合規(guī)管理工作總結(jié)

1工作總結(jié)公司領(lǐng)導(dǎo)2016措施，強(qiáng)化重點(diǎn)工作合規(guī)監(jiān)察，為分公司合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展提供有力支撐。一、合規(guī)管理檢查工作整體情況2016年，設(shè)計(jì)分公司結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)科研項(xiàng)目、后勤采購(gòu)管理項(xiàng)目作為合規(guī)管理監(jiān)察重點(diǎn)，著重查找管理流程的薄弱點(diǎn)，廉政建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保工作開展員分工。礎(chǔ)強(qiáng)化基礎(chǔ)，增強(qiáng)監(jiān)察能力紀(jì)檢監(jiān)察人員首先加強(qiáng)相關(guān)制度學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)開展業(yè)務(wù)的理論基礎(chǔ)。先后集中學(xué)習(xí)了《公司合規(guī)管理辦法》和開展合規(guī)管理監(jiān)察工作的有關(guān)通知文件，并在在每個(gè)項(xiàng)目開始前認(rèn)真收集與項(xiàng)目有關(guān)的制度，其中收集科研管理制度74對(duì)要開展的項(xiàng)目了解不斷深入，進(jìn)行合規(guī)管理監(jiān)察的能力不斷增強(qiáng)，有力保證了監(jiān)察工作的開展。細(xì)化方案，確保執(zhí)行有序監(jiān)察組對(duì)要開展的監(jiān)察項(xiàng)目，本著既要促進(jìn)又不能干擾正常工作的原則，進(jìn)行認(rèn)真的事前分析，制定了詳實(shí)的工作方案，從監(jiān)察目的、依據(jù)、對(duì)象與范圍、內(nèi)容、成員與分工、時(shí)對(duì)制度完整性，制度執(zhí)行、費(fèi)用支付、日常管理等方面進(jìn)行了合規(guī)管理監(jiān)察。注重整改，確保監(jiān)察效果效落實(shí)。監(jiān)察組針對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出了建議4項(xiàng)，對(duì)相關(guān)問(wèn)題立即督促進(jìn)行整改，并填寫了合規(guī)管理監(jiān)察底稿。分公司紀(jì)委書記堅(jiān)持每周聽取工作開展情況匯報(bào)，部署解決監(jiān)加強(qiáng)工作督辦，確保各項(xiàng)整改工作取得實(shí)效。二、取得的成績(jī)和存在的不足通過(guò)本次合規(guī)管理監(jiān)察工作，表明分公司合規(guī)管理工作總體較好，各部門制度較完整，在工作中能夠較好的執(zhí)行制度的相關(guān)要求，各項(xiàng)記錄完整，但也存在一些問(wèn)題。（一）取得的成績(jī)管理制度進(jìn)一步完善制度更好地體現(xiàn)服務(wù)職工群眾、樹立優(yōu)良作風(fēng)、提高30著力全面推動(dòng)辦公系統(tǒng)信息化，不斷增強(qiáng)公開透明度。合規(guī)意識(shí)和履職能力進(jìn)一步增強(qiáng)制度，認(rèn)真檢查是否有違紀(jì)違規(guī)行為，自覺從思想筑起不違規(guī)、不違紀(jì)的“防火墻監(jiān)察工作能力進(jìn)一步增強(qiáng)開展監(jiān)察工作的開展起到了很好的借鑒作用。（二）存在的不足工作標(biāo)準(zhǔn)不高缺乏肯于鉆研的精神。建章立制和學(xué)習(xí)執(zhí)行制度能力還有待加強(qiáng)三、下一步工作引導(dǎo)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，通過(guò)思想大轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)分公司和諧穩(wěn)健發(fā)展。率、更加開放、有利于科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制，推進(jìn)合規(guī)管理方面穩(wěn)步提高。三是進(jìn)一步加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)。在紀(jì)檢監(jiān)察干部?jī)?nèi)強(qiáng)化“兩學(xué)一做”工作，提高思想意識(shí)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)能力。認(rèn)真分析查找合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有計(jì)劃開展相應(yīng)的監(jiān)察工作，強(qiáng)化監(jiān)督不放松。任何管理都不能游離于“監(jiān)督”之外，分公司合規(guī)管理監(jiān)察工作將持續(xù)推進(jìn)，將逐步以點(diǎn)帶面、以查促管，真正起到舉一反三的監(jiān)察效果，助推分公司合規(guī)管理工作全面提升。2評(píng)價(jià)結(jié)果作為（）的重要依據(jù)。公司年度合規(guī)報(bào)告CDC題目分?jǐn)?shù)6此題得分0因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違失的風(fēng)險(xiǎn)是（。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.管理風(fēng)險(xiǎn)D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)您的答案D題目分?jǐn)?shù)6此題得分0按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)（。向有關(guān)自律組織報(bào)告指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)D.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)您的答案B題目分?jǐn)?shù)6此題得分0按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是（。A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理B.經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為C.投資決策和道德風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)管理制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)您的答案B題目分?jǐn)?shù)7此題得分0按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任（。A.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為BC.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報(bào)告了D.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)您的答案D題目分?jǐn)?shù)7此題得分0二、多項(xiàng)選擇題以下對(duì)證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的（A.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)C.合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突D您的答案B,C,A60按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定）（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)A.