國際貿(mào)易第二講

國際貿(mào)易理論國際貿(mào)易的靜態(tài)利益和動態(tài)利益靜態(tài)利益1、交換什么？（國際貿(mào)易模式）2、為什么會交換？（國際貿(mào)易發(fā)生的原因）3、交換會產(chǎn)生什么影響？（國際貿(mào)易的利益）靜態(tài)利益開展貿(mào)易后，貿(mào)易雙方所獲得的直接的經(jīng)濟(jì)利益，即在經(jīng)濟(jì)總量不增加、生產(chǎn)技術(shù)條件沒有改進(jìn)的前提下，通過貿(mào)易交換而實(shí)現(xiàn)的實(shí)際福利的增長。

貿(mào)易利益的源泉貿(mào)易的利益主要來源于生產(chǎn)貿(mào)易利益的獲得必須以國際貿(mào)易為條件動態(tài)利益開展國際貿(mào)易，必然使市場競爭機(jī)制充分發(fā)揮作用，從而刺激企業(yè)素質(zhì)的提高，增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭力出口企業(yè)國內(nèi)企業(yè)進(jìn)口商品外國生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)國際市場國內(nèi)市場開展國際貿(mào)易，有利于開拓新的市場，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長出口進(jìn)口市場擴(kuò)大規(guī)模經(jīng)濟(jì)成本降低就業(yè)增加經(jīng)濟(jì)增長引導(dǎo)新產(chǎn)業(yè)成長進(jìn)口替代工業(yè)的發(fā)展工業(yè)化開展國際貿(mào)易，必然激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制，推動技術(shù)進(jìn)步進(jìn)口競爭出口國際競爭的壓力創(chuàng)新的動力使創(chuàng)新活動所獲得的收益上升信息的交流，不斷完善技術(shù)技術(shù)的出口技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)的進(jìn)口開展國際貿(mào)易能加速資金積累開展國際貿(mào)易，有利于促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動開展國際貿(mào)易，必然帶來人員的交流、文化的傳播和思想的交換，從而對一國的政治、文化和社會進(jìn)步產(chǎn)生積極影響國際貿(mào)易發(fā)展的歷程

（一） 古代的國家貿(mào)易（二） 地理大發(fā)現(xiàn)對國際貿(mào)易的影響（三） 工業(yè)革命后的國際貿(mào)易（四） 戰(zhàn)后國際貿(mào)易的迅速發(fā)展古代的國家貿(mào)易公元前3500年前后公元100年前后公元11C—13C公元14C

人類文明開始在中東出現(xiàn)

基督教、猶太教、伊斯蘭教發(fā)源于中東

農(nóng)業(yè)、城市、貿(mào)易也最早在中東出現(xiàn)

地中海的羅馬帝國

中東的帕提亞帝國

印度的貴霜帝國

中國的漢王朝

十字軍東征—使西歐融入了世界

使地中海成為歐亞大陸貿(mào)易的海上通道

地中海貿(mào)易區(qū)

北海和波羅的海貿(mào)易區(qū)羅斯貿(mào)易區(qū)絲綢之路東亞貿(mào)易區(qū)

南亞貿(mào)易區(qū)歐亞地中海紅海印度洋地中海波斯灣阿拉伯海公元14C末—15C公元1431年公元1492年公元1497年維爾和 葡萄牙

土耳其奧斯曼帝國的崛起

歐洲國家尋找新的貿(mào)易通道哥倫布 意大利葡萄牙 達(dá).迦馬公元1519年西班牙 麥哲倫地理大發(fā)現(xiàn)對國際貿(mào)易的影響開始了真正意義上的世界貿(mào)易造船航海設(shè)備火藥指南針傳播上帝福音的宗教動力貿(mào)易牟利地理大發(fā)現(xiàn)對國際貿(mào)易發(fā)展的影響使歐洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)生了巨大的變化，出現(xiàn)了商業(yè)革命引發(fā)了了長達(dá)兩個世紀(jì)的殖民擴(kuò)張和殖民貿(mào)易，推動了洲與洲之間的貿(mào)易歐洲——美洲 紡織品、金屬制品、家具、家庭用具、酒和其他消費(fèi)品非洲——美洲 奴隸美洲——?dú)W洲 黃金、白銀、煙草、棉花、糧食、海洋產(chǎn)品、糖歐洲——亞洲 香料、絲織品、茶、咖啡貿(mào)易流向工業(yè)革命后的國際貿(mào)易第一階段1770年—1870年第二階段1870年—20C初以英國為中心紡織、冶金、煤炭成為英國工業(yè)革命中建立起來的三大支柱產(chǎn)業(yè)阿克萊—水力紡紗機(jī)哈格里夫斯—多軸紡紗機(jī)（珍妮機(jī)） 瓦特—蒸汽機(jī) 德爾比父子—煤與焦碳混合石灰煉鐵法主要發(fā)生在德國和美國科學(xué)指導(dǎo)下的技術(shù)革命在工業(yè)生產(chǎn)中發(fā)揮著重要作用貝色麥、西門子-馬丁、托馬斯—煉鋼法 發(fā)電技術(shù)照明技術(shù) 電訊技術(shù)、化學(xué)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)革命對國際貿(mào)易發(fā)展的影響大大提升了勞動生產(chǎn)力，促進(jìn)了生產(chǎn)大大促進(jìn)了交通的發(fā)展，鐵路、輪船、汽車以及電報電話的應(yīng)用將整個世界連為一個整體，國際貿(mào)易變得更加迅速和方便工業(yè)革命使世界從單一的農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)向以工業(yè)生產(chǎn)為主的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)18C初—19C初1800—1870年1870年—1913年1倍多9.6倍51.3--184億美元貿(mào)易總額的變化貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化機(jī)器紡織品特別是棉紡織品成為歐洲的大宗出口產(chǎn)品大宗工業(yè)原料成為殖民地和半殖民地國家主要出口產(chǎn)品機(jī)器設(shè)備和金屬制品在國際貿(mào)易中的地位迅速上升農(nóng)產(chǎn)品特別是谷物貿(mào)易大大增加戰(zhàn)后國際貿(mào)易的迅速發(fā)展二戰(zhàn)后國際貿(mào)易飛速增長（1950—2000）

610—61328

名義100

實(shí)際15

6%1914年—1945年世界經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易波動和蕭條時期世界出口總額（億￥）1924年—275.95

1929年—327.50

1937年—254.80傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論與政策

一、重商主義的理論與政策背景重商主義是十五世紀(jì)至十七世紀(jì)歐洲資本原始積累時期代表商業(yè)資本利益的經(jīng)濟(jì)思想和政策體系。地理大發(fā)現(xiàn)以前，歐洲的商業(yè)貿(mào)易活動主要是在城鎮(zhèn)及其周邊地區(qū)進(jìn)行的地方性經(jīng)濟(jì)活動。當(dāng)時歐洲的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)仍是以農(nóng)業(yè)為主體的自然經(jīng)濟(jì)，只是在少數(shù)人口聚集的大城市和中小城鎮(zhèn)分布著一些工匠店鋪和手工業(yè)作坊，生產(chǎn)少量的生活日用品，交由商人向市場銷售。即便有些長途貿(mào)易，也只是零星進(jìn)行，且規(guī)模很小。十五世紀(jì)末十六世紀(jì)初的地理大發(fā)現(xiàn)打開了歐洲通往東方的航路，出于對海外貿(mào)易豐厚利潤的貪婪追求，國際貿(mào)易徹底地沖破了地域的限制，地中海沿岸的帆船和馬可?波羅時代的駝隊，已被往來穿梭航行于各大洋的大型商船隊所取代。商業(yè)活動，尤其是海外貿(mào)易的大發(fā)展，在給各歐洲大國帶來源源不斷的金銀財富的同時，亦使商品貨幣關(guān)系滲透到了社會生活的方方面面，社會財富的重心由土地向黃金白銀等貴金屬轉(zhuǎn)移，進(jìn)而一方面改變著人們的思想觀念——“金銀即為財富，財富就是金銀”成為了社會各階層的普遍共識。另一方面也使社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性的變革，商人階級憑借雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，社會地位大大提高，迅速上升到了支配地位。農(nóng)民、手工業(yè)者，甚至封建統(tǒng)治者，都在相當(dāng)程度上產(chǎn)生了對商業(yè)資本的依賴性。這種社會大變革反映到上層建筑的思想意識形態(tài)領(lǐng)域，就表現(xiàn)為重商主義的興起。托馬斯·孟和重商主義托馬斯·孟（ThomasMan，1571—1641）：英國晚期重商主義最主要的代表，英國東印度公司的董事和政府貿(mào)易委員會委員，貿(mào)易差額論的創(chuàng)始人。1621年發(fā)表了《英國與東印度的貿(mào)易》，后經(jīng)徹底改寫，在他死后，于1664年由其子約翰·孟以《英國得自對外貿(mào)易的財富》書名發(fā)表（又名《對外貿(mào)易差額是衡量我國財富的尺度》），馬克思稱它為重商主義的“福音書”。（一）重商主義的基本思想重商主義用靜止的觀點(diǎn)看待社會財富。認(rèn)為特定時期社會擁有的金量總是一定的，故在兩國間的貿(mào)易中，“A國于貿(mào)易之所得，恰為B國于貿(mào)易之所失”。也就是說，重商主義認(rèn)為貿(mào)易是“零和游戲規(guī)則”（RulesoftheZero-or-sumGame）。重商主義經(jīng)歷兩個發(fā)展階段早期重商主義階段和晚期重商主義階段。大約從15世紀(jì)到16世紀(jì)中葉是早期重商主義階段，這一時期的重商主義又被稱為“貨幣主義y(Monetar5：m)，或“重金主義”(BMmonism)，晚期重商主義．或稱之為“重工主義”(1ndMstria比m)。約從16世紀(jì)上半葉到17世紀(jì)中葉。兩個階段重商主義的基本思想是一致的，他們都把貨幣作為衡量一國富裕程度的標(biāo)準(zhǔn)。但是，在如何增加貨幣財富的問題上，他們有不同的看法和主張，各自采取的措施和辦法也不盡相同。

貨幣差額論以約翰?海爾斯（JohnHales）和威廉?斯塔福德（WilliamStafford）為主要代表的早期重商主義要求在每一宗貿(mào)易中都要嚴(yán)格地實(shí)現(xiàn)出超，以賺取金銀，他們的主張被稱為貨幣差額論。在他們看來，“必須想方設(shè)法使出口大于進(jìn)口，因為差額部分一定會帶來金幣或金條的流入”，一旦因貿(mào)易入超，金銀貨幣就會外流，早期重商主義是將貨幣與商品絕對地對立起來，他們還不明白原料貿(mào)易可以帶來豐厚利潤的道理。

