供應(yīng)商管理實(shí)施細(xì)則

流程圖無(wú)細(xì)則概況細(xì)則目的根據(jù)XX的相關(guān)規(guī)定，為規(guī)范XX公司供應(yīng)商管理工作，包括供應(yīng)商注冊(cè)、考察入庫(kù)、評(píng)估、評(píng)定級(jí)、獎(jiǎng)罰等內(nèi)容，以建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的供應(yīng)商隊(duì)伍，為XX公司提供優(yōu)質(zhì)高效的產(chǎn)品和服務(wù)。適用范圍適用于XX公司采購(gòu)業(yè)務(wù)的供應(yīng)商管理，各項(xiàng)目公司參照本實(shí)施細(xì)則，按其組織架構(gòu)做適應(yīng)性調(diào)整后執(zhí)行，本細(xì)則所涉及貨幣單位均為人民幣元。定義1.供應(yīng)商管理主責(zé)部門(mén)：負(fù)責(zé)米購(gòu)單位相應(yīng)供應(yīng)商全過(guò)程管理的部門(mén)。2.供應(yīng)商管理：指供應(yīng)商注冊(cè)、考察、入庫(kù)審批、評(píng)估（過(guò)程評(píng)估、履約評(píng)估）、評(píng)定級(jí)等管理行為，并包括供應(yīng)商合作過(guò)程中的績(jī)效改進(jìn)、約談、獎(jiǎng)罰等。3.供應(yīng)商注冊(cè)：指供應(yīng)商通過(guò)交易平臺(tái)網(wǎng)站或公司外網(wǎng)，按要求進(jìn)行資料填寫(xiě)、提交等。4.供應(yīng)商考察入庫(kù)：對(duì)通過(guò)注冊(cè)的供應(yīng)商進(jìn)行資格初審及考察，確定其是否達(dá)到公司要求的標(biāo)準(zhǔn)，并履行相應(yīng)流程審批，納入供應(yīng)商庫(kù)管理，作為與其開(kāi)展采購(gòu)業(yè)務(wù)的前提條件。5.供應(yīng)商庫(kù)：指供應(yīng)商信息數(shù)據(jù)庫(kù)，包括供應(yīng)商的基本信息、投標(biāo)報(bào)價(jià)信息、履約信息等，分為父易平臺(tái)供應(yīng)商庫(kù)和公司內(nèi)部管理供應(yīng)商庫(kù)。6.供應(yīng)商過(guò)程評(píng)估：在合同簽署之后、履約結(jié)算完成之前，分階段對(duì)供應(yīng)商合作過(guò)程中的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估。7.供應(yīng)商履約評(píng)估：供應(yīng)商履約完成之后，結(jié)算款支付前對(duì)供應(yīng)商履約的總體評(píng)估。8.供應(yīng)商績(jī)效改進(jìn)：針對(duì)供應(yīng)商履約過(guò)程中出現(xiàn)的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、交付等問(wèn)題提出績(jī)效改進(jìn)要求，并發(fā)出績(jī)效改進(jìn)通知，審核供應(yīng)商提交的績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃，跟蹤改進(jìn)情況。9.供應(yīng)商評(píng)定級(jí)：每年一季度對(duì)上年度有合作的供應(yīng)商，根據(jù)過(guò)程評(píng)估、履約評(píng)估得分情況進(jìn)行評(píng)定級(jí)，并根據(jù)評(píng)定級(jí)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商實(shí)施分級(jí)管理。10.供應(yīng)商等級(jí)：公司供應(yīng)商庫(kù)內(nèi)的供應(yīng)商分為潛在供應(yīng)商、A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)、

D級(jí)、E級(jí)供應(yīng)商。潛在供應(yīng)商：已通過(guò)平臺(tái)注冊(cè)并經(jīng)初申，但未考察入庫(kù)的供應(yīng)商；一年內(nèi)未參與投標(biāo)報(bào)價(jià)、簽訂合約等合作的合格供應(yīng)商自動(dòng)調(diào)整為潛在供應(yīng)商，如需參與投標(biāo)報(bào)價(jià)，需重新組織考察、入庫(kù)。合格供應(yīng)商：指履約評(píng)估為60分及以上，評(píng)定為C級(jí)、B級(jí)、A級(jí)的供應(yīng)商。不合格供應(yīng)商：指履約評(píng)估為60分以下、評(píng)定為D級(jí)的供應(yīng)商和考察未通過(guò)的潛在供應(yīng)商。誠(chéng)信黑名單供應(yīng)商：指因違規(guī)行為、重大質(zhì)量事故不得再參與公司業(yè)務(wù)的評(píng)定為E級(jí)的供應(yīng)商及實(shí)際履約人，以及交易平臺(tái)公布的的黑名單供應(yīng)商。壟斷類(lèi)供應(yīng)商：指單一來(lái)源供應(yīng)商，包括但不限于政府行政事業(yè)單位類(lèi)以及地方壟斷性質(zhì)的工程或服務(wù)（主要指水、電、燃?xì)獾龋?、資源壟斷（包括但不限于廣告立柱、廣告牌、獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的電視臺(tái)、報(bào)紙、電臺(tái)廣告）、技術(shù)壟斷（主要技術(shù)采用特定的專(zhuān)利或者專(zhuān)有技術(shù)）、行業(yè)壟斷等，且標(biāo)的物無(wú)替代性的。