合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.合規(guī)從高層做起D.合規(guī)從基層做起您的答案C,B,A7此題得分0按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定合規(guī)管理是指證券公司（）（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度B.建立合規(guī)管理機(jī)制C.培育合規(guī)文化D.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)您的答案C,A,B,D7此題得分0按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議調(diào)閱有關(guān)文件、資料要求公司有關(guān)人員對(duì)合規(guī)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核B,A,C題目分?jǐn)?shù)7此題得分0公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見（一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.內(nèi)部管理制度B.重大決策C.新產(chǎn)品方案D.新業(yè)務(wù)方案您的答案A,D,B,C題目分?jǐn)?shù)7此題得分0三、判斷題機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)（）7此題得分01（）7此題得分0.01公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)（）7此題得分0.01義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作（）7此題得分01（）您的答案錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)6此題得分0試卷總得分803管理體制建設(shè)刻不容緩。重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)。一、倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化氛圍，推行誠(chéng)信和正直的道德觀念。（一）合規(guī)從高層做起，樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的觀念。合規(guī)應(yīng)從高層做起，通過(guò)不斷身合規(guī)職責(zé)，銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理才會(huì)有效。是銀行所有員工的責(zé)任，樹立“合規(guī)人人有責(zé)關(guān)管理部門精神得到遵循和貫徹落實(shí)。（二）倡導(dǎo)“主動(dòng)合規(guī)”的文化氛圍。轉(zhuǎn)變。在全行內(nèi)倡導(dǎo)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和主動(dòng)暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問(wèn)題，主動(dòng)改進(jìn)相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策、行為手冊(cè)和操作程序，主動(dòng)避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和主動(dòng)糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，營(yíng)造“主動(dòng)合規(guī)”的企業(yè)合規(guī)文化氛圍。二、成立專門的合規(guī)管理部門，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制（一）建立合規(guī)責(zé)任體系，明確各級(jí)管理層的合規(guī)工作職責(zé)。建立健全合規(guī)責(zé)任體系，態(tài)合規(guī)自我評(píng)估，建立合規(guī)部門與其他部門在合規(guī)管理中的溝通與合作機(jī)制。（二）設(shè)置合理的合規(guī)部門。根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，組建一個(gè)與自身風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相一致的合規(guī)部門，設(shè)立素質(zhì)較高的合規(guī)人員，負(fù)責(zé)合規(guī)工作具體組織實(shí)施，制定科學(xué)、合理的各級(jí)機(jī)構(gòu)績(jī)效考核辦（三）創(chuàng)建科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制。有一套機(jī)制作保證。業(yè)人員的行為自覺服從既定的“規(guī)作中可能涉及到的“規(guī)”了如指掌。而對(duì)那些經(jīng)過(guò)培訓(xùn)不合格的，則不能讓其上崗作業(yè)?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)的措施和辦法。（一空。（二）梳理業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。操作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并制定防范措施，才能有效防范和化解銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。（三）審計(jì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患和監(jiān)管部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等，開發(fā)完善能適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求的制度，完善相應(yīng)的合規(guī)操作程序，建立有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)機(jī)制才不會(huì)重現(xiàn)，操作風(fēng)險(xiǎn)才能從根本上得到有效遏制。第4篇合規(guī)管理用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性。2、合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。3行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。4、監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。6、商業(yè)銀行應(yīng)建立誠(chéng)信舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑的行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人。的評(píng)估。8、商業(yè)銀行資本充足率為核心資本與風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)之比，不應(yīng)低于8%。作為一名銀行業(yè)員工,你認(rèn)為自己應(yīng)該怎樣參與到銀行合規(guī)文化建設(shè)中?答努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)不斷提高業(yè)務(wù)技能愛崗敬業(yè)自學(xué)維護(hù)本行社會(huì)形象第5篇合規(guī)工作總結(jié)合規(guī)工作總結(jié)年光似鳥翩翩過(guò),世事如棋局局新,送走了輝煌而難忘的08年,迎來(lái)了充滿希冀和憧憬092008圍繞省分行黨委提出了“低風(fēng)險(xiǎn)、快增長(zhǎng)、高效益”的發(fā)展思路和“實(shí)事求是、規(guī)范經(jīng)營(yíng)”的指導(dǎo)思想，以市分行黨委提出“守正出奇、追求卓越”為經(jīng)營(yíng)理念，緊緊抓住發(fā)展這一主XX分行得到了健康快速發(fā)展，全行資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)收XX一年來(lái)的工作情況匯報(bào)如下。