貿(mào)易差額論晚期重商主義最大的進(jìn)步就在于他們已經(jīng)看到了原料貿(mào)易與成品貿(mào)易之間巨大的利潤差額，明白了“握有貨物的人不缺錢花”的道理，主張在必要時，應(yīng)日日夜夜地尋找機(jī)會把國家的剩余貨物以制成品形式推銷給外國人，以換取黃金與白銀。晚期重商主義最主要的代表人物是托馬斯?孟（ThomasMun）。１、社會財富觀貨幣、金銀等貴金屬是社會財富的主要形態(tài)，只有能真正實(shí)現(xiàn)為貨幣的東西，才可以算做財富，因此．財富就是貨幣，貨幣就是財富。堅持一切經(jīng)濟(jì)活動的目的都是為了獲取貨幣或金銀的觀點(diǎn)，并把貨幣的多寡視為衡量富裕程度的標(biāo)準(zhǔn)。２、財富源泉觀。重商主義認(rèn)為，財富的源泉，除了開采金銀礦藏之外，就是對外貿(mào)易。商人手中的貨幣，只有通過流通才能增加。因此，重商主義的著眼點(diǎn)只局限于流通領(lǐng)域，認(rèn)為流通領(lǐng)域是財富的源泉，只有依靠流通領(lǐng)域才能使社會財富不斷增加；也只有在流通領(lǐng)域中產(chǎn)品價值的追加即賤買貴賣才能獲得利潤，才能獲得更多的金銀貨幣。他們還認(rèn)為，外貿(mào)不僅能使本國的產(chǎn)品通過出口化為金銀流回本國，而且也是利潤的源泉。但是，在國內(nèi)貿(mào)易中，一部分人得到的是另一部分人所失去的，這種貿(mào)易不能給一國帶來利潤，從而不能增加貨幣財富總量。只有對外貿(mào)易才能使財富增加，使資本增值，使國家富足。而在對外貿(mào)易中，又必須遵循多賣少買、多收入少支出的原則，做到出口大于進(jìn)口，保證貿(mào)易順差，使金銀源源不斷地流入本國。３、國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主張。在重商主義者看來，同家干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動，是保障財富增長的重要于段，也是國家致富的可靠保證。為了使外國貨幣大量流入國內(nèi)，就必須發(fā)展對外貿(mào)易，必須出國家來控制國民經(jīng)濟(jì)的活動。因此，重商主義者提出鞏固和增強(qiáng)戶央集權(quán)國家的實(shí)力，并極力主張國家采取各種立法手段和行政措施，制定保護(hù)工商業(yè)的政策，以保證整個國民經(jīng)濟(jì)活動符合擴(kuò)大出口和貨幣輸入的要求。（二）重商主義的政策措施重商主義的政策措施為了實(shí)現(xiàn)通過取得海外貿(mào)易順差盡可能占有金銀財富的目的，重商主義在國際貿(mào)易政策上堅決地主張：１、采取一系列強(qiáng)制性的措施和手段，促進(jìn)出口抑制進(jìn)口。重商主義實(shí)行的是典型的貿(mào)易保護(hù)主義政策，集中地體現(xiàn)為政府對貿(mào)易活動，尤其是對同殖民地之間貿(mào)易的高度壟斷和管制、高筑關(guān)稅壁壘保護(hù)國內(nèi)市場以及嚴(yán)格禁止輸出金銀等等。２、財富來自對外貿(mào)易的順差，即來自出口大于進(jìn)口。但不可能各國都有順差，即貿(mào)易中一國之獲利必為另一國之損失，因此，倡導(dǎo)民族主義，并主張用強(qiáng)大的海軍和艦隊保護(hù)自己國家的利益。３、對本國不能生產(chǎn)的原料免稅，但對本國能生產(chǎn)的制成品和原料保護(hù)，并嚴(yán)格限制原料出口。４、殖民化和對殖民地貿(mào)易的壟斷。５、反對阻止國內(nèi)貿(mào)易的各種通行費(fèi)、稅收和其他限制。這就是實(shí)行國內(nèi)自由貿(mào)易。６、實(shí)現(xiàn)這些政策需要一個強(qiáng)大的中央政府。７、鼓勵人口增加和辛勤勞動。（三）對重商主義的評價作為一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說，重商主義最早從理論上考察了資本主義生產(chǎn)方式，提出關(guān)于國家財富、財富形式和增加財富的方法等問題。重商主義代表人物在研究以上問題時，由于受到文藝復(fù)興時期人文主義運(yùn)動的很大影響，開始從中世紀(jì)封建社會傳統(tǒng)觀念的束縛中擺脫出來。他們逐漸拋棄封建社會神學(xué)家的那種用宗教來解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的方法，并根據(jù)世俗的精神而不是根據(jù)神學(xué)的精神來尋找經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之間的聯(lián)系。但是他們把研究對象僅僅停留在流通領(lǐng)域，并從商業(yè)資本運(yùn)動出發(fā)來觀察經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、分析經(jīng)濟(jì)問題。從商品流通領(lǐng)域來研究貨幣一商品一貨幣(c—w—c’)的運(yùn)動，并認(rèn)為一切活動都只是為了攫取金銀貨幣，這充分反映了資本積累時期新興的資產(chǎn)階級對金銀財富、對貨幣資本的強(qiáng)烈渴望。正因為他們把研究問題的視野局限于市場交換，他們尋找的這種聯(lián)系也就只能是流通領(lǐng)域內(nèi)的聯(lián)系

二絕對優(yōu)勢理論

英國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表和理論體系的建立者。出生于蘇格蘭，父親是律師兼海關(guān)官吏。17歲獲格拉斯哥大學(xué)碩士學(xué)位，又入牛津大學(xué)學(xué)習(xí)，1746年畢業(yè)。先后在愛丁堡大學(xué)和格拉斯哥大學(xué)任教授、副校長，講授自然哲學(xué)、倫理學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)。1759年出版《道德情操論》。1762年獲格拉斯哥大學(xué)博士學(xué)位。1764年任布克萊希公爵的私人教師，曾前往法國，與重農(nóng)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家交往。1767年回家鄉(xiāng)從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和寫作，1776年出版《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）。后被選為格拉斯哥大學(xué)名譽(yù)校長

Adam

Smith（1723～1790）亞當(dāng)·斯密1776年出版了《國民財富的性質(zhì)與原因的研究》AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations在這部劃時代的著作中，斯密對重商主義進(jìn)行了全面的理論清算，并在此基礎(chǔ)上建立起了古典國際貿(mào)易理論的基本框架。斯密經(jīng)濟(jì)思想的核心——自由放任斯密將新興的資產(chǎn)階級關(guān)于人人都享有生而具之的自由、生活和擁有財產(chǎn)的“天賦權(quán)力”的政治主張引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，提出了“自由放任”（LaissezFaire）的經(jīng)濟(jì)思想。在斯密看來，在每個社會成員都有其自身的物質(zhì)利益，且都為著實(shí)現(xiàn)個人物質(zhì)利益最大化而孜孜追求的社會里，政府對經(jīng)濟(jì)的管制與壟斷不僅沒有必要，而且是有害的。倘若政府反其道而行之，推行自由放任的經(jīng)濟(jì)政策，則國民財富自然會極大地涌流出來，個人利益與社會公眾的利益不僅沒有矛盾，反而還會完美和諧地結(jié)合在一起。這是因為有一只“看不見的手”（InvisibleHand）在起著具有決定意義的支配作用。斯密批評了重商主義將金銀等貴金屬同財富等同起來的錯誤財富觀，認(rèn)為“一個國家的財富并不僅僅由黃金和白銀構(gòu)成，而是還應(yīng)該包括該國擁有的土地、房產(chǎn)和各種可供消費(fèi)的商品”開展海外貿(mào)易固然可以獲得黃金和白銀，但海外貿(mào)易更具意義的作用在于開拓國際市場，增強(qiáng)本國的生產(chǎn)能力，增加商品生產(chǎn)，進(jìn)而增加“一個國家擁有的真正的財富”（RealWealthoftheNation）。由此可見，斯密已經(jīng)正確地認(rèn)識到了商品與貨幣的關(guān)系，所謂“正真的財富”，其實(shí)就是一國所掌握的與別國交換商品的能力。

亞當(dāng)?斯密認(rèn)定誠如“各自擁有某種技藝的工匠都具備其他工匠所沒有的優(yōu)勢，它們都認(rèn)為互相交換彼此的產(chǎn)品比自己制造更為有利一樣”，參與國際貿(mào)易的各國也都具備各自為他國所不具備的特有優(yōu)勢，只要發(fā)揮了它們各自的優(yōu)勢，各國就都能夠獲得貿(mào)易利益。亞當(dāng)?斯密還積極地倡導(dǎo)自由貿(mào)易，并對普遍存在的貿(mào)易利益進(jìn)行了較為透徹的分析論述。后人將亞當(dāng)?斯密提出并加以論述的貿(mào)易思想冠之以“絕對優(yōu)勢理論”（AbsoluteAdvantagesTheory）之名

（一）絕對優(yōu)勢理論的基本思想絕對優(yōu)勢，是指某兩個國家之間生產(chǎn)某種產(chǎn)品的勞動成本的絕對差異，即一個國家所耗費(fèi)的勞動成本絕對低于另一個國家。

亞當(dāng)·斯密的絕對成本說主要闡明了如下內(nèi)容１、分工可以提高勞動生產(chǎn)率，增加國民財富。斯密認(rèn)為，交換是出于利己心并為達(dá)到利己目的而進(jìn)行的活動，是人類的一種天然傾向。人類的交換傾向產(chǎn)生分工，社會勞動生產(chǎn)率的巨大進(jìn)步是分工的結(jié)果。他以制針業(yè)為例說明其觀點(diǎn)。分工前，一個粗工每天至多能制造20枚針；分工后，平均每人每天可制造4800枚針，每個工人的勞動生產(chǎn)率提高了幾百倍。由此可見，分工可以提高勞動生產(chǎn)率，增加國民財富。