細(xì)則主導(dǎo)部門(mén)XX部細(xì)則參與部門(mén)XX部門(mén)成本組、財(cái)務(wù)組等；總部各中心；無(wú)成本小組的項(xiàng)目公司。部門(mén)細(xì)則中承擔(dān)職責(zé)XX部門(mén)采購(gòu)組XX公司供應(yīng)商管理職能部門(mén)，負(fù)責(zé)供應(yīng)商庫(kù)的建設(shè)及管理、維護(hù)；負(fù)責(zé)組織編制、修訂供應(yīng)商管理規(guī)則及供應(yīng)商評(píng)估體系；定期匯總各采購(gòu)單位新考察入庫(kù)的供應(yīng)商，并每季度末提交總部公司相關(guān)部門(mén)備案；負(fù)責(zé)組織XX公司供應(yīng)商年度評(píng)定級(jí)工作，并報(bào)總部公司相關(guān)部門(mén)備案；組織審核米購(gòu)單位E級(jí)供應(yīng)商，并報(bào)總部公司相關(guān)部門(mén)公示；負(fù)責(zé)XX公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商考察入庫(kù)、評(píng)估、評(píng)定級(jí)、獎(jiǎng)罰管理；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理區(qū)域戰(zhàn)略/年度合作及常規(guī)采購(gòu)供應(yīng)商投訴；&負(fù)責(zé)組織XX公司年度供應(yīng)商大會(huì)。

XX部門(mén)其他部門(mén)負(fù)責(zé)組織各自職能類(lèi)供應(yīng)商的考察入庫(kù)、評(píng)估、績(jī)效改進(jìn)、獎(jiǎng)懲等工作；成本組、財(cái)務(wù)組參與總部各中心及無(wú)成本小組的項(xiàng)目公司供應(yīng)商考察入庫(kù)工作；成本組、財(cái)務(wù)組參與XX公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商考察入庫(kù)、評(píng)估、績(jī)效改進(jìn)、獎(jiǎng)懲等工作。采購(gòu)單位（總部各中心及無(wú)成本小組的項(xiàng)目公司）負(fù)責(zé)其主責(zé)的年度合作/常規(guī)采購(gòu)供應(yīng)商考察入庫(kù)、評(píng)估、績(jī)效改進(jìn)、獎(jiǎng)懲等工作；負(fù)責(zé)處理其主責(zé)的履約糾紛協(xié)調(diào)；參與XX公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商考察入庫(kù)、評(píng)估。XX公司總部成本小組審核供應(yīng)商考察入庫(kù)；審核供應(yīng)商評(píng)估、評(píng)定級(jí)結(jié)果及懲罰處理措施事項(xiàng)。XX公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批年度合作/常規(guī)米購(gòu)供應(yīng)商考察入庫(kù)；審批年度合作/常規(guī)采購(gòu)供應(yīng)商評(píng)估、評(píng)定級(jí)結(jié)果及懲罰處理措施事項(xiàng)。。XX公司常務(wù)副總經(jīng)理審批區(qū)域戰(zhàn)略米購(gòu)供應(yīng)商考察入庫(kù)；審批區(qū)域戰(zhàn)略采購(gòu)供應(yīng)商評(píng)估、評(píng)定級(jí)結(jié)果；審批E級(jí)誠(chéng)信黑名單供應(yīng)商。XX公司辦公會(huì)議審議XX公司分管領(lǐng)導(dǎo)/常務(wù)副總與XX公司總部成本小組會(huì)意見(jiàn)分歧的供應(yīng)s商考察入庫(kù)、評(píng)估、評(píng)定級(jí)及懲罰處理措施事項(xiàng)。工作程序供應(yīng)商分類(lèi)按采購(gòu)模式劃分：區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商、總部各中心及項(xiàng)目公司年度合作和常規(guī)采購(gòu)供應(yīng)商；按采購(gòu)標(biāo)的物屬性劃分：1） 工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商：包括施工（含工程維修）類(lèi)、材料設(shè)備類(lèi)、勘察類(lèi)、工程檢測(cè)類(lèi)、設(shè)計(jì)類(lèi)、監(jiān)理類(lèi)、工程咨詢(xún)類(lèi)、其他類(lèi)及與工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的客戶(hù)關(guān)系管理、營(yíng)銷(xiāo)類(lèi)；2） 非工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商：包括設(shè)備設(shè)施、材料、信息技術(shù)應(yīng)用設(shè)備或軟件、辦公物品、宿舍配套等貨物類(lèi)，信息、智慧化系統(tǒng)設(shè)計(jì)、概念規(guī)劃、城市設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略定位產(chǎn)業(yè)策劃、項(xiàng)目前期研究等其他咨詢(xún)服務(wù)類(lèi)，物業(yè)、保安、中介、策展、活動(dòng)策劃等客戶(hù)關(guān)系管理服務(wù)類(lèi)，廣告、招商、影像制作等其他營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)類(lèi)，非工程類(lèi)維修服務(wù)類(lèi)，培訓(xùn)、信息、智慧化系統(tǒng)實(shí)施、評(píng)估、測(cè)試等其他服務(wù)類(lèi)。