安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則

0/120/12安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則〔DB37/T安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則〔DB37/T2882—2023〕1、范圍本標準規(guī)定了山東省內(nèi)企業(yè)風險分級管控體系建設的根本要求。本標準適用于指導山東省內(nèi)各行業(yè)領域風險分級管控體系細則、實施指南的編制。2、標準性引用文件以下文件對于本文件的應用是必不行少的。但凡注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。但凡不注日期的引用文件，其最版本〔包括全部的修改單〕適用于本文件。GB/T23694—2023風險治理術語3、術語和定義GB/T23694—2023界定的以及以下術語和定義適用于本文件。、風險risk生產(chǎn)安全事故或安康損害大事發(fā)生的可能性和嚴峻性的組合?？赡苄裕侵甘鹿省泊笫隆嘲l(fā)生的概率。嚴峻性，是指事故〔大事〕一旦發(fā)生后，將造成的人員損害和經(jīng)濟損失的嚴峻程度。風險=可能性×嚴峻性。改寫GB/T23694—2023，定義2.1。10/12、可承受風險acceptablerisk依據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)安康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。、重大風險majorrisk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。、危急源hazard可能導致人身損害和〔或〕安康損害和〔或〕財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體安康甚至導致疾病的因素時，危急源可稱為危急有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和治理因素四類。風險點risksite風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。、危急源辨識hazardidentification識別危急源的存在并確定其分布和特性的過程。、風險評價riskassessment對危急源導致的風險進展分析、評估、分級，對現(xiàn)有掌握措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可承受予以確定的過程。、風險分級riskclassification通過承受科學、合理方法對危急源所伴隨的風險進展定性或定量評價，依據(jù)評價結果劃分等級。、風險分級管控riskclassificationmanagementandcontrol依據(jù)風險不同級別、所需管控資源、管控力量、管控措施簡單及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。、風險掌握措施riskcontrolmeasure企業(yè)為將風險降低至可承受程度，針對該風險而實行的相應掌握方法和手段。、風險信息riskinformation風險點名稱、危急源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。、風險分級管控清單riskclassificationcontrollist企業(yè)各類風險信息〔3.11〕的集合。4、根本要求、組織有力、制度保障企業(yè)應建立由主要負責人牽頭的風險分級管控組織機構，應建立能夠保障風險分級管控體系全過程有效運行的治理制度。、全員參與、分級負責企業(yè)從基層操作人員到最高治理者，應參與風險辨識、分析、評價和管控；企業(yè)應依據(jù)風險級別，確定落實管控措施責任單位的層級；風險分級管控以確保風險管控措施持續(xù)有效為工作目標。、自主建設、持續(xù)改進企業(yè)應依據(jù)本行業(yè)領域同類型企業(yè)實施指南，建設符合本企業(yè)實際的風險分級管控體系。企業(yè)應自主完成風險分級管控體系的制度設計、文件編制、組織實施和持續(xù)改進，獨立進展危急源辨識、風險分析、風險信息整理等相關具體工作。、系統(tǒng)標準、融合深化企業(yè)風險分級管控體系應與企業(yè)現(xiàn)行安全治理體系嚴密結合，應在企業(yè)安全生產(chǎn)標準化、職業(yè)安康安全治理體系等安全治理體系的根底上，進一步深化風險分級管控，形成一體化的安全治理體系，使風險分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。、留意實際、強化過程企業(yè)應依據(jù)自身實際，強化過程治理，制定風險管控體系配套制度，確保體系建設的實效性和有用性。安全治理根底比較薄弱的小微企業(yè)，應找準關鍵風險點，合理確定管控層級，完善掌握措施，確保重大風險得到有效管控。、鼓勵約束、重在落實企業(yè)應建立完善的風險管控目標責任考核制度，形成鼓勵先進、約束落后的工作機制。應依據(jù)“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風險、落實風險掌握措施的責任，并通過評審、更，不斷完善風險分級管控體系。5、總體構造、標準層級安全生產(chǎn)風險分級管控標準體系應包括通則、細則和實施指南三個層級。、安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則應規(guī)定本行業(yè)領域企業(yè)風險分級管控體系建設的原則要求、任務目標、根本程序和建設內(nèi)容。、安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則應規(guī)定本行業(yè)領域風險分級管控體系建設的具體任務目標，應對確定風險點、危急源辨識、風險評價、風險分級管控等工作程序提出具體要求，應確定本行業(yè)常用的危急源辨識方法、風險評價方法，以及風險掌握措施的選擇與實施。、安全生產(chǎn)風險分級管控實施指南應依據(jù)本行業(yè)領域同類型企業(yè)中的風險分級管控體系建設標桿企業(yè)的典型閱歷做法，制定同類型企業(yè)風險分級管控體系建設的工作方法、實施步驟，明確風險點劃分、風險判定、掌握措施確定和分級管控等具體原則，確定同類型企業(yè)常用的危急源辨識方法、風險評價方法和典型風險掌握措施，以及相關配套制度、記錄文件等，指導同類型企業(yè)開展風險分級管控體系建設。