２、分工的原則是成本的絕對優(yōu)勢。斯密進(jìn)而分析到，分工既然可以極大地提高勞動生產(chǎn)率，那么每個人專門從事他最有優(yōu)勢的產(chǎn)品的生產(chǎn)，然后彼此交換，則對每個人都是有利的。即分工的原則是成本的絕對優(yōu)勢或絕對利益。他以家庭之間的分工為例說明了這個道理。如果一件東西在購買時所費(fèi)的代價比在家里生產(chǎn)時所費(fèi)的小，就永遠(yuǎn)不會想要在家內(nèi)生產(chǎn)，這是每一個精明的家長都知道的格言。裁縫不想制作自己的鞋子，而向鞋匠購買。在每一個私人家庭的行為中是精明的事情，在一個大國的行為中就很少是荒唐的了。如果外國能以比我們自己制造還便宜的商品供應(yīng)我們，我們最好就用我們有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)出來的物品的一部分向他們購買。——《國富論》第424～425頁３、國際分工是各種形式分工中的最高階段，在國際分工基礎(chǔ)上開展國際貿(mào)易，對各國都會產(chǎn)生良好效果。斯密由家庭推及國家，論證了國際分工和國際貿(mào)易的必要性。他認(rèn)為，適用于一國內(nèi)部不同個人或家庭之間的分工原則，也適用于各國之間。國際分工是各種形式分工中的最高階段。主張，如果外國的產(chǎn)品比自己國內(nèi)生產(chǎn)的要便宜，那么最好是輸出在本國有利的生產(chǎn)條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品，去交換外國的產(chǎn)品，而不要自己去生產(chǎn)。

４、國際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦或后天的有利條件。斯密認(rèn)為，有利的生產(chǎn)條件來源于有利的自然稟賦或后天的有利條件。自然稟賦和后天的條件因國家而不同，這就為國際分工提供了基礎(chǔ)。因為有利的自然稟賦或后天的有利條件可以使一個國家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的成本絕對低于別國而在該產(chǎn)品的生產(chǎn)和交換上處于絕對有利地位。各國按照各自的有利條件進(jìn)行分工和交換，將會使各國的資源、勞動和資本得到最有效的利用，將會大大提高勞動生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財富，并使各國從貿(mào)易中獲益。這便是絕對優(yōu)勢理論的基本精神（二）絕對優(yōu)勢理論下的政策主張斯密大力倡導(dǎo)自由貿(mào)易，主張政府應(yīng)該減少直至放棄對對外貿(mào)易的壟斷與管制。因為在斯密看來，即便是在國際貿(mào)易領(lǐng)域中，那只神奇的“看不見的手”依然在冥冥中支配著人們的經(jīng)濟(jì)行為，對于如何通過對外貿(mào)易實(shí)現(xiàn)自身的經(jīng)濟(jì)利益，政府只有改弦易轍，推行自由貿(mào)易的政策，才能加快本國生產(chǎn)與對外貿(mào)易的發(fā)展，并從中獲取最大的貿(mào)易利益?！懊恳粋€人從其所處的地位出發(fā)所能做出的判斷，顯然比任何政治家或法典制定者為他們做出的判斷要高明的多”

亞當(dāng)·斯密站在新興的產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級的立場上，堅持自由放任的經(jīng)濟(jì)思想，從批評重商主義的財富觀入手，揭示了重商主義國際貿(mào)易政策的經(jīng)濟(jì)利己主義本質(zhì)。在此基礎(chǔ)上，亞當(dāng)·斯密提出了自己的貿(mào)易思想，并且倡導(dǎo)自由貿(mào)易政策，搭建起了古典國際貿(mào)易理論和政策體系的基本框架，為國際貿(mào)易理論的發(fā)展掀開了新的一頁。

（四）對絕對優(yōu)勢理論的評價１、斯密在未作論證的情況下，假定國際貿(mào)易要求出口商品的生產(chǎn)具有絕對利益；那就是說，生產(chǎn)出口商品的產(chǎn)業(yè)用一定量的資本和勞工必須能生產(chǎn)出比任何一個對手都多的產(chǎn)品，這個“未作論證情況下的假定”就是著名的“斯密假定”（AdamSmith’sAssumption）根據(jù)斯密假定，如果某個國家連一個具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品都沒有，處于全面的絕對劣勢（AbsoluteDisadvantages），這個國家是否會在外界有力的競爭壓力下被迫與世隔絕？在這種情況下是否還應(yīng)該進(jìn)行貿(mào)易？如果還進(jìn)行貿(mào)易，是否還存在普遍的貿(mào)易利益？各國是否還應(yīng)該堅持自由貿(mào)易的政策取向呢？這樣的一系列尖銳的理論問題和實(shí)踐問題都不能從亞當(dāng)?斯密的絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論中求得答案。２、亞當(dāng)?斯密的貿(mào)易理論還只是停留在或者說還只是局限于對國際貿(mào)易實(shí)踐中的某個特例（其實(shí)主要是針對當(dāng)時英國這一特例）展開的研究，帶有極大的局限性３、斯密對于國際貿(mào)易的研究基于古典經(jīng)濟(jì)理論，這一理論的前提假設(shè)諸如貿(mào)易無壁壘、運(yùn)輸沒有成本、完全競爭的市場條件等，也使得絕對優(yōu)勢理論具有一定的局限性４、絕對優(yōu)勢理論深刻指出了分工對提高勞動生產(chǎn)率的巨大意義。各國之間根據(jù)各自的優(yōu)勢進(jìn)行分工，通過國際貿(mào)易使各國都能得利。解決了具有不同優(yōu)勢的國家之間的分工和交換的合理性。

三比較優(yōu)勢理論

英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表。生于猶太人家庭，父親為證券交易所經(jīng)紀(jì)人。12歲到荷蘭商業(yè)學(xué)校學(xué)習(xí)，14歲隨父從事證券交易。1793年獨(dú)立開展證券交易活動25歲時擁有200萬英鎊財產(chǎn)，隨后鉆研數(shù)學(xué)、物理學(xué)。1799年讀亞當(dāng).斯密《國富論》后開始研究經(jīng)濟(jì)問題，參加了當(dāng)時關(guān)于黃金價格和谷物法的討論，1817年發(fā)表《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，1819年選為下議院議員。

DavidRicardo（1772～1823）大衛(wèi)?李嘉圖（DavidRicardo，1772-1823）的父親是從荷蘭移民到英國的一位猶太金融家，李嘉圖從十多歲起就開始在他父親的交易所隨其父從事證券金融業(yè)務(wù)。孩提時代起的耳濡目染，長期實(shí)踐經(jīng)驗的積累，為李嘉圖以后的事業(yè)輝煌打下了堅實(shí)的基礎(chǔ)。在他執(zhí)意娶一位貴格教教徒（Quaker）為妻，被其父剝奪了財產(chǎn)繼承權(quán)以后，大衛(wèi)?李嘉圖開始自立門戶，獨(dú)立從事證券交易和房地產(chǎn)買賣，很快就取得了成功，二十來歲的李嘉圖已經(jīng)腰纏萬貫，成為了倫敦證券交易所和房地產(chǎn)市場上炙手可熱的投資家，后來又當(dāng)上了英國下院議員。在經(jīng)濟(jì)理論研究方面，大衛(wèi)?李嘉圖算得上是一位大器晚成的奇才。他27歲時才第一次讀到斯密的《國民財富的性質(zhì)與原因的研究》，37歲發(fā)表他的第一篇經(jīng)濟(jì)學(xué)論文。隨后就一發(fā)而不可收拾，在他14年短暫的學(xué)術(shù)生涯中，為后人留下了大量的著作、文章、筆記、書信、演說。其中，1817年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》（PrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation）最具盛名。李嘉圖的著作不像斯密那樣結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，行文沒有斯密那樣流暢，詞句也不如斯密那樣華美，但《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》以更為精煉的理論架構(gòu)，更加貼近現(xiàn)實(shí)的語言與例證，全面論述了他所生活的那個年代資本主義生產(chǎn)方式的運(yùn)行機(jī)制，使他成為了英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者，19世紀(jì)初葉最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家（一）比較優(yōu)勢理論１、李嘉圖認(rèn)為國際貿(mào)易中各方的利益全然系于國際市場上各類商品的交換價值，即相對價格水平。一國國內(nèi)各地區(qū)、各產(chǎn)業(yè)間資本、勞動等各類生產(chǎn)要素的自由流動是利潤率均等化的根本原因。但國與國之間的要素流動則勢必因各種原因而被強(qiáng)制性地打斷，甚至完全不流動。由此，李嘉圖斷定，正是國際間的這種生產(chǎn)要素的不流動性，決定了“支配一個國家中商品相對價值的法則不能支配兩個或更多國家間相互交換的商品的相對價值”。各類生產(chǎn)要素在國際間完全不流動，打斷了國際間利潤率均等化的進(jìn)程，因而使一國能夠比較穩(wěn)定地保持在某種商品生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢地位。

２、李嘉圖認(rèn)為既然國際間生產(chǎn)要素的不流動性打斷了各國間利潤均等化的進(jìn)程，既然基于各種原因，每一個國家都可能有“某種具有優(yōu)勢的產(chǎn)品”，而且“這種優(yōu)勢還相當(dāng)可觀”，那么，“各國都更為合理地分配它的勞動資源，生產(chǎn)這種具有優(yōu)勢的產(chǎn)品”，并“將其用于相互交換，各國就都能得到更多的利益”由此可見，“兩優(yōu)擇其甚，兩劣權(quán)其輕”，是比較優(yōu)勢理論的基本原則。(三)比較優(yōu)勢理論的政策主張和積極作用1、從經(jīng)濟(jì)自由主義思想出發(fā)，李嘉圖也極力主張推行自由貿(mào)易的政策?！八匈Q(mào)易，其目的無非是為了增加生產(chǎn)?！诿禾抗?yīng)不足情況下的產(chǎn)量相比，如果向某一制造商充分供應(yīng)煤炭，他利用相同數(shù)量的資本能生產(chǎn)出更多的鐵，這對一個國家說來是有利的。如果煤炭短缺，該制造商用同樣多的資本和勞動生產(chǎn)出某種商品，并用該種商品去進(jìn)口鐵，且能達(dá)到煤炭充足供應(yīng)條件下的同樣數(shù)量，那么，國內(nèi)鐵的增加同樣給國家?guī)砝妗?、比較優(yōu)勢理論，盡管自李嘉圖提出至今已近二百年，但仍不失為指導(dǎo)一般貿(mào)易實(shí)踐的基本原則。不僅如此，比較優(yōu)勢理論的原理除了可以用于對國際貿(mào)易問題的分析以外，還有較為廣泛的一般適用性。3、李嘉圖站在當(dāng)時新興的產(chǎn)業(yè)資本家階級的立場上，為了給產(chǎn)業(yè)資本所掌握的超強(qiáng)的工業(yè)生產(chǎn)能力以及由此產(chǎn)生的大量剩余產(chǎn)品尋找出路，從供給的角度，論證了開拓國際市場推進(jìn)國際貿(mào)易的重要性，以及推行自由貿(mào)易政策的必要性和合理性。從這個意義上說來，可以將斯密和李嘉圖的貿(mào)易思想歸于貿(mào)易理論研究上的“供給派”（SchoolofSupply）。（四）評價比較優(yōu)勢理論第一，工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量大大增加，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展。這使比較優(yōu)勢理論在解釋現(xiàn)實(shí)上遇到了難題。

