科技人才評(píng)價(jià)規(guī)范 編制說(shuō)明

0國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《科技人才評(píng)價(jià)規(guī)范》(征求意見稿)編制說(shuō)明國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《科技人才評(píng)價(jià)規(guī)范》起草工作組二〇二二年十二月1國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《科技人才評(píng)價(jià)規(guī)范》(征求意見稿)編制說(shuō)明一、工作簡(jiǎn)況，包括任務(wù)來(lái)源、制定背景、起草過(guò)程等(一)任務(wù)來(lái)源《科技人才評(píng)價(jià)規(guī)范》是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)的國(guó)家評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC580)提出并歸口。(二)制定背景人才是創(chuàng)新的第一資源，人才資源是我國(guó)在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的重要力量和顯著優(yōu)勢(shì)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)本質(zhì)上是人才驅(qū)動(dòng)，立足新必須把人才資源開發(fā)放在最優(yōu)先位置，大力建設(shè)戰(zhàn)略人才力量，著力夯實(shí)創(chuàng)新發(fā)展人才基礎(chǔ)。2021年習(xí)近平總書記在中央人才工作會(huì)議發(fā)表的《深入實(shí)施新時(shí)代人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地》的重要講話提出要加快建立以創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系，基礎(chǔ)前沿研究突出原創(chuàng)導(dǎo)向，社會(huì)公益性研究突出需求導(dǎo)向，應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)突出市場(chǎng)導(dǎo)向，形成并實(shí)施有利于科技人才潛心研究和創(chuàng)新的評(píng)價(jià)體系。要繼續(xù)采取措施為“帽子熱”降溫，避免簡(jiǎn)單以學(xué)術(shù)頭銜、人才稱號(hào)確定2薪酬待遇、配置學(xué)術(shù)資源的傾向。要面向國(guó)家戰(zhàn)略需求推進(jìn)院士制度改革，更好發(fā)揮廣大院士在科研攻關(guān)、戰(zhàn)略咨詢、學(xué)科發(fā)展和人才培養(yǎng)中的作用。支持、激勵(lì)等機(jī)制方面下了很大功夫，取得了積極成效。同時(shí)，人才發(fā)展體制機(jī)制改革“破”得不夠、“立”得也不夠，既有中國(guó)特色又有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)比較優(yōu)勢(shì)的人才發(fā)展體制機(jī)制還沒真正建映強(qiáng)烈的突出問(wèn)題。我國(guó)人才發(fā)展體制機(jī)制一個(gè)突出問(wèn)題是人才評(píng)價(jià)體系不合理，各方對(duì)科技人才評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)和使用不夠規(guī)范和統(tǒng)一，“四唯”現(xiàn)象仍然嚴(yán)重，人才“帽子”滿天飛，滋長(zhǎng)急功近利、浮躁浮夸等不良風(fēng)氣。建立科技人才評(píng)價(jià)規(guī)范，有利于凝練形成廣泛共識(shí)，統(tǒng)一各方對(duì)科技人才評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)和使用，促進(jìn)用人單位和科技人才的積極性，鼓勵(lì)廣大科學(xué)家和科技工作者緊跟世界科技發(fā)展大勢(shì)，對(duì)標(biāo)一流水平，根據(jù)國(guó)家發(fā)展急迫需要和長(zhǎng)遠(yuǎn)需求，敢于提出新理論、開辟新領(lǐng)域、探索新路徑，多出戰(zhàn)略性、關(guān)鍵性重大科技成果，不斷攻克“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)，不斷向科學(xué)技術(shù)廣度和深度進(jìn)軍，把論文寫在祖國(guó)大地上，把科技成果應(yīng)用在實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中。(三)主要起草過(guò)程本標(biāo)準(zhǔn)在研究起草過(guò)程中召開了多次研討會(huì)，投入了大量的人力物力，參與標(biāo)準(zhǔn)研討的專家包括科技人才機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、3標(biāo)準(zhǔn)化研究機(jī)構(gòu)、政府部門、高校、科研院所、企業(yè)等，通過(guò)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行多次修改和完善，形成了目前的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)送審稿。主要編制過(guò)程包括以下幾個(gè)階段：1、預(yù)研和形成標(biāo)準(zhǔn)草案、正式立項(xiàng)?？萍疾咳瞬胖行拈_展年12月，向國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)遞交了國(guó)標(biāo)計(jì)劃立項(xiàng)建議書準(zhǔn)化管理委員會(huì)下達(dá)立項(xiàng)通知。2、成立起草組、召開標(biāo)準(zhǔn)研制項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)和研討會(huì)。以科技部科人才中心作為起草牽頭單位，同時(shí)聯(lián)合科技部科技評(píng)估中心、中國(guó)人事科學(xué)研究院于2020年2月正式成立標(biāo)準(zhǔn)起草預(yù)研組。2021年5月，在北京召開了標(biāo)準(zhǔn)研制啟動(dòng)會(huì)暨研討會(huì)，科技部科技人才中心、科技部科技評(píng)估中心、中國(guó)人事科學(xué)研究院、中國(guó)水利水電科學(xué)研究院、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、工業(yè)和信息化部人才交流中心、中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國(guó)石油勘探開發(fā)研究院、中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院、北京理工大學(xué)等單位專家參加，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)真分析和研討，確定標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容和修改完善方向。