供應(yīng)商管理職責(zé)劃分XX公司的供應(yīng)商管理主責(zé)部門(mén)劃分為：XX部門(mén)采購(gòu)組：為XX公司供應(yīng)商管理的職能部門(mén)，具體負(fù)責(zé)XX公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商管理；XX公司XX部門(mén)其他部門(mén)：負(fù)責(zé)其主責(zé)的年度合作/常規(guī)采購(gòu)供應(yīng)商管理，并協(xié)助完成XX公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商管理；總部各中心、無(wú)成本小組的項(xiàng)目公司：負(fù)責(zé)其主責(zé)的年度合作/常規(guī)采購(gòu)供應(yīng)商管理，并協(xié)助完成XX公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商管理。供應(yīng)商注冊(cè)、信息審核供應(yīng)商注冊(cè)通過(guò)交易平臺(tái)進(jìn)行采購(gòu)的，所有供應(yīng)商應(yīng)在該平臺(tái)進(jìn)行注冊(cè)、認(rèn)證，并獲取CA證書(shū)，具體應(yīng)注冊(cè)至交易平臺(tái)的“XX公司”名下，并選擇主責(zé)考察入庫(kù)審批的采購(gòu)單位；屬于壟斷類(lèi)等單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目、其他不通過(guò)交易平臺(tái)采購(gòu)項(xiàng)目的，供應(yīng)商應(yīng)通過(guò)公司外網(wǎng)進(jìn)行注冊(cè)；供應(yīng)商注冊(cè)時(shí)，按要求填寫(xiě)《供應(yīng)商基本情況表》，上傳加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證(含國(guó)稅、地稅)的復(fù)印件；供應(yīng)商注冊(cè)信息審核通過(guò)交易平臺(tái)注冊(cè)至“XX公司”名下的供應(yīng)商信息，由采購(gòu)主責(zé)單位負(fù)責(zé)組織并收集供應(yīng)商信息，并由XX部門(mén)采購(gòu)組負(fù)責(zé)審核；通過(guò)公司外網(wǎng)注冊(cè)的供應(yīng)商，由采購(gòu)單位直接組織注冊(cè)審核；采購(gòu)單位初審《供應(yīng)商基本情況表》，認(rèn)為符合采購(gòu)項(xiàng)目要求的，可發(fā)起組織考察申請(qǐng)；同一供應(yīng)商單次注冊(cè)入庫(kù)的資質(zhì)或產(chǎn)品、服務(wù)類(lèi)別不得超過(guò)三項(xiàng)。區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商考察考察小組組成XX部門(mén)采購(gòu)組牽頭組成考察小組，小組成員一般由XX部門(mén)采購(gòu)組、成本組、財(cái)務(wù)組、需求部門(mén)派員組成（詳見(jiàn)附表），考察小組成員應(yīng)跨部門(mén)且不少于2人；2） 如參與部門(mén)無(wú)法派員參與實(shí)地考察的，需負(fù)責(zé)審核該部門(mén)負(fù)責(zé)的相關(guān)考察材料。供應(yīng)商考察、審核：考察小組根據(jù)供應(yīng)商類(lèi)別通過(guò)以下不同方式進(jìn)行考察、審核（詳見(jiàn)附表）：工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商1）實(shí)地考察：考察小組對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)辦公場(chǎng)所、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)、案例進(jìn)行實(shí)地考察：a） 考察小組按照各類(lèi)型《供應(yīng)商認(rèn)證表》“基本信息”要求，核對(duì)《供應(yīng)商基本情況表》對(duì)應(yīng)的各類(lèi)證照、報(bào)表、資質(zhì)等重要文件的原件并考察供應(yīng)商的基本情況。如“基本信息”內(nèi)容中有任何一項(xiàng)未通過(guò)，則不再對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行后續(xù)考察，即實(shí)行一票否決；如“基本信息”考察通過(guò)，則進(jìn)行“專(zhuān)業(yè)信息”考察；b） 按照各類(lèi)型《供應(yīng)商認(rèn)證表》中“專(zhuān)業(yè)信息”內(nèi)容的要求，考察小組對(duì)不同類(lèi)型供應(yīng)商的要求進(jìn)行考察和評(píng)分，主要包括對(duì)過(guò)往案例、公司架構(gòu)及人力資源狀況、產(chǎn)品的生產(chǎn)管理情況、認(rèn)證及獲獎(jiǎng)情況、配送及后續(xù)服務(wù)等進(jìn)行考察。