第二，技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易的比重迅速上升。在世界出口總額中，制成品出口所占比重一直在上升，其中技術(shù)密集度更高的工程產(chǎn)品，如汽車、飛機(jī)、科學(xué)儀器、電子產(chǎn)品和其他機(jī)械產(chǎn)品出口上升更為迅速。比較優(yōu)勢理論把技術(shù)作為一個外生的變量，顯然無法解釋這一現(xiàn)象。

第三，比較優(yōu)勢理論也存在著理論上的“硬傷”，或者說，存在理論分析上的“死角”。這是因為，在李嘉圖的理論分析中，比較優(yōu)勢所以能夠成立，全然取決于兩國間兩種商品生產(chǎn)成本對比上“度”的差異。但是，如果只是考察經(jīng)過高度抽象的“2×2貿(mào)易模型”，勢必存在著這樣一種情況，即兩國間在兩種商品生產(chǎn)成本對比上不存在“度”的差異。

第四，跨國公司對外直接投資迅猛增長，且跨國公司內(nèi)部貿(mào)易迅速增長。外生比較優(yōu)勢理論不考慮規(guī)模報酬，假定完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，因而沒有實(shí)實(shí)在在的公司存在，這也就無法討論范圍限于公司內(nèi)部的公司內(nèi)貿(mào)易問題。

比較利益陷阱原因

所謂“比較優(yōu)勢陷阱”是指一國（尤其是發(fā)展中國家）完全按照比較優(yōu)勢，生產(chǎn)并出口初級產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品，則在與技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的國際貿(mào)易中，雖然能獲得利益，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，總是處于不利地位，從而落入“比較利益陷阱”。

比較優(yōu)勢陷阱可以分為兩種類型：第一種是初級產(chǎn)品比較優(yōu)勢陷阱。它是指執(zhí)行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略時，發(fā)展中國家完全按照機(jī)會成本的大小來確定本國在國際分工中的位置，運(yùn)用勞動力資源和自然資源優(yōu)勢參與國際分工，從而只能獲得相對較低的附加值。并且比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的實(shí)施還會強(qiáng)化這種國際分工形式，使發(fā)展中國家長期陷入低附加值環(huán)節(jié)。由于初級產(chǎn)品的需求彈性小，加上初級產(chǎn)品的國際價格下滑，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化，甚至是貧困化增長現(xiàn)象的出現(xiàn)就不可避免了。

第二種類型是制成品比較優(yōu)勢陷阱。由于初級產(chǎn)品出口的形勢惡化，發(fā)展中國家開始以制成品來替代初級產(chǎn)品的出口，利用技術(shù)進(jìn)步來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。但由于自身基礎(chǔ)薄弱，主要通過大量引進(jìn)、模仿先進(jìn)技術(shù)或接受技術(shù)外溢和改進(jìn)型技術(shù)等作為手段來改善在國際分工中的地位，并有可能進(jìn)入高附加值環(huán)節(jié)。但是這種改良型的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略由于過度的依賴技術(shù)引進(jìn)，使自主創(chuàng)新能力長期得不到提高，無法發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，只能依賴發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步。

比較優(yōu)勢陷阱之所以形成，首先是因為比較優(yōu)勢理論所講的比較優(yōu)勢產(chǎn)品是本國產(chǎn)品間的比較，而在一國國內(nèi)具有優(yōu)勢的產(chǎn)品并不一定在國際競爭中具有競爭優(yōu)勢，而競爭優(yōu)勢才是產(chǎn)品通過市場檢驗的資格。所謂競爭優(yōu)勢是指企業(yè)在向顧客提供有價值的商品或勞務(wù)時所創(chuàng)造的獨(dú)特的并持久的屬性，這種屬性可能來自于產(chǎn)品或勞務(wù)的本身固有的屬性或產(chǎn)地，也可能來自于生產(chǎn)方法等。具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品應(yīng)是具有壟斷性的產(chǎn)品。

隨著全球化進(jìn)程加快，資本、勞動力、資源等生產(chǎn)要素可以在國際間流動，再加上技術(shù)的進(jìn)步和對人力資本投資增加，推動了資本對勞動力的替代、新材料對資源的替代以及勞動力素質(zhì)的提高對數(shù)量不足的彌補(bǔ)，使得大部分發(fā)展中國家所具有的自然資源和勞動力的比較優(yōu)勢，在國際競爭中已不再具有壟斷優(yōu)勢，所以根據(jù)本國擁有的比較優(yōu)勢來參與國際分工，雖然可以獲得一定的貿(mào)易利益，但卻不能縮小與發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)差距。

國際貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)實(shí)表明：比較優(yōu)勢戰(zhàn)略不能改變發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后面貌，也無法改變國際貿(mào)易利益分配中不公平現(xiàn)象。比較優(yōu)勢戰(zhàn)略由于過分地強(qiáng)調(diào)靜態(tài)的貿(mào)易利益，而忽略了貿(mào)易的動態(tài)利益，即對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)、技術(shù)的進(jìn)步以及制度的創(chuàng)新的推動作用。長期執(zhí)行單純的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略會造成一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能得到升級，而且具有固化原有產(chǎn)業(yè)分工的作用，使發(fā)展中國家處在國際分工的不利地位。由于側(cè)重于發(fā)揮資源和勞動力的優(yōu)勢，還會引起對與強(qiáng)化資源和勞動力優(yōu)勢關(guān)系不大的先進(jìn)技術(shù)特別是勞動替代技術(shù)或資源替代技術(shù)的不重視甚至是排斥，這會使發(fā)展中國家享受不到現(xiàn)代高新技術(shù)進(jìn)步帶來的利益。

長期執(zhí)行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略還會使國內(nèi)的要素所有者收入發(fā)生分化，產(chǎn)生出一批既得利益者。在現(xiàn)有貿(mào)易制度下的既得利益者會采用各種方法阻止對制度的創(chuàng)新，而另外的人又因為經(jīng)濟(jì)和政治的影響力低，無力改變現(xiàn)有制度，使發(fā)展中國家無法突破貧困制度陷阱。所以發(fā)展中國家必須要調(diào)整自己的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。

四、H-O-S模型埃利·赫克歇爾（EliF.Heckscher，1879~1952），猶太裔瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1897年起在瑞典烏普薩拉（Uppsala）大學(xué)研修史學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)，1907年獲得博士學(xué)位，1909年受聘于新成立的斯德哥爾摩大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院任經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)教授。赫克歇爾的學(xué)術(shù)成就主要是在經(jīng)濟(jì)史學(xué)領(lǐng)域，他最負(fù)盛名的著作是1931年出版的兩卷本《重商主義》（Mercantilism,TwoVolumes）。埃利·赫克歇爾在國際貿(mào)易理論上的卓越貢獻(xiàn)集中體現(xiàn)在他1919年發(fā)表的長篇論文《對外貿(mào)易對收入分配的影響》（TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome）中。在那篇重要論文中，赫克歇爾在學(xué)術(shù)界第一次提出并論述了后來被概括為要素稟賦理論（FactorEndowmentTheory）的基本觀點(diǎn)

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯梯爾·俄林（BertilOhlin，1899~1979）繼承和發(fā)展了赫克歇爾的貿(mào)易思想。作為赫克歇爾的學(xué)生，俄林對乃師推崇之至，自陳“從赫克歇爾的教學(xué)和各式精彩演講中受益匪淺”。俄林1924年在斯德哥爾摩大學(xué)獲得博士學(xué)位，1925~1930年任教于丹麥哥本哈根大學(xué)，1930年以后的36年時間里，一直在斯德哥爾摩大學(xué)商學(xué)院任教。俄林1933年出版了他的成名著作《地區(qū)間貿(mào)易與國際貿(mào)易》（InterreginoalandInternationalTrade），對要素稟賦理論進(jìn)行了全面系統(tǒng)的研究與論證。由于俄林在國際貿(mào)易理論研究領(lǐng)域里的卓越貢獻(xiàn)，他與詹姆斯·愛德華·米德分享了1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎（一）要素稟賦理論勞動被看作是等同于資本、土地和其他經(jīng)濟(jì)資源的一種一般生產(chǎn)要素，雖然國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因依然是各國的比較優(yōu)勢，但比較優(yōu)勢賴以建立的基礎(chǔ)卻已經(jīng)不再是勞動，而是變成了“上帝的恩賜”（TheGiftsGivenbytheNature）。古典勞動價值論在赫克歇爾和俄林那里已經(jīng)蕩然無存，國際貿(mào)易理論研究同古典勞動價值論徹底地分道揚(yáng)鑣了。技術(shù)商品價格要素價格要素供給偏好收入分配要素的派生需求最終產(chǎn)品需求商品成本H-O一般均衡框架豐裕、稀缺、密集要正確地理解與掌握要素稟賦理論的基本原理，必須弄清楚豐裕（Abundance）、稀缺（Scarcity）和密集（Intensity）這樣三個概念。只有這樣，才能夠解決如何正確判斷一個國家的生產(chǎn)要素自然稟賦狀況以及如何正確判斷一種商品的要素密集性質(zhì)的問題。首先，要對一個國家生產(chǎn)要素的自然稟賦狀況做出合乎實(shí)際的判斷，即認(rèn)定一個國家同它的某一個貿(mào)易伙伴國相比究竟何種生產(chǎn)要素相對豐裕（RelativeAbundance），何種生產(chǎn)要素相對稀缺（RelativeScarcity），需要使用兩個既相互區(qū)別又相互關(guān)聯(lián)的標(biāo)準(zhǔn)。各個國家之間生產(chǎn)要素自然稟賦的相對差異是產(chǎn)生國際貿(mào)易的原因。因而，一國在相對密集地使用該國相對豐裕的生產(chǎn)要素的那種商品的生產(chǎn)上享有比較優(yōu)勢。在使用勞動和資本兩種要素的貿(mào)易模型中，或比率相對較低的國家，勞動要素相對豐裕而資本要素相對稀缺，因而在勞動密集型商品的生產(chǎn)上享有比較優(yōu)勢；或比率相對較高的國家，資本要素相對豐裕而勞動要素相對稀缺，因而在資本密集型商品的生產(chǎn)上享有比較優(yōu)勢。據(jù)此，前者應(yīng)該集中致力于生產(chǎn)和出口勞動密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品；后者應(yīng)該集中致力于生產(chǎn)和出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動密集型商品。如此開展國際貿(mào)易，兩國都能夠獲得貿(mào)易利益。要素稟賦理論的擴(kuò)展命題

自要素稟賦理論問世以來，眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在赫克歇爾和俄林的基礎(chǔ)上進(jìn)行了大量理論研究，先后提出了諸多與各國生產(chǎn)要素的自然稟賦及其相對差異相關(guān)的貿(mào)易理論觀點(diǎn)，豐富和發(fā)展了要素稟賦理論其中較為著名且對國際貿(mào)易理論界產(chǎn)生較大學(xué)術(shù)影響的是被稱為要素稟賦理論兩大擴(kuò)展命題的“斯托爾帕——薩繆爾森命題”和“雷布?xì)J斯基命題”

