OHS管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備

OHS管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備

第一節(jié)組成審核組第二節(jié)確定審核范圍第三節(jié)制定審核計(jì)劃第四節(jié)審核工作文件準(zhǔn)備第一節(jié)組成審核組一審核組的組成認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)受審核方的規(guī)模、健康安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)組成審核組，審核組由審核組長(zhǎng)、審核員、技術(shù)專家組成。確定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮：審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級(jí)別要求的審核員；審核組應(yīng)至少配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員；審核組成員不應(yīng)與受審核組織存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過(guò)有關(guān)OHS管理體系的咨詢服務(wù)；審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。審核組在整體上應(yīng)具備的能力：能夠充分、準(zhǔn)確判斷被審核方與相關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的符合性；能夠準(zhǔn)確界定組織的活動(dòng)領(lǐng)域，確認(rèn)組織全部活動(dòng)范圍內(nèi)產(chǎn)生的典型職業(yè)安全危險(xiǎn)，評(píng)估與每個(gè)識(shí)別出的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，以及減輕和控制的技術(shù)；準(zhǔn)確掌握受審核方有關(guān)職業(yè)健康安全方面的特殊性，有能力對(duì)其職業(yè)健康安全管理體系中有專業(yè)特點(diǎn)的活動(dòng)進(jìn)行控制的有效性做出恰當(dāng)評(píng)價(jià)；了解被審核方OHS管理體系有關(guān)的技術(shù)和法律的發(fā)展情況。二審核組長(zhǎng)

審核組長(zhǎng)主導(dǎo)審核工作的全過(guò)程，對(duì)審核工作質(zhì)量起著關(guān)鍵作用。1審核組長(zhǎng)的條件

應(yīng)為注冊(cè)的OHS管理體系審核員；具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問(wèn)題的能力；具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí)；具有對(duì)管理體系的整體有效性作出判斷的能力。2審核組長(zhǎng)的職責(zé)與委托方商定審核依據(jù)和范圍；獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料；負(fù)責(zé)組織OHS管理體系的文件審核；負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)；協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表；主持第一階段和第二階段的現(xiàn)場(chǎng)審核，并對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行有效的控制；及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通；組織編寫(xiě)和提交審核報(bào)告；組織跟蹤審核。三審核員1審核員的條件注冊(cè)審核員或?qū)嵙?xí)審核員；能全面、正確理解OHS管理體系規(guī)范；掌握OHS體系審核的程序、方法和技巧；了解相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求；具有一定的職業(yè)健康安全知識(shí)，能夠識(shí)別健康安全危險(xiǎn)源，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并了解其相關(guān)的影響。具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力（包括表達(dá)能力、交際能力、判斷能力等）2審核員職責(zé)：服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作；在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，編制不符合報(bào)告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，報(bào)告審核結(jié)果保管好與審核有關(guān)的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性。四技術(shù)專家

審核組的專業(yè)能力不足時(shí)，可以安排技術(shù)專家加入審核組。1技術(shù)專家的條件對(duì)該專業(yè)范圍的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)相當(dāng)了解；對(duì)該專業(yè)范圍相關(guān)的法律法規(guī)相當(dāng)了解；對(duì)審核程序和審核工作特點(diǎn)有一定的了解。2技術(shù)專家的職責(zé)

為審核組提供專業(yè)技術(shù)支持。（參與關(guān)鍵要素/過(guò)程的審核、不單獨(dú)成組實(shí)施審核）第二節(jié)

確定審核范圍確定審核范圍是界定受審核的OHS管理體系承諾和實(shí)施的責(zé)任范圍，有助于明確審核的內(nèi)容和界限。一審核范圍的重要性1審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù)2認(rèn)證證書(shū)和宣傳材料的重要內(nèi)容3向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)確定審核范圍圍需考慮的因因素申請(qǐng)認(rèn)認(rèn)證組組織所所涉及及的活活動(dòng)、、產(chǎn)品品或服服務(wù)的的類別別和性性質(zhì)；；與活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)務(wù)有關(guān)的場(chǎng)場(chǎng)所及場(chǎng)所所的分布狀狀況和地理理位置；受審核方的的組織機(jī)構(gòu)構(gòu)的設(shè)置及及其管理權(quán)權(quán)限所覆蓋蓋的范圍；；OHS風(fēng)險(xiǎn)及其影影響的獨(dú)立立性和關(guān)聯(lián)聯(lián)性；有關(guān)活動(dòng)、、產(chǎn)品或服服務(wù)所需的的法規(guī)要求求、標(biāo)準(zhǔn)和和其他引用用文件；受審核方的的特殊要求求，即是否否有排除在在審核范圍圍之外的場(chǎng)場(chǎng)所和地點(diǎn)點(diǎn)。審核范圍的的確定1組織織的管理權(quán)權(quán)限2組織織的活動(dòng)領(lǐng)領(lǐng)域3組織織的產(chǎn)品范范圍4組織織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)區(qū)域?qū)σ粋€(gè)OHS管理體系審審核范圍的的描述可以以同時(shí)使用用產(chǎn)品、活活動(dòng)、區(qū)域域三個(gè)要素素。在證書(shū)的審審核范圍內(nèi)內(nèi)常列明產(chǎn)產(chǎn)品和活動(dòng)動(dòng)，同時(shí)列列明被審核核的區(qū)域地地址。審核范圍描描述舉例：：--XXX的設(shè)計(jì)、生生產(chǎn)制造、、銷售、安安裝和銷后后服務(wù)及相相關(guān)管理活活動(dòng)所涉及及的職業(yè)健健康安全管管理--進(jìn)出出口貿(mào)易及及相關(guān)管理理活動(dòng)所涉涉及的職業(yè)業(yè)健康安全全管理--客房房、餐飲、、娛樂(lè)服務(wù)務(wù)及相關(guān)管管理活動(dòng)所所涉及的職職業(yè)健康安安全管理--電梯梯安裝服務(wù)務(wù)所涉及的的職業(yè)健康康安全管理理--建筑筑施工過(guò)程程及相關(guān)活活動(dòng)的職業(yè)業(yè)健康安全全管理第三節(jié)制制定審核計(jì)計(jì)劃審核計(jì)劃是是確定現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核的人人員、日程程安排以及及審核路線線的文件，，是指導(dǎo)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核工工作的重要要依據(jù)。