2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關考試題庫帶答案解析

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關考試題庫帶答案解析單選題（共100題）1、收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】A2、下列關于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關規(guī)則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.改正，給予警告；3；20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；5；20C.改正，給予警告；5；50D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；3；50【答案】C4、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B5、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A6、按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D7、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和（）應當建立證券公司的有關情況通報機制。A.中國人民銀行B.地方人民政府C.國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務院保險監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B8、(2019年真題)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B9、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保證券賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C10、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.20B.30C.50D.60【答案】B11、下列說法正確的是（）。A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務營銷C.證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程。【答案】C12、信息技術(shù)服務機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術(shù)服務的機構(gòu)。下列關于信息技術(shù)服務機構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.信息技術(shù)服務機構(gòu)為證券基金業(yè)務活動提供信息技術(shù)服務，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術(shù)服務機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務機構(gòu)獨立實施【答案】B13、(2019年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.公司應當提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A15、下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、(2018年真題)下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A17、下列關于保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權(quán)利的表述中，錯誤的是（）。A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料B.可定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪C.可對發(fā)行人的信息披露文件進行事前審閱D.可在發(fā)行人的董事會中出任董事【答案】D18、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所籌資金，處以相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A19、證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理工作承擔責任，履行的職責不包括（）。A.組織實施董事會相關決議B.建立責任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)C.明確管理職責、工作程序和協(xié)調(diào)機制D.信息技術(shù)投人預算及分配方案【答案】D20、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務基本交易規(guī)則的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、下列關于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回【答案】C22、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B23、私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過（）。A.20B.50C.200D.500【答案】C24、下列屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。A.投資者猜測某公司有重大利好而買入證券B.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易C.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易D.與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券價格或交易量【答案】B25、下列選項中，說法不正確的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金C.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應給予刑事處罰D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役【答案】B26、證券公司評估普通投資者的風險承受能力，關于評估考慮的主要因素，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、在非交易過戶中，對于繼承情形，不可以成為證券權(quán)屬證明文件的是（）。A.通過人民法院確認證券權(quán)屬的，提交人民法院出具的生效法律文書B.通過人民調(diào)解委員會達成調(diào)解協(xié)議的，提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認文書C.通過公證機構(gòu)公證的，提交確認證券權(quán)屬變更的公證文書D.鄰居出具的親屬關系證明承諾書【答案】D28、向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為()。A.證券分析師B.證券咨詢室C.理財師D.證券投資顧問【答案】D29、下列不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)D.發(fā)起人符合法定人數(shù)【答案】A30、下列關于股票約定式購回相關規(guī)則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、具有國家意志性的社會規(guī)范是（）A.社會團隊規(guī)范B.宗教規(guī)范C.道德規(guī)范D.法律規(guī)范【答案】D32、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行()。A.評估B.審計C.驗資D.稽核【答案】C33、(2019年真題)合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應當委托具備下列哪些條件的托管人托管（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C35、證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()A.120分B.100分C.90分D.60分【答案】B36、股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.30B.60C.90D.45【答案】C37、以下屬于證券分析師行為準則中“防范利益沖突”具體要求的是（）A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A38、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)的是（）。A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務承擔無限連帶責任B.一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任【答案】A39、證券公司（）負責確定融資融券的總規(guī)模。A.分支機構(gòu)B.業(yè)務決策機構(gòu)C.董事會D.業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)【答案】C40、《期貨交易管理條例》規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B41、甲與乙串通，以事先的定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證勢交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成（）罪。A.操縱證券市場B.利用為公開信息交易C.背信運用受托財產(chǎn)D.內(nèi)幕交易【答案】A42、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】B43、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構(gòu)或者個人是否具備（）資格。A.證券投資咨詢業(yè)務B.證券從業(yè)C.證券投資顧問D.理財師【答案】A44、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、（）中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.登記結(jié)算中心D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D47、負責客戶信用資金存管的（）應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定。對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.