2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測試卷B卷附答案

2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測試卷B卷附答案單選題（共100題）1、根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記工作的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會【答案】C2、對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)屬于（）的功能。A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)【答案】C3、在價格策略方面，基金銷售機構(gòu)常采?。ǎ┑姆绞健.固定費率B.浮動費率C.多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合D.有管理的浮動費率【答案】C4、關(guān)于董事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是（）。A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進(jìn)行年度評估B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試與教育等【答案】D5、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。A.崗前職業(yè)道德教育B.崗位職業(yè)道德教育C.后續(xù)職業(yè)道德教育D.基金業(yè)協(xié)會的自律【答案】C6、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金上市交易特點的說法，錯誤的是（）。A.基金份額折算后，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化B.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%C.場內(nèi)申購和贖回采用份額申購、份額贖回的方式D.不可抗力導(dǎo)致基金無法接受申購和贖回，基金管理人可以暫停接受投資者的申購和贖回申請【答案】B7、操作風(fēng)險是全公司所有部門要應(yīng)對的，它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A8、基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括（）。A.制定合規(guī)審核機制B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核后續(xù)完善D.合規(guī)審核評價【答案】C9、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。A.基金份額持有人在整個基金運作中起核心作用B.基金份額持有人是基金投資收益的受益人C.基金份額持有人享有基金投資的最終決策權(quán)D.基金份額持有人是基金公司的出資人【答案】B10、基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。A.基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易B.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施C.建立科學(xué)的交易績效評價體系D.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄【答案】D11、（）對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任。A.總經(jīng)理B.董事會C.督察長D.公司管理層【答案】B12、下列不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述的是()。A.金融學(xué)家在投資時不會受制于心理偏差的影響B(tài).機構(gòu)投資者在投資時會受制于心理偏差的影響C.基金經(jīng)理在投資時會受制于心理偏差的影響D.個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響【答案】A13、基金信息披露的（）原則要求公開披露的信息易為一般公眾投資者所獲取。A.規(guī)范性B.易解性C.易得性D.真實性【答案】C14、當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。A.基金管理人員B.基金份額持有人C.基金托管人員D.基金銷售機構(gòu)【答案】B15、某資產(chǎn)管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募證券基金管理人，旗下管理一只契約型基金。中國證監(jiān)會在20X8年9月對該公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)以下事實:A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、(2016年)基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（）。A.董事B.監(jiān)事C.咨詢服務(wù)人員D.投資管理人員【答案】C17、國際上比較流行的投資組合保險策略主要有對沖保險策略和（）。A.股票保險策略B.債券保險策略C.固定比例投資組合保險策略D.差值保險策略【答案】C18、合規(guī)風(fēng)險的主要種類不包括（）。A.投資合規(guī)性風(fēng)險B.銷售合規(guī)性風(fēng)險C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險D.操作合規(guī)性風(fēng)險【答案】D19、交易雙方達(dá)成一筆銀行間債券回購業(yè)務(wù)，在回購到期日，正回購方應(yīng)資金不足無法支付到期款項，該風(fēng)險屬于（）。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.利率風(fēng)險【答案】B20、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額凈值計價錯誤達(dá)到基金份額凈值的（）以上時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。A.0、4%B.0、25%C.0、5%D.0、6%【答案】C21、(2017年)基金經(jīng)理甲因重病休假，公司無奈委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時代替甲從事證券投資工作，乙將資金集中投資于一種股票，基金到期為投資人取得了很高的投資回報，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，下列說法中，正確的是（）。A.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的，不違背相關(guān)的基金職業(yè)道德B.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德【答案】D22、（2017年真題）下列關(guān)于基金市場的服務(wù)機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人是基金當(dāng)事人，不屬于基金服務(wù)機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)屬于基金市場的服務(wù)機構(gòu)C.律師事務(wù)所屬于基金市場的服務(wù)機構(gòu)D.基金市場服務(wù)機構(gòu)還包含基金評價機構(gòu)【答案】A23、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。A.專業(yè)審慎B.客戶至上C.誠實守信D.守法合規(guī)【答案】B24、（2020年真題）關(guān)于基金市場服務(wù)機構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)B.基金管理人可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)C.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊D.基金管理人不可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)【答案】D25、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B.研究工作應(yīng)保持獨立、客觀C.建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系【答案】B26、(2016年)（）是一種既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。A.上市開放式基金B(yǎng).上市交易型開放式指數(shù)基金C.分級基金D.開放式基金【答案】A27、基金管理人編制完成基金半年年度報告后，應(yīng)將半年度（）登載在網(wǎng)站上，將半年度（）登載在指定報刊上。A.報告摘要，報告摘要B.報告正文，報告摘要C.報告摘要，報告正文D.報告正文，報告正文【答案】B28、基金信息披露的（）原則，要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險因素。A.真實性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.及時性【答案】C29、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于（）元人民幣，且持有期限不少于（）。