由于OHS管理體系系認(rèn)證審審核一般般分為兩兩個(gè)階段段進(jìn)行，，所以審審核計(jì)劃劃應(yīng)按第第一階段段和第二二階段審審核分別別編制。。第二階段段審核計(jì)計(jì)劃應(yīng)在在第一階階段審核核的基礎(chǔ)礎(chǔ)上制定定。審核計(jì)劃劃的內(nèi)容容1審核核的目的的和范圍圍2審核核依據(jù)3審核核日期和和地點(diǎn)4審核核組成員員5審核核日程6保密密承諾7審核核報(bào)告的的內(nèi)容、、格式，，預(yù)計(jì)發(fā)發(fā)布的日日期和分分發(fā)范圍圍。8審核核工作語(yǔ)語(yǔ)言，陪陪同人員員說(shuō)明，，差旅安安排等。。第一階段段和第二二階段審審核計(jì)劃劃的差異異例：OHS管理體系系審核第第一階段段現(xiàn)場(chǎng)審審核計(jì)劃劃組織名稱稱：偉業(yè)服裝裝公司組織地址址：北京市三三環(huán)北路路7號(hào)審核目的的：評(píng)價(jià)公司司的OHS管理體系系是否具具備審核核條件，，為第二二階段審審核做準(zhǔn)準(zhǔn)備審核范圍圍：皮革服裝裝設(shè)計(jì)、、生產(chǎn)、、銷售及及相關(guān)管管理活動(dòng)動(dòng)的職業(yè)業(yè)健康安安全管理理審核類型：認(rèn)證審核第一一階段審核依據(jù)：GB/Z***規(guī)范；公司的的OHS管理體系文件件；合同；法法律法規(guī)及其其它相關(guān)規(guī)定定現(xiàn)場(chǎng)審核日期期：2000年12月4日審核語(yǔ)言：中文/國(guó)語(yǔ)審核組長(zhǎng)：李**審核員：：張**分組情況：A組：李**;B組：張**例：OHS管理體系審核核第一階段現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃劃(續(xù))審核活動(dòng)安排排:例：OHS管理體系審核核第一階段現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃劃(續(xù))說(shuō)明：1審核實(shí)施施過(guò)程中，審審核組長(zhǎng)可以以根據(jù)審核實(shí)實(shí)施情況在征征得貴方同意意后，對(duì)審核核計(jì)劃進(jìn)行調(diào)調(diào)整。2審核報(bào)告告將在現(xiàn)場(chǎng)審審核結(jié)束后向向貴方提供。。保密承諾：審核組人員對(duì)對(duì)貴方提供的的文件、資料料及在審核過(guò)過(guò)程中所獲得得的貴方信息息除向WIT總部報(bào)告外，，未得到貴方方同意，不向向第三方透露露。擬制人：李**批準(zhǔn)人：林**批批準(zhǔn)日期：2000/11/20審核工作量在計(jì)算審核工工作量時(shí)，應(yīng)應(yīng)綜合考慮以以下因素：1企業(yè)的類類型不同行業(yè)的企企業(yè)，其危險(xiǎn)險(xiǎn)源、安衛(wèi)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)不同，所所需的審核人人日往往不同同。如煤礦、、化工、建設(shè)設(shè)等行業(yè)，危危險(xiǎn)源較多，，風(fēng)險(xiǎn)較大；；而服務(wù)性行行業(yè)如酒店、、銀行則危險(xiǎn)險(xiǎn)源較少，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)較小。同同樣員工人數(shù)數(shù)時(shí)，前者的的審核工作量量通常要大于于后者。2企業(yè)的規(guī)規(guī)模主要考慮員工工人數(shù)、建筑筑面積、生產(chǎn)產(chǎn)方式和廠區(qū)區(qū)分布等因素素，即使是員員工人數(shù)相同同，而其它幾幾方面的因素素不同，其審審核工作量也也不同。3現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量量多現(xiàn)場(chǎng)和單一一現(xiàn)場(chǎng)的審核核工作量相差差是較大的。。對(duì)多現(xiàn)場(chǎng)的的審核人日應(yīng)應(yīng)考慮抽樣數(shù)數(shù)量的多少。。第四節(jié)審核核工作文件準(zhǔn)準(zhǔn)備審核工作文件件：審核員在現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核中所使使用的文件資資料、審核技技術(shù)指導(dǎo)書(shū)、、審核檢查表表和審核記錄錄表單等。審核組長(zhǎng)應(yīng)準(zhǔn)準(zhǔn)備以下文件件申請(qǐng)認(rèn)證組織織的OHS注冊(cè)申請(qǐng)書(shū)；；申請(qǐng)認(rèn)證組織織的組織機(jī)構(gòu)構(gòu)圖及平面布布置圖；申請(qǐng)認(rèn)證組織織的工藝/業(yè)業(yè)務(wù)流程圖；；申請(qǐng)認(rèn)證組織織的營(yíng)業(yè)執(zhí)照照復(fù)印件；申請(qǐng)認(rèn)證組織織的職業(yè)衛(wèi)生生安全手冊(cè)、、程序；審核用工作表表單；與申請(qǐng)認(rèn)證組組織相關(guān)的法法律、法規(guī)及及其它要求清清單及內(nèi)容；；與申請(qǐng)認(rèn)證組組織相關(guān)的其其它適用的背背景資料，例例如危險(xiǎn)化學(xué)學(xué)品清單；檢查查表表。檢查查表表的的作作用用通過(guò)文件件審核和和對(duì)受審審核方背背景情況況的了解解，策劃劃出有效效的審核核思路保證審核核的節(jié)奏奏性和連連續(xù)性確保審核核的一致致性檢查表的的內(nèi)容檢查表通通常由各各認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)跟據(jù)據(jù)自已的的規(guī)定要要求設(shè)計(jì)計(jì)的統(tǒng)一一表格，，一般應(yīng)應(yīng)包括以以下內(nèi)容容：受審核部部門、審審核時(shí)間間、審核核員；審核內(nèi)容容，即““查什么么”；審核思路路，即““怎么查查”，應(yīng)應(yīng)包括審審核步驟驟和具體體方法，，是檢查查表的主主體和精精華；審核記錄錄，即實(shí)實(shí)際審核核發(fā)現(xiàn)的的記錄。。檢查表的的編制方方法1編編寫(xiě)前的的準(zhǔn)備工工作認(rèn)真閱讀讀受審核核方的體體系文件件，了解受審審核部門門所從事事的活動(dòng)動(dòng)和體系系文件對(duì)對(duì)該部門門的各項(xiàng)項(xiàng)要求，，了解該部部門可能能存在的的危險(xiǎn)源源和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，查閱有關(guān)關(guān)法律法法規(guī)和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)文件件對(duì)有關(guān)關(guān)活動(dòng)的的安衛(wèi)管管理要求求。2編編寫(xiě)檢查查表的要要點(diǎn)主要是根根據(jù)審核核依據(jù)，，列出““審核要要點(diǎn)”和和“審核核方法””。按要素審審核時(shí)，，可考慮慮依“要要素要求求-相關(guān)關(guān)部門-工作內(nèi)內(nèi)容-實(shí)實(shí)施過(guò)程程-實(shí)施施結(jié)果””的思路路提出審審核內(nèi)容容；按部門審審核時(shí)，，可考慮慮依“部部門職責(zé)責(zé)-危險(xiǎn)險(xiǎn)源-風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)-目目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)-管理理方案-運(yùn)行控控制-監(jiān)監(jiān)測(cè)”等等思路提提出審核核內(nèi)容。。3編編制檢查查表的注注意事項(xiàng)項(xiàng)既要考考慮受受審核核部門門所涉涉及標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的的有關(guān)關(guān)要求求，也也要考考慮要要素之之間的的邏輯輯關(guān)系系，還還要考考慮法法律法法規(guī)及及其他他要求求。審核內(nèi)內(nèi)容應(yīng)應(yīng)以GB/ZXXX審核規(guī)規(guī)范、、受審審核方方的文文件、、相關(guān)關(guān)法律律法規(guī)規(guī)要求求為依依據(jù)，，不能能以審審核員員自已已的主主觀觀觀點(diǎn)或或要求求為依依據(jù)。。第一階階段審審核、、第二二階段段審核核分別別編制制，在在深度度和廣廣度上上反映映出兩兩個(gè)階階段不不同的的審核核要求求。審核組組長(zhǎng)應(yīng)應(yīng)對(duì)檢檢查表表進(jìn)行行審查查，以以保證證審核核的系系統(tǒng)性性、一一致性性和完完整性性?，F(xiàn)場(chǎng)審審核時(shí)時(shí)，可可以根根據(jù)實(shí)實(shí)際情情況對(duì)對(duì)審核核內(nèi)容容和方方法進(jìn)進(jìn)行調(diào)調(diào)整和和補(bǔ)充充。妥善保保管，，不應(yīng)應(yīng)提交交組受受審核核方。。靈活運(yùn)運(yùn)用。。