中國公司如何利用美國發(fā)明法減少在美侵權風險

1HowCanChineseCompaniesUtilizeAIAtoMinimizePatentInfringementRisksinU.S.?中國公司如何利用美國發(fā)明法減少在美侵權風險?BenjaminBai,Partner

Allen&OveryLLPShanghaiOffice白建民，合伙人安理國際律師事務所

上海代表處2PTOProceedings–Overview

美國專利局程序–概覽Proceeding/程序Threshold/發(fā)起標準PriorArt/現(xiàn)有技術Estoppel?/是否禁止反悔？Thirdpartypre-issuancesubmissions在授權前第三人意見陳述Notapplicable不適用Patentsorprintedpublications專利或出版物Notapplicable不適用Post-grantreview(9monthwindow)授權后重審程序(9個月)Morelikelythannotthatatleastoneclaimunpatentable更可能至少有一項權利要求不具備可取得專利權的條件Anyground任何理由Yes,onanygroundraisedorcouldhavebeenraised是，基于已提出的或可能提出的理由Interpartesreview多方重審程序Reasonablelikelihoodthatpetitionerwouldprevailonatleastoneclaim經(jīng)合理判斷有可能請求人在請求中質(zhì)疑的權利要求中至少有一項權利要求被駁回Patentsorprintedpublications專利或出版物Yes,onanygroundraisedorcouldhavebeenraised是，基于已提出的或可能提出的理由Expartereexamination(unchanged)單方再審程序(未變更)Substantialnewquestionofpatentability發(fā)現(xiàn)新的關于專利性的實質(zhì)問題Patentsorprintedpublications專利或出版物Notapplicable不適用SupplementalExamination補充審查Substantialnewquestionofpatentability發(fā)現(xiàn)新的關于專利性的實質(zhì)問題Anyinformation任何信息Notapplicable不適用DerivationProceedings發(fā)明人確定程序Claimedinventionderivedfromanother申請的專利，源自于其他發(fā)明人Notapplicable不適用Notapplicable不適用3ThirdPartyPre-IssuanceSubmissions

在授權前第三人意見陳述

Duringprosecution,anythirdpartymaysubmit:在訴訟中，任何第三人可以提交：Anypatentapplication,patent,orprintedpublication任何專利申請、專利或出版物Concisestatementofrelevanceandfeerequired關于提交的已有技術關聯(lián)性的簡要聲明Fee官費4Post-GrantReview(“PGR”)(1)

授權后重審程序(1)Who?Anyperson,otherthanthepatentowner何人？除專利所有權人外的任何人Mustidentifyallrealpartiesininteres必須指出所有實際利益方When?Within9-monthsofissuanceorreissueofpatent何時？在專利發(fā)布或再發(fā)布后9個月內(nèi)Reason?Anygroundofinvalidity(notjustpatentsorpublications)理由？任何無效理由(不單是專利或出版物)Threshold?Morelikelythannotthatatleastonechallengedclaimisunpatentable,ornovelquestionoflaw發(fā)起標準？更可能至少有一項被質(zhì)疑的權利要求不具備可取得專利的條件，或存在新穎性問題5Post-GrantReview(“PGR”)(2)

授權后重審程序(2)Proceedings:程序：Patenteemayrespond專利權人可應答PTOissuespreliminaryresponsewithin3monthsofpatenteestatement,orexpiryofpatentee’sdeadline美國專利局在專利權人作出聲明后3個月內(nèi)或者專利權人應答期限屆滿后3個月內(nèi)給予初步答復CompletionwithinoneyearafterinstitutingPGR(+sixmonthextensionforgoodcause)授權后重審程序在發(fā)起后一年內(nèi)完成(可基于正當事由延長六個月)Discoveryallowable/允許證據(jù)發(fā)現(xiàn)Patenteemaycommentoramendclaims專利權人可對權利要求提出意見或修改權利要求Maybesettled/可予以和解6Post-GrantReview(“PGR”)(3)

授權后重審程序(3)Relationshiptootherproceedings與其他程序的關系NoPGRifchallengeralreadyfiledacivilactionchallengingvalidityofpatent如果異議人已提起質(zhì)疑專利有效性的民事訴訟，則不發(fā)起授權后重審程序Automaticstayofpetitioner’sinfringementaction自動中止相關的侵權訴訟PTOmayconsolidatemultiplePGRs美國專利局可合并多項授權后重審程序Estoppel

/禁止反悔：ChallengercannotraiseanygroundthatwasraisedorreasonablycouldhaveraisedinPGRin:異議人不可在下述程序中提出在授權后重審程序中已提出的或經(jīng)合理判斷應該會提出的理由：AnotherPTOproceeding/美國專利局其他程序DistrictcourtorITCaction/地區(qū)法院或美國國際貿(mào)易委員會審理的訴訟7InterPartesReexamination