2）非實(shí)地考察：下列類(lèi)型供應(yīng)商（詳見(jiàn)附表）經(jīng)XX公司成本小組會(huì)議同意后，可不再?gòu)?qiáng)制要求實(shí)地考察，可由考察小組通過(guò)網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)、視頻、電話(huà)咨詢(xún)等方式認(rèn)真核實(shí)其注冊(cè)信息真實(shí)性、承攬業(yè)務(wù)能力的真實(shí)性，并承擔(dān)因此造成不良后果的責(zé)任：a） 境外著名設(shè)計(jì)、咨詢(xún)等服務(wù)類(lèi)供應(yīng)商或其在國(guó)內(nèi)注冊(cè)的公司；b） 屬于壟斷類(lèi)等單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目的供應(yīng)商；c） 公司同行業(yè)標(biāo)桿T0P10以?xún)?nèi)公司（參照克爾瑞每年發(fā)布的信息）近兩年的優(yōu)秀工程材料設(shè)備類(lèi)、工程服務(wù)類(lèi)、營(yíng)銷(xiāo)類(lèi)供應(yīng)商，優(yōu)秀供應(yīng)商以獲得各公司頒發(fā)的優(yōu)秀供應(yīng)商證書(shū)為準(zhǔn)，主責(zé)部門(mén)應(yīng)核實(shí)其真實(shí)性。非工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商非實(shí)地考察：經(jīng)XX公司成本小組會(huì)議同意后，可不再?gòu)?qiáng)制要求實(shí)地考察，可由考察小組通過(guò)網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)、視頻、電話(huà)咨詢(xún)等方式認(rèn)真核實(shí)其注冊(cè)信息真實(shí)性、承攬業(yè)務(wù)能力的真實(shí)性，并承擔(dān)因此造成不良后果的責(zé)任。工程施工、國(guó)產(chǎn)材料設(shè)備、監(jiān)理、勘察等供應(yīng)商原則上需提供審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表及稅務(wù)局出具的納稅證明，法律法規(guī)規(guī)定不能提供除外（如未到公示期的上市公司等，其他特殊情況無(wú)法提供的應(yīng)予以說(shuō)明），XX部門(mén)財(cái)務(wù)組負(fù)責(zé)審核，XX部門(mén)財(cái)務(wù)組是否參與實(shí)地考察由其根據(jù)具體情況決定；其他類(lèi)供應(yīng)商不強(qiáng)制要求提供審計(jì)報(bào)告及稅務(wù)局出具的納稅證明，如不提供，則XX部門(mén)財(cái)務(wù)組不參與實(shí)地考察，供應(yīng)商認(rèn)證表中“基本信息”的“財(cái)務(wù)狀況”不再實(shí)行一票否決，以其他維度得分對(duì)比剔除XX部門(mén)財(cái)務(wù)組權(quán)重總分計(jì)算其考察得分。即：考察評(píng)估得分=（剔除XX部門(mén)財(cái)務(wù)組維度實(shí)際得分/剔除XX部門(mén)財(cái)務(wù)組權(quán)重后總分）*100%?？疾旖Y(jié)束后，XX部門(mén)采購(gòu)組完成《供應(yīng)商認(rèn)證表》以及考察報(bào)告，考察評(píng)估得分大于等于60分的供應(yīng)商為考察合格，小于60分為考察不合格。材料設(shè)備類(lèi)供應(yīng)商，如為代理商的，填寫(xiě)《材料設(shè)備代理商認(rèn)證表》；如為廠(chǎng)家的填寫(xiě)《材料設(shè)備供應(yīng)商認(rèn)證表》。供應(yīng)商庫(kù)內(nèi)合格供應(yīng)商增加產(chǎn)品、服務(wù)類(lèi)別，或變更代理商的，仍須進(jìn)行考察?！犊疾靾?bào)告》應(yīng)由所有考察人員簽署意見(jiàn)，如不簽字，視為同意，并承擔(dān)由此造成不良后果的責(zé)任?！豆?yīng)商認(rèn)證表》已固化到內(nèi)部管理系統(tǒng)內(nèi)，只需在發(fā)起入庫(kù)審批時(shí)填寫(xiě)，不再?gòu)?qiáng)制在紙質(zhì)文件上簽字和審批時(shí)上傳紙質(zhì)文件。3.5.年度合作/常規(guī)供應(yīng)商考察考察小組組成1） 采購(gòu)單位牽頭組成考察小組，小組成員一般由XX部門(mén)采購(gòu)組、成本組、財(cái)務(wù)組、采購(gòu)單位派員組成（詳見(jiàn)附表），考察小組成員應(yīng)跨部門(mén)且不少于2人；2） 如參與部門(mén)無(wú)法派員參與實(shí)地考察的，需負(fù)責(zé)審核該部門(mén)負(fù)責(zé)的相關(guān)考察材料。