五、里昂惕夫之謎LeontiefParadox

華西里·里昂惕夫（WassilyLeontief）1906年生于彼得堡。1921年，考入了彼得堡大學(xué)，專修社會學(xué)，1925年取得了社會學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后被校方留任為助教。當(dāng)蘇維埃政權(quán)建立起來時，急需恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)。里昂惕夫的父親參加了編制1923～1924年蘇聯(lián)國民經(jīng)濟(jì)平衡表的工作，社會與家庭各方面的影響和時代的需要，使這位還在攻讀碩士學(xué)位的年輕人，對經(jīng)濟(jì)學(xué)問題發(fā)生了濃厚的興趣，開始這方面的探索。他一邊擔(dān)負(fù)繁重的教學(xué)工作，一邊閱讀有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的書籍。他于1927年來到馬克思的故鄉(xiāng)德國，進(jìn)入柏林大學(xué)博士研究生班繼續(xù)深造。1928年，取得了柏林大學(xué)的博士學(xué)位。

里昂惕夫在青年時期的研究工作就開始涉及投入產(chǎn)出分析法的內(nèi)容。早在1925年，當(dāng)他還在柏林大學(xué)讀書時，曾在德國出版的《世界經(jīng)濟(jì)》雜志上發(fā)表了《俄國經(jīng)濟(jì)平衡——一個方法論的研究》的短文，第一次闡述了他的投入產(chǎn)出思想。1930年，他移居美國后，正式從事投入產(chǎn)出方法的研究。

1987年，里昂惕夫隨美國總統(tǒng)尼克松來華訪問。他很欣賞中國的以計劃經(jīng)濟(jì)為主、市場調(diào)節(jié)為輔的經(jīng)濟(jì)體制，回國后發(fā)表了《社會主義在中國行得通》的評論文章，高度地評價了新中國建國以來的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展。這篇評論轟動了西方世界，對西方國家了解中國起到了積極作用。

里昂惕夫因發(fā)展了投入產(chǎn)出分析方法及這種方法在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域產(chǎn)生的重大作用，而備受西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家所推崇。里昂惕夫的投入產(chǎn)出分析法，已被世界廣泛采用。據(jù)西方報刊報道，1979年運(yùn)用投入產(chǎn)出理論編制和發(fā)表投入產(chǎn)出表的國家已有80多個，聯(lián)合國社會經(jīng)濟(jì)部門建議成員國，把投入產(chǎn)出分析方法作為國民經(jīng)濟(jì)核算體系的一個組成部分。

按照要素稟賦理論的基本原理，“一般說來，美國的制造業(yè)擁有大量的資本，而勞動的數(shù)量相對較少，因而在資本密集使用的產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢”。正是因為如此，“美國在國內(nèi)生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品是不經(jīng)濟(jì)的，而用我們的資本密集型產(chǎn)品從國外交換這些勞動密集型產(chǎn)品對美國說來要有利得多”

里昂惕夫以及當(dāng)時一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們懷疑是否因為第二次世界大戰(zhàn)剛剛結(jié)束，美國經(jīng)濟(jì)尚處在某種非正常狀態(tài)，故而影響到此次驗證所采用的美國1947年統(tǒng)計資料的真實(shí)性，進(jìn)而使驗證結(jié)果發(fā)生了偏移。所以，在1956年，里昂惕夫又使用同樣的方法，根據(jù)美國1951年對外貿(mào)易的統(tǒng)計資料，再一次對要素稟賦理論進(jìn)行了經(jīng)驗驗證。然而，令人遺憾的是，里昂惕夫的第二次驗證得出了同第一次驗證幾乎完全一樣的結(jié)果

按照要素稟賦理論的基本原理，日本應(yīng)該出口勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。但建元正弘和市村信一卻發(fā)現(xiàn)，在日本的整個對外貿(mào)易中，出口商品的資本密集程度大于進(jìn)口商品，再現(xiàn)了里昂惕夫之“謎”。

“謎”之求解與貿(mào)易新理論

（一）人力資本說人力資本說的主要代表人物有克拉維斯（IrvingKravis）、凱南（PeterKenen）等人。他們認(rèn)為，一個國家或某一個人為其未來的長遠(yuǎn)發(fā)展所進(jìn)行的投資，并不僅僅局限于表現(xiàn)為企業(yè)、廠房、機(jī)器、設(shè)備、技術(shù)發(fā)明等物質(zhì)形態(tài)，同時在很大程度上也表現(xiàn)為在教育、訓(xùn)練、醫(yī)療、保健、衛(wèi)生、社區(qū)服務(wù)等各種人力資源開發(fā)（DevelopmentofHumanResources）上的投入。前者為物質(zhì)形態(tài)的實(shí)物資本（PhysicalCapital），后者可以概括為人力資本（HumanCapital）凱南在其1965年的研究中，指出許多關(guān)于h-o模型的悖論，包括里昂惕夫悖論都是因為傳統(tǒng)貿(mào)易理論中采用特殊資本概念。（注：由于貿(mào)易理論分析的是一種長期現(xiàn)象，因此，貿(mào)易理論中的資本是“等待”意義上的資本，而不是一系列的實(shí)物資產(chǎn)的集合。肯恩認(rèn)為，傳統(tǒng)貿(mào)易理論將“等待”意義上的資本作為一種直接進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的要素的作法是不妥的，是許多悖論和矛盾產(chǎn)生的根源。）肯恩在瓦尼克、舒爾茨和貝克爾的研究基礎(chǔ)上，拓寬傳統(tǒng)貿(mào)易理論中資本的概念，并在此基礎(chǔ)上建立了一個模型解釋許多H-O模型無法解釋的現(xiàn)象。

1、凱南認(rèn)為，資本自然（指土地和勞動）是生產(chǎn)過程中最原始的生產(chǎn)要素。只有對土地和勞動進(jìn)行投資，土地和勞動才能產(chǎn)生有用于生產(chǎn)的要素服務(wù)流，否則，土地和勞動是沒有任何作用的。

2、土地服務(wù)流、勞動服務(wù)流和在其上的投資存在穩(wěn)定函數(shù)關(guān)系。3、土地服務(wù)流和勞動服務(wù)流是直接用于生產(chǎn)的生產(chǎn)要素，資本并不直接介入生產(chǎn)過程。

和人力資本相關(guān)的另一個因素是科學(xué)研究對美國出口的影響?？茖W(xué)研究和進(jìn)步帶來的“知識”資本提高了從等量材料和人力資源獲得的產(chǎn)出水平。即使是最粗略的統(tǒng)計也表明美國大部分出口是科研和技能密集型的?；猎?996年發(fā)表的文章指出，對于相當(dāng)多的制造工業(yè)而言，國際貿(mào)易是基于各國技能稟賦差異進(jìn)行的。他認(rèn)為里昂惕夫1947年的發(fā)現(xiàn)與其說是一個悖論，倒不如說美國在技術(shù)水平上具有比較優(yōu)勢，出口高技能密集型產(chǎn)品。為了驗證其假說，基辛運(yùn)用1960年美國的技術(shù)系表，對14個國家的46個產(chǎn)業(yè)1962年的進(jìn)出口進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)美國出口產(chǎn)品的技術(shù)密集程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家。（二）技術(shù)差距理論

該理論由美國學(xué)者波斯納于1959年提出。該理論認(rèn)為，技術(shù)實(shí)際上是一種生產(chǎn)要素，并且實(shí)際的科技水平一直在提高，但是在各個國家的發(fā)展水平不一樣，這種技術(shù)上的差距可以使技術(shù)領(lǐng)先的國家具有技術(shù)上的比較優(yōu)勢，從而出口技術(shù)密集型產(chǎn)品。隨著技術(shù)被進(jìn)口國的模仿，這種比較優(yōu)勢消失，由此引起的貿(mào)易也就結(jié)束了。

美國作為科技最發(fā)達(dá)的國家，出口大量的高新技術(shù)產(chǎn)品。但是，當(dāng)外國生產(chǎn)者獲得新技術(shù)后，他們就憑借其較低的勞動力成本最終占領(lǐng)外國市場，甚至美國市場。

（三）新要素貿(mào)易理論該理論綜合了技術(shù)差距理論、人力資源理論、人力技能理論，認(rèn)為，在考慮國際貿(mào)易中的商品時，不但要考慮傳統(tǒng)的資本、勞動、自然資源要素，還要考慮技術(shù)、信息等要素，從而來確定商品的比較優(yōu)勢。

里昂惕夫之謎的一種解釋是里昂惕夫使用的是兩要素（資本、勞動）模型，忽略了其他要素如自然資源（土地、礦藏、森林等）的影響。一種商品如果是自然資源密集型的，在兩要素模型中將其劃分為資本或勞動密集型，顯然是不正確的。Diab將美國貿(mào)易商品分為兩類：加工制造品和初級產(chǎn)品。

Vanek為Diab的結(jié)論提供了進(jìn)一步的證據(jù)。發(fā)現(xiàn)，美國出口品和進(jìn)口替代品所需的勞動、資本和自然資源之比分別為，1.07、0.83和0.54。他進(jìn)一步認(rèn)為在生產(chǎn)過程中，自然資源和資本是互補(bǔ)的。在上述發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)上，Vanek認(rèn)為，美國進(jìn)口替代品資本密集程度較高原因在于自然資源，一種在美國稀缺的生產(chǎn)要素，只有同大量資本結(jié)合才能在生產(chǎn)中發(fā)揮效率。

（四）要素密集度逆轉(zhuǎn)以明哈斯（B.S.Minhas）為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家注意到在不同的國家之間，某種特定商品的要素密集性質(zhì)并不一定具備趨同性。通過研究各國間生產(chǎn)過程中的要素投入比例與要素價格的相互關(guān)系，明哈斯提出了商品的要素密集性質(zhì)“逆轉(zhuǎn)”說，并用以解釋里昂惕夫之“謎’”

要素密集度逆轉(zhuǎn)也是里昂惕夫之謎的一種代表性解釋。指的是這樣一種情況：一種給定商品在勞動豐裕的國家是勞動密集型產(chǎn)品，在資本豐裕的國家是資本密集型產(chǎn)品。一旦要素密集度顛倒發(fā)生，則要素均等化定理不再成立，因此，赫—俄理論不再成立。

明哈斯運(yùn)用19個國家的24個工業(yè)部門在生產(chǎn)過程中要素投入比例的資料，對其進(jìn)行了實(shí)證研究。明哈斯發(fā)現(xiàn)，其中有5個工業(yè)部門，在不同的國家之間存在商品的要素密集性質(zhì)“逆轉(zhuǎn)”的現(xiàn)象FactorIntensityReversal實(shí)證研究表明不同國家之間特定商品的生產(chǎn)要素密集性質(zhì)的“逆轉(zhuǎn)”不僅是完全可能的，而且是現(xiàn)實(shí)存在。

