2023年遼寧省上半年基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價模型試題

封面作者：ZHANGJIAN僅供個人學(xué)習(xí)，勿做商業(yè)用途遼寧省上六個月基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價模型試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題地備選項中，只有1個事最符合題意）1、信息披露地及時性原則規(guī)定在重大事件發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)披露臨時匯報.A．1 B．2 C．3 D．42、開放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個月內(nèi)募集金額少于______億元，該基金不得成立.__版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途A．3；2B．3；3C．6；2D．6；33、一般狀況下，開放式基金贖回額總額地__歸入基金財產(chǎn).A．25%B．30%C．45%D．50%4、巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有地一種風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金地凈贖回申請超過基金總份額地____時，投資人將也許無法及時贖回持有地所有基金份額.版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途A：10%B：20%C：30%D：40%5、開放式基金份額持有人是__.A．基金地發(fā)起人B．基金投資收益地受益人C．基金企業(yè)地出資人D．基金運作地決策人6、由于封閉式基金在證券交易所地交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務(wù)同上市企業(yè)地股票同樣，由____辦理.版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途A：基金企業(yè)B：商業(yè)銀行C：基金管理人D：中國證券登記結(jié)算企業(yè)7、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__原則.A．健全性B．有效性C．獨立性D．審慎性8、我國基金銷售監(jiān)管地詳細目旳包括__.A．保證市場地公平、效率和透明B．保證基金最低投資收益C．保護投資者利益D．減少系統(tǒng)風(fēng)險9、基金銷售合用性地__原則規(guī)定，將基金銷售合用性貫穿于基金銷售地各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié).A．投資人利益優(yōu)先B．全面性C．客觀性D．及時性10、衡量基金擇時能力常用地措施中，需要將市場劃分為牛市和熊市地是__.A．現(xiàn)金比例變化法B．成功概率法C．二次項法D．夏普指數(shù)法

11、、重要被用來判斷證券與否被市場錯誤定價.A：單原因模型B：多原因模型C：CAPM模型D：APT模型12、個人投資者從基金分派中獲得地__，由上市企業(yè)和發(fā)行債券地企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳20%地個人所得稅.版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途A．國債利息收入B．股票地股息收入C．企業(yè)債券地利息收入D．儲蓄存款利息13、投資者在開放式基金協(xié)議生效后，申請購置基金份額地行為一般被稱為基金地____A：申購B：贖回C：交易D：認購14、____是基金進行收益分派后地剩余額.A：基金凈收益B：基金經(jīng)營業(yè)績C：未分派基金凈收益D：期末可供分派基金收益15、股份企業(yè)通過發(fā)行股票籌措地資金是企業(yè)用于營運地__.A．真實資本B．債務(wù)資金C．虛擬資本D．應(yīng)付賬款16、基金資產(chǎn)估值地對象是基金所持有地____A：所有資產(chǎn)B：所有負債C：高收益資產(chǎn)D：扣除負債后地資產(chǎn)17、上市企業(yè)公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日企業(yè)股票均價或前一種交易日均價.版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途A．10B．15C．20D．3018、有關(guān)理財經(jīng)理，下列說法對旳地有__.A．向客戶推薦與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)地基金產(chǎn)品B．沒必要及時向客戶揭示基金產(chǎn)品所存在地風(fēng)險C．理解客戶地風(fēng)險屬性和投資偏好D．理財經(jīng)理需要對投資、保險、稅收等有關(guān)知識有較為深入地理解19、下列有關(guān)基金促銷手段地說法，對旳地是__.A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來到達銷售基金地目地，并不需要與目旳市場溝通版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途B．一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣地大投資者，基金管理企業(yè)可以通過專業(yè)化地推銷到達最佳地營銷效果版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途C．基金廣告重要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D．公共關(guān)系所關(guān)注地是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間地關(guān)系20、基金宣傳推介材料可以刊登該基金、基金管理人管理地其他基金地過往業(yè)績，但基金協(xié)議生效局限性____個月地除外.版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途A：6B：9C：12D：1521、根據(jù)《企業(yè)法》，有限責(zé)任企業(yè)注冊資當(dāng)?shù)刈畹拖揞~為人民幣__萬元.A．2B．3C．5D．1022、統(tǒng)一基金管理人管理地所有基金持有一家企業(yè)發(fā)行地證券，不得超過該證券地____A：10%B：20%C：30%D：40%23、__地利率在票面利率地基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定地某一基準利率予以定期調(diào)整.A．零息債券B．浮動利率債券C．息票累積債券D．附息債券24、某股份企業(yè)擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該企業(yè)發(fā)行前注冊資本為1.2億元，企業(yè)沒有內(nèi)部職工股，則其初次發(fā)行地一般股數(shù)量不得少于__萬股.版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途A．1800B．C．3000D．400025、基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列__情形.A．募集期間對認購費打折B．以低于成當(dāng)?shù)劁N售費率銷售基金C．采用抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D．以排擠競爭對手為目地，壓低基金地收費水平二、多選題（共25題，每題2分，每題地備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項.錯選，本題不得分；少選，所選地每個選項得0.5分）版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途1、證券投資基金銷售機構(gòu)地客戶服務(wù)模式有__.A．電話服務(wù)中心B．手機短信C．“多對一”專人服務(wù)D．郵寄服務(wù)2、基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)地違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)持續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正地，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__后來，方可使用.版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途A．3B．5C．8D．103、____是受基金管理企業(yè)委托從事基金代理銷售地機構(gòu).一般只有大地投資者才能直接通過基金管理企業(yè)進行基金份額地直接買賣，一般投資者只能通過基金代銷機構(gòu)進行基金地買賣.版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途A：基金銷售機構(gòu)B：注冊登記機構(gòu)C：律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D：基金投資征詢企業(yè)4、反應(yīng)股票型基金經(jīng)營業(yè)績地重要指標包括__.A．基金分紅B．已實現(xiàn)收益C．貝塔系數(shù)D．份額凈值增長率5、影響投資者決策地外在原因有__.A．個人成長地文化背景B．身份和社會地位C．對新產(chǎn)品地態(tài)度D．生活方式和個性6、證券發(fā)行人可以分為__.A．個體戶B．企業(yè)(企業(yè))C．政府和政府機構(gòu)D．金融機構(gòu)7、下列有關(guān)證券種類及發(fā)行地說法，對旳地有__.A．我國目前不容許除尤其行政區(qū)外地各級地方政府發(fā)行債券B．我國目前容許省級政府發(fā)行政府機構(gòu)證券C．憑證式國債和一般開放式基金份額屬于非上市證券D．上市企業(yè)采用定向增發(fā)方式發(fā)行地有價證券屬于公募證券8、LOF份額認購方式包括__兩種.A．定向認購B．私募C．場外認購D．場內(nèi)認購9、對基金托管人按照法規(guī)規(guī)定須向____報送基金監(jiān)督匯報地，基金管理人應(yīng)積極配合提供有關(guān)數(shù)據(jù)資料.A：中國人民銀行B：中國證監(jiān)會C：中國銀監(jiān)會D：中國證券業(yè)協(xié)會10、我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大地初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵照__原則，以防止出現(xiàn)大起大落地情形，影響基金業(yè)地正常發(fā)展.版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途A．持續(xù)性B．有效性C．審慎性D．自律性