A.1000萬；1年B.1000萬；3年C.2000萬；2年D.2000萬；3年【答案】B30、關(guān)于前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)，下列說法錯誤的是。（）A.分為輔助式和自助式兩種類型B.輔助式前臺系統(tǒng)，是指基金銷售機構(gòu)提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。C.自助式前臺系統(tǒng)包括基金銷售機構(gòu)網(wǎng)點現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助系統(tǒng)。D.對基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理屬于前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能之一?！敬鸢浮緽31、（2016年真題）關(guān)于私募基金管理人的投資運作行為，下列正確的是（）。A.無需向基金份額持有人披露杠桿運用情況B.因投資策略相同，將旗下兩個基金的資金合并賬戶管理C.自基金清算終止后，保存基金的投資決策文件10年D.因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金【答案】C32、下列哪項屬于股票基金、債券基金、貨幣市場基金三者需要共同遵守的交易原則（）A.未知價交易原則B.確定價原則C.金額申購、份額贖回原則D.份額申購、金額贖回原則【答案】C33、假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購了100萬份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的份額為（）萬份。A.96.40B.96.8C.100D.106.8【答案】D34、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，依法設(shè)立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機構(gòu)中的（）。A.證券公司B.保險公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行【答案】D35、(2017年)下列關(guān)于設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金的說法中，正確的是（）。A.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)需要中國證監(jiān)會行政審批，發(fā)行私募基金不需要行政審批B.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)不需要審批，發(fā)行私募基金需要中國證監(jiān)會審批C.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金都需要中國證監(jiān)會行政審批D.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金都不需要行政審批【答案】D36、基金募集機構(gòu)在向普通投資者銷售最高風(fēng)險等級（R5）的基金產(chǎn)品或者服務(wù)時，應(yīng)向其完整揭示的事項不包括（）。A.基金產(chǎn)品或者服務(wù)的詳細(xì)信息、重點特性和風(fēng)險B.基金產(chǎn)品或者服務(wù)的主要費用、費率及重要權(quán)利、信息披露內(nèi)容、方式及頻率C.普通投資者的獲利情況D.普通投資者投訴方式及糾紛解決安排【答案】C37、公開募集基金合同的內(nèi)容包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D38、在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，()開始萌芽。A.法律B.社會道德C.職業(yè)道德D.職業(yè)文化【答案】C39、下列（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會【答案】A40、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在（）日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】C41、基金管理人應(yīng)在申購和贖回開放日前（）個工作日在至少—種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。A.1B.3C.5D.7【答案】B42、王先生計劃投資私募基金，其全部資產(chǎn)包括價值300萬元的寫字樓，公募基金30萬元，銀行存款50萬元，信托計劃200萬元，下列表述正確的包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.Ⅲ、IV【答案】D43、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。A.2B.3C.4D.5【答案】B44、下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，說法錯誤的是（）A.辦理基金備案手續(xù)B.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告C.編制月度和季度基金報告D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會【答案】C45、（2016年真題）基金份額持有人大會不可以由（）提議召集。A.代表基金份額10％以上的基金份額持有人B.基金托管人C.基金審計機構(gòu)D.基金管理人【答案】C46、（）不屬于國際證監(jiān)會組織為投資者保護(hù)工作設(shè)定的基本原則。A.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者B.投資者教育可以被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育沒有一個固定的模式D.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)【答案】B47、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯誤的是（）。A.督察長享有充分的知情權(quán)B.督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告C.督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案D.督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作【答案】C48、（2017年真題）“忠誠盡責(zé)”是調(diào)整基金從業(yè)人員與（）之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。A.監(jiān)管機構(gòu)B.所在機構(gòu)C.職業(yè)D.投資人【答案】B49、下列不屬于基金市場參與主體的是（）。A.基金當(dāng)事人B.基金市場服務(wù)機構(gòu)C.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織D.社會團(tuán)體【答案】D50、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。A.基金公司人員的聘任B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理【答案】A51、（2016年真題）從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于（）的投資者教育工作。A.現(xiàn)場形式B.非現(xiàn)場形式C.電子形式D.紙質(zhì)形式【答案】A52、貨幣市場工具的（）。A.流動性好、安全性高、收益率低B.流動性好、風(fēng)險較高、收益率低C.流動性差、安全性低、收益率高D.流動性差、風(fēng)險較低、收益率高【答案】A53、道德是建立在調(diào)整人們關(guān)系、維護(hù)社會秩序理念基礎(chǔ)之上的，是社會認(rèn)可和人們普遍接受的具有一般約束力的行為規(guī)范。這說明道德具有()。A.繼承性B.規(guī)范性C.約束性D.差異性【答案】C54、保本基金的安全墊等于（）。A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額C.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例D.投資組合中現(xiàn)金資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例【答案】B55、根據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金年度報告應(yīng)由（）獨立董事簽字同意。A.2/3以上B.1/3以上C.全部D.—半【答案】A56、分析投資者的真實需求的重點是研究投資者的（）。A.風(fēng)險偏好B.投資規(guī)模C.流動性和安全性要求D.以上都是【答案】D57、(2017年)關(guān)于《中華人民共和國證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無需向基金管理人申報C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報【答案】D58、以下關(guān)于基金份額發(fā)售的各種說法不正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期不得超過6個月。C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件D.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前；任何人不得動用【答案】B59、（）應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。