多方再審程序Inter-partesreexaminationisabolishedasofSeptember16,2012.多方再審程序于2012年9月16日不再施行AtransitionalprovisionprovidesforInterPartesReexaminationrequestsfiledonorafterSeptember16,2011:過渡性條款規(guī)定，在2011年9月16日或之后提出發(fā)起多方再審程序的請求：Thethresholdhaschanged:發(fā)起標準已變更：From‘‘a(chǎn)substantialnewquestionofpatentabilityaffectinganyclaim”

原發(fā)起標準是‘‘發(fā)現(xiàn)對權利要求有影響的、新的關于專利性的實質(zhì)問題”To‘‘a(chǎn)reasonablelikelihoodthattherequesterwouldprevailwithrespecttoatleast1oftheclaimschallengedintherequest….’’

新發(fā)起標準是‘‘經(jīng)合理判斷有可能請求人在請求中質(zhì)疑的權利要求中至少有一項權利要求被駁回….’’8InterPartesReview-ComparisontoCurrentInterPartesReexamination

多方重審程序–與目前的多方再審程序?qū)Ρ華spect對比項InterPartesReexamination(abolished)多方再審程序(已廢除)InterPartesReview(new)多方重審程序(新程序)Tribunal審理機構CentralReexaminationUnit專利局再審機構PatentTrialandAppealsBoard專利審判及上訴委員會Timingforfiling申請時間Anytime任何時候AfterthelaterofclosingofPGRwindoworterminationofPGR在授權后重審程序期限屆滿或授權后重審程序終止(以較晚的時間為準)后Threshold發(fā)起標準Substantialnewquestionofpatentability發(fā)現(xiàn)新的關于專利性的實質(zhì)問題Reasonablelikelihoodthatpetitionerwouldprevailonatleast1claim經(jīng)合理判斷有可能請求人在請求中質(zhì)疑的權利要求中至少有一項權利要求被駁回TimeLimit審理期限NotApplicable不適用Within1yearafterinstitution(+6monthsforcause)在發(fā)起后1年內(nèi)(可基于正當事由延長6個月)Priorart現(xiàn)有技術Patentsandprintedpublications專利和出版物Patentsandprintedpubs專利和出版物Appeal上訴ToBoardofPatentsandInterferencesandthenFederalCircuit向?qū)＠显V及抵觸委員會提出，隨后向聯(lián)邦巡回上訴法院提出DirectlytoFederalCircuit直接向聯(lián)邦巡回上訴法院提出9SupplementalExamination

補充審查程序Forthepatentee’sbenefit對專利權人有利Patenteemaysubmitanyinformation專利權人可提交任何信息Ifsubstantialnewquestionofpatentability,PTOreexaminespatent如果發(fā)現(xiàn)新的關于專利性的實質(zhì)問題，則美國專利局對專利進行再審Apatentshallnotbeheldunenforceablebasedoninformationconsideredinsupplementalexamination不得基于補充審查所審議的信息，判定專利不可強制執(zhí)行

Exception:但是：Inapplicabletocureexistingallegations不適用于糾正已經(jīng)存在的問題SupplementalExamination/補充審查程序Mayallowapatentholdertoaddressitsinequitableconduct

允許專利權人解決不正當行為Providesforsupplementalexaminationofclaimsbasedoninformationthatpresentsasubstantialnewquestionofpatentability

提出補充審查申請，需要提供能說明可專利性實質(zhì)新問題的信息Limitedto12itemsofinformation

限于12項信息Noneedtoaddresswhethertherewasanyintenttodeceive

不需要說明是否存在有欺騙的意圖Patentcannotthenbeheldunenforceableforinequitableconductinsubsequentlitigation

在后續(xù)訴訟中，不能因不公平行為判決專利不可執(zhí)行AvailablenowforissuedUSpatents

目前適用于已授權的美國專利Officialfee=~$5000forinitialrequest;~$16000forre-examination(mustbothbepaidupfront)