職業(yè)健健康安安全管管理體體系審審核檢檢查表表示例例第三章章第第一一階段段審核核第一節(jié)節(jié)第第一階階段審審核概概述第二節(jié)節(jié)文文件審審核第三節(jié)節(jié)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審審核的的內(nèi)容容和方方法第四節(jié)節(jié)審審核結(jié)結(jié)論及及報(bào)告告第一節(jié)節(jié)第第一階階段審審核概概述一第第一一階段段審核核的目目的了解受受審核核方職職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的基本本情況況。確定第二階階段審核的的可行性。。確定第二階階段審核的的重點(diǎn)。二第一一階段審核核的內(nèi)容和和程序1文件審審核審核組長(zhǎng)或或由審核組組長(zhǎng)指定的的審核員評(píng)審文件是是否符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求求通過(guò)文件審審核應(yīng)充分分了解受審審核方的職職業(yè)健康安安全現(xiàn)狀，，特別是受受審核方的的危險(xiǎn)源及及其影響2制定審審核計(jì)劃3現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核第一階段審審核的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核沒(méi)有有嚴(yán)格的首首、末次會(huì)會(huì)議等固定定形式，各各認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)可自行規(guī)規(guī)定。1審查體體系文件、、有關(guān)證明明資料；2與職業(yè)業(yè)健康安全全管理者代代表交談了了解有關(guān)體體系的整體體運(yùn)行情況況，特別是是法律法規(guī)規(guī)的要求3查閱體體系運(yùn)行的的有關(guān)記錄錄，包括組組織的內(nèi)審審符合GB/Z***職業(yè)健康安安全規(guī)范的的要求4現(xiàn)場(chǎng)調(diào)調(diào)查（如生生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的的工藝過(guò)程程、動(dòng)力現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)和健康康安全設(shè)施施現(xiàn)場(chǎng)），，了解組織織的主要危危險(xiǎn)源及其其影響。5相關(guān)的的文件6現(xiàn)場(chǎng)審審核結(jié)束前前，審核組組長(zhǎng)應(yīng)與受受審核方溝溝通，通報(bào)報(bào)第一階段段審核的結(jié)結(jié)論，指出出其存在的的問(wèn)題，提提出糾正的的要求；確確認(rèn)審核范范圍；確定定第二階段段審核的條條件和具體體事宜。4審核報(bào)報(bào)告第一階段審審核完成后后，審核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編編寫(xiě)審核報(bào)報(bào)告，報(bào)告告內(nèi)容包括括現(xiàn)場(chǎng)審核核的實(shí)施情情況與總體體結(jié)論、發(fā)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題題及下一步步工作的重重點(diǎn)。三第一一階段審核核的要求1審核組組長(zhǎng)要負(fù)責(zé)責(zé)和參與第第一階段審審核工作，，了解受審審核方職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系的概況，，安排第二二階段審核核的事宜。。2第一階階段審核不不需對(duì)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的所有要要素進(jìn)行審審核，而是是有側(cè)重點(diǎn)點(diǎn)的審核。。3第一階段段審核中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)并確定的不不符合，可開(kāi)開(kāi)出“不符合合報(bào)告”，也也可列出問(wèn)題題清單，通知知受審核方予予以糾正。糾糾正情況可以以在第二階段段審核時(shí)驗(yàn)證證。但如屬嚴(yán)嚴(yán)重不符合，，需待嚴(yán)重不不符合糾正后后，才進(jìn)行第第二階段審核核。4第一階段段審核完成后后，審核組長(zhǎng)長(zhǎng)應(yīng)編寫(xiě)審核核報(bào)告。在以下特定情情況下，第一一階段審核可可不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核：受審核方組織織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)范圍很小，，危險(xiǎn)源明確確且都是一般般危險(xiǎn)源；審核組長(zhǎng)已充充分了解受審審核方的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)及其危險(xiǎn)源源與影響，認(rèn)認(rèn)為具備認(rèn)證證審核的條件件；審核組有充分分的資源保證證，在受審核核方的配合下下，可確保一一個(gè)階段的審審核能滿足審審核的全部要要求。第二節(jié)文文件審核一文件審審核的目的1審查受審審核方的職業(yè)業(yè)健康安全管管理體系文件件是否滿足GB/Z***職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范及相關(guān)職職業(yè)健康安全全法律法規(guī)的的要求，從而而確定能否進(jìn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核核。2通過(guò)體系系文件了解受受審核方的職職業(yè)健康安全全管理體系情情況，以便進(jìn)進(jìn)行審核準(zhǔn)備備。二文件審審核的要求1審查文件件的符合性職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范和法律法法規(guī)的全部要要求，不應(yīng)回回避和遺漏。。2審查文件件的系統(tǒng)性是否包括了組組織全部職業(yè)業(yè)健康安全管管理活動(dòng)的控控制要求和規(guī)規(guī)范規(guī)定的應(yīng)應(yīng)形成程序的的文件，但這這些程序不一一定要與規(guī)范范的要素一一一對(duì)應(yīng)。3審查文件件的協(xié)調(diào)性1）同一層次次文件之間或或不同層次文文件之間在職職責(zé)、要求等等方面是否一一致，不同層層次的文件是是否連貫和對(duì)對(duì)應(yīng)；2）有邏輯關(guān)關(guān)系的要素之之間是否銜接接和對(duì)應(yīng)，如如方針、目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)、職職業(yè)健康安全全管理方案等等。4審查文件件的有效性文件是否現(xiàn)行行有效，符合合文件控制要要求。5審查文件件中的名詞術(shù)術(shù)語(yǔ)是否符合合GB/Z***職業(yè)健康康安全管管理體系系規(guī)范的的要求。。三文文件審核核1審查查人通常是由由審核組組長(zhǎng)進(jìn)行行，也可可以由審審核組長(zhǎng)長(zhǎng)委托的的審核員員進(jìn)行。。2審查查內(nèi)容1）職業(yè)業(yè)健康安安全管理理手冊(cè)審審查2）程序序文件審審查3審查結(jié)結(jié)論1）合格，，即體系文文件符合規(guī)規(guī)范和控制制的要求2）局部不不符合，尚尚需修改。。指明需修修改之處，，并規(guī)定修修改期限，，視文件修修改的程度度由審核組組長(zhǎng)決定文文件復(fù)查是是在現(xiàn)場(chǎng)審審核前進(jìn)行行還是在現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核中中進(jìn)行。四文件件審查的注注意事項(xiàng)1了解解受審核方方的規(guī)模、、歷史情況況、組織機(jī)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品品特點(diǎn)、榮榮譽(yù)信譽(yù)的的信息，可可為審核判判斷提供依依據(jù)。2如果果認(rèn)為符合合性不夠充充分，應(yīng)要要求受審核核方提供補(bǔ)補(bǔ)充文件。。3現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核中仍仍需對(duì)體系系文件的符符合性進(jìn)行行審查，同同時(shí)還要審審查其對(duì)實(shí)實(shí)際運(yùn)作的的策劃的合合理性和可可操作性，，如存在不不符合，也也構(gòu)成不符符合項(xiàng)。4除在在現(xiàn)場(chǎng)審核核（第一階階段、第二二階段）前前對(duì)管理手手冊(cè)和程序序文件進(jìn)行行審查，還還包括現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核中對(duì)對(duì)作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書(shū)進(jìn)行審審查。