證券領(lǐng)域：2021年國金證券企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營計(jì)劃

國金證券企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營計(jì)劃（所屬領(lǐng)域：證券）2021年9月

目 錄一、行業(yè)發(fā)展態(tài)勢 31、資本市場深化改革，持續(xù)并加速推進(jìn) 32、資本市場對(duì)外開放，挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存 33、金融行業(yè)做大做強(qiáng)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型是關(guān)鍵 34、數(shù)字化運(yùn)營成常態(tài)，科技與業(yè)務(wù)深度融合 4二、未來發(fā)展戰(zhàn)略 4三、2021年經(jīng)營計(jì)劃 41、財(cái)富管理業(yè)務(wù)方面 52、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)方面 53、投資銀行業(yè)務(wù)方面 54、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面 55、信用交易業(yè)務(wù)方面 66、證券投資業(yè)務(wù)方面 67、國際業(yè)務(wù)方面 68、合規(guī)管理方面 69、風(fēng)險(xiǎn)管理方面 7

國金證券企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營計(jì)劃一、行業(yè)發(fā)展態(tài)勢1、資本市場深化改革，持續(xù)并加速推進(jìn)“十四五”規(guī)劃和遠(yuǎn)景目標(biāo)提出全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制、建立常態(tài)化退市機(jī)制、提高直接融資比重、推進(jìn)金融雙向開放等。資本市場深化改革的進(jìn)程將持續(xù)并加速推進(jìn)，證券行業(yè)將在注冊(cè)制全面推行、引入長期資金入市、創(chuàng)新業(yè)務(wù)產(chǎn)品繼續(xù)擴(kuò)容等方面政策逐步落地。伴隨著行業(yè)改革和資本市場基礎(chǔ)制度不斷完善，投融資效率將進(jìn)一步提升，市場交投活躍度和融資規(guī)模也將進(jìn)一步提振，這將為證券行業(yè)發(fā)展提供歷史性機(jī)遇和更加廣闊的空間。2、資本市場對(duì)外開放，挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存隨著國內(nèi)資本市場進(jìn)一步開放，與國際成熟市場進(jìn)一步接軌，未來將有更多的外資控股券商、外商獨(dú)資券商參與行業(yè)競爭。外資投行的全球視野、標(biāo)準(zhǔn)化交易清算系統(tǒng)和綜合金融服務(wù)能力優(yōu)勢將得以發(fā)揮。這將倒逼中資券商加快商業(yè)模式轉(zhuǎn)型，擺脫傳統(tǒng)的通道盈利模式，建立基于資本實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)、金融科技等綜合競爭能力，同時(shí)也將加快中資券商在管理理念、激勵(lì)機(jī)制和業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面的探索。3、金融行業(yè)做大做強(qiáng)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型是關(guān)鍵傳統(tǒng)業(yè)務(wù)不斷地向行業(yè)頭部券商集中，外資投行也將加入競爭，資本、人才、技術(shù)等競爭格局呈現(xiàn)白熱化，行業(yè)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型迫在眉睫。從傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，是滿足客戶日益增長的投資需求；從通道型投資銀行向?qū)I(yè)化投資銀行的轉(zhuǎn)變，是滿足企業(yè)資本運(yùn)作的需求；從通道型資產(chǎn)管理向主動(dòng)型資產(chǎn)管理的轉(zhuǎn)化，是滿足市場價(jià)值投資和客戶財(cái)富管理的需求；從自營模式向交易商模式的轉(zhuǎn)型，是滿足市場流動(dòng)性供給和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)方的需求。只有不斷地做好業(yè)務(wù)創(chuàng)新，才能跟上市場和行業(yè)發(fā)展的步伐，才能為企業(yè)客戶和個(gè)人客戶提供一站式綜合投融資服務(wù)。4、數(shù)字化運(yùn)營成常態(tài)，科技與業(yè)務(wù)深度融合數(shù)字化運(yùn)營成為行業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的常態(tài)，通過金融科技優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，降本增效已深入行業(yè)人心，證券行業(yè)在IT投入的規(guī)模逐年增加并不斷擴(kuò)大。未來，證券行業(yè)金融科技的發(fā)展，將聚焦于科技化運(yùn)用、數(shù)據(jù)化運(yùn)營提升、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)平臺(tái)等領(lǐng)域，并將在管理體制機(jī)制、流程設(shè)計(jì)等方面不斷變化，并與業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展深度融合。二、未來發(fā)展戰(zhàn)略秉承“讓金融服務(wù)更高效、更可靠”的使命，不斷夯實(shí)“差異化增值服務(wù)商”的戰(zhàn)略定位，堅(jiān)定落實(shí)“以研究咨詢?yōu)轵?qū)動(dòng)，以財(cái)富管理業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，以證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)為重點(diǎn)突破，以自營和其他業(yè)務(wù)為重要補(bǔ)充”的業(yè)務(wù)發(fā)展模式，堅(jiān)持合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展并重，努力將公司建設(shè)成為“治理健全、管理規(guī)范、業(yè)務(wù)精湛、資質(zhì)齊備、技術(shù)領(lǐng)先”的國內(nèi)證券行業(yè)具有一流競爭力和影響力的上市券商，實(shí)現(xiàn)“成為舉足輕重的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)”的商業(yè)愿景。