6、工作程序和內(nèi)容、風險判定準則應結合企業(yè)可承受風險實際，制定事故〔大事〕發(fā)生的可能性、嚴峻性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應按從嚴從高原則。、風險點確定、風險點劃分原則、設施、部位、場所、區(qū)域應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于治理、范圍清楚的原則。例如：如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。、操作及作業(yè)活動應涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程全部常規(guī)和格外規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。例如：動火、進入受限空間等特別作業(yè)活動。、風險點排查、風險點排查的內(nèi)容企業(yè)應組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進展風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級等內(nèi)容的根本信息。、風險點排查的方法應按生產(chǎn)〔工作〕流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結合進展風險點排查。、危急源辨識、危急源辨識的內(nèi)容企業(yè)應承受適用的辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危急源進展辨識，辨識應掩蓋風險點內(nèi)全部的設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。、危急源辨識的方法設備設施危急源辨識應承受安全檢查表分析法〔SCL〕等方法，作業(yè)活動危急源辨識應承受作業(yè)危害分析法〔JHA〕等方法，對于簡單的工藝應承受危急與可操作性分析法〔HAZOP〕或類比法、事故樹分析法等方法進展危急源辨識。、風險評價、評價方法企業(yè)應選擇以下的評價方法對危急源所伴隨的風險進展定性、定量評價并依據(jù)評價結果劃分等級：——風險矩陣分析法〔LS〕；——作業(yè)條件危急性分析法〔LEC〕；——風險程度分析法〔MES〕；——危急指數(shù)方法(RR)；——職業(yè)病危害分級法等。、重大風險確定原則以下情形為重大風險：——違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件照舊存在的；——涉及重大危急源的；10——經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。、風險點級別確定按風險點各危急源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。、風險掌握措施、風險掌握措施類別風險掌握措施類別包括：——工程技術措施；——治理措施；——培訓教育措施；——個體防護措施；——應急處置措施。、風險掌握措施確定的要求、根本原則企業(yè)在選擇風險掌握措施時應考慮：——可行性；——安全性；——牢靠性；——重點突出人的因素。、評審風險掌握措施應在實施前針對以下內(nèi)容進展評審：——措施的可行性和有效性；——是否使風險降低至可承受風險；——是否產(chǎn)生的危急源或危急有害因素；——是否已選定最正確的解決方案。、重大風險掌握措施、需通過工程技術措施和〔或〕技術改造才能掌握的風險，應制定掌握該類風險的目標，并為實現(xiàn)目標制定方案。、屬于常常性或周期性工作中的不行承受風險，不需要通過工程技術措施，但需要制定的文件〔程序或作業(yè)文件〕或修訂原來的文件,文件中應明確規(guī)定對該種風險的有效掌握措施，并在實踐中落實這些措施。6.5.3.16.5.3.2、風險分級管控、風險分級企業(yè)選擇適用的評價方法進展風險評價分級后，應確定相應原則，將同一級別或不同級別風險依據(jù)從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。、風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴峻后果的作業(yè)活動應重點進展管控。上一級負責管控的風險，下一級必需同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進展增加或合并，企業(yè)應依據(jù)風險分級管控的根本原則，結合本單位機構設置狀況，合理確定各級風險的管控層級。、編制風險分級管控清單企業(yè)應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定準時更。7、文件治理企業(yè)應完整保存表達風險管控過程的記錄資料，并分類建檔治理。至少應包括風險管掌握度、風險點臺賬、危急源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險掌握措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔治理。8、分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，企業(yè)應至少在以下方面有所改進：——每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加的管控措施提高安全牢靠性；——重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；——涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；——員工對所從事崗位的風險有更充分的生疏，安全技能和應急處置力量進一步提高；——保證風險掌握措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控力量得到加強；——依據(jù)改進的風險掌握措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查工作更有針對性。9、持續(xù)改進、評審企業(yè)每年至少對風險分級管控體系進展一次系統(tǒng)性評審或更。企業(yè)應當依據(jù)格外規(guī)作業(yè)活動、增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危急源辨識和風險評價。、更企業(yè)應主動依據(jù)以下狀況變化對風險管控的影響，準時針對變化范圍開展風