5監(jiān)督督審核和復(fù)復(fù)評(píng)前也要要進(jìn)行文件件審核，審審核的重點(diǎn)點(diǎn)是關(guān)注職職業(yè)健康安安全管理體體系發(fā)展變變化涉及的的相關(guān)文件件的修改是是否符合規(guī)規(guī)范的要求求和持續(xù)改改進(jìn)的承諾諾。6文件件審查的同同時(shí)，應(yīng)收收集適用于于該行業(yè)的的職業(yè)健康康安全法律律法規(guī)文件件的最新版版本。第三節(jié)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核核的內(nèi)容和和方法一現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核的內(nèi)內(nèi)容和方法法1了解組組織情況受審核方的的組織機(jī)構(gòu)構(gòu)和職能，，產(chǎn)品或服服務(wù)的流程程和特點(diǎn)，，生產(chǎn)（或或服務(wù)）活活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)分布情況況，產(chǎn)品生生產(chǎn)或服務(wù)務(wù)提供過(guò)程程中危險(xiǎn)源源，化學(xué)品品的保管和和使用情況況，主要危危險(xiǎn)源控制制點(diǎn)設(shè)置情情況。2對(duì)體系系文件進(jìn)行行補(bǔ)充審查查特別是對(duì)文文件審查中中有疑問(wèn)之之處，可在在補(bǔ)充審查查中查證。。文件的補(bǔ)補(bǔ)充審查既既可以在辦辦公室進(jìn)行行，也可以以在活動(dòng)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。。二現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核注意意事項(xiàng)1時(shí)間控控制第一階段審審核所用的的時(shí)間通常常比第二階階段審核的的時(shí)間要短短。因此，，審核組長(zhǎng)長(zhǎng)要控制好好時(shí)間，在在有限的時(shí)時(shí)間內(nèi)，盡盡更多的了了解受審核核方的有關(guān)關(guān)情況，收收集更多的的信息，以以保證第二二階段審核核重點(diǎn)明確確，線路清清楚，實(shí)施施有效。2尊重受受審核方3注意行行為舉止4作好記記錄特別是在現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中中，對(duì)所觀觀察到的主主要危險(xiǎn)源源應(yīng)記錄下下來(lái)，為第第二階段審審核的準(zhǔn)備備和實(shí)施提提供線索。。第四節(jié)審審核核結(jié)論及及報(bào)告一審審核結(jié)論論審核組在在完成現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核核后，應(yīng)應(yīng)對(duì)以下下兩個(gè)方方面給予予評(píng)價(jià)：：1受審審核方的的職業(yè)健健康安全全管理體體系在審審核范圍圍內(nèi)是否否符合審審核準(zhǔn)則則的要求求。2受審審核方的的職業(yè)健健康安全全管理體體是否具具備第二二階段審審核的條條件。二審審核報(bào)告告1審核核過(guò)程綜綜述第一階段段審核的的過(guò)程、、內(nèi)容、、范圍、、方法等等基本情情況。2受審審核方職職業(yè)健康康安全管管理體系系基本情情況1）文件件的符合合性結(jié)論論；2）體系系建立和和運(yùn)行的的基本情情況；3）組織織機(jī)構(gòu)和和職責(zé)的的合理性性；4）危險(xiǎn)險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和和基本控控制情況況；5）適用用于組織織的職業(yè)業(yè)健康安安全法律律法規(guī)的的獲取和和遵守情情況；6）目標(biāo)標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)和職業(yè)業(yè)健康安安全管理理方案的的合理性性7）內(nèi)部部審核的的有效性性；8）管理理評(píng)審的的實(shí)施情情況。3目前前存在的的主要問(wèn)問(wèn)題及是是否具備備第二階階段審核核條件的的結(jié)論4第二二階段審審核的重重點(diǎn)3收集集并評(píng)審審有關(guān)信信息1）組織織的職業(yè)業(yè)健康安安全方針針是否得得到了實(shí)實(shí)施，并并傳達(dá)到到全體員員工。2）目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)的的確定是是否合理理。3）危險(xiǎn)險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)與評(píng)價(jià)價(jià)程序的的合理有有效性以以及是否否被執(zhí)行行，危險(xiǎn)險(xiǎn)源清單單是否包包含了組組織應(yīng)識(shí)識(shí)別的危危險(xiǎn)源。。4）主要要危險(xiǎn)源源的識(shí)別別與評(píng)價(jià)價(jià)是否合合理和完完整。5）職業(yè)業(yè)健康安安全管理理方案是是否明確確，并有有具體的的實(shí)施措措施。6）內(nèi)部部審核的的信息。。7）管理理評(píng)審的的信息。。8）遵守守職業(yè)健健康安全全法律法法規(guī)的情情況，同同時(shí)對(duì)法法律法規(guī)規(guī)獲取及及識(shí)別程程序及其其執(zhí)行情情況進(jìn)行行評(píng)審。。9）外部部溝通程程序的執(zhí)執(zhí)行情況況。4評(píng)評(píng)價(jià)自我我完善和和持續(xù)改改進(jìn)機(jī)制制。5現(xiàn)場(chǎng)調(diào)調(diào)查1）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)；2）動(dòng)力供應(yīng)應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)，如發(fā)發(fā)電機(jī)、鍋爐爐房、危險(xiǎn)設(shè)設(shè)備、特種設(shè)設(shè)備、供氣設(shè)設(shè)備（站）、、中心空調(diào)室室等場(chǎng)所；3）庫(kù)房，特特別是化學(xué)品品庫(kù)房；4）油品存放放地；6其它關(guān)注注的問(wèn)題如：與職業(yè)健健康安全管理理體系相關(guān)的的信息的接收收和回復(fù)記錄錄、監(jiān)測(cè)與測(cè)測(cè)量情況等。。第四章第第二階段審核核第一節(jié)概概述第二節(jié)首首次會(huì)議第三節(jié)審審核實(shí)施第四節(jié)不不符合項(xiàng)的確確定與不符合合報(bào)告第五節(jié)對(duì)對(duì)職業(yè)健康安安全管理體系系的總體評(píng)價(jià)價(jià)第五節(jié)末末次會(huì)議第六節(jié)審審核報(bào)告第一節(jié)概概述一第二階階段審核的目目的1判斷受審審核方的職業(yè)業(yè)健康安全管管理體系是否否符合GB/Z***職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范的要求，，能否有效實(shí)實(shí)現(xiàn)組織的職職業(yè)健康安全全方針和目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)；2判斷受審審核方是否遵遵守了職業(yè)健健康安全管理理體系各項(xiàng)運(yùn)運(yùn)行控制程序序，實(shí)施對(duì)主主要危險(xiǎn)源的的控制。二第二二階段審核核的主要內(nèi)內(nèi)容1）主要危危險(xiǎn)源是否否受控并得得到有效改改善；2）法律法法規(guī)是否現(xiàn)現(xiàn)行有效，，并已經(jīng)全全部理解和和貫徹執(zhí)行行；3）目標(biāo)指指標(biāo)和方案案是否按預(yù)預(yù)定計(jì)劃實(shí)實(shí)現(xiàn)，有否否進(jìn)行監(jiān)督督和記錄；；4）職責(zé)是是否有效傳傳達(dá)并被相相關(guān)人員理理解和實(shí)施施；5）培訓(xùn)是是否全面實(shí)實(shí)施，能力力是否得到到有效證實(shí)實(shí)；6）信息交交流渠道是是否暢通，，文件控制制是否得力力；7）對(duì)重要要過(guò)程是否否按文件操操作，對(duì)緊緊急狀態(tài)如如何應(yīng)急和和預(yù)防；8）如何對(duì)對(duì)運(yùn)行控制制、目標(biāo)指指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)監(jiān)測(cè)，其記記錄及結(jié)果果如何處理理；9）不符合合如何處理理，糾正、、預(yù)防措施施是否實(shí)施施并記錄；；10）結(jié)合合現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)續(xù)對(duì)文件進(jìn)進(jìn)行審核，，考察其符符合性、適適宜性及可可操作性等等。