外資銀行【答案】B48、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，下列不符合現(xiàn)行首次公開發(fā)行股票定價相關規(guī)定的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商應在招股意向書（或招股說明書）和發(fā)行公告中披露發(fā)行股票的定價方式B.可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式定價C.可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價D.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股以上且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格【答案】D49、下列有關薦股軟件的表述，不正確的是（）。A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢B.提供具體證券投資品種選擇建議C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，不屬于從事證券投資咨詢業(yè)務【答案】D50、下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】B51、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生需要及時報告的重大事件包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A52、以下不屬于證券公司分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務中可以進行的操作的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B53、我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C54、證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.30C.50D.60【答案】A55、(2019年真題)在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的是（）A.丙證券公司因其分支機構(gòu)負責人張某不再具備任職資格，應向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.丁證券公司選聘趙某為財務部負責人，證監(jiān)會派出機構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準的任職資格C.李某在甲證券公司擔任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格【答案】C56、中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書必備條款》基本內(nèi)容包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D57、質(zhì)押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C58、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B59、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務范圍B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預期收益率D.客戶開戶和交易流程【答案】C60、以（）方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。A.現(xiàn)金收購B.競價收購C.協(xié)議收購D.要約收購【答案】C61、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）內(nèi)賣出，或者在賣出后（）內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.三個月；六個月B.六個月；六個月C.六個月；九個月D.三個月；三個月【答案】B62、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A63、在（）中，隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容發(fā)行股票或者企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，或者有其他嚴重情節(jié)的，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、下列選項中，可以擔任公司法定代表人的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C65、證券公司從事自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。A.國務院B.財政部C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C66、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人。A.3B.4C.5D.6【答案】C67、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦（證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A69、按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.4D.5【答案】B70、存在以下（）情形時，上市公司不得公開發(fā)行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A71、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B72、發(fā)行人以自籌資金預先投入公開發(fā)行說明書披露的募集資金用途后，以募集資金置換自籌資金的，應當經(jīng)（）審議通過，并經(jīng)保薦機構(gòu)同意。A.公司董事會B.公司監(jiān)事會C.股東大會D.保薦機構(gòu)【答案】A73、甲公司是一家有限責任公司，下列有關該公司董事會的說法錯誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設董事會B.甲公司決定不設副董事長C.董事李某任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務D.董事會中的職工代表由董事會民主選舉產(chǎn)生【答案】D74、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C75、關于重大資產(chǎn)重組的說法中，錯誤的是（）。A.重大資產(chǎn)重組是指公眾公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易，導致公眾公司的業(yè)務、資產(chǎn)發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為B.公眾公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達到30%以上C.購買、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報表期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達到30%以上D.公眾公司實施重大資產(chǎn)重組，有關各方應當及時、公平地披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】B76、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對公司的債務承擔責任。A.股東財產(chǎn)B.出資人資產(chǎn)C.凈資產(chǎn)D.全部財產(chǎn)【答案】D77、下列關于證券投資咨詢業(yè)務人員必須符合相關的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)B.從事證券業(yè)務人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問D.個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務【答案】C78、下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有()A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】B79、申請掛牌公司、掛牌公司的（）應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A80、關于證券研究報告信息使用的禁止要求和可以使用的信息來源，下列說法錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當對引用信息和數(shù)據(jù)來源進行核實，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合規(guī)合法性的信息寫入證券研究報告B.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)C.不得使用或者泄露國家保密信息、內(nèi)幕信息以及上市公司未開的重大信息，簽訂書面協(xié)議的除外D.證券究報告可使用的信息來源包括證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外【答案】C81、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D82、下列有關合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B83、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D84、證券公司另類子公司應當于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月【答案】D85、下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D86、證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立（）的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在（）都符合規(guī)定標準。A.靜態(tài)；任一時點B.靜態(tài)；某些時點C.動態(tài)；任一時點D.動態(tài)；某些時點【答案】C87、下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊【答案】D88、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。不予注冊的，應當說明理由。A.一個月B.三個月C.六個月D.十二個月【答案】B89、下列有關操縱證券、期貨市場交易應承擔的行政責任中不正確的是（）。A.責令依法處理非法持有的證券、沒收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款B.沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款C.單位操縱證券市場的，對直接負責的主管人員和