3.撰寫標(biāo)準(zhǔn)草案2021年6月至2022年6月之間，起草組進(jìn)一步深入研究科技人才評(píng)價(jià)領(lǐng)域相關(guān)政策、典型案例、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和科研成果，分別就美國(guó)高校和研究機(jī)構(gòu)的人才評(píng)價(jià)制度、國(guó)內(nèi)部分高校院所的科研人才評(píng)價(jià)方法與實(shí)踐、工業(yè)和信息化行業(yè)人才評(píng)價(jià)、石化行業(yè)、4水利行業(yè)的人才評(píng)價(jià)等撰寫了相關(guān)報(bào)告。同時(shí)通過(guò)線上和線下相結(jié)合的形式，與各大學(xué)、研究院所、企業(yè)等用人單位以及專家學(xué)者進(jìn)行交流和研討，經(jīng)過(guò)反復(fù)討論，不斷修改和完善標(biāo)準(zhǔn)草案。4.形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。起草組結(jié)合以上工作，修改完善標(biāo)二、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)編制原則、主要內(nèi)容及其確定依據(jù)(一)編制原則本標(biāo)準(zhǔn)名稱為申報(bào)立項(xiàng)時(shí)的名稱《科技人才評(píng)價(jià)規(guī)范》。經(jīng)過(guò)起草組全體成員認(rèn)真討論，確立了本標(biāo)準(zhǔn)編制主要遵循以下原1.貫徹黨中央和國(guó)務(wù)院對(duì)人才評(píng)價(jià)的要求和指導(dǎo)意見上”“唯帽子”等現(xiàn)象，面向一線科技人才，實(shí)施分類評(píng)價(jià)、突出創(chuàng)新價(jià)值、能力和貢獻(xiàn)的導(dǎo)向。這些文件指出要遵循人才成長(zhǎng)業(yè)、不同崗位、不同層次人才特點(diǎn)的評(píng)價(jià)機(jī)制；提出針對(duì)自然科學(xué)、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)、軍事科學(xué)等不同學(xué)科門類特點(diǎn)，建立分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)程序規(guī)范，擴(kuò)大用人單位在職稱評(píng)審、人才引進(jìn)、崗位招聘等人才評(píng)價(jià)活動(dòng)中的自主權(quán)。52.科學(xué)合理、體現(xiàn)科技人才評(píng)價(jià)的基本原則和普適性在設(shè)置科技人才評(píng)價(jià)的基本原則時(shí)，根據(jù)科技人才評(píng)價(jià)活動(dòng)的規(guī)律和特點(diǎn)，貫徹黨中央和國(guó)務(wù)院對(duì)科技人才分類評(píng)價(jià)的要求，力求將科技人才分類、評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)程序等設(shè)置科學(xué)、合理。從科技人才分類上，采用一個(gè)基本分類和三個(gè)附加分類；在評(píng)價(jià)指標(biāo)上，設(shè)立3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、若干二級(jí)指標(biāo)和特色指標(biāo)；在評(píng)價(jià)流程上力求嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確、規(guī)范，有效統(tǒng)一各方對(duì)科技人才評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)和理解，體現(xiàn)科技人才評(píng)價(jià)的基本原則和普適性。3.發(fā)揮科技人才評(píng)價(jià)規(guī)范對(duì)建立科技人才評(píng)價(jià)體系的促進(jìn)作用科技人才評(píng)價(jià)規(guī)范堅(jiān)決貫徹中央對(duì)科技人才評(píng)價(jià)體系建設(shè)的要求，遵循科技評(píng)估的基本原則，符合人才實(shí)際需要，力求具有代表性和實(shí)用性，反映科技人才評(píng)價(jià)活動(dòng)的實(shí)際狀況和發(fā)展趨勢(shì)，力求通俗易懂、簡(jiǎn)明扼要，便于理解和應(yīng)用，充分發(fā)揮科技人才評(píng)價(jià)規(guī)范對(duì)人才評(píng)價(jià)活動(dòng)的指導(dǎo)和規(guī)范作用，促進(jìn)通過(guò)合理的人才評(píng)價(jià)激發(fā)人才的積極性。(二)主要內(nèi)容及確定依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科技人才評(píng)價(jià)的基本術(shù)語(yǔ)和定義、科技人才的分類、科技人才評(píng)價(jià)的目的、評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)程序和結(jié)果使用等七大部分。本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類科技人才評(píng)價(jià)活動(dòng)，適用于科技人才評(píng)價(jià)活動(dòng)的委托、組織、實(shí)施、應(yīng)用、管理、研究6本標(biāo)準(zhǔn)研制過(guò)程中參考的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)主要包括：GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本標(biāo)準(zhǔn)在研制過(guò)程中參考的政策文件包括：《關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》(中辦發(fā)〔2018〕6號(hào))、《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》(中辦發(fā)〔2018〕37號(hào))、《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施》(試行)、《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》、《關(guān)于開展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)的工作方案》(國(guó)科發(fā)才〔2022〕255號(hào))等，以及2021年中央人才工作會(huì)議等對(duì)人才評(píng)價(jià)體系改革和完善人才評(píng)價(jià)體系提出的明確方向。