依照要素稟賦理論的基本原理，從由自身的要素稟賦狀況決定的比較優(yōu)勢出發(fā)，A國出口M商品，進(jìn)口T商品，B國出口T商品，進(jìn)口M商品，都是天經(jīng)地義的。但如兩國相互站在自己的立場上觀察對方的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，就勢必出現(xiàn)“勞動要素豐裕的國家進(jìn)口勞動密集型商品，出口資本密集型商品”；“資本要素豐裕的國家進(jìn)口資本密集型商品，出口勞動密集型商品”這樣一種“反?！爆F(xiàn)象。（五）偏好相似理論偏好相似理論由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德爾于1961年的《貿(mào)易的轉(zhuǎn)變》一書提出，該理論主要解釋的是發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易如何產(chǎn)生的問題。

（六）產(chǎn)品生命周期理論上世紀(jì)60年代中期，以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德·維農(nóng)（RaymondVernon）為主要代表人物的一批學(xué)者在波斯納的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究了某項新技術(shù)和體現(xiàn)該項技術(shù)的新技術(shù)產(chǎn)品在國際間傳遞和轉(zhuǎn)移的規(guī)律，以及此種技術(shù)轉(zhuǎn)移或產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓對國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)和國際貿(mào)易商品流向的影響。他們借用商品銷售學(xué)中關(guān)于產(chǎn)品生命周期（ProductCycle）的概念，并將這一概念以及產(chǎn)品生命周期銷售模型導(dǎo)入了對生產(chǎn)國際化問題和國際貿(mào)易問題的研究領(lǐng)域，建立起了“產(chǎn)品生命周期貿(mào)易模型”(TradeModelintheProductCycle)

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)小傳弗農(nóng)·雷蒙德(VernonRaymond)是二戰(zhàn)以后在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系研究方面一位最多產(chǎn)的作者。他的著作反映了他多方面的職業(yè)生涯，包括將近20年在政府部門供職，短時期從商，擔(dān)任過3年“紐約市區(qū)研究”中心的主任，以及從1959年開始與哈佛大學(xué)有成果的合作，先是在商學(xué)院，在那里他是國際商業(yè)的教學(xué)和研究骨干，后來是在約翰·F·肯尼迪(JohnF．Kennedy)管理學(xué)院，在那里直到退休他一直是克拉倫斯·狄龍(ClarenceDillon)國際問題講座教授。他的著作的政策導(dǎo)向，以及反映他對外國政府及其制度構(gòu)成與局限的興趣和觀點(diǎn)的真知灼見，無疑主要?dú)w功于他在國務(wù)院工作數(shù)年的經(jīng)歷。他對重建國際貿(mào)易、投資和支付體系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展——特別是拉美的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以及東西方經(jīng)濟(jì)關(guān)系的持久興趣，肯定也與他在國務(wù)院經(jīng)歷有關(guān)。

弗農(nóng)早期的研究貢獻(xiàn)之一是區(qū)位經(jīng)濟(jì)學(xué)。在“紐約市區(qū)研究”中心工作時，他把“外在經(jīng)濟(jì)”的概念應(yīng)用于城市聚集的特定環(huán)境，說明位于市區(qū)的企業(yè)所享有的成本優(yōu)勢。信息和專業(yè)化服務(wù)也很顯著地出現(xiàn)在弗農(nóng)論述多國公司的大量著作中。在這時，弗農(nóng)揭示了信息和專業(yè)化服務(wù)是如何內(nèi)在化的和怎樣轉(zhuǎn)化為專有知識，多國企業(yè)利用這種知識獲取在國內(nèi)和國際市場上的壟斷地位。通過把生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到位于常規(guī)的生產(chǎn)要素最便宜的國家中的子公司，同時把總部放在新產(chǎn)品和新工藝的發(fā)祥地——最發(fā)達(dá)的市場，從而使這些企業(yè)的壟斷地位從“產(chǎn)品周期”的初始階段一直延續(xù)到成熟階段。1、一般產(chǎn)品的生命周期是由新產(chǎn)品、成熟品和標(biāo)準(zhǔn)品三個發(fā)展階段組成；2、在產(chǎn)品不同的發(fā)展階段，該產(chǎn)品的資本和勞動比是不同的。一般而言，在新品階段，最需要熟練工人；在成熟階段，營銷和資本占主導(dǎo)地位；在標(biāo)準(zhǔn)化階段，大量非熟練工人和原材料是最需要的。弗農(nóng)認(rèn)為他的理論有助于解釋里昂惕夫之謎。因為，美國出口的產(chǎn)品是處于新產(chǎn)品階段，這時，生產(chǎn)過程比較依賴熟練勞動投入，而當(dāng)美國進(jìn)口該種產(chǎn)品時，該產(chǎn)品已發(fā)展至標(biāo)準(zhǔn)化階段，生產(chǎn)過程更加依賴資本。

NetexportNetimportt0~t2:introductorystage(USmonopolizeandexportthenewproduct)t2~t3:growthstage(Europeancountriesproduct)t4~t5:declinestage(USbecomethenetimporter)t3~t4:maturitystage(Europeancountriesbenetexporter;

LDCSproduct)Aftert5:LDCSbecomethenetexporter在產(chǎn)品生命周期的不同階段，對要素投入的要求是不一樣的，產(chǎn)品生命周期的不同階段 技術(shù)密集型-資本密集型-勞動密集型不同國家的要素稟賦的差異， 使得比較優(yōu)勢可以在不同類型的國家之間轉(zhuǎn)移產(chǎn)品生命周期貿(mào)易模型”比較完滿地解釋了技術(shù)進(jìn)步條件下的國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)和國際貿(mào)易的商品流向以及有關(guān)國家的國際貿(mào)易地位的動態(tài)變化，因而是具有一定的理論說服力的。波斯納和維農(nóng)等學(xué)者實(shí)際上是將赫克歇爾和俄林在建立要素稟賦理論體系時抽象掉的技術(shù)因素重新納入了要素稟賦理論的理論框架，使之同現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活實(shí)際更為貼近，是對要素稟賦理論的重要發(fā)展。在一個國家的總體科學(xué)技術(shù)水平同其國際貿(mào)易地位呈高度正態(tài)相關(guān)，而且不同類型的國家之間科學(xué)技術(shù)總體水平上的差距呈拉大趨勢的當(dāng)今世界，“技術(shù)差距貿(mào)易模型”和“產(chǎn)品生命周期貿(mào)易模型”具有較強(qiáng)理論意義和現(xiàn)實(shí)意義是顯而易見的。產(chǎn)業(yè)集聚理論產(chǎn)業(yè)集聚(C1ustem)是國際競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的一個共同的特征。產(chǎn)業(yè)集聚是指經(jīng)營同一種產(chǎn)業(yè)的一群企業(yè)在地理上的集中。它的提出是為了解決如何改善企業(yè)環(huán)境的問題。產(chǎn)業(yè)集聚這種新的空間產(chǎn)業(yè)組織形式，獲取競爭優(yōu)勢的主要來源表現(xiàn)在以下四個方面：一是外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。集聚區(qū)域內(nèi)企業(yè)數(shù)量眾多，從單個企業(yè)來看，規(guī)模也許并不大，但集聚區(qū)域內(nèi)的企業(yè)彼此實(shí)行高度的分工協(xié)作，生產(chǎn)率極高，產(chǎn)品不斷出口到區(qū)域外的國內(nèi)市場和國際市場，從而使整個產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)獲得一種外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；

四、國際分工（一）國際分工的含義國際分工（InternationalDivisionofLaboure）是指世界上各國之間的勞動分工．國際分工是社會分工發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物是國民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部分工超越國家界限發(fā)展的結(jié)果。國際分工是國際貿(mào)易和世界市場的基礎(chǔ)。

（二）國際分工發(fā)展的階段國際分工的萌芽階段（１６－１８世紀(jì)中葉）資本主義以前各個階段，存在不發(fā)達(dá)的社會分工和區(qū)域分工資本主義原始積累時期(15世紀(jì)末16世紀(jì)初始),社會分工水平進(jìn)一步提高，出現(xiàn)宗主國和殖民地間的最初分工形式

國際分工的形成階段

(18世紀(jì)60年代----19世紀(jì)60年代)

第一次工業(yè)革命及其作用國際分工的特點(diǎn):

大機(jī)器工業(yè)的建立為國際分工的發(fā)展奠定物質(zhì)基礎(chǔ)國際分工基本以英國為中心隨之發(fā)展，市場交換的商品種類發(fā)生變化

國際分工的發(fā)展階段(19世紀(jì)中葉—二戰(zhàn))

第二次產(chǎn)業(yè)革命爆發(fā),交通發(fā)展，促進(jìn)形成新的國際分工新體系。特點(diǎn):

亞、非、拉美國家形成單一經(jīng)濟(jì).

分工的中心由英國變?yōu)橐唤M國家。各國之間的依賴性增強(qiáng)，對國際分工的依存性加強(qiáng)。

國際分工的深化階段(二戰(zhàn)后)

第三次產(chǎn)業(yè)革命及國際分工發(fā)生變化特點(diǎn):1、分工格局上，工業(yè)國與工業(yè)國分工居主導(dǎo)地位.2、工業(yè)部門分工上，各國間工業(yè)部門內(nèi)部分工逐漸增強(qiáng)；3、工業(yè)國與農(nóng)業(yè)國、礦業(yè)國的分工削弱,而不同層次的工業(yè)部門分工逐步發(fā)展；4、所有制上，不僅有資本主義國家，還有社會注意國家在參與分工；5、經(jīng)濟(jì)一體化上，區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)內(nèi)部分工趨勢加強(qiáng)；6、分工類型上,垂直分工向水平分工過渡;7、商品形式上，從有形向無形商品形式擴(kuò)展，二者有相互滲透之勢（三）影響國際分工發(fā)展的因素國際分工受制于各種因素，這些因素主要有社會生產(chǎn)力、自然條件、各國在國際分工中的地位及其政策。1、社會生產(chǎn)力是國際分工形成和發(fā)展的決定性因素，國際分工是生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果生產(chǎn)力的增長是社會分工的前提條件，一切分工都是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果。