供應(yīng)商考察、審核：考察小組根據(jù)供應(yīng)商類(lèi)別通過(guò)以下不同方式進(jìn)行考察、審核（詳見(jiàn)附表）：3.5.2.1工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商1） 實(shí)地考察：考察小組對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)辦公場(chǎng)所、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)、案例進(jìn)行實(shí)地考察：c） 考察小組按照各類(lèi)型《供應(yīng)商認(rèn)證表》“基本信息”要求，核對(duì)《供應(yīng)商基本情況表》對(duì)應(yīng)的各類(lèi)證照、報(bào)表、資質(zhì)等重要文件的原件并考察供應(yīng)商的基本情況。如“基本信息”內(nèi)容中有任何一項(xiàng)未通過(guò)，則不再對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行后續(xù)考察，即實(shí)行一票否決；如“基本信息”考察通過(guò)，則進(jìn)行“專(zhuān)業(yè)信息”考察。d） 按照各類(lèi)型《供應(yīng)商認(rèn)證表》中“專(zhuān)業(yè)信息”內(nèi)容的要求，考察小組對(duì)不同類(lèi)型供應(yīng)商的要求進(jìn)行考察和評(píng)分，主要包括對(duì)過(guò)往案例、公司架構(gòu)及人力資源狀況、產(chǎn)品的生產(chǎn)管理情況、認(rèn)證及獲獎(jiǎng)情況、配送及后續(xù)服務(wù)等進(jìn)行考察。2） 非實(shí)地考察：下列類(lèi)型供應(yīng)商（詳見(jiàn)附表）經(jīng)XX部門(mén)采購(gòu)組同意后，可不再?gòu)?qiáng)制要求實(shí)地考察，可由考察小組通過(guò)網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)、視頻、電話(huà)咨詢(xún)等方式認(rèn)真核實(shí)其注冊(cè)信息真實(shí)性、承攬業(yè)務(wù)能力的真實(shí)性，并承擔(dān)因此造成不良后果的責(zé)任：a） 境外著名設(shè)計(jì)、咨詢(xún)等服務(wù)類(lèi)供應(yīng)商或其在國(guó)內(nèi)注冊(cè)的公司；b） 屬于壟斷類(lèi)等單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目的供應(yīng)商；c） 公司同行業(yè)標(biāo)桿T0P10以?xún)?nèi)公司（參照克爾瑞每年發(fā)布的信息）近兩年的優(yōu)秀工程材料設(shè)備類(lèi)、工程服務(wù)類(lèi)、營(yíng)銷(xiāo)類(lèi)供應(yīng)商，優(yōu)秀供應(yīng)商以獲得各公司頒發(fā)的優(yōu)秀供應(yīng)商證書(shū)為準(zhǔn)，主責(zé)部門(mén)應(yīng)核實(shí)其真實(shí)性。非工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商非實(shí)地考察：經(jīng)XX部門(mén)采購(gòu)組同意后，可不再?gòu)?qiáng)制要求實(shí)地考察，可由考察小組通過(guò)網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)、視頻、電話(huà)咨詢(xún)等方式認(rèn)真核實(shí)其注冊(cè)信息真實(shí)性、承攬業(yè)務(wù)能力的真實(shí)性，并承擔(dān)因此造成不良后果的責(zé)任。工程施工、國(guó)產(chǎn)材料設(shè)備、監(jiān)理、勘察等供應(yīng)商原則上需提供審計(jì)報(bào)告及稅務(wù)局出具的納稅證明，法律法規(guī)規(guī)定不能提供除外（如未到公示期的上市公司等，其他特殊情況無(wú)法提供的應(yīng)予以說(shuō)明），XX部門(mén)財(cái)務(wù)組負(fù)責(zé)審核，XX部門(mén)財(cái)務(wù)組是否參與實(shí)地考察由其根據(jù)具體情況決定；其他類(lèi)供應(yīng)商不強(qiáng)制要求提供審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表及稅務(wù)局出具的納稅證明，如不提供，則XX部門(mén)財(cái)務(wù)組不參與實(shí)地考察，供應(yīng)商認(rèn)證表中“基本信息”的“財(cái)務(wù)狀況”不再實(shí)行一票否決，以其他維度得分對(duì)比剔除XX部門(mén)財(cái)務(wù)組權(quán)重總分計(jì)算其考察得分。即：考察評(píng)估得分=（剔除XX部門(mén)財(cái)務(wù)組維度實(shí)際得分/剔除XX部門(mén)財(cái)務(wù)組權(quán)重后總分）*100%?？疾旖Y(jié)束后，采購(gòu)單位需求主責(zé)部門(mén)完成《供應(yīng)商認(rèn)證表》以及考察報(bào)告，考察評(píng)估得分大于等于60分的供應(yīng)商為考察合格，小于60分為考察不合格。材料設(shè)備類(lèi)供應(yīng)商，如為代理商的，填寫(xiě)《材料設(shè)備代理商認(rèn)證表》；如為廠(chǎng)家的填寫(xiě)《材料設(shè)備供應(yīng)商認(rèn)證表》。供應(yīng)商庫(kù)內(nèi)合格供應(yīng)商增加產(chǎn)品、服務(wù)類(lèi)別，或變更代理商的，仍須進(jìn)行考察?！犊疾靾?bào)告》應(yīng)由所有考察人員簽署意見(jiàn)，如不簽字，視為同意，并承擔(dān)由此造成不良后果的責(zé)任?！