A.授權(quán)控制B.審批控制C.風(fēng)險控制D.業(yè)務(wù)控制【答案】A60、（2017年真題）目前，我國開放式基金注冊登記的模式不包括（）。A.管理人自建和委托其他機構(gòu)作為注冊登記機構(gòu)的混合模式B.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式C.委托證券交易所作為登記機構(gòu)的“外置”模式D.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式【答案】C61、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。A.專業(yè)性原則B.協(xié)調(diào)性原則C.獨立性原則D.公正性原則【答案】A62、（2021年真題）下列機構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C63、為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會，其不包括（）。A.運營風(fēng)險委員會B.操作風(fēng)險委員會C.股票投資風(fēng)險委員會D.信用風(fēng)險委員會【答案】A64、對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在（）日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。A.T+10B.T+1C.T+2D.T+3【答案】A65、根據(jù)法律形式，可以將有證券投資基金分為（）。A.增長型基金和收入型基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.主動型基金和被動型基金D.債券型基金和股票型基金【答案】B66、投資基金按照運作方式可分為（）。A.在岸基金和離岸基金B(yǎng).公司型基金和契約式基金C.公募基金和私募基金D.開放式基金和封閉式基金【答案】D67、以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分【答案】C68、關(guān)于股票基金的特點，說法錯誤的是（）。A.風(fēng)險較高，但預(yù)期收益也較高B.適合短期波段操作，通過買賣價差盈利C.以追求長期的資本增值為目標(biāo)D.是應(yīng)對通貨膨脹有效的手段【答案】B69、（）不屬于參與投資基金活動的相關(guān)當(dāng)事人。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售機構(gòu)【答案】A70、關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，以下表述錯誤的是（）。A.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范B.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范C.不負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的基金從業(yè)人員，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時制止，但是不用向上級部門或監(jiān)管機構(gòu)匯報D.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果【答案】C71、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D72、開放式基金合同生效后每（）個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人要將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，摘要登載在指定報刊上。A.3B.6C.1D.9【答案】B73、從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢的（）的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.獨立基金銷售機構(gòu)D.以上都是【答案】D74、關(guān)于基金合同對基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯誤的是（）。A.基金份額持有人可參與基金投資運作B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權(quán)C.基金份額持有人可對基金里人、托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】A75、（2017年真題）某基金公司推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績。下述指數(shù)中可以用來計算模擬歷史業(yè)績的是（）。A.金?；鹬笖?shù)B.中證500指數(shù)C.央視財經(jīng)50指數(shù)D.淘金100指數(shù)【答案】B76、對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超（），普通程序注冊的審查時間原則上不超（）。A.30日；3個月B.20日；6個月C.20個工作日；6個月D.20個工作日；3個月【答案】C77、基金管理人董事會可以下設(shè)（）,負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。A.風(fēng)險管理部B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會C.合規(guī)管理部D.合規(guī)與風(fēng)險控制部【答案】B78、基金監(jiān)管機構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括在（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D79、以下關(guān)于基金份額申購、贖回資金清算的說法錯誤的是（）。A.清算是按照確定的規(guī)則計算基金當(dāng)事人各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為B.基金份額申購、贖回的資金清算是由注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的C.我國境內(nèi)基金申購款一般能在T+3日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶D.贖回款一般在T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出【答案】C80、（2016年真題）公開募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱【答案】D81、（2016年真題）（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。A.守法合規(guī)B.專業(yè)審慎C.誠實守信D.保守秘密【答案】C82、法律主要依靠國家強制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來實現(xiàn)其約束力。這說明，法律與道德（）。A.調(diào)整手段不同B.目的不同C.調(diào)整范圍相同D.功能相互排斥【答案】A83、下列關(guān)于基金銷售宣傳的說法，正確的是()。A.基金代銷機構(gòu)以低于成本的銷售費率銷售基金B(yǎng).基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，但無須注明出處C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)【答案】D84、基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。A.全體會員組成的會員大會B.理事會C.專業(yè)委員會D.監(jiān)事會【答案】A85、下列關(guān)于基金募集申請注冊的表述，不正確的是（）。A.自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)可以獲知注冊或者不予注冊的決定B.對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日C.對常規(guī)基金產(chǎn)品以外的產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月D.基金募集申請經(jīng)中國人民銀行注冊后方可發(fā)售基金份額【答案】D86、(2016年)下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是（）。A.是獨立的法人機構(gòu)B.依據(jù)基金合同營運基金C.基金持有者的權(quán)利相對較小D.是不具有獨立法人的機構(gòu)【答案】A87、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的（）。A.獨立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】C88、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()日公告基金份額持有人大會召開時間、會議形式等事項。A.10B.15C.30D.60【答案】C89、2010年5月，經(jīng)過評審，（）獲得首批基金評獎業(yè)務(wù)資格。A.中國證券報社B.晨星資訊MoringstarC.天相投顧D.北京濟(jì)安金信科技【答案】A90、（2016年真題）下列哪一項不屬于監(jiān)事會的職權(quán)?（）A.檢查公司的財務(wù)B.提議召開臨時股東會C.編制年度報告D.列席董事會會議【答案】C91、(2016年)不收取基金銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6