寧騷《公共政策學》第四章 第一、二、三節(jié)

第四章政策過程及其理論模型

第一節(jié)政策過程與理論模型建構第二節(jié)基于西方經(jīng)驗的政策過程類型第三節(jié)“上下來去”——基于中國經(jīng)驗的政策過程模型第四節(jié)公共決策的科學化與民主化第一節(jié)政策過程與理論模型建構

模型及其認識論的意義

模型就是對原型的抽象與模仿(仿真)，是認識主體為著一定的認識目的，依據(jù)相似性原則而構造出來的一種理念系統(tǒng)，以代表作為研究對象的真實系統(tǒng)即實際存在的事物；有實物模型(如地球儀)和理論模式兩種。

公共政策分析中運用的模型一般是理論模型。所謂理論模型或概念模型，指的是一組概念或命題按照其相互間的本質(zhì)聯(lián)系被組織在一起，從而形成的一個邏輯結構嚴謹?shù)木W(wǎng)絡或框架。意義：1、可以通過解釋模型而認識原型的某種本質(zhì)規(guī)定性，對所構模事物的運行結果和發(fā)展趨勢做出了有效預測；2、模型是進行科學抽象的重要工具；3、模型是研究過程中資料搜集和經(jīng)驗觀察的指南。關于公共政策學模型必備的條件：（P226）①必須明確把握社會發(fā)展方向；②必須與宏觀政策密切相關，即具備包括各項微觀、具體政策的宏觀特性；③必須建立在注重人文特點的行為科學與注重科學程序和方法的管理科學二者相互交融的基礎上；④必須對宗教、意識形態(tài)等大量非理性因素持客觀態(tài)度；⑤必須對時間非常敏感，并且具有歷史色彩，即具有歷時觀察的功能。公共政策分析需要借助于模型的原因？1）模型及其認識論的意義①由于模型與原型具有相似性，也就是說，模型的性能傾向的性能須盡可能準確地表示原型，而且原則上須對應于原型的某些特征，所以就有可能通過解釋模型而認識原型的某種本質(zhì)規(guī)定性，對所構模型事物的運行結果和發(fā)展趨勢做出有效預測；②模型是進行科學抽象的重要工具；③模型是研究過程中資料搜集和經(jīng)驗觀察的指南。2）公共政策學研究對象的具體性3）決策程序是根據(jù)模型的特征，人為地編制出的政策制定與執(zhí)行的步驟順序第二節(jié)基于西方經(jīng)驗的政策過程模型

一揭示認識論本質(zhì)的政策過程模型政策制定者是全智全能的還是主客觀條件的限制下認識外部世界，對事物的客觀規(guī)律的認識是一次完成的還是一個漸進的從相對真理到絕對真理的過程，從認識論上揭示政策過程的實質(zhì)，基本上是圍繞著這樣一條主線展開的，由此形成了一系列理論分析的框架或者理論模型。理性主義模型的含義：

決策者依據(jù)完整而綜合的信息做出理性的決策，即遵循最小的投入獲得最大產(chǎn)出的原則，選擇最佳的方案，使用最佳的手段達到最大的政策結果。這個模型嘉定決策者是“理性人”，而理性人則被賦予以下特征：當面對多種選擇時，他會做出一個決定他會依據(jù)其價值偏好，在各種可能的選擇中排列出優(yōu)先次序他的價值偏好會隨著時空變化而轉(zhuǎn)移他通常從所有的方案中，擇定偏好等級最高者面對同樣的選擇他會做出同樣的決定

理性主義被賦予了工具理性的本質(zhì)，其內(nèi)涵包括：

抽象還原、定量計算的標準化邏輯；

預測和控制外部對象的基本旨趣；

追求最佳方案、最佳手段、最佳效率的有效思維；

人類物質(zhì)需求相對于其他需求的絕對優(yōu)先性。理性人的理性主義決策過程：①決策者面臨的是一個既定的問題；②引導決策者做出決策的各種目的、價值或目標是明確的，而且可以按照其重要性不同而依次排列；③決策問題的各種可供選擇的方案都為決策者一一權衡；④決策者對可供選擇的方案可能出現(xiàn)的結果（代價與收益）都進行了調(diào)查研究。⑤每一個選擇方案及其可能出現(xiàn)的結果都與其他選擇方案具有可比性；⑥決策者最后采用的那個方案，是所有可供選擇的方案中能夠最大限度地達到既定的目標。理性主義模型的缺陷：理性人缺乏經(jīng)驗支持；理性人的公正，客觀和理智是有限的；過高地估計了邏輯推理和數(shù)學模型作為政策分析工具所起的作用，而對社會性，政治性，文化公共政策問題卻往往束手無策；理性人在決策中擁有的知識，信息都是有限的；

西蒙和林德布洛姆德的修正：西蒙提出決策有限理性的命題，對其批評和改進形成了人們普遍接受的理性優(yōu)化模型；它主要包括兩部分內(nèi)容：一是政策制定的科學程序。這個程序包括確定政策目標、擬定政策方案、方案評估預選優(yōu)、政策執(zhí)行；二是努力運用各種現(xiàn)代調(diào)查技術、預測技術、決策技術、環(huán)境分析、可行性分析、可靠性分析以及計算機等手段和方法，依靠信息、評估、咨詢、監(jiān)控和反饋等各個政策子系統(tǒng)的決策支持，進行科學決策。（二）漸進主義模型