三第二二階段審核核實(shí)施程序序1召開(kāi)首首次會(huì)議；；2現(xiàn)場(chǎng)審審核，收集集審核證據(jù)據(jù)；3評(píng)審和和總結(jié)審核核證據(jù)，確確定不符合合項(xiàng)，提出出審核結(jié)果果；4召開(kāi)末末次會(huì)議，，宣布第二二階段審核核結(jié)果；5編寫(xiě)審審核報(bào)告。。第二二節(jié)節(jié)首首次次會(huì)會(huì)議議一首首次次會(huì)會(huì)議議的的目目的的1向向受受審審核核方方中中高高級(jí)級(jí)管管理理者者介介紹紹審審核核組組成成員員；；2確認(rèn)審核核范圍、目的的和計(jì)劃，共共同認(rèn)可審核核進(jìn)度表；3簡(jiǎn)要介紹紹審核中采用用的方法和程程序；4在審核組組和受審核方方之間建立正正式的聯(lián)絡(luò)渠渠道5確認(rèn)已具具備審核組所所需的資源與與條件；6確認(rèn)末次次會(huì)議的日期期和時(shí)間；7促進(jìn)受審審核方的積極極參與；8向?qū)徍私M組介紹有關(guān)的的現(xiàn)場(chǎng)安全和和應(yīng)急程序。。二首次會(huì)會(huì)議的程序首次會(huì)議由審審核組長(zhǎng)主持持，會(huì)議程序序大致如下：：1與會(huì)者簽簽到2人員介紹紹3受審核方方最高管理者者簡(jiǎn)單致辭，，扼要介紹實(shí)實(shí)施職業(yè)健康康安全管理體體系的過(guò)程和和績(jī)效，代表表受審核方表表態(tài)并要求各各部門積極參參與和配合審審核組工作。。初步營(yíng)造輕輕松、和諧、、融洽氣氛。。4申明此次次審核的審核核范圍、審核核目的、審核核準(zhǔn)則和審核核計(jì)劃，并由由雙方最終確確認(rèn)。5審核方法法及程序介紹紹審核的基本方方法是抽樣，，審核結(jié)果以以抽樣檢查為為依據(jù)，有一一定風(fēng)險(xiǎn)和局局限性。6審核結(jié)論論的報(bào)告方式式7確認(rèn)審審核計(jì)劃8確定聯(lián)聯(lián)絡(luò)、陪同人人員和審核組組辦公條件9強(qiáng)調(diào)審審核的公正性性、客觀性用客觀證據(jù)說(shuō)說(shuō)話，不聽(tīng)信信道聽(tīng)途說(shuō)，，不提供咨詢?cè)?0保密承承諾11明確限限制條件清潔區(qū)、負(fù)責(zé)責(zé)區(qū)、特殊防防護(hù)衣著、不不能涉及的區(qū)區(qū)域或保密區(qū)區(qū)域等，應(yīng)予予以說(shuō)明。12澄清疑疑問(wèn)，并確定定末次會(huì)議的的時(shí)間、地點(diǎn)點(diǎn)及參加人員員13審核組組長(zhǎng)確認(rèn)有關(guān)關(guān)問(wèn)題已全部部明確或澄清清，在表示謝謝意后，則可可結(jié)束首次會(huì)會(huì)議。三首次會(huì)會(huì)議的注意事事項(xiàng)1首次會(huì)議的時(shí)時(shí)間為30分分鐘左右，審審核組長(zhǎng)應(yīng)預(yù)預(yù)先做好準(zhǔn)備備。2受審核方方的最高管理理者和各部門門主要負(fù)責(zé)人人（尤其是接接受審核的負(fù)負(fù)責(zé)人）應(yīng)參參加首次會(huì)議議。有特殊情情況應(yīng)指定代代表參加，審審核組不應(yīng)強(qiáng)強(qiáng)求受審核方方某一領(lǐng)導(dǎo)非非參加不可。。3審審核計(jì)計(jì)劃如如有必必要可可作適適當(dāng)調(diào)調(diào)整。。4受受審核核方領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)講講話應(yīng)應(yīng)盡量量簡(jiǎn)短短。5首首次會(huì)會(huì)議的的形式式顯示示了審審核的的“基基調(diào)””和風(fēng)風(fēng)格，，會(huì)議議開(kāi)始始前征征求受受審核核方最最高管管理者者會(huì)議議開(kāi)始始，以以達(dá)到到開(kāi)誠(chéng)誠(chéng)布公公，氣氣氛融融洽而而又坦坦率透透明。。力求求守時(shí)時(shí)，務(wù)務(wù)實(shí)，，講究究實(shí)效效。第三節(jié)節(jié)審審核核實(shí)施施一審審核核內(nèi)容容1職職業(yè)健健康安安全方方針是是否已已得到到貫徹徹實(shí)施施；2職職業(yè)健健康安安全目目標(biāo)，，指標(biāo)標(biāo)是否否正在在按規(guī)規(guī)定的的管理理方案案和計(jì)計(jì)劃實(shí)實(shí)施，，以及及其實(shí)實(shí)現(xiàn)程程度如如何；；3重重要的的管理理程序序和運(yùn)運(yùn)行控控制程程序是是否已已被嚴(yán)嚴(yán)格遵遵守或或執(zhí)行行；4體系系中規(guī)定定的日常常監(jiān)控和和監(jiān)測(cè)內(nèi)內(nèi)容是否否已執(zhí)行行；5內(nèi)審審和管理理評(píng)審等等是否已已按規(guī)定定實(shí)施。。二審審核方方式式1按部部門審核核2按要要素審核核3順向向追蹤4逆向向追溯按部部門門審審核核一個(gè)個(gè)部部門門往往往往承承擔(dān)擔(dān)若若干干要要素素的的職職能能。。因因此此，，審審核核時(shí)時(shí)應(yīng)應(yīng)以以其其主主要要職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全職職能能（（即即主主要要業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)內(nèi)內(nèi)容容或或其其之之一一））為為主主線線，，針針對(duì)對(duì)與與部部門門有有關(guān)關(guān)要要素素進(jìn)進(jìn)行行審審核核，，不不可可能能也也沒(méi)沒(méi)必必要要把把這這個(gè)個(gè)部部門門有有關(guān)關(guān)的的所所有有要要素素都都查查到到，，但但不不能能遺遺漏漏主主要要職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全職職能能。。可運(yùn)運(yùn)用用順順向向追追蹤蹤，，按按照照職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系運(yùn)運(yùn)作作的的順順序序進(jìn)進(jìn)行行審審核核。。如如：：從從文文件件內(nèi)內(nèi)容容查查到到實(shí)實(shí)施施情情況況，，從從生生產(chǎn)產(chǎn)制制造造過(guò)過(guò)程程的的第第一一道道工工序序到到最最后后一一道道工工序序（（不不是是逐逐道道工工序序查查證證，，而而是是抽抽樣樣）），，從從主主要要危危險(xiǎn)險(xiǎn)源源查查到到其其影影響響，，從從最最高高管管理理者者查查到到基基層層員員工工。。即即通通過(guò)過(guò)與與上上層層管管理理者者的的交交談?wù)劔@獲得得信信息息，，再再逐逐級(jí)級(jí)追追蹤蹤，，最最后后得得到到證證實(shí)實(shí)。。按部部門門審審核核是是最最常常用用，，也也是是最最難難實(shí)實(shí)施施的的方方式式。。審審核核員員必必須須事事先先準(zhǔn)準(zhǔn)備備好好檢檢查查表表，，不不忽忽略略任任一一主主要要職職能能或或職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理活活動(dòng)動(dòng)，，并并注注意意從從多多方方面面收收集集事事實(shí)實(shí)，，做做好好記記錄錄。按要要素素審審核核一個(gè)個(gè)要要素素往往往往涉涉及及兩兩個(gè)個(gè)以以上上的的部部門門，，要要到到不不同同部部門門去去審審核核才才能能達(dá)達(dá)到到此此要要素素的的要要求求。。可運(yùn)用用逆向向追溯溯，按按照職職業(yè)健健康安安全管管理體體系運(yùn)運(yùn)作的的反向向進(jìn)行行審核核。如如：從從實(shí)施施情況況查到到文件件，從從后面面工序序查到到前面面工序序，從從影響響查到到主要要危險(xiǎn)險(xiǎn)源，，從員員工的的職業(yè)業(yè)健康康安全全意識(shí)識(shí)查到到上層層領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)的決決策。。另：以以危險(xiǎn)險(xiǎn)源為為主線線的審審核方方式以某些些主要要危險(xiǎn)險(xiǎn)源作作為審審核線線索，，貫穿穿全部部體系系要素素。通過(guò)審審核主主要危危險(xiǎn)源源的管管理方方案、、控制制程序序、運(yùn)運(yùn)行狀狀況、、控制制狀況況及其其結(jié)果果，將將主要要危險(xiǎn)險(xiǎn)源與與職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體系系各要要素有有機(jī)連連接起起來(lái)，，最終終綜合合審核核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，對(duì)對(duì)職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體系系作出出總體體評(píng)價(jià)價(jià)。