豆?yīng)商認(rèn)證表》已固化到內(nèi)部管理系統(tǒng)內(nèi)，只需在發(fā)起入庫(kù)審批時(shí)填寫(xiě)，不再?gòu)?qiáng)制在紙質(zhì)文件上簽字和審批時(shí)上傳紙質(zhì)文件。年度合作/常規(guī)供應(yīng)商入庫(kù)審批審批流程：1） 供應(yīng)商考察完成后，由采購(gòu)單位需求主責(zé)部門(mén)經(jīng)辦人發(fā)起供應(yīng)商入庫(kù)審批并后附簽字完整的《考察報(bào)告》及考察資料附件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等資質(zhì)文件不需重復(fù)上傳）。2）供應(yīng)商入庫(kù)審批由采購(gòu)單位總經(jīng)理審核，經(jīng)XX部門(mén)財(cái)務(wù)組、成本組、采購(gòu)組會(huì)簽，報(bào)XX公司成本小組會(huì)審議通過(guò)后，由XX公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。如XX公司分管領(lǐng)導(dǎo)與XX公司成本小組會(huì)意見(jiàn)分歧，則須經(jīng)XX公司辦公會(huì)審議決定。經(jīng)審批通過(guò)的合格供應(yīng)商,根據(jù)考察評(píng)估得分，70分及以上列為B級(jí)，60分至70分的列為C級(jí)，并按本細(xì)則3.9.4進(jìn)行管理。合格供應(yīng)商的單位名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等內(nèi)容變更時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)提供變更申請(qǐng)并附帶法人證明、授權(quán)委托書(shū)等報(bào)采購(gòu)單位供應(yīng)商主責(zé)部門(mén)備案、更改，不需重新考察入庫(kù)。區(qū)域戰(zhàn)略采購(gòu)供應(yīng)商入庫(kù)審批流程：1） 供應(yīng)商考察完成后，由XX部門(mén)采購(gòu)組經(jīng)辦人發(fā)起供應(yīng)商入庫(kù)審批并后附簽字完整的《考察報(bào)告》及考察資料附件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等資質(zhì)文件不需重復(fù)上傳）。2） 供應(yīng)商入庫(kù)審批由XX部門(mén)財(cái)務(wù)組、成本組、采購(gòu)組負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)相關(guān)參與考察單位會(huì)簽，報(bào)XX公司成本小組會(huì)審議通過(guò)后，由XX公司常務(wù)副總經(jīng)理審批。如XX公司常務(wù)副總經(jīng)理與XX公司成本小組會(huì)意見(jiàn)分歧,則須經(jīng)XX公司辦公會(huì)審議決定。經(jīng)審批通過(guò)的合格供應(yīng)商,根據(jù)考察評(píng)估得分，70分及以上列為B級(jí)，60分至70分的列為C級(jí)，并按本細(xì)則3.9.4進(jìn)行管理。合格供應(yīng)商的單位名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等內(nèi)容變更時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)提供變更申請(qǐng)并附帶法人證明、授權(quán)委托書(shū)等報(bào)XX部門(mén)采購(gòu)組備案、更改，不需重新考察入庫(kù)。附表：供應(yīng)商考察、入庫(kù)審批分類(lèi)表

供應(yīng)商類(lèi)型是否提供審計(jì)報(bào)告、納稅證明是否實(shí)地考察一級(jí)二級(jí)強(qiáng)制要求非強(qiáng)制要求強(qiáng)制要求非強(qiáng)制要求工程建設(shè)項(xiàng)目類(lèi)施工（含工程維修）類(lèi)國(guó)產(chǎn)材料設(shè)備//進(jìn)口材料設(shè)備/勘察類(lèi)//工程檢測(cè)//國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)//境外著名設(shè)計(jì)及其國(guó)內(nèi)公司監(jiān)理//工程咨詢(xún)壟斷類(lèi)//其他類(lèi)及與工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的客戶(hù)關(guān)系管理、營(yíng)銷(xiāo)類(lèi)//非工程建設(shè)項(xiàng)目類(lèi)國(guó)產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、材料進(jìn)口設(shè)備設(shè)施、材料//信息技術(shù)應(yīng)用設(shè)備或軟件、辦公物品、宿舍配套等貨物//信息、智慧化系統(tǒng)設(shè)計(jì)、概念規(guī)劃、城市設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略定位、產(chǎn)業(yè)策劃、項(xiàng)目前期研究等其他咨詢(xún)服務(wù)//物業(yè)、保安、中介、策展、活動(dòng)策劃等客戶(hù)關(guān)系管理服務(wù)//廣告、招商、影像制作等其他營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)//非工程類(lèi)維修服務(wù)//壟斷類(lèi)//培訓(xùn)、信息、智慧化系統(tǒng)實(shí)施、評(píng)估、測(cè)試等其他服務(wù)供應(yīng)商評(píng)估過(guò)程評(píng)估1）以下合同的履約供應(yīng)商須在每次進(jìn)度款支付前進(jìn)行過(guò)程評(píng)估：a） 