漸進主義模型的含義：林德布洛姆主張援用民主智慧寓于社會互動之中的市場運作的原理，廣泛地參與主體了解彼此德價值偏好，透過妥協(xié)調(diào)適，良性的互動進而實現(xiàn)政策的動態(tài)均衡；由此形成的漸進主義模型包含兩組命題：（1）公共政策實際上只是過去政府活動的持續(xù)，只是根據(jù)過去的經(jīng)驗而對現(xiàn)行的政策做出局部的、邊際性的調(diào)適。（2）決策者把決策看做一個典型的一步接著一步、永遠沒有完結的過程。

該模式的缺陷：其具有顯而易見的保守性，只注重看起來微不足道的政策目標的制定及其實現(xiàn)，壓制政策創(chuàng)新和具有根本意義的社會變革；（三）規(guī)范最適模型與混合掃描模型

規(guī)范最適模型的含義：德洛爾是以四項假設前提把政策過程分為決策前，決策中，決策后；

其特點是開放性和包容性；

混合掃描模型的含義：埃齊奧尼試圖保留理性主義模式和漸進主義模式各自的優(yōu)勢并彌補它們的缺陷。

存在的缺陷：與規(guī)范最佳模型一樣，是試圖調(diào)和理性主義模型和漸進主義模型在思維方式和操作方法上的矛盾，就難免在價值取向上顯得有些模棱兩可；（四）政治系統(tǒng)模型政治系統(tǒng)模型：一般系統(tǒng)論的創(chuàng)始人：貝塔朗菲；政治系統(tǒng)方法的創(chuàng)始人：戴維·伊斯頓；即決策主體(政治系統(tǒng))做出對社會具有約束力的權威決定，包含著一系列分配價值的決定和行動；把政策過程假定為輸入—決策—輸出—反饋的系統(tǒng)運行過程；其特點是最具解釋力、最具普適性的模型；缺陷：適合宏觀分析的模型，只能給人們提供一個輪廓，不能夠指明所分析的政策的具體特性；

揭示認識論本質(zhì)的政策過程理論模型的運用：理性主義模型；漸進主義模型；規(guī)范最適模型；混合掃描模型；政治系統(tǒng)模型

二、揭示社會本質(zhì)的政策過程類型（一）機構—制度模型特點是在公共政策分析中應用最廣泛而又最缺乏理論色彩的決策模型；含義是建立在習慣性的思維模式上的一種分析模型。(如人們對一項決策的好壞，有無總是與一定的政府機構-制度聯(lián)系起來，或自然而然的在兩者間建立某種因果關系或相關性)；戴伊：認為公共權力機關賦予公共政策三個顯著特征：合法性、普遍性、強制性；（二）集團模型：戴維.杜魯門，萊瑟姆；從集團理論這一視角去分析政府在政策形成的作用；是某一特定時間集團間的爭斗所達到的平衡；特點：具有很強的洞察力和解釋力；缺陷：過分夸大了集團的重要性而低估了公共權力機構自身所起德獨立的又富有創(chuàng)造性的作用；無法解釋人類在政府與政治過程上的許多問題；對于多元主義政治體制以外的那些政治體制內(nèi)的決策過程缺乏解釋力；（三）精英模型現(xiàn)代精英政治理論的創(chuàng)始人莫斯卡，帕雷托和米歇爾斯，經(jīng)由熊彼特和拉斯韋爾進行民主改造；戴伊和齊格勒<<民主的嘲諷>>概況、總結的命題：社會分為有權的少數(shù)和無權的多數(shù)；統(tǒng)治下的少數(shù)不代表被統(tǒng)治者的多數(shù)；為了保持穩(wěn)定避免發(fā)生革命，非精英上升到精英地位的過程必須緩慢而又不間斷；精英們在社會制度的基本準則和保持現(xiàn)代社會制度不變等方面意見一致，只是在很少一些問題上有分歧；國家政策并不反映民眾的要求，而只反映盛行于精英中的價值觀；相對來說，行動積極的精英受態(tài)度冷漠的民眾的直接影響很少。

精英決策模型揭示了現(xiàn)代民主國家的根本理念“主權屬于人民”（人民當家作主）與實際的政治過程和決策過程中總是由直接掌管政權的少數(shù)人來主導這一難以克服的悖論。缺陷：忽視了現(xiàn)代民主國家公民參與政治的要求和能力，以及這種參與政策形成的影響.