三審審核核方方法法提問(wèn)與與交談?wù)劜殚單奈募秃陀涗涗洭F(xiàn)場(chǎng)觀觀察和和測(cè)試試1要要善于于提問(wèn)問(wèn)和交交談基本上上按檢檢查表表組織織提問(wèn)問(wèn)，但但應(yīng)組組織得得自然然、和和諧。。切忌忌生硬硬刻板板。2要要注意意傾聽(tīng)聽(tīng)對(duì)回答答表現(xiàn)現(xiàn)出興興趣，，保持持視線線接觸觸，用用適當(dāng)當(dāng)?shù)目诳陬^認(rèn)認(rèn)可的的話語(yǔ)語(yǔ)，注注意觀觀察回回答者者的表表情。。當(dāng)受審審核方方誤解解了問(wèn)問(wèn)題或或答非非所問(wèn)問(wèn)時(shí)，，審核核員應(yīng)應(yīng)客氣氣地加加以引引導(dǎo)，，而不不是粗粗暴打打斷。。3要要仔細(xì)細(xì)觀察察和查查閱仔細(xì)細(xì)觀觀察察現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)主主要要危危險(xiǎn)險(xiǎn)源源和和控控制制的的運(yùn)運(yùn)行行狀狀況況，，查查閱閱有有關(guān)關(guān)的的記記錄錄。。發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問(wèn)問(wèn)題題時(shí)時(shí)，，要要進(jìn)進(jìn)行行深深入入檢檢查查以以確確定定客客觀觀證證據(jù)據(jù)。。反復(fù)求證弄清清不符合事實(shí)實(shí)，并作登記記。4記錄要證證據(jù)確切“口問(wèn)手寫(xiě)””，對(duì)調(diào)查獲獲取的信息、、證據(jù)作好記記錄。記錄應(yīng)全面，，包括有效實(shí)實(shí)施的記錄和和不符合記錄錄。5要善于追追蹤驗(yàn)證比較不同來(lái)源源所獲取的對(duì)對(duì)同一問(wèn)題的的信息，追蹤蹤來(lái)龍去脈，，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，，獲取客觀證證據(jù)，而不是是輕信口頭答答復(fù)。另：審核員應(yīng)應(yīng)該具備職業(yè)業(yè)健康安全保保護(hù)知識(shí)、相相關(guān)職業(yè)健康康安全法規(guī)知知識(shí)和主要危危險(xiǎn)源控制知知識(shí)。四提問(wèn)技技巧1開(kāi)放式提提問(wèn)需要說(shuō)明、解解釋來(lái)回答的的問(wèn)題。7種類型：帶帶主題的問(wèn)題題、擴(kuò)展性問(wèn)問(wèn)題、討論性性問(wèn)題、調(diào)查查性問(wèn)題、重重復(fù)性問(wèn)題、、假設(shè)性問(wèn)題題、驗(yàn)證性問(wèn)問(wèn)題2封閉式提提問(wèn)簡(jiǎn)單地用“是是”或“否””就可以回答答的問(wèn)題。3澄清式提提問(wèn)帶有主觀導(dǎo)向向，應(yīng)慎用。。五審核活活動(dòng)的控制1按審核計(jì)計(jì)劃實(shí)施審核核首先是對(duì)審核核計(jì)劃的控制制。遇到?jīng)]有有預(yù)料到的情情況，可審核核其主要負(fù)責(zé)責(zé)應(yīng)急準(zhǔn)備和和響應(yīng)的部門門。關(guān)鍵是要掌握握每個(gè)部門的的審核時(shí)間。。有效方法是充充分利用審核核檢查表。2合理選擇擇樣本，保證證審核的系統(tǒng)統(tǒng)性和完整性性。1）多現(xiàn)場(chǎng)抽抽樣的代表性性應(yīng)考慮下列因因素：（1））現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和和整體職業(yè)健健康安全管理理體系的審核核結(jié)果和報(bào)告告；（2）管管理評(píng)審的結(jié)結(jié)果；（3））管理體系的的成熟性；（（4）對(duì)組織織的了解程度度；（5）現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差差別；（6））管理體系的的復(fù)雜性；（（7）現(xiàn)場(chǎng)的的復(fù)雜性；（（8）分班工工作情況；（（9）工作作作業(yè)的差別（（10）從事事活動(dòng)的差別別；（11））職能的重復(fù)復(fù)性；（12）組織人員員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)的分布情況況；（13））危險(xiǎn)源及相相關(guān)影響的程程度；（14）不同法律律法規(guī)要求；；（15）相相關(guān)方的意見(jiàn)見(jiàn)。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符符合，應(yīng)適當(dāng)當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審審核樣本量，，擴(kuò)大抽樣審審核范圍。2）隨機(jī)抽樣樣3）合理策劃劃，盡量使樣樣本分布均勻勻保證一定抽樣樣數(shù)量分層抽樣適度均衡衡2合理理選擇樣樣本，保保證審核核的系統(tǒng)統(tǒng)性和完完整性。。1）多現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)抽樣樣的代表表性應(yīng)考慮下下列因素素：（1）現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)內(nèi)部和和整體職職業(yè)健康康安全管管理體系系的審核核結(jié)果和和報(bào)告；；（2））管理評(píng)評(píng)審的結(jié)結(jié)果；（（3）管管理體系系的成熟熟性；（（4）對(duì)對(duì)組織的的了解程程度；（（5）現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模模的差別別；（6）管理理體系的的復(fù)雜性性；（7）現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)的復(fù)雜雜性；（（8）分分班工作作情況；；（9））工作作作業(yè)的差差別（10）從從事活動(dòng)動(dòng)的差別別；（11）職職能的重重復(fù)性；；（12）組織織人員在在各個(gè)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)的分分布情況況；（13）危危險(xiǎn)源及及相關(guān)影影響的程程度；（（14））不同法法律法規(guī)規(guī)要求；；（15）相關(guān)關(guān)方的意意見(jiàn)。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重重不符合合，應(yīng)適適當(dāng)增加加現(xiàn)場(chǎng)審審核樣本本量，擴(kuò)擴(kuò)大抽樣樣審核范范圍。2）隨機(jī)機(jī)抽樣3）合理理策劃，，盡量使使樣本分分布均勻勻保證一定定抽樣數(shù)數(shù)量分層抽樣樣適度均衡衡3要注注重關(guān)鍵鍵崗位和和體系運(yùn)運(yùn)行的主主要問(wèn)題題關(guān)鍵崗位位如：危危險(xiǎn)品倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)的管管理人員員、鍋爐爐房的操操作人員員、起吊吊人員、、污水處處理站的的管理人人員、能能源資源源使用控控制部門門、廢物物管理人人員、廢廢氣處理理負(fù)責(zé)人人等。將可能屬屬于在具具體實(shí)施施運(yùn)行中中個(gè)別的的、孤立立的問(wèn)題題與可能能是體系系運(yùn)行中中重要缺缺陷的具具體表現(xiàn)現(xiàn)區(qū)別開(kāi)開(kāi)來(lái)。4要注注意收集集體系運(yùn)運(yùn)行有效效性的證證據(jù)通過(guò)體系系運(yùn)行前前后各種種有關(guān)數(shù)數(shù)據(jù)的比比較，來(lái)來(lái)證明體體系運(yùn)行行的有效效性。5要始始終營(yíng)造造良好的的審核氣氣氛謙虛、謹(jǐn)慎慎、尊重受受審核方，，遵照職業(yè)業(yè)守則，從從自身作起起，對(duì)沒(méi)有有搞清的問(wèn)問(wèn)題注意不不要輕易下下結(jié)論。受到來(lái)自受受審核方人人員的各種種干擾時(shí)，，要始終保保持冷靜、、耐心和禮禮貌，避免免與受審核核方產(chǎn)生爭(zhēng)爭(zhēng)論。第四節(jié)不不符合項(xiàng)項(xiàng)的確定與與不符合報(bào)報(bào)告一不符符合不符合是指指那些違背背審核準(zhǔn)則則的審核發(fā)發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則：：1）GB/Z***職業(yè)健康安安全管理體體系規(guī)范；；2）適用于于受審核方方的與職業(yè)業(yè)健康安全全有關(guān)的法法律、法規(guī)規(guī)及其他要要求；3）受審核核方的職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系文件（包包括手冊(cè)、、程序文件件和作業(yè)指指導(dǎo)書(shū)）。。二不符符合項(xiàng)的確確定1必須以以客觀事實(shí)實(shí)為基礎(chǔ)在文件、記記錄審閱以以及現(xiàn)場(chǎng)觀觀察中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的客觀事事實(shí)。