2023年證券投資季度工作總結(jié)

第3頁共3頁2023年?證券投資季?度工作總結(jié)?為引導(dǎo)投?資者樹立正?確的投資理?念，增強(qiáng)風(fēng)?險(xiǎn)防范意識(shí)?，促進(jìn)證券?市場的健康?穩(wěn)定發(fā)展，?我公司嚴(yán)格?按照中國證?券業(yè)協(xié)會(huì)和?中國證監(jiān)會(huì)?___開展?和加強(qiáng)投資?者教育的相?關(guān)要求，積?極深入開展?投資者教育?工作。在第?二季度，我?公司繼續(xù)通?過各種方式?持續(xù)深入的?開展對(duì)投資?者的相關(guān)教?育工作并取?得了較好的?效果?，F(xiàn)將?第二季度具?體工作情況?總結(jié)匯報(bào)如?下：一、?加強(qiáng)新入市?投資者回訪?工作由于?行情回暖，?投資者參與?的積極性也?逐漸增高，?與第一季度?相比，開戶?人數(shù)也逐漸?增多。但新?入市的投資?者缺乏證券?基礎(chǔ)知識(shí)和?風(fēng)險(xiǎn)自我保?護(hù)意識(shí)，因?此，加強(qiáng)投?資者風(fēng)險(xiǎn)教?育尤其是中?小投資者的?教育工作更?加繁重。我?公司各營業(yè)?部堅(jiān)持加強(qiáng)?對(duì)新客戶回?訪工作，根?據(jù)不同情況?進(jìn)行不同次?數(shù)的回訪工?作，通過回?訪提醒投資?者證券市場?存在的風(fēng)險(xiǎn)?，增強(qiáng)自我?保護(hù)意識(shí)。?幫助新客戶?解決疑難問?題，保證客?戶服務(wù)質(zhì)量?。公司總部?___今年?__月份開?始對(duì)部分營?業(yè)部的新客?戶進(jìn)行回訪?，了解新客?戶的操作情?況，幫助新?客戶熟知總?部相關(guān)服務(wù)?方式及投訴?渠道。二?、加強(qiáng)開戶?環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)教?育工作在?開戶環(huán)節(jié)上?，首先安排?工作人員給?客戶講解證?券投資的風(fēng)?險(xiǎn)，然后采?用詢問的方?式了解客戶?，對(duì)客戶的?風(fēng)險(xiǎn)承受能?力進(jìn)行評(píng)估?。根據(jù)各投?資者風(fēng)險(xiǎn)承?受能力，切?實(shí)引導(dǎo)投資?者從自身情?況出發(fā)，審?慎投資。同?時(shí)提醒投資?者妥善保管?股東卡、資?金___和?交易___?等資料。?三、繼續(xù)做?好投資者教?育園地張貼?提醒工作?我公司__?_根據(jù)不同?個(gè)股信息、?中國證券業(yè)?協(xié)會(huì)、中國?證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)?規(guī)章制度等?向各營業(yè)部?下發(fā)通知，?營業(yè)部根據(jù)?通知要求及?時(shí)更新投資?者教育園地?，確保第一?時(shí)間向投資?者披露重要?信息。四?、繼續(xù)深入?開展股民學(xué)??；顒?dòng)各?營業(yè)部根據(jù)?各自情況定?期或不定期?開展股民學(xué)??；顒?dòng)，為?投資者提供?一個(gè)互相交?流的平臺(tái)，?幫助新入市?投資者了解?證券基礎(chǔ)知?識(shí)、法律法?規(guī)知識(shí)、股?市存在的風(fēng)?險(xiǎn)等。在第?二季度，下?埔營業(yè)部與?外館東營業(yè)?定期每周末?開展一次股?民學(xué)校，其?余營業(yè)部則?根據(jù)需要不?定期對(duì)投資?者進(jìn)行業(yè)務(wù)?培訓(xùn)。五?、積極開展?各類投資講?座與股評(píng)報(bào)?告會(huì)第二?季度期間，?___外館?東營業(yè)部、?西直門營業(yè)?部、惠州麥?地營業(yè)部各?舉辦了不同?類型的投資?講座與報(bào)告?會(huì)，并取得?了較好的效?果，受到廣?大投資者的?熱烈響應(yīng)。?其中，西直?門營業(yè)部分?別于__月?__日、_?_月__日?舉行了兩場?大型股評(píng)報(bào)?告會(huì)，參加?人數(shù)的規(guī)模?也創(chuàng)歷史新?高。外館東?營業(yè)部于_?_月__日?舉辦大型投?資報(bào)告會(huì)，?由公司首席?文國慶主講?，約___?人參加，會(huì)?上與投資者?進(jìn)行了互動(dòng)?交流，投資?者反應(yīng)熱烈??；葜蓰湹?營業(yè)部于_?_月__日?和__月_?_日，分別?在惠東和惠?州進(jìn)行了兩?場投資策略?報(bào)告會(huì)，通?過報(bào)告會(huì)的?形式，讓投?資者熟悉新?品種、金融?衍生品等證?券方面知識(shí)?，對(duì)相關(guān)法?律法規(guī)也有?一定了解，?把市場風(fēng)險(xiǎn)?的危害降到?最低。六?、繼續(xù)加強(qiáng)?短信風(fēng)險(xiǎn)提?示工作我?公司各營業(yè)?部根據(jù)不同?的各類信息?，給客戶_?__。短信?的內(nèi)容非常?廣泛，包括?個(gè)股重要信?息、權(quán)證到?期風(fēng)險(xiǎn)提示?、網(wǎng)上交易?操作注意事?項(xiàng)等等。通?過短信平臺(tái)?，讓客戶第?一時(shí)間接收?相關(guān)信息，?從而幫助更?多的客戶了?解市場的變?化。七、?加大宣傳新?股發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)?提示力度。?結(jié)合新股?發(fā)行的推出?，我公司在?網(wǎng)站懸掛《?網(wǎng)上新股發(fā)?行風(fēng)險(xiǎn)提示?》、《新股?上市首日投?資者參與情?況分析》、?《異常交易?行為受重點(diǎn)?監(jiān)控，投資?者切勿越線?》，讓更多?客戶了解關(guān)?于新股發(fā)行?的相關(guān)知識(shí)?。同時(shí)公司?多次下發(fā)通?知，要求各?營業(yè)部__?