各國的生產(chǎn)力水平?jīng)Q定了其在國際分工中的地位，從世界不同類型國家在國際分工中的地位的變化可見一斑.生產(chǎn)力的發(fā)展決定國際分工的形式、廣度和深度生產(chǎn)力的發(fā)展決定國際分工產(chǎn)品的內(nèi)容2、自然條件是國際分工產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)自然條件是一切經(jīng)濟(jì)活動的基礎(chǔ)隨生產(chǎn)力發(fā)展，自然條件對國際分工的作用逐漸減弱3、人口、勞動規(guī)模和市場制約著國際分工的發(fā)展人口分布的不均衡使分工和貿(mào)易成為需要勞動規(guī)?；蛏a(chǎn)規(guī)模制約和影響國際分工國際分工的實(shí)現(xiàn)還受制于國際商品市場的規(guī)模4、資本國際化是國際分工深入發(fā)展的重要條件資本國際化促進(jìn)國際分工的迅速發(fā)展5、國際生產(chǎn)關(guān)系決定了國際分工的性質(zhì)國際生產(chǎn)關(guān)系包括生產(chǎn)資料所有制形式、各國在國際分工中地位及其在國際分配、交換和消費(fèi)中的各種關(guān)系。（四）國際分工對國際貿(mào)易的影響1、國際分工是當(dāng)代國際貿(mào)易的基礎(chǔ)國際分工影響國際貿(mào)易發(fā)展速度，從國際貿(mào)易發(fā)展看國際分工是國際貿(mào)易發(fā)展的主動力。國際分工影響國際貿(mào)易地區(qū)分布，從國際貿(mào)易發(fā)展過程看,一般在國際分工中處于中心地位的國家或地區(qū),在國際貿(mào)易中處于支配地位

2、國際分工影響國際貿(mào)易地理方向各國對外貿(mào)易的地理方向與各國相互分工的程度成正方向變化。3、國際分工影響國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)隨著國際分工的發(fā)展，國際商品結(jié)構(gòu)與各國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化。

國際分工與國際貿(mào)易利益國際分工可以擴(kuò)大整個國際社會勞動的范圍，發(fā)展社會勞動的種類；可以使貿(mào)易國揚(yáng)長避短,發(fā)揮優(yōu)勢,有利于世界資源的配置;可以節(jié)約社會勞動時間，提高國際社會生產(chǎn)力處于國際分工體系中不同地位的不同國家所獲的貿(mào)易利益不同。

國際貿(mào)易與對外貿(mào)易依存度對外貿(mào)易依存度又稱對外貿(mào)易系數(shù)。是一國對外貿(mào)易額(出口額與進(jìn)口額之和)在該國國民生產(chǎn)總值(國內(nèi)生產(chǎn)總值)中的比重。國際分工的發(fā)展使各國對外貿(mào)易依存度不斷提高。

**保護(hù)貿(mào)易的理論政策

一、保護(hù)貿(mào)易自斯密以來的各種自由貿(mào)易理論，所揭示出的理論含義和政策含義都是相同的，不管哪種理論模型多么優(yōu)美和完善，所得出的基本結(jié)論就是自由貿(mào)易可促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加各國福利，而貿(mào)易保護(hù)政策卻是有害于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。世界貿(mào)易總的走向是向自由貿(mào)易的方向發(fā)展，并且任何一國要想發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，必須不斷降低保護(hù)程度，這也是屬于不爭的事實(shí)。

各國經(jīng)濟(jì)尤其是各國對外貿(mào)易政策演變的事實(shí)表明，貿(mào)易自由化是屬于一個過程，準(zhǔn)確地說在總體保護(hù)程度上是一個由高到低的演進(jìn)過程。與此相對應(yīng)的是，自重商主義以來的貿(mào)易保護(hù)理論（準(zhǔn)確地說，重商主義沒有完整的貿(mào)易理論，貿(mào)易保護(hù)理論是從李斯特等人的研究開始的），卻在一定程度上反映了國際貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)實(shí)。而且，在任何一個國家，即使是目前的發(fā)達(dá)國家，還存在程度不等、側(cè)重點(diǎn)不同的貿(mào)易保護(hù)政策。保護(hù)貿(mào)易政策的理論及其發(fā)展

重商主義的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說和政策主張漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅思想李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論保護(hù)貿(mào)易理論的發(fā)展保護(hù)貿(mào)易政策理論的評價

1 發(fā)端于15世紀(jì)，全盛于16-17世紀(jì)，衰落于18世紀(jì)

2 早期重商主義把增加國內(nèi)貨幣的積累，防止貨幣外流視為 對外貿(mào)易的指導(dǎo)原則，提出保護(hù)關(guān)稅政策；晚期重商主義 認(rèn)為國際貿(mào)易順差是獲取財富的唯一手段，是衡量一國財 富多寡的唯一尺度。主張保持貿(mào)易總值的順差，從而增加 貨幣流入量。國家由管理金銀進(jìn)出口政策轉(zhuǎn)變?yōu)楣苤曝浳?的進(jìn)出口，力圖通過獎出限入保證貿(mào)易出超，達(dá)到金銀流 入的目的重商主義

美國與德國保護(hù)貿(mào)易政策的興起

18世紀(jì)末至19世紀(jì)處，當(dāng)工業(yè)革命在英國等國蓬勃發(fā)展時，美國和德國的資本主義工業(yè)還處于起步階段。其生產(chǎn)的工業(yè)品不僅在國際市場缺乏競爭力，在國內(nèi)市場也由于外國先進(jìn)制成品的競爭而面臨被淘汰的危險。若繼續(xù)實(shí)行自由貿(mào)易，必將淪為英國等國工業(yè)制成品的銷售市場和原料產(chǎn)地。因此，新興的民族資產(chǎn)階級迫切要求本國政府對尚處幼稚產(chǎn)業(yè)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，以便本國民族工業(yè)能夠在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境下成長起來?！蛾P(guān)于制造業(yè)的報告》1791年12月觀點(diǎn) 沒有工業(yè)的發(fā)展，一個國家很難保持其獨(dú)立地位

制造業(yè)將為國家?guī)碇T多直接和間接的經(jīng)濟(jì)利益政策主張 向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款

實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國內(nèi)新興工業(yè)

限制重要原料出口，免稅進(jìn)口極端必須的原料

為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類企業(yè)發(fā)放獎勵金

限制改良機(jī)器出口

建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅思想亞歷山大·漢密爾頓亞歷山大·漢密爾頓AlexanderHamilton，1757—1804）,美國獨(dú)立后的首任財政部長。當(dāng)時美國經(jīng)濟(jì)凋蔽，工業(yè)落后。北方的工業(yè)資產(chǎn)階級要求實(shí)行保護(hù)貿(mào)易，南方的種植園主則反對。漢密爾頓代表工業(yè)資本家的利益，向國會提出《關(guān)于制造業(yè)的報告》，闡述保護(hù)制造業(yè)的必要性。他認(rèn)為，制造業(yè)對國家利益關(guān)系重大，發(fā)展制造業(yè)可促進(jìn)社會分工，推廣機(jī)器使用，擴(kuò)大就業(yè)，誘使移民流入，發(fā)揮個人才能，提供開創(chuàng)各種事業(yè)的機(jī)會，保證農(nóng)產(chǎn)品的銷路等。這份報告反映了美國工廠主為了防止外來競爭，加速資本主義的發(fā)展，敦促國家在市場和勞動力方面提供保障的要求。李斯特(FriedrichList)

1789年出生于德國符藤堡的羅伊特林根。早期生活并不引人注目。1818年成為蒂賓根大學(xué)管理和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的教授。1825年流亡美國，1827年出版《美國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱》，1832年他作為駐萊比錫的美國領(lǐng)事回到德國，1841年出版代表著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，1843年創(chuàng)立《關(guān)稅同盟報》。然而李斯特最終感到自己的經(jīng)濟(jì)政策理想在現(xiàn)實(shí)生活中無望實(shí)現(xiàn)，絕望之余，于1846年自殺身亡。李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論李斯特對自由貿(mào)易理論的批判1、普遍的自由貿(mào)易理論是無邊無際的世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，它完全忽視了國家的存在，不考慮如何滿足國家利益，而以所謂的增進(jìn)全人類利益為出發(fā)點(diǎn)。對每一個國家而言，民族利益高于一切。自由貿(mào)易制度和政策不適合經(jīng)濟(jì)落后國家，它們應(yīng)當(dāng)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易制度。 2、流行學(xué)派只考慮交換價值，而沒有考慮到國家的精神和政治利益，眼前和長遠(yuǎn)的利益以及國家的生產(chǎn)力。財富本身固然重要，但發(fā)展生產(chǎn)力更為重要，生產(chǎn)力是樹之本，可以由此產(chǎn)生財富的果實(shí)，因為結(jié)果子的樹遠(yuǎn)比果實(shí)本身價值更大。一國在對外貿(mào)易中實(shí)行什么樣的貿(mào)易政策，首先必須考慮的，是國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從交換中獲得財富增加多少。為了生產(chǎn)力的發(fā)展，暫時在消費(fèi)上作出犧牲是必要、值得的。短期的損失所贏得的力量永遠(yuǎn)可以生產(chǎn)出難以估量的價值

3、普遍的自由貿(mào)易理論是狹隘的本位主義和個人主義，完全抹殺了國家和國家利益的存在。國家利益獨(dú)立于私人利益，私人利益應(yīng)當(dāng)服從于國家利益。追求私人利益不一定必然促進(jìn)整個社會的利益，有些在私人經(jīng)濟(jì)中是愚蠢的事，在國家中卻會成為聰明之舉。在經(jīng)濟(jì)落后國家實(shí)行保護(hù)政策，實(shí)際上是為個人投資提供保護(hù)，為本國商品提供市場，這才符合個人利益。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的五個階段 原始未開化時期 畜牧業(yè)時期 農(nóng)業(yè)時期 農(nóng)工業(yè)時期 農(nóng)工商時期保護(hù)對象的選擇 農(nóng)業(yè)不需要保護(hù) 工業(yè)即使幼稚，沒有強(qiáng)有力的競爭時不需要保護(hù) 剛剛發(fā)展且存在強(qiáng)有力的外國競爭的幼稚工業(yè)須保護(hù)保護(hù)的目的

促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展李斯特的保護(hù)貿(mào)易政策主張國家的角色

國家為國民生活中的慈父和有力的指導(dǎo)者，國家可以對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行一定的干預(yù)和指導(dǎo)保護(hù)期限

30年為限 保護(hù)關(guān)稅的運(yùn)用 從低到高從高到低李斯特的保護(hù)貿(mào)易政策主張李斯特的政策主張對德國的經(jīng)濟(jì)和社會生活產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，促進(jìn)了德國資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和封建制度向資本主義制度的過渡。其后，美國對外貿(mào)易政策的制訂也以其為依據(jù)，并對美國工業(yè)的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)起到了積極作用。保護(hù)貿(mào)易理論的發(fā)展

關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn)

約翰穆勒的選擇標(biāo)準(zhǔn)巴斯塔布爾的選擇標(biāo)準(zhǔn)小島清的選擇標(biāo)準(zhǔn)