三、2021年經(jīng)營計(jì)劃1、財(cái)富管理業(yè)務(wù)方面公司在堅(jiān)持零售客戶線上化、線下客戶機(jī)構(gòu)化的基礎(chǔ)上，持續(xù)加強(qiáng)金融科技投入，以平臺(tái)化能力建設(shè)與個(gè)性化專業(yè)服務(wù)相結(jié)合的方式，通過交易、理財(cái)、咨詢、融資等服務(wù)手段的運(yùn)用，增強(qiáng)增量獲客，促進(jìn)存量活躍，提升客戶粘性。同時(shí)，公司將加快推進(jìn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型落地，基于客戶分層分類，通過產(chǎn)品疊加策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)差異化金融服務(wù)需求的及時(shí)滿足，助力客戶資產(chǎn)規(guī)模提升。2、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)方面公司將堅(jiān)持研究中心化布局，在科技、醫(yī)藥、消費(fèi)及新能源等優(yōu)勢研究領(lǐng)域持續(xù)深耕，提升對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈及重點(diǎn)企業(yè)的研究實(shí)力，同時(shí)加大在創(chuàng)新數(shù)據(jù)研究上的突破，利用更廣泛的數(shù)據(jù)資源、數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)工具，在行業(yè)競爭中形成差異化的研究特色與研究壁壘。公司進(jìn)一步整合資源，聯(lián)動(dòng)研究產(chǎn)品、資產(chǎn)托管、外包服務(wù)，為機(jī)構(gòu)客戶提供一體化的全面服務(wù)。3、投資銀行業(yè)務(wù)方面在資本市場改革、注冊(cè)制推行背景下，公司將把握機(jī)遇開拓與增加科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目儲(chǔ)備，擴(kuò)大在醫(yī)療健康、汽車零部件制造等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)優(yōu)勢與行業(yè)影響，并在承銷定價(jià)、發(fā)行銷售等重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)、提升綜合實(shí)力。在股債并舉的經(jīng)營策略下，公司也將繼續(xù)推進(jìn)債券業(yè)務(wù)發(fā)展，豐富債券業(yè)務(wù)資質(zhì)，審慎嚴(yán)格把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。4、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面公司積極應(yīng)對(duì)行業(yè)競爭，推動(dòng)資管業(yè)務(wù)平穩(wěn)轉(zhuǎn)型，專注主動(dòng)管理水平提升，創(chuàng)設(shè)落地投融資結(jié)合的特色化配置型產(chǎn)品，在結(jié)構(gòu)融資業(yè)務(wù)上關(guān)注市場趨勢、結(jié)合企業(yè)需求匹配開發(fā)新的產(chǎn)品模式，并積極開展跨業(yè)務(wù)體系聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)協(xié)同增效。5、信用交易業(yè)務(wù)方面公司將繼續(xù)秉持穩(wěn)健發(fā)展、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)格與節(jié)奏開展融資融券、股票質(zhì)押等業(yè)務(wù)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與排查，確保整體規(guī)模穩(wěn)中有進(jìn)。6、證券投資業(yè)務(wù)方面公司將多方位加強(qiáng)投研體系建設(shè)，均衡配置各類資產(chǎn)，優(yōu)化豐富投資策略，從而分散投資風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。同時(shí)公司也將在合規(guī)、審慎的前提下繼續(xù)布局指數(shù)業(yè)務(wù)推進(jìn)產(chǎn)品研發(fā)、進(jìn)一步探索衍生品及場外業(yè)務(wù)的創(chuàng)新。7、國際業(yè)務(wù)方面公司將以香港子公司為重要平臺(tái)，充分發(fā)揮境內(nèi)外業(yè)務(wù)及團(tuán)隊(duì)資源，在企業(yè)融資、零售經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理等方面為客戶提供多樣化的跨境投融資服務(wù)。8、合規(guī)管理方面公司將認(rèn)真學(xué)習(xí)行業(yè)監(jiān)管要求、遵循各項(xiàng)合規(guī)管理政策，健全公司合規(guī)管理制度體系，繼續(xù)夯實(shí)客戶適當(dāng)性管理、反洗錢、合規(guī)檢查及培訓(xùn)等工作，加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，強(qiáng)化合規(guī)問責(zé)機(jī)制，保證對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、全體員工的合規(guī)管理覆蓋，消除合規(guī)隱患，倡導(dǎo)及培育良好的合規(guī)文化。9、風(fēng)險(xiǎn)管理方面公司將針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等加強(qiáng)監(jiān)控、管控，持續(xù)完