定差價(jià)率或者利潤率、規(guī)定限價(jià)、實(shí)行提價(jià)申報(bào)制度和調(diào)價(jià)備案制度等干預(yù)措施。省、自治區(qū)、直轄市人民政府采取前款規(guī)定的干預(yù)措施，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院備案。

YANHai20114.3標(biāo)準(zhǔn)化法“此次政府干預(yù)不是單純的限價(jià)，而是重在分等定級(jí)，目的在于促進(jìn)蘭州牛肉面的優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)發(fā)展”。2003年甘肅省質(zhì)監(jiān)局頒布《蘭州牛肉拉面館（店）分等定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》（DB62/T1031—2003），適用于以經(jīng)營蘭州牛肉拉面為主要品種的餐飲企業(yè)，規(guī)定分等定級(jí)的總則、衛(wèi)生要求、等級(jí)劃分的依據(jù)和評(píng)定方式、等級(jí)劃分要求，依據(jù)蘭州牛肉拉面館（店）的物質(zhì)因素、管理因素、技術(shù)因素、服務(wù)因素、安全衛(wèi)生和環(huán)保因素，將牛肉拉面館（店）劃分為特級(jí)、一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)四個(gè)等級(jí)，在建筑與設(shè)備設(shè)施基本條件、環(huán)保和安全衛(wèi)生條件、前廳、餐廳、廚房、公共區(qū)域的設(shè)備設(shè)施條件、應(yīng)提供的服務(wù)以及服務(wù)質(zhì)量等方面予以詳盡要求。

2000年甘肅省質(zhì)監(jiān)局頒布《甘肅省地方標(biāo)準(zhǔn)蘭州牛肉拉面》(DB62/T685—2000)，規(guī)定蘭州牛肉面的規(guī)格