區(qū)域戰(zhàn)略采購(gòu)的實(shí)施合同，土建、精裝修施工總包，監(jiān)理、設(shè)計(jì)、整合推廣（銷(xiāo)售月度服務(wù)）及銷(xiāo)售代理委托合同；b） 合同條款中明確約定按照合同執(zhí)行情況考核后進(jìn)行付款的其他類(lèi)合同。2）上述合同的過(guò)程評(píng)估由采購(gòu)單位需求主責(zé)部門(mén)在每次進(jìn)度款支付前組織完成并填寫(xiě)《供應(yīng)商過(guò)程評(píng)估表》，對(duì)于評(píng)為5分、1分的評(píng)估指標(biāo)須作具體情況說(shuō)明。3）對(duì)于服務(wù)類(lèi)（如保安、清潔等）需每月付款的合同，可每半年組織一次過(guò)程評(píng)估。上述合同的過(guò)程評(píng)估由采購(gòu)單位需求主責(zé)部門(mén)組織完成并填寫(xiě)《供應(yīng)商過(guò)程評(píng)估表》，對(duì)于評(píng)為5分、1分的評(píng)估指標(biāo)須作具體情況說(shuō)明。4）評(píng)估完成后由采購(gòu)單位需求主責(zé)部門(mén)填寫(xiě)《供應(yīng)商過(guò)程評(píng)估審批表》并發(fā)起審批，經(jīng)采購(gòu)單位需求主責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人、參與評(píng)估采購(gòu)單位部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，由采購(gòu)單位總經(jīng)理審批。履約評(píng)估1）采購(gòu)單位需求主責(zé)部門(mén)在竣工（或完工）后、合同結(jié)算前須完成對(duì)供應(yīng)商的履約評(píng)估。2） 采購(gòu)單位需求主責(zé)部門(mén)、XX部門(mén)財(cái)務(wù)組、成本組、采購(gòu)組必須參與履約評(píng)估，其余參與部門(mén)由采購(gòu)單位確定。3） 參與評(píng)估人員須按《供應(yīng)商履約評(píng)估表》的要求進(jìn)行打分，對(duì)于評(píng)為5分、1分的評(píng)估指標(biāo)須作具體情況說(shuō)明。4） 評(píng)估完成后，由采購(gòu)單位需求主責(zé)部門(mén)填寫(xiě)《供應(yīng)商履約評(píng)估審批表》，經(jīng)采購(gòu)單位負(fù)責(zé)人、XX部門(mén)成本組負(fù)責(zé)人、XX部門(mén)財(cái)務(wù)組負(fù)責(zé)人、XX部門(mén)采購(gòu)組負(fù)責(zé)人、采購(gòu)單位其他部門(mén)負(fù)責(zé)人（如有）審核后，報(bào)XX公司成本小組會(huì)審議后，由XX公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；5） 《供應(yīng)商過(guò)程評(píng)估表》、《供應(yīng)商過(guò)程評(píng)估審批表》、《供應(yīng)商履約評(píng)估表》、《供應(yīng)商履約評(píng)估審批表》已固化到內(nèi)部管理系統(tǒng)的，不強(qiáng)制走紙質(zhì)文件。非工程建設(shè)項(xiàng)目類(lèi)供應(yīng)商、壟斷類(lèi)單一來(lái)源采購(gòu)供應(yīng)商參照工程建設(shè)項(xiàng)目類(lèi)供應(yīng)商條款之要求進(jìn)行過(guò)程評(píng)估和履約評(píng)估。供應(yīng)商評(píng)定級(jí)采購(gòu)單位應(yīng)每年對(duì)當(dāng)年合作的常規(guī)/年度合作供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)定級(jí)：1） 當(dāng)年僅有一項(xiàng)合同的供應(yīng)商：尚未進(jìn)行履約評(píng)估的，評(píng)估得分取其過(guò)程評(píng)估得分的算術(shù)平均值；已進(jìn)行履約評(píng)估的，評(píng)估得分為過(guò)程評(píng)估得分的算術(shù)平均值（30％）與履約評(píng)估得分（70％）之和。2） 當(dāng)年有多項(xiàng)合同的供應(yīng)商：年度評(píng)估得分取其各單項(xiàng)合同年度評(píng)估得分的算術(shù)平均值。3） 各采購(gòu)單位可對(duì)最終評(píng)定級(jí)結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整幅度不超過(guò)10%，調(diào)整結(jié)果需報(bào)成本小組會(huì)審議（會(huì)議紀(jì)要上需說(shuō)明調(diào)整理由）、XX公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。