11、考察基金經(jīng)理投資理念時，其要點不包括__.A．基金經(jīng)理投資經(jīng)歷B．基金經(jīng)理投資哲學(xué)C．基金經(jīng)理投資措施論D．基金經(jīng)理投資方略12、可以對股票型基金地投資風(fēng)格進行分析地指標有__等.A．持股集中度B．平均市值C．平均市盈率D．平均市凈率13、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行地資金清算規(guī)則，交易資金桌用____制度.A：T+O日交割B：T+1日交割C：T+2日交割D：T+3日交割14、1868年成立地__是公認地設(shè)置最早地基金.A．美國國際證券信托基金B(yǎng)．海外及殖民地政府信托基金C．馬薩諸塞投資信托基金D．蘇格蘭美國投資信托15、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金協(xié)議生效之日起____個月內(nèi)使基金地投資組合比例符合基金協(xié)議地有關(guān)約定.A：3B：6C：9D：1216、下列有關(guān)開放式基金地申購和贖回地說法，不對旳地有__.A．申購是指在基金設(shè)置募集期內(nèi)投資者申請購置基金份額地行為B．贖回是指基金份額持有人規(guī)定基金管理人購回其所持有地開放式基金份額地行為C．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交申購申請D．開放式基金地申購和贖回，只能通過基金管理企業(yè)自己地網(wǎng)點進行17、有關(guān)市場組合，下列論述錯誤地是____A：它包括所有風(fēng)險資產(chǎn)B：它在有效邊界上C：市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比D：它是資本市場線和無差異曲線地切點18、根據(jù)基金投資理念地不一樣，可以將基金分為__.A．封閉式基金和開放式基金B(yǎng)．契約型基金和企業(yè)型基金C．離岸基金和在岸基金D．積極型基金和被動型基金19、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托____對基金管理機構(gòu)地投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn).A：基金保管機構(gòu)B：基金保險機構(gòu)C：基金代理機構(gòu)D：基金管理機構(gòu)20、____認為，在一定地期限范圍內(nèi)，資金供求地失衡將引導(dǎo)借款人與貸款人趨向于對自己有利地期限，因而需要能明確反應(yīng)對價格或再投資風(fēng)險厭惡程度地合適地風(fēng)險賠償，而只有所有投資者都打算在近期賣掉其投資，并且所有借款人都急于借到長期債務(wù)時，風(fēng)險補助才必然隨期限增長而增長.版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途A：完全預(yù)期理論B：集中偏好理論C：市場分割理論D：優(yōu)先置產(chǎn)理論21、一般股股東行使剩余資產(chǎn)分派權(quán)地先決條件包括兩個方面，一是一般股股東規(guī)定分派企業(yè)資產(chǎn)地權(quán)利不是任意地，二是__.版權(quán)文檔，請勿用做商業(yè)用途文檔來源網(wǎng)絡(luò)及個人整頓,勿用作商業(yè)用途A．出席股東大會地股東所持表決權(quán)地2/3以上通過B．企業(yè)解散清算C．企業(yè)持續(xù)5年虧損D．股東大會作出減少企業(yè)注冊資當(dāng)?shù)貨Q策22、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品地權(quán)利，闡明提貨單是一種__.A．金融證券B．貨幣證券C．商品證券D．資本證券23、基金信息披露地作用有__.A．有助于防止利益沖突與利益輸送B．有助于投資地價值判斷C．有助于提高證券市場地效率D．有助于防止信息濫用24、__是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)地活動而產(chǎn)生地證券.A．資本證券B．資產(chǎn)證券C．商品證券D．貨幣證券25、下列各項中，屬于基金面臨地外部風(fēng)險地是__.A．經(jīng)營風(fēng)險B．管理水平風(fēng)險C．職業(yè)道德風(fēng)險D．合規(guī)風(fēng)險

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