揭示社會本質(zhì)的政策過程理論模型的運用：機構—制度模型；集團模型；精英模型真題（01.4、03.4）單選題美國學者林德布羅姆提出的公共政策模型是（）A漸進主義模型B理性主義模型C規(guī)范最適模型D政治系統(tǒng)模型答案：A（02.4）單選題系統(tǒng)論的創(chuàng)始人是（）A申農(nóng)B維納C貝塔朗菲D韋伯提出有限理性論的學者是（）A德洛爾B西蒙C拉斯韋爾D韋伯（02.4）多選題使“集團理論”更加系統(tǒng)化和建立公共政策分析的“集團理論”的學者是（）A戴維·伊斯頓B戴維·杜魯門C莫斯卡D帕累托E萊瑟姆（03.4）單選題美國學者萊瑟姆從集團理論的視角去分析政府在政策形成中的作用，形成了政策分析的集團模型。而集團理論史于1951年出版的《政策過程》一書使之更加系統(tǒng)化的，這部著作的作者是（）A托馬斯·戴伊B戴維·伊斯頓C詹姆斯·安德森D戴維·杜魯門（04.4）單選題美國學者戴伊和齊格勒提出的公共政策分析模型是（）A精英模型B集團模型C機構-制度模型D規(guī)范最佳模型答案：A（05.4）論述題試論公共政策分析中精英模型的主要作用及其受到批判的原因。

第三節(jié)“上下來去”——基于中國經(jīng)驗的政策過程模型一中國經(jīng)驗要求構建有中國特色的政策過程類型二“上下來去”政策過程模型的構建公共政策過程模型須借助于兩種資源：第一，是理論，特別是認識論和歷史理論；第二，是公共政策的經(jīng)驗認識；

鑒于政策制定過程在認識論上是一個從“形而下”到“形而上”的的過程，政策執(zhí)行過程在認識論上又是一個從“形而上”到“形而下”的過程；與此同時整個政策過程在政策主體和政策客體的關系則是“從群眾中來，到群眾中去”的過程，所以我們從總體上稱之為“上下來去”政策過程模型；它是一個邏輯過程；三“上下來去”政策過程模型的特征是容納性和開放性

由若干個亞模型組成：決策認識的真理性模型；群眾—領導性模型；民主—集中性模型；個別—一般性模型；

具有鮮明的中國化，民族化特色的決策模式，它能容納從國外引進的以科學決策為根本訴求的任何決策理論，決策模式和決策手段；西方學者在另外的理論背景和經(jīng)驗事實的基礎上建構的決策模式，經(jīng)過改造是可以被整合到我國“上下來去”模型的某一個亞模式中去的。西方現(xiàn)代社會調(diào)查的程序設計和技術手段，統(tǒng)計學方法，計算機輔助決策系統(tǒng)等都可以在”上下來去”模型的社會操作過程中大顯身手.第四節(jié)公共決策的科學化與民主化一決策過程的理性化決策過程理性化的含義公共政策的制定必須以科學的精神，經(jīng)由合法的公共權力機關，經(jīng)由合法的程序，獲得其合法性和強制力。二決策過程的專業(yè)化決策過程專業(yè)化的含義政策過程專業(yè)化也是公共政策科學化的重要內(nèi)容，一是政策議程的確立需考慮專業(yè)技術人員的研究意見；

二是提供政策建議，充當參謀；

三是專業(yè)人員的價值觀、素質(zhì)和利益等因素經(jīng)常影響到政策實施效果；

四是政策效果需專業(yè)人員來評估。他們的判斷和診斷能夠?qū)φ叩拿\產(chǎn)生巨大影響；三決策過程的科學化政策過程科學化的含義就是決策者及其他決策參與者尊重客觀規(guī)律，采用合理的決策程序，從實際出發(fā)，充分利用現(xiàn)代科學技術知識和方法，對政策問題及其產(chǎn)生的客觀環(huán)境，事實求是地進行分析，并以此為基礎對未來做出預測、判斷和抉擇。四決策過程的民主化政策過程的民主化的含義是指保障公民和各社會政治團體以及政策研究組織能夠充分參與公共政策過程，保障政策內(nèi)容盡可能充分地反映廣大人民群眾的根本利益與要求，在決策系統(tǒng)及其運行中形成民主的體制、程序和氣氛歷年真題（02.4）多選題使“集團理論”更加系統(tǒng)化和建立公共政策分析的“集團模型”的學者是（）A戴維·伊斯頓B戴維·杜魯門C莫斯卡D帕累托E萊瑟姆（03.4）單選題提出漸進主義決策模型的學者是（）A德洛爾B西蒙C林德布羅姆D貝塔朗菲（05.04）單選題公共政策分析中最具有解釋力和普適力的一個模型是（）A政治系統(tǒng)模型B理性主義模型C混合掃描模型D規(guī)范最適模型

（05.4）單選題“上下來去”決策模型的根本追求是（）A決策現(xiàn)代化B本土化C民族化D科學決策（06.4）單選題強調(diào)公共政策在本質(zhì)上始終是統(tǒng)治階級的政策的理論模型是（）A政治系統(tǒng)模型B漸進主義模型C理性主義模型D精英模型混合掃描模型的提出者是（）A德洛爾B培根C埃齊奧尼D西蒙（07.4）單選題“上下來去”模型所依據(jù)的哲學認識論是（）A后現(xiàn)代主義B理性主義C邏輯實證主義D辯證唯物主義（09.4）簡答題簡述“上下來去”決策模型的容納性與開放性（2011.4）單選題托馬斯