現(xiàn)場(chǎng)審核中中受審核人人員對(duì)審核核員所提問(wèn)問(wèn)題的回答答，也可成成為客觀證證據(jù)。但面面談取得的的信息，應(yīng)應(yīng)當(dāng)取得其其他事實(shí)的的證實(shí)。2必須以以審核準(zhǔn)則則為依據(jù)不能夠以審審核員個(gè)人人的任何意意見(jiàn)、觀點(diǎn)點(diǎn)作依據(jù)。。找不到不符符合條款，，就不能判判為不合格格。3分析所有不不符合的原原因，找出出體系缺陷陷。4審核核組內(nèi)相互互溝通，統(tǒng)統(tǒng)一意見(jiàn)。。審核組成員員充分討論論，交流情情況，互相相補(bǔ)充印證證，更準(zhǔn)確確、更全面面地作出判判斷。審核發(fā)現(xiàn)最最終是否形形成不符合合項(xiàng)，由審審核組長(zhǎng)確確定。5與受受審核方共共同確認(rèn)審審核發(fā)現(xiàn)的的事實(shí)。如果受審核核方提出補(bǔ)補(bǔ)充證據(jù)，，證明審核核員對(duì)不符符合項(xiàng)陳述述有誤，審審核員經(jīng)過(guò)過(guò)補(bǔ)充調(diào)查查核準(zhǔn)，應(yīng)應(yīng)勇于修正正錯(cuò)誤。通常，不符符合項(xiàng)有以以下幾種情情形：職業(yè)健康安安全管理體體系文件沒(méi)沒(méi)有完全達(dá)達(dá)到GB/Z***職業(yè)健康安安全管理體體系規(guī)范的的要求，即即文件的規(guī)規(guī)定不符合合規(guī)范;職業(yè)健康安安全管理體體系實(shí)施未未按文件規(guī)規(guī)定執(zhí)行，，即運(yùn)行實(shí)實(shí)施不符合合文件規(guī)定定；體系運(yùn)行結(jié)結(jié)果未達(dá)到到計(jì)劃的目目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)，即效果果不符合制制定目標(biāo)；；體系運(yùn)行的的職業(yè)健康康安全行為為未達(dá)到法法律、法規(guī)規(guī)和其他要要求的規(guī)定定，即職業(yè)業(yè)健康安全全行為不符符合法規(guī)要要求。三不符符合性質(zhì)的的判定不符合的性性質(zhì)可分為為兩類：即即嚴(yán)重不符符合和一般般不符合。。分類的依依據(jù)有兩兩個(gè)：其其一是不不符合情情節(jié)的嚴(yán)嚴(yán)重程度度；其二是如如果這種種不符合合不糾正正造成的的后果。。1嚴(yán)重重不符合合體系出現(xiàn)現(xiàn)系統(tǒng)性性失效。。體系運(yùn)行行區(qū)域性性失效。。造成嚴(yán)重重的職業(yè)業(yè)健康安安全危害害，或潛潛在嚴(yán)重重有害的的職業(yè)健健康安全全后果。。組織違反反法律法法規(guī)或其其它要求求的職業(yè)業(yè)健康安安全行為為較嚴(yán)重重。一般不符符合項(xiàng)沒(méi)沒(méi)有按期期糾正。。目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)未實(shí)現(xiàn)現(xiàn)，且沒(méi)沒(méi)有通過(guò)過(guò)評(píng)審采采取必要要的措施施。2一般般不符合合對(duì)滿足職職業(yè)健康康安全管管理體系系要素或或體系文文件的要要求而言言，是個(gè)個(gè)別的、、偶然的的、孤立立的、性性質(zhì)輕微微的不符符合。對(duì)保證所所審核范范圍的體體系而言言，是次次要問(wèn)題題。四不不符合報(bào)報(bào)告不符合報(bào)報(bào)告應(yīng)包包括下列列內(nèi)容：：受審核方方名稱；；不符合事事實(shí)描述述；不符合判判據(jù)及條條款號(hào)；；不符合性性質(zhì)的判判定；審核員姓名及及開(kāi)具日期；；受審核方代表表確認(rèn)及簽名名；要求完成糾正正日期。不符合事實(shí)描描述要點(diǎn)：準(zhǔn)確地描述客客觀事實(shí)，包包括時(shí)間、地地點(diǎn)、人物（（注明××××、職務(wù)、職職稱、不點(diǎn)名名）、何種情情況等，使其其具可重查性性和可追溯性性。語(yǔ)言簡(jiǎn)明精煉煉，概括不符符合的核心的的問(wèn)題。觀點(diǎn)、、結(jié)論論要從從描述述的事事實(shí)中中自然然流露露，不不要只只寫(xiě)結(jié)結(jié)論，，不寫(xiě)寫(xiě)事實(shí)實(shí)。盡可能能使用用規(guī)范范術(shù)語(yǔ)語(yǔ)（如如規(guī)范范或體體系文文件術(shù)術(shù)語(yǔ)））。不符合合項(xiàng)事事實(shí)描描述例1：詢?cè)儐?wèn)化化學(xué)品品倉(cāng)庫(kù)庫(kù)保管管員王王大力力得知知，公公司體體系運(yùn)運(yùn)行以以來(lái)，，沒(méi)有有對(duì)運(yùn)運(yùn)行活活動(dòng)進(jìn)進(jìn)行職職業(yè)健健康安安全監(jiān)監(jiān)測(cè)。。缺少少監(jiān)測(cè)測(cè)數(shù)據(jù)據(jù)，怎怎么能能證明明貴公公司的的職業(yè)業(yè)健康康安全全績(jī)效效!點(diǎn)評(píng)：：審核核員對(duì)對(duì)于不不符合合的客客觀事事實(shí)描描述不不夠明明確，，沒(méi)有有說(shuō)明明何時(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，操操作違違反了了哪個(gè)個(gè)規(guī)定定，也也不需需要指指出操操作工工的姓姓名并并加有有責(zé)備備性的的語(yǔ)言言。不符合合項(xiàng)報(bào)報(bào)告（（例））編號(hào):02第四節(jié)節(jié)對(duì)對(duì)職職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的總總體評(píng)評(píng)價(jià)職業(yè)健健康安安全管管理體體系審審核的的任務(wù)務(wù)不是是為了了發(fā)現(xiàn)現(xiàn)一些些不符符合；；更重重要的的是收收集職職業(yè)健健康安安全管管理體體系實(shí)實(shí)施的的客觀觀證據(jù)據(jù)，來(lái)來(lái)證實(shí)實(shí)職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體系系是否否符合合規(guī)范范要求求，從從總體體上評(píng)評(píng)價(jià)職職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的有效效性和和實(shí)施施效果果，以以提供供職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理體系系審核核的總總體結(jié)結(jié)論。。體系系有有效效性性評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)的的內(nèi)內(nèi)容容：：體系系能能保保證證實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)組組織織的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全方方針針和和目目標(biāo)標(biāo)指指標(biāo)標(biāo)；；對(duì)體系評(píng)價(jià)價(jià)出的主要要危險(xiǎn)源能能實(shí)施有效效控制；通過(guò)對(duì)職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系的績(jī)效測(cè)測(cè)量與監(jiān)測(cè)測(cè)、不符合合糾正與預(yù)預(yù)防、內(nèi)審審和管理評(píng)評(píng)審等要素素的實(shí)施，，組織的體體系形成了了一套自我我完善的機(jī)機(jī)制；全體員工通通過(guò)體系的的建立和實(shí)實(shí)施提高了了職業(yè)健康康安全保護(hù)護(hù)意識(shí)，并并能夠自覺(jué)覺(jué)地遵守與與本崗位有有關(guān)的程序序或作業(yè)指指導(dǎo)書(shū)的規(guī)規(guī)定。在預(yù)防和控控制工傷事事故和職業(yè)業(yè)病方面取取得的實(shí)際際績(jī)效。第五節(jié)末末次會(huì)議議末次會(huì)議是是審核組向向受審核方方報(bào)告審核核結(jié)果和審審核結(jié)論的的會(huì)議。末次會(huì)議仍仍由審核組組長(zhǎng)主持，，出席會(huì)議議人員與首首次會(huì)議相相同。一末次次會(huì)議的目目的向受審核方方的最高管管理層和部部門負(fù)責(zé)人人介紹審核核情況；宣布審核結(jié)結(jié)果和審核核結(jié)論；提出糾正措措施的跟蹤蹤驗(yàn)證要求求；介紹獲證后后監(jiān)督審核核的規(guī)定；；宣布結(jié)束現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核。。二末次次會(huì)議的內(nèi)內(nèi)容1）與會(huì)者者簽到2）審核組組長(zhǎng)宣布末末次會(huì)議開(kāi)開(kāi)始，并代代表審核組組對(duì)受審核核方在審核核中的配合合和支持，，使審核順順利完成表表示感謝。。