一、主要工作情況分行于08年年初就建立了各項(xiàng)XX分行內(nèi)部檢查實(shí)施細(xì)XXXX1（人績(jī)效掛鉤08年由監(jiān)察保衛(wèi)部人員對(duì)所轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行了三次追蹤回訪(1(2100%。對(duì)20個(gè)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)制度建設(shè)，建立內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力。市分行專門下發(fā)了《基層機(jī)構(gòu)風(fēng)44XXXX分行內(nèi)外部審計(jì)、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作方案2008508071111229108930%；只411003、根據(jù)市分行全年工作總體布局及2008年度監(jiān)察保衛(wèi)部工作安排，由我部牽頭開展了200820100%。122856%82621%29277%346%；并對(duì)相關(guān)責(zé)3350、加強(qiáng)了對(duì)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的重點(diǎn)檢查。我行對(duì)24個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控錄相的完整性進(jìn)行了檢查（包2）監(jiān)控錄像是否按規(guī)定時(shí)間雙人開、關(guān)機(jī)，是否設(shè)置密碼，是否顯示錄像時(shí)間3）錄像開啟時(shí)間是否先于運(yùn)鈔車到達(dá)時(shí)間，是否有不正常中斷、關(guān)機(jī)現(xiàn)象，錄像關(guān)閉時(shí)間是否晚于運(yùn)鈔車離開時(shí)間4（5）重要部位是否存在監(jiān)控死角。624門（個(gè)金部）主要從授權(quán)、碰庫(kù)、單證和印章管理、代客服務(wù)、崗位交流輪換等八個(gè)監(jiān)管檢查組。由監(jiān)管檢查組每季對(duì)各行135XX50780多天，共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題111個(gè)。在審計(jì)工作期間，由我部人員全程配合，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，得到了審計(jì)部門的認(rèn)同。085770056487、加大了業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。08年共組織了三次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，即二次反洗錢和一次關(guān)聯(lián)交易培訓(xùn)。受培訓(xùn)人員達(dá)到105人次。8、嘗試新的合規(guī)管理辦法，注重實(shí)效。2008年我行對(duì)內(nèi)外部檢查整改工作除正常抓整改外，主要還做了以下二項(xiàng)工作一是對(duì)整改難度大的問(wèn)題下發(fā)整改通知書，08年共下發(fā)了4份整改通知書，也取得好的成效。例對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì)發(fā)現(xiàn)我331070%；面對(duì)20081229日止，己整改了3091共下發(fā)了二期。二、當(dāng)前合規(guī)管理中存在的問(wèn)題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理狀況、各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況、執(zhí)行效果進(jìn)行檢查。2、對(duì)于內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作，部門之間仍存在職責(zé)不清的現(xiàn)象。三、09年主要工作打算1、深刻領(lǐng)會(huì)案件防控要求，培育合規(guī)文化理念開展合規(guī)案例教育學(xué)習(xí)。每個(gè)季度在企業(yè)網(wǎng)上掛一遍合規(guī)文化案例。8X計(jì)和監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作規(guī)程》和總行、省行下發(fā)的新的整改狀態(tài)的界定、確認(rèn)；同時(shí)，結(jié)合整改工作中的檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題實(shí)例，對(duì)疑點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了解釋說(shuō)明。2、繼續(xù)全面提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)的執(zhí)行力，確保內(nèi)外部檢查有效整改?？傮w目標(biāo)確保98%以上的整改率，力爭(zhēng)100%。3、做好合規(guī)基礎(chǔ)工作，確保不錯(cuò)不亂。計(jì)劃于4會(huì)、人民分行檢查。9XXX20081228第6篇合規(guī)工作總結(jié)2013年度合規(guī)管理工作報(bào)告2013在董事會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，公司與督促并重，逐步推動(dòng)合規(guī)管理工作走向正軌。2013年主要工作回顧*********二、細(xì)化合規(guī)履職范圍，提高合規(guī)覆蓋面于*****項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健開展。三、完善合規(guī)管控體系，提升合規(guī)管理效果強(qiáng)化“兩道”風(fēng)險(xiǎn)防控的不同功能，進(jìn)一步完善有效的合規(guī)管控機(jī)制，同時(shí)，進(jìn)一步明確和細(xì)化合規(guī)管理職責(zé)和職能，強(qiáng)化合規(guī)管理的功能。四、著力培訓(xùn)宣導(dǎo)，提高全員合規(guī)意識(shí)深入開展內(nèi)控合規(guī)文化宣導(dǎo)，不斷豐富培訓(xùn)層級(jí)和形式，提高合規(guī)宣導(dǎo)深度和廣度。*****崗前前合規(guī)培訓(xùn)和新員工入司合規(guī)培訓(xùn)做實(shí)。二是豐富合規(guī)宣導(dǎo)內(nèi)容。以監(jiān)管部門通報(bào)的金融領(lǐng)域各類案件、典型違規(guī)案例以及金融*****與合規(guī)知識(shí)技能的普及培訓(xùn)結(jié)合起來(lái)，與先進(jìn)合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的交流結(jié)合起來(lái)，與合規(guī)績(jī)效的考核評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái)，既注重軟性影響，又強(qiáng)化剛性約束。遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要五、是加大反洗錢工作的監(jiān)督檢查力度。公司在2012的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)公司反洗錢工作落實(shí)情況的自查易處理等反洗錢日常工作進(jìn)行檢查，并有針對(duì)性地落實(shí)整改。工作中存在問(wèn)題1速發(fā)展的需要；面滿足公司快速發(fā)展對(duì)合規(guī)保障的需求3全體員