上海證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展考試題

上海證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展考試一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)（或股權(quán)），且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目__的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。20%（含）20%（不含）30%（含）30%（不含）2、目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是__。A.期末基金份額凈值B.期末可供分配基金份額利潤(rùn)C(jī).加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)D.凈值增長(zhǎng)指標(biāo)3、公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范不包括（）。A.編報(bào)規(guī)則B.內(nèi)容與格式準(zhǔn)則C.規(guī)范問(wèn)答D.信息披露原則4、下列不屬于無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)的是__。A.由于委托人的欺詐行為，工作人員沒(méi)有識(shí)破而錯(cuò)買(mǎi)錯(cuò)賣(mài)B.申報(bào)過(guò)程中工作人員輸錯(cuò)證券代碼，證券價(jià)格等給投資者帶來(lái)的損失C.由于工作人員的過(guò)失在委托單有效期已過(guò)的情況下的錯(cuò)買(mǎi)錯(cuò)賣(mài)D.由于工作人員的疏忽報(bào)錯(cuò)了股票代碼，將他人的證券錯(cuò)買(mǎi)錯(cuò)賣(mài)5、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的多頭（空頭）委托。A.延遲成交B.擇日成交C.無(wú)效D.部分無(wú)效6、下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。A.證券賬戶設(shè)立B.結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理C.證券的存管和過(guò)戶D.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告7、基金持有的金融資產(chǎn)通常歸類為_(kāi)_。A.持有至到期投資B.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)C.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)D.可供出售的金融資產(chǎn)8、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在__成立。A.荷蘭的阿姆斯特丹B.英國(guó)的倫敦C.美國(guó)的紐約D.德國(guó)的柏林9、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是（）。A.持續(xù)性B.專業(yè)性C.多樣性D.適用性10、下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的是（）。A.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法B.公司章程的修改C.公司年度預(yù)算方案、決算方案D.公司年度報(bào)告11、長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般在__。1年以上3年以上5年以上10年或10年以上12、函數(shù)fseek__的正確調(diào)用形式是_。fseek（位移量，起始點(diǎn)，文件類型指針）；fseek（文件類型指針，位移量，起始點(diǎn)）；fseek（文件類型指針，起始點(diǎn)，位移量）；fseek（起始點(diǎn)，位移量，文件類型指針）；13、下列__不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。1天3天7天14天14、若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金（復(fù)利計(jì)息），并購(gòu)買(mǎi)該100股股票；同時(shí)賣(mài)出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A.120B.140C.160D.18015、股份有限公司申請(qǐng)其股票在交易所上市，公司最近（）應(yīng)無(wú)重大違法行為。3年2年4年1年16、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。A.百分之三B.千分之三C.百分之五D.千分之五17、下列各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是__。A.制定公司利潤(rùn)分配方案B.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議C.修改公司章程D.審議公司財(cái)務(wù)決算方案18、股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到__的，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。A.±10%B.±15%C.±18%D.±20%19、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中“公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制”指的是__。A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券B.信用公司債券C.保證公司債券D.收益公司債券20、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。1億股2億股3億股4億股21、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。目前，我國(guó)可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起__個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.3B.6C.9D.1222、深交所規(guī)定申購(gòu)單位為（）股，每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于（）股。A.100；100B.100；500C.500；1000D.500；50023、如免疫熒光檢查最可能的結(jié)果為IgG、C3呈線型沉積IgG、C3呈顆粒狀沉積IgA、C3呈線型沉積IgM、C3呈線型沉積E.以上都不是24、證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括__。A.上市公司的詳細(xì)資料B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告25、以下不屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象的是__。A.權(quán)證B.B股C.基金券D.國(guó)債二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是__。A.依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系B.一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系C.按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系D.依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系2、指數(shù)化的方法包括__。A.分層抽樣法B.優(yōu)化法C.方差最小化法D.方差最大化法3、以下投資策略屬于債券互換策略的是__。A.子彈式策略B.兩極策略C.免疫互換D.稅差激發(fā)互換4、股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有__。A.口頭競(jìng)價(jià)B.書(shū)面競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)D.連續(xù)競(jìng)價(jià)5、關(guān)于基金管理公司一般決策程序的敘述，不正確的是（）。A.從事行業(yè)發(fā)展分析B.從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析C.從事上市公司價(jià)值分析D.向基金投資決策部門(mén)提供研究報(bào)告和投資計(jì)劃建議6、在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)7、基金分紅的大小會(huì)受到下列__的影響。A.基金分紅政策B.已實(shí)現(xiàn)收益C.留存收益D.基金的貝塔值8、下列各項(xiàng)屬于開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)的是__。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)9、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司（）的基礎(chǔ)。A.總資產(chǎn)B.凈資本C凈資產(chǎn)D.注冊(cè)資本10、股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為_(kāi)_。A.附權(quán)股B.含權(quán)股C.除權(quán)股D.復(fù)權(quán)股11、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方辦理債券質(zhì)押登記的場(chǎng)所為_(kāi)_。A.證券登記結(jié)算公司B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心C.證券交易所D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司12、在關(guān)于波浪理論的描述中，正確的是__。一個(gè)完整的周期通常由8個(gè)子浪形成4浪的浪底一定比2浪的浪尖高C.完整周期的波浪數(shù)目與弗波納奇數(shù)列有密切關(guān)系D.波浪理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪E.5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整個(gè)周期的最高點(diǎn)13、關(guān)于資本市場(chǎng)線，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A.資本市場(chǎng)線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系B.資本市場(chǎng)線上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系C.資本市場(chǎng)線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險(xiǎn)間的依賴關(guān)系D.資本市場(chǎng)線上的每一點(diǎn)都是一個(gè)有效資產(chǎn)組合14、證券交易所對(duì)A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)—的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．3%B．5%C．7%D．10%15、對(duì)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)來(lái)說(shuō)，提供了一種財(cái)富“套期保值”的手段的行業(yè)是__。A.增長(zhǎng)型行業(yè)B.周期型行業(yè)C防守型行業(yè)D.成長(zhǎng)型行業(yè)16、對(duì)公司型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。A.通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng).公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些C基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)D.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人17、下列不屬于評(píng)估的原則的是（）。A.客觀B.市價(jià)C實(shí)事求是D.公正18、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)預(yù)先披露的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容作出了具體規(guī)定__。A.規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露B.預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿C規(guī)定在申請(qǐng)文件發(fā)行審核委員會(huì)審核后進(jìn)行披露D.規(guī)定在申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前進(jìn)行預(yù)先披露19、根據(jù)規(guī)定，中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算各證券公司的實(shí)際收付金額應(yīng)該包括__。A.印花稅B.營(yíng)業(yè)收入C證管費(fèi)D.交易傭金E.經(jīng)手費(fèi)20、關(guān)于弱勢(shì)有效市場(chǎng)，下列描述正確的有（）。A.當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息B.當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息C期望從過(guò)去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的D.投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效21、以下幾種基金，最不適宜長(zhǎng)期投資的是__。A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).股票基金C債券基金D.混合基金22、下列關(guān)于股票股息的說(shuō)法正確的有__。A.會(huì)對(duì)公司的資產(chǎn)產(chǎn)生影響B(tài).可以解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要C.會(huì)對(duì)公司的股東權(quán)益產(chǎn)生影響D.有利于股票的流通23、某公司擬增發(fā)新的普通股票，發(fā)行價(jià)為6元/股，公司上年支付股利率為0.84，預(yù)計(jì)股利每年增長(zhǎng)5%，所得稅為33%，則該