3）重申審審核目的，，審核范圍圍和審核準(zhǔn)準(zhǔn)則。4）對(duì)受審審核方的職職業(yè)健康安安全管理體體系實(shí)施有有效性作出出基本評(píng)價(jià)價(jià)，指出體體系運(yùn)行的的薄弱環(huán)節(jié)節(jié)和不符合合要點(diǎn)。5）宣讀不不符合報(bào)告告，并提醒醒受審核方方是否理解解不符合事事實(shí)，確保保受審核方方對(duì)不符合合項(xiàng)的認(rèn)識(shí)識(shí)。6）說(shuō)明抽抽樣的局限限性，要求求受審核方方舉一反三三，改進(jìn)職職業(yè)健康安安全管理體體系。（但但審核組應(yīng)應(yīng)力求使審審核結(jié)果公公正、客觀觀和準(zhǔn)確））7））再再次次對(duì)對(duì)保保密密進(jìn)進(jìn)行行承承諾諾，，包包括括保保守守審審核核秘秘密密。。8））澄澄清清：：讓讓受受審審核核方方有有機(jī)機(jī)會(huì)會(huì)提提出出對(duì)對(duì)于于不不符符合合項(xiàng)項(xiàng)的的意意見(jiàn)見(jiàn)，，包包括括某某些些措措詞詞修修正正。。9））宣宣布布本本次次審審核核的的結(jié)結(jié)論論：：推推薦薦認(rèn)認(rèn)證證通通過(guò)過(guò)、、推推遲遲推推薦薦認(rèn)認(rèn)證證通通過(guò)過(guò)、、不不推推薦薦認(rèn)認(rèn)證證通通過(guò)過(guò)三三種種結(jié)結(jié)論論中中的的一一種種。。10））提提出出對(duì)對(duì)糾糾正正措措施施的的要要求求，，包包括括糾糾正正措措施施完完成成期期限限和和追追蹤蹤驗(yàn)驗(yàn)證證或或監(jiān)監(jiān)督督審審核核方方式式的的要要求求。。11））審核核組長(zhǎng)長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)說(shuō)明證證后監(jiān)監(jiān)督的的作用用、實(shí)實(shí)施要要求，，并要要求正正確使使用證證書(shū)。。12））受審審核方方領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)可就就審核核結(jié)論論和糾糾正措措施要要求作作簡(jiǎn)短短表態(tài)態(tài)，適適當(dāng)說(shuō)說(shuō)明今今后的的打算算。13））末次次會(huì)議議結(jié)束束。第六節(jié)節(jié)審審核核報(bào)告告審核組組在編編寫(xiě)審審核報(bào)報(bào)告前前，應(yīng)應(yīng)認(rèn)真真分析析體系系文件件、審審核記記錄，，進(jìn)行行匯總總和整整理，，以此此為據(jù)據(jù)，完完整、、準(zhǔn)確確地對(duì)對(duì)第一一階段段和第第二階階段審審核結(jié)結(jié)果做做出描描述，，對(duì)職職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的有效效性做做出評(píng)評(píng)價(jià)。。審核報(bào)報(bào)告應(yīng)應(yīng)打印印成文文，提提交認(rèn)認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)并并經(jīng)評(píng)評(píng)審后后才能能正式式分發(fā)發(fā)。審核報(bào)報(bào)告由由審核核組長(zhǎng)長(zhǎng)編寫(xiě)寫(xiě)，或或在審審核組組長(zhǎng)的的指導(dǎo)導(dǎo)下由由審核核組成成員編編寫(xiě)，，審核核組長(zhǎng)長(zhǎng)對(duì)審審核報(bào)報(bào)告的的準(zhǔn)確確性與與完整整性負(fù)負(fù)責(zé)。。審核報(bào)報(bào)告應(yīng)應(yīng)包括括下列列內(nèi)容容：1審審核核綜述述（1））第一一階段段和第第二階階段審審核日日期；；（2））受審審核方方的職職業(yè)健健康安安全管管理體體系符符合GB/Z***職業(yè)健健康安安全管管理體體系規(guī)規(guī)范的的情況況；（3））受審審核方方危險(xiǎn)險(xiǎn)源、、主要要危險(xiǎn)險(xiǎn)源辨辨識(shí)別別的適適宜性性；（4））職業(yè)業(yè)健康康安全全法律律、法法規(guī)和和其他他要求求識(shí)別別和登登記充充分性性和遵遵守法法律法法規(guī)情情況；；5）受受審核核方職職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的實(shí)施施情況況（包包括職職業(yè)健健康安安全方方針、、目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)標(biāo)和管管理方方案的的實(shí)施施完成成情況況，主主要危危險(xiǎn)源源是否否都得得到控控制，，各種種程序序文件件和作作業(yè)指指導(dǎo)書(shū)書(shū)的執(zhí)執(zhí)行情情況））；6）內(nèi)內(nèi)審和和管理理評(píng)審審是否否按程程序規(guī)規(guī)定執(zhí)執(zhí)行；；7）受受審核核方職職業(yè)健健康安安全管管理體體系實(shí)實(shí)施的的持續(xù)續(xù)適宜宜性和和有效效性（（包括括危險(xiǎn)險(xiǎn)源控控制、、持續(xù)續(xù)改進(jìn)進(jìn)的職職業(yè)健健康安安全績(jī)績(jī)效））；8）審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)的的不符符合項(xiàng)項(xiàng)概述述，以以及實(shí)實(shí)施完完成糾糾正措措施的的要求求；9）不不符合合項(xiàng)糾糾正措措施有有效性性驗(yàn)證證情況況。2審審核核組結(jié)結(jié)論（1））推薦薦認(rèn)證證通過(guò)過(guò)。審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)若若干一一般不不符合合項(xiàng)，，需對(duì)對(duì)所有有不符符合項(xiàng)項(xiàng)采取取糾正正措施施，驗(yàn)驗(yàn)證有有效。。（2））推遲遲推薦薦認(rèn)證證通過(guò)過(guò)。審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)若若干一一般不不符合合項(xiàng)和和個(gè)別別嚴(yán)重重不符符合，，在規(guī)規(guī)定期期限內(nèi)內(nèi)采取取有效效糾正正措施施，個(gè)個(gè)別要要素和和部門門需要要現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)跟蹤蹤審核核。（3））不推推薦認(rèn)認(rèn)證通通過(guò)。。發(fā)現(xiàn)現(xiàn)多個(gè)個(gè)嚴(yán)重重不符符合項(xiàng)項(xiàng)，造造成體體系運(yùn)運(yùn)行失失效，，并在在短期期內(nèi)不不能采采取有有效糾糾正措措施。。3受受審審核方方的基基本情情況名稱、、地址址、主主要產(chǎn)產(chǎn)品、、活動(dòng)動(dòng)或服服務(wù)的的內(nèi)容容，組組織的的規(guī)模模。如果受受審核核方與與委托托方不不是同同一組組織，，應(yīng)寫(xiě)寫(xiě)明委委托方方的名名稱。。4其其他他（1））審核核組成成員、、審核核準(zhǔn)則則、審審核日日期、、審核核日程程安排排、文文件審審核概概述、、審核核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)。（2））附文文件審審核概概要表表。（3）附審審核計(jì)劃。。（4）附不不符合報(bào)告告及其糾正正措施實(shí)施施證明材料料。需要時(shí)時(shí)，附不符符合項(xiàng)分布布表。（5）首、、末次會(huì)議議簽到表。。審核報(bào)告由由審核組長(zhǎng)長(zhǎng)簽名，并并提交認(rèn)證證機(jī)構(gòu)作為為認(rèn)證決定定評(píng)審的材材料。評(píng)審后的審審核報(bào)告正正式發(fā)布，，認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)按計(jì)劃分分發(fā)。審核報(bào)告屬屬秘密文件件，審核員員和收到審審核報(bào)告的的各方應(yīng)為為受審核方方保守機(jī)密密。情景題題1XX洗衣機(jī)公司司制訂了一一般機(jī)械設(shè)設(shè)備工傷事事故低于8‰的目標(biāo)標(biāo)。審核員員來(lái)到?jīng)_壓壓車間，詢?cè)儐?wèn)車間主主任：“一一般機(jī)械設(shè)設(shè)備事故指指標(biāo)是多少少？”車車間主任回回答說(shuō)：““低于4‰‰”。審核核員問(wèn)：““有沒(méi)有具具體措施？？”，車間間主任說(shuō)：：“我們車車間沖壓?jiǎn)T員工都是老老師傅，工工齡起碼都都在十年以以上，大家家都知道每每天應(yīng)怎么么做，不會(huì)會(huì)出問(wèn)題的的?！?接著審審核員來(lái)到到機(jī)加工車車間看到幾幾