首次申請，費用低于5000美元，再審費用低于16000美元(均須提前繳納)Mechanismsfor3rdpartychallenge

第三方挑戰(zhàn)機制3rdpartysubmissions第三人意見Post-grantreview(PGR)授權后重審程序Interpartesreview多方重審程序Windowoftime期限Thelaterof:以下述兩者中較晚發(fā)生的為準：(i)6monthsfrompublication,and從公告起6個月，以及(ii)Firstrejection(orbeforethenoticeofallowanceifnorejectionsaremade)首次拒絕(如果不被拒絕，在簽發(fā)專利核準通知之前)Within9monthsofpatentgrant專利授權后9個月內(nèi)Afterthelaterof:在下述三者中最晚發(fā)生之時后：(i)9monthsafterpatentgrant,專利授權后9個月(ii)ThedateofterminationofPGR(ifinstituted),and授權后重審程序(如啟動)的終止之日(iii)Within1yearofbeingsued被起訴后1年內(nèi)Identityof3rdparty第三方身份Canremainanonymous可不公開Mustidentifyallrealpartiesininterest必須指明所有相關利益方Mustidentifyallrealpartiesininterest必須指明所有相關利益方Mechanismsfor3rdpartychallenge(cont’d)

第三方挑戰(zhàn)機制(續(xù))3rdpartysubmissions第三人意見Post-grantreview(PGR)授權后重審程序Interpartesreview多方重審程序Grounds理由Noveltyandobviousness(patentsandprintedpublicationsonly)新穎性和顯著性(僅專利和出版物)Priorart,utility,patenteligibility,enablement,writtendescriptionanddefiniteness現(xiàn)有技術、實用性、專利性、公開充公性、書面描述、確切性Noveltyandobviousnessonly(patentsandprintedpublicationsonly)新穎性和顯著性(僅專利和出版物)Forum審理機構USPTOExaminer美國專利局PatentTrialandAppealBoard專利審判及上訴委員會PatentTrialandAppealBoard專利審判及上訴委員會Estoppel是否禁止反悔？No否Yes是Yes是Discovery是否允許證據(jù)發(fā)現(xiàn)No否Limited有限度Limited有限度Oralhearing是否舉行口頭審理No否Yes是Yes是Mechanismsfor3rdpartychallenge(cont’d)

第三方挑戰(zhàn)機制(續(xù))3rdpartysubmissions第三人意見Post-grantreview(PGR)授權后重審程序Interpartesreview多方重審程序Cost費用Low(feeof$180forevery10documents)低(每10份文件收取180美元)Officialfee=~$35,000(cheaperthanlitigation)政府收費低于35,000美元(比訴訟費用低)Officialfee=~$30,000(cheaperthanlitigation)政府收費低于30,000美元(比訴訟費用低)Speed審理期限Examinerwillconsiderearlyoninprosecution審理機構在初期階段進行審查Finaldetermination1yearafterinitiation在提起重審程序后1年，作出最終決定Finaldetermination1yearafterinitiation在提起重審程序后1年，作出最終決定Threshold發(fā)起標準None無“Morelikelythannot”更可能至少有一項權利要求不具備可取得專利權的條件“Reasonablelikelihoodofsuccess”經(jīng)合理判斷有可能請求人在請求中質(zhì)疑的權利要求中至少有一項權利要求被駁回When?何時？NOW!Availableforanypendingapplication現(xiàn)在！針對未授權的申請Forpatentsgrantedfromapplicationsexaminedunderthenewlaw針對專利申請根據(jù)新法審查后授權的專利NOW!AvailableforanyissuedUSpatent現(xiàn)在！針對已授權的任何美國專利StatisticsonPostGrantProceedings(2003–2012)

授權后程序統(tǒng)計數(shù)據(jù)(2003年-2012年)14單方再審程序申請多方再審程序申請抵觸審查程序ExParte

ReexaminationStatisticsAsofSeptember30,2012截至2012年9月30日，單方再審程序統(tǒng)計數(shù)據(jù)Totalrequestsfiledsincestartofexpartereexamon07/01/81自1981年7月1日可申請單方再審程序起，提交的全部申請數(shù)量12569a.bypatentowner/專利所有權人提出387231%b.byothermemberofthepublic/社會其他人士提出853268%c.byorderofCommissioner/專利局作出裁定1651%2.Numberknowntobeinlitigation/進入訴訟程序的數(shù)量399432%3.Totalexpartereexaminationcertificatesissued(1981–present)已簽發(fā)的單方再審程序證明總數(shù)(1981年-至今)9328a.Certificateswithallclaimsconfirmed

關于所有權利要求已獲確認的證明202922%b.Certificateswithallclaimscanceled關于所有權利要求被撤銷的證明106311%c.Certificateswithclaimschanges關于權利要求被變更的證明623667%InterpartesReexaminationStatisticsAsofSeptember30,2012截至2012年9月30日，多方再審程序統(tǒng)計數(shù)據(jù)TotalrequestsfiledsincestartofInterpartesreexamon11/29/99自1999年11月29日可提起多方再審程序起，提交的申請數(shù)量19192.Numberknowntobeinlitigation進入訴訟程序的數(shù)量1