三、試驗(yàn)驗(yàn)證的分析、綜述報(bào)告，技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益；起草組成員根據(jù)各自所處的行業(yè)和領(lǐng)域的特點(diǎn)，完成了“科技人才分類評(píng)價(jià)政策演進(jìn)、評(píng)價(jià)方法與實(shí)踐創(chuàng)新”、“工業(yè)和信息化部人才交流中心行業(yè)人才評(píng)價(jià)工作報(bào)告”、“國(guó)內(nèi)部分高校院所的科研人才評(píng)價(jià)方法與實(shí)踐”、“基于大數(shù)據(jù)技術(shù)構(gòu)建科技人才評(píng)價(jià)體系的設(shè)想”、“中美國(guó)立研究機(jī)構(gòu)的研究人員評(píng)價(jià)對(duì)比”、“中國(guó)石油勘探開發(fā)研究院科技人才評(píng)價(jià)情況介紹”等綜述報(bào)告。對(duì)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的科技人才的評(píng)價(jià)進(jìn)行了詳細(xì)的研究與分析，并結(jié)合自身特點(diǎn)提出了對(duì)人才分類評(píng)價(jià)的建議。7從技術(shù)經(jīng)濟(jì)上看，科技人才評(píng)價(jià)的目標(biāo)引導(dǎo)人盡其才、才盡其用、用有所成。采用定性評(píng)價(jià)方法識(shí)別真正有創(chuàng)新性和有價(jià)值的科研成果，采用定量評(píng)價(jià)方法增強(qiáng)評(píng)價(jià)的公正性，通過(guò)主觀和客觀的有效統(tǒng)一，保證評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和客觀性。在科技人才以定性和定量相結(jié)合為主的綜合評(píng)價(jià)法。在評(píng)價(jià)過(guò)程中，對(duì)科技人才的能力、價(jià)值和貢獻(xiàn)做出科學(xué)、準(zhǔn)確、客觀的衡量，為科技人才發(fā)現(xiàn)、選拔、培養(yǎng)、使用、激勵(lì)提供基礎(chǔ)和依據(jù)。在預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益上看，該標(biāo)準(zhǔn)有助于促進(jìn)合理評(píng)價(jià)不同類型的科技人才，提高他們的積極性，引導(dǎo)他們?cè)诒韭殟徫簧?，結(jié)合國(guó)家重大任務(wù)的需求和社會(huì)需求，最大程度地發(fā)揮不同形式的貢獻(xiàn)。如，基礎(chǔ)研究類人員去加強(qiáng)原始創(chuàng)新，探索科學(xué)的前沿，應(yīng)用研究類人員加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)，臨床醫(yī)生發(fā)揮救死扶傷的作用共同提高對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)的貢四、與國(guó)際、國(guó)外同類標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容的對(duì)比情況，或者與測(cè)試的國(guó)外樣品、樣機(jī)的有關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)比情況；國(guó)際和國(guó)外沒有此類標(biāo)準(zhǔn)，但不同國(guó)家和機(jī)構(gòu)對(duì)科技人才有不同定義和評(píng)價(jià)方法。本標(biāo)準(zhǔn)在制定過(guò)程中，充分調(diào)研了國(guó)際的相關(guān)做法，并采用了其中符合我國(guó)國(guó)情的部分。五、以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的起草情況，以及是否合規(guī)引用或者8采用國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)，并說(shuō)明未采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的原因；本標(biāo)準(zhǔn)沒有以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)。本領(lǐng)域沒有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。六、與有關(guān)法律、行政法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系；《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第六十三條國(guó)家實(shí)行科學(xué)技術(shù)人員分類評(píng)價(jià)制度，對(duì)從事不同科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的人員實(shí)行不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方式，突出創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)導(dǎo)向，合理確定薪酬待遇、配置學(xué)術(shù)資源、設(shè)置評(píng)價(jià)周期，形成有利于科學(xué)技術(shù)人員潛心研究和創(chuàng)新的人才評(píng)價(jià)體系，激發(fā)科學(xué)技術(shù)人員創(chuàng)新活力?！吨腥A人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二十條研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門以及財(cái)政、科學(xué)技術(shù)等相關(guān)行政部門應(yīng)當(dāng)建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為對(duì)相關(guān)單位及人員評(píng)價(jià)、科研資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)之一，并對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效突出的相關(guān)單位及人員加大科研資金支持?！吨腥A人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)普及法》第十五條科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)類社會(huì)團(tuán)體，應(yīng)當(dāng)組織和支持科學(xué)技術(shù)工作者和教師開展科普