河南省期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易考試試卷_第1頁
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文檔簡介

河南省期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易考試試卷一、單項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行()制度。A配額B依法征稅許可證D審核2、國際上期貨交易的指令有很多種,其中,同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。_A雙向指令B止損指令套利指令D市價指令3、期貨公司辦理()事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產(chǎn)D變更以上的股權(quán)4、客戶保證金未足額追加的,期貨公司()。A應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金B(yǎng)可以只在報表附注中說明應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整D應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒有規(guī)定的是()。A執(zhí)業(yè)紀(jì)律B專業(yè)勝任能力職業(yè)道德D職業(yè)創(chuàng)新能力6、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不正確的是___。___A會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格B會員由期貨公司會員組成期貨交易所對會員結(jié)算D會員對其受托的客戶結(jié)算7、分立的說法,不正確的是()。A期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除D期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼8、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是_。_A共同基金.對沖基金.商品投資基金.套利基金、下列可以從事期貨交易的是()。.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位.某集團(tuán)下屬公司.期貨交易所的工作人員.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員0債券期貨屬于_.外匯期貨.股指期貨.利率期貨.商品期貨1、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于_。_.風(fēng)險較低.成本較低.收益較高.保證金要求較低2、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為195元0,0買入價格為195元1,0前一成交價為94元8,0那么該合約的撮合成交價應(yīng)為_。_.194元80.194元90.195元00.195元103、下面關(guān)于投機(jī)說法錯誤的是_。_.投機(jī)者承擔(dān)了價格風(fēng)險.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤.投機(jī)者主要獲取價差收益.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行操作4、我國的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。.期貨交易所.商品交易市場.商品產(chǎn)地.買賣雙方約定的場所5、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A予以當(dāng)面批評B予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出予以公開譴責(zé)D向公安部門舉報17、假定年利率為8,%年指數(shù)股息率為1.,56%月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為160點(diǎn)0。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.個2指數(shù)點(diǎn),市場沖擊成本為0.個2指數(shù)點(diǎn);買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.,5買%賣股票的市場沖擊成本為0.6;投資者是貸款購買,借貸利率為成交金額的0.,5則%4月1日時的無套利區(qū)間是__。18、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的()原則,維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。A公開、公平、公信B公平、公正、公信公正、公開、公信D公開、公平、公正19、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A期貨交易各方B中國期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會D所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)20、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉,發(fā)生費(fèi)用為X同時產(chǎn)生損失Y則下列說法正確的是()。企業(yè)承擔(dān)損失Y期貨公司承擔(dān)費(fèi)用B期貨公司承擔(dān)費(fèi)用和損失企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X期貨公司承擔(dān)損失D企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用和損失21、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.億5元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,200年7曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會檢驗合格,期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。A予以批準(zhǔn)B不予批準(zhǔn)給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍22、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應(yīng)()。A及時向主管部門報告B公平對待該投資者及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告,注意防范投資者的信用風(fēng)險DY解投資者的投資目標(biāo)23、在我國,有1/以3上的會員聯(lián)名提議時,期貨交易所應(yīng)該召開臨時()。A理事會B董事會會員大會D職工代表大會24、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日,該白糖合約價格下跌至60元0,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的300元0歸還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。A丁某.小王期貨公司D期貨公司和丁某25、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為__。A當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)B當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)D當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)二、多項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)1、對基差作用的理解不正確的有__。A基差的存在為人們的套期保值提供Y可能B基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)D基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在2、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。.代理客戶從事期貨交易B進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D挪用客戶的期貨保證金3、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A向協(xié)會申訴B對協(xié)會申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映對協(xié)會申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟D可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.億5元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定5、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有()。A依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理6、在我國,期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A交易B結(jié)算交割?價格7、期貨公司及其營業(yè)部有()行為的,根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求,侵害其他客戶合法權(quán)益D以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部,或者將營業(yè)部承包、出租給他人,或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定8、期貨市場的兩大巨頭是_。_.倫敦國際金融期貨交易所B芝加哥商業(yè)交易所芝加哥期貨交易所D法國期貨交易所9、下列表述中,正確的有()。A期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理10、期貨交易所不得從事()。.信托投資B股票投資非自用不動產(chǎn)投資D間接參與期貨交易11、在實踐中,企業(yè)識別風(fēng)險的方法有_。_A風(fēng)險列舉法B流程圖分析法方法D方法12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.億5元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:如果期貨公司在經(jīng)營過程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個副總經(jīng)理,下列幾位人員前來應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。A甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)年B乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作年,準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任年的會計D丁本科畢業(yè),此前從事Y年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格13、在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機(jī)構(gòu)D事業(yè)單位14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進(jìn)行下列()行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A散布虛假信息B買入或者賣出該證券從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D泄露該信息15、期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險。A會員報告情況B客戶報告情況談話提醒D發(fā)布風(fēng)險提示函16、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A本國順差擴(kuò)大B降低本幣利率本國逆差擴(kuò)大D提高本幣利率17、在我國,任何單位或者個人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財政資金自有資金D銀行資金18、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A接受基金管理人委托,保管信托財產(chǎn)?計算信托財產(chǎn)本息簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報告D基金收益的分配和本金的償還19、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明B查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)20、期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與()有利害關(guān)系的情形時,應(yīng)當(dāng)回避。A本人B父母配偶D子女21、()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D中國證監(jiān)會22、下列關(guān)于成交量的說法,正確的是_。_A成交量是指一段時間一般分分鐘、分鐘、分鐘、小時、日、周個月和年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)在中國內(nèi)地,不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異,中國金融期貨交易所采取單邊計算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D成交量水平可以反映市場價格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度。成交量越大,則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高23、在下列國家中,__有玉米期貨交易。A日本B阿根廷法

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