約翰穆勒的選擇標(biāo)準(zhǔn)

正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)只限于對從外國引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí) 掌握過程，過了這個期限就應(yīng)該取消保護(hù)

應(yīng)限于那些被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)，在不久之后，沒有 保護(hù)也能生存的產(chǎn)業(yè)

經(jīng)過一段時間后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)穆勒提出三標(biāo)準(zhǔn)論：A、正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)只限于對從外國引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)掌握過程，過了這個期限就應(yīng)取消保護(hù)。B、保護(hù)只應(yīng)限于那些被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)，在不久之后，沒有保護(hù)也能生存的產(chǎn)業(yè)。C、最初為比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過一段時間保護(hù)后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)

巴斯塔布爾引進(jìn)了經(jīng)濟(jì)分析的現(xiàn)值概念，認(rèn)為保護(hù)、扶植幼稚產(chǎn)業(yè)所需的社會成本不能超過該產(chǎn)業(yè)將來利潤的現(xiàn)值，因此增加了兩個選擇標(biāo)準(zhǔn)：A、受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)在一定時期后，能夠成長自立。B、受保護(hù)產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過現(xiàn)有因為實(shí)行保護(hù)而必然受到的損失。肯普綜合了穆勒和巴斯塔布爾的幼稚工業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)，又加進(jìn)了產(chǎn)業(yè)在被保護(hù)期間所獲得的學(xué)習(xí)成果應(yīng)具有外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。他認(rèn)為，其一，如果企業(yè)所學(xué)習(xí)的知識經(jīng)驗具有內(nèi)部性（即只能為該企業(yè)應(yīng)用，具有壟斷性），且未來在保護(hù)后所獲利潤現(xiàn)值可補(bǔ)償保護(hù)代價并有余，即使國家不采取保護(hù)措施，企業(yè)也會為追求未來利益而自主發(fā)展，因此政府沒有給予扶植的必要；

其二，如果企業(yè)所學(xué)習(xí)的知識經(jīng)驗具有外部性（即企業(yè)所掌握知識、技術(shù)可為其他企業(yè)模仿和無償使用），這樣與該企業(yè)競爭的企業(yè)數(shù)量增加，而先行學(xué)習(xí)的企業(yè)生產(chǎn)率盡管提高了，但卻由于進(jìn)入行業(yè)的企業(yè)增加，競爭增強(qiáng)，先行企業(yè)利潤卻不能增加。這樣，該企業(yè)便無法以未來利潤來補(bǔ)償投資成本，這時國家便應(yīng)采取保護(hù)政策對該產(chǎn)業(yè)予以保護(hù)。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清在其《對外貿(mào)易論》一書中對此提出了自己的看法，認(rèn)為應(yīng)根據(jù)要素稟賦比率和比較成本的動態(tài)變化，選擇一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)予保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)。具體要考慮以下三個方面的客觀條件：A、所保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)，要有利于對潛在資源的利用。如果保護(hù)政策能促使該國創(chuàng)造出利用潛在資源的國內(nèi)外市場等條件，從而帶動經(jīng)濟(jì)增長，那保護(hù)政策就是正當(dāng)?shù)?。B、對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要有利于國民經(jīng)濟(jì)動態(tài)變化。一國的要素稟賦比率是動態(tài)的、變化的，比如，如果資本積累率超過勞動力增加率，資本與勞動的比率就會轉(zhuǎn)變。如果資本密集型產(chǎn)業(yè)是幼稚產(chǎn)業(yè)，那對資本密集型產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，就有利于國民結(jié)構(gòu)的動態(tài)轉(zhuǎn)變。C、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，要有利于要素利用率的提高。開發(fā)一種新的產(chǎn)業(yè)，也就意味著引進(jìn)一種新的生產(chǎn)函數(shù)。如果一種幼稚產(chǎn)業(yè)在保護(hù)下成長起來以后，能對其密集使用的要素加以大規(guī)模的節(jié)約，從而能在既定的資源下維持其產(chǎn)量的增長，那么該產(chǎn)業(yè)就能實(shí)現(xiàn)自給甚至出口。此外，各種保護(hù)措施本身不可能具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本效果，但它們對貿(mào)易關(guān)系的干預(yù)，可以作用于市場、資本、技術(shù)、資源等因素，從而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展

小島清的選擇標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)要素稟賦比率和比較成本的動態(tài)變化，選擇一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)予保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)所保護(hù)的產(chǎn)業(yè)要有利于對潛在資源的利用要有利于國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化要有利于要素利用率的提高二、貿(mào)易政策的演變和運(yùn)用國際貿(mào)易政策概述

對外貿(mào)易政策的含義和特點(diǎn)國際貿(mào)易政策 多邊貿(mào)易政策 諸邊貿(mào)易政策（雙邊/區(qū)域） 對外貿(mào)易政策對外貿(mào)易政策，即指一國政府為了某種目的而制定的對進(jìn)出口貿(mào)易活動進(jìn)行管理的有關(guān)方針和法規(guī)。一般情況下，各國制定對外貿(mào)易政策的目的在于：第一，保護(hù)本國市場，發(fā)展民族工業(yè)；第二，擴(kuò)大商品或勞務(wù)出口，占領(lǐng)國際市場；第三，推進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善與升級；第四，積累資本或資金，縮小和彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的資金缺口；第五，維護(hù)本國或地區(qū)的對外政治關(guān)系。對外貿(mào)易政策的兩種基本形式自由貿(mào)易政策保護(hù)貿(mào)易政策

大危機(jī)與貿(mào)易保護(hù)1929年10月12日，華爾街上的一條爆炸性新聞?wù)鸷沉嗣绹?，震撼了歐洲，震撼了全世界。從華爾街股票暴跌開始，美國跌進(jìn)了深淵，歐洲跌進(jìn)了深淵，幾乎全世界都跌進(jìn)了災(zāi)難的深淵一一這就是歷史上最大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊下，西方國家之間的經(jīng)濟(jì)斗爭、經(jīng)濟(jì)沖突空前加劇，展開了空前激烈的經(jīng)濟(jì)大戰(zhàn)。救命稻草人人想抓，可是救命的稻草畢竟有限，抓不到就搶，于是你爭我奪；你有你的“法寶”，我有我的“護(hù)身符”，各不相讓，于是混戰(zhàn)一團(tuán)。關(guān)稅歷來是西方國家保護(hù)本國市場、打擊外來競爭對手的慣用手段，各國無不視之為護(hù)寶法衣。危機(jī)爆發(fā)前，隨著各國工業(yè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的恢復(fù)和發(fā)展，關(guān)稅斗爭已經(jīng)相當(dāng)激烈。在1925到1929年間，德國關(guān)稅提高了29%，法國提高了38%，比利時提高了50%。經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，關(guān)稅戰(zhàn)更是激化到了無以復(fù)加的程度。美國第一個投下新關(guān)稅戰(zhàn)的炸彈。1930年5月19日，美國國會通過了《霍利——斯穆特關(guān)稅法》。根據(jù)這項法令，約有75種農(nóng)產(chǎn)品和925種工業(yè)品提高了關(guān)稅率，其中農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅的平均水平從20%提高到34%，全部關(guān)稅的總平均水平從33%提高到40%，美國率先筑起了高關(guān)稅的厚壘，其稅率創(chuàng)歷史最高紀(jì)錄。美國的這一記“殺手锏”著實(shí)厲害，直殺得各國叫苦不迭。該法令對英國、法國、日本的絲、棉、毛織品，德國的化學(xué)制品，瑞士的鐘表，比利時的水泥、玻璃，加拿大的木材等傳統(tǒng)出口商品打擊沉重。因此，美國的這一行動使得各國怨聲載道，氣惱不已，馬上招致了33個國家的嚴(yán)重抗議，并有7個國家立即對美國采取了報復(fù)性的措施。加拿大決定大幅度提高對美國商品的征稅率，法國對進(jìn)口的美國小汽車增稅60%。英國于1931年制定緊急關(guān)稅法，對棉紗和棉織品征收50%的重稅。1932年，德國推行新稅法，對許多進(jìn)口商品征收100%的重關(guān)稅，日本和歐洲其他各國也紛紛效尤，高筑關(guān)稅壁壘。中世紀(jì)時期的貿(mào)易政策對外貿(mào)易政策的演變鼓勵進(jìn)口限制禁止出口維持國內(nèi)生活必需品的供給，特別是糧食的供應(yīng)建立強(qiáng)大的軍事力量增加財政收入背景物資短缺總供給相對不足對外貿(mào)易政策的演變資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時期保護(hù)貿(mào)易政策民族國家已經(jīng)形成，世俗國家政權(quán)代替了宗教神權(quán)，以資產(chǎn)階級個人主義為基礎(chǔ)的民族意識和國家主義成為社會思想的核心西歐各國封建自然經(jīng)濟(jì)不斷衰落，商品貨幣經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。資本主義原始積累時期國家采取軍事手段，如加強(qiáng)海上力量，爭奪殖民地；通過貿(mào)易公司對殖民地進(jìn)行壟斷貿(mào)易；采取立法手段，頒布一系列法令禁止進(jìn)口；采取行政手段，實(shí)行保護(hù)關(guān)稅和發(fā)展本國工業(yè)、獎勵出口等政策手段。16C-18C對外貿(mào)易政策的演變資本主義自由競爭時期18世紀(jì)后期到19世紀(jì)中葉，歐洲各國和美國相繼完成產(chǎn)業(yè)革命，建立了大機(jī)器工業(yè)，資本主義生產(chǎn)方式得以完全確立并占據(jù)統(tǒng)治地位商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)，社會分工向縱深發(fā)展，國際分工體系得以建立，使國家的一切生產(chǎn)和消費(fèi)都具有世界性各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，在世界市場上的競爭地位不同，采取的貿(mào)易政策也不同英國—自由貿(mào)易政策其他—貿(mào)易保護(hù)政策18C末-19C70年代對外貿(mào)易政策的演變二戰(zhàn)前壟斷資本主義時期超保護(hù)貿(mào)易政策對象—衰落的壟斷工業(yè)目的—鞏固和加強(qiáng)對國內(nèi)外市場的壟斷性質(zhì)—侵略性進(jìn)攻性手段—非關(guān)稅壁壘獎出限入19C70年代-20C30年代兩次貿(mào)易保護(hù)主義浪潮始于1875年(法國/德國)始于1930年(美國)對外貿(mào)易政策的演變戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易自由化表現(xiàn)特點(diǎn)大幅度減讓關(guān)稅盡力降低或撤消非關(guān)稅壁壘是壟斷資本對外擴(kuò)張的要求，代表了壟斷資本利益是有選擇的貿(mào)易自由化以貿(mào)易自由化為基調(diào)，各發(fā)達(dá)國