非工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商、壟斷類(lèi)單一來(lái)源采購(gòu)供應(yīng)商也須參與供應(yīng)商評(píng)定級(jí)，參照3.9.1執(zhí)行。區(qū)域戰(zhàn)略采購(gòu)供應(yīng)商評(píng)定級(jí)：1）XX部門(mén)采購(gòu)組根據(jù)各采購(gòu)單位當(dāng)年度對(duì)區(qū)域戰(zhàn)略采購(gòu)供應(yīng)商的過(guò)程評(píng)估和履約評(píng)估計(jì)算得出的年度評(píng)估得分（詳見(jiàn)3.9.1之規(guī)定）算術(shù)平均值（80%）與XX部門(mén)采購(gòu)組年度評(píng)估得分（20%）加權(quán)計(jì)算。2）XX部門(mén)采購(gòu)組年度評(píng)估得分按照《區(qū)域戰(zhàn)略采購(gòu)供應(yīng)商年度評(píng)分表》進(jìn)行計(jì)算。根據(jù)供應(yīng)商年度評(píng)定級(jí)得分結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商實(shí)施分級(jí)管理。如無(wú)新的總評(píng)定級(jí)，總評(píng)定級(jí)評(píng)估結(jié)果的有效期為兩年。具體對(duì)應(yīng)分級(jí)如下：年度評(píng)分80分（含）以上70分（含）?80分60分（含）?70分60分以下分級(jí)ABCD供應(yīng)商分級(jí)管理：根據(jù)供應(yīng)商級(jí)別，按以下措施進(jìn)行管理：1）A級(jí)為首選供應(yīng)商：a） 非交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，自動(dòng)納入同類(lèi)采購(gòu)業(yè)務(wù)入圍單位，不邀請(qǐng)其參與投標(biāo)需經(jīng)XX公司成本小組會(huì)確認(rèn)；b） 非交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，免交投標(biāo)保證金（寫(xiě)入招標(biāo)文件）；c） 交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，優(yōu)先推薦入圍投標(biāo)（資格預(yù)審適當(dāng)加10-20分）；d） 可作為區(qū)域戰(zhàn)略合作優(yōu)先推薦單位（資格預(yù)審適當(dāng)加10-20分）；e） A級(jí)區(qū)域戰(zhàn)略/年度合作供應(yīng)商，具備續(xù)約資格；f） 有資格參與年度優(yōu)秀供應(yīng)商的評(píng)選；2）B級(jí)為可接受供應(yīng)商：a）參加招投標(biāo)活動(dòng)；b）B級(jí)區(qū)域戰(zhàn)略/年度合作供應(yīng)商，具備續(xù)約資格。3） C級(jí)為限制使用供應(yīng)商：a）非交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，原則上不可參加招投標(biāo)活動(dòng)；若因?yàn)閭溥x單位不足而影響組織招標(biāo)工作等特殊情況下才可選用，須經(jīng)XX公司成本小組會(huì)確認(rèn)，會(huì)議紀(jì)要上說(shuō)明選用理由；b）交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，通過(guò)資格預(yù)審方式，提高投標(biāo)入圍資格，避免或減少C級(jí)供應(yīng)商入圍數(shù)量。D級(jí)為不合格供應(yīng)商：a)經(jīng)總部公司總部公示，報(bào)交易平臺(tái)，取消其兩年內(nèi)中標(biāo)資格，不得參與公司業(yè)務(wù)期滿(mǎn)后須重新組織考察入庫(kù)。出現(xiàn)以下情況的供應(yīng)商，可即時(shí)評(píng)為E級(jí)誠(chéng)信黑名單供應(yīng)商，由XX部門(mén)采購(gòu)組、成本組、財(cái)務(wù)組審核，經(jīng)XX公司成本小組會(huì)審議，由XX公司常務(wù)副總審批，報(bào)總部公司相關(guān)部門(mén)備案并提交交易平臺(tái)公示，永久取消中標(biāo)資格：交易平臺(tái)公示的黑名單供應(yīng)商；被認(rèn)定為圍標(biāo)、串標(biāo)的；未通過(guò)竣工驗(yàn)收并拒絕整改的；因供應(yīng)商原因造成項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)延誤的；不配合結(jié)算造成結(jié)算久拖不決的；無(wú)故索取超出合同約定調(diào)差的；出現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題并導(dǎo)致嚴(yán)重后果的；通過(guò)無(wú)效投訴干擾公司正常招投標(biāo)或其他工作秩序的情況；其他違反總部規(guī)定和法律法規(guī)的情況。各供應(yīng)商評(píng)估完成后，采購(gòu)單位編寫(xiě)《供應(yīng)商總評(píng)定級(jí)匯總審批表》匯總各供應(yīng)商

的評(píng)估情況，發(fā)起供應(yīng)商總評(píng)定級(jí)審批。供應(yīng)商總評(píng)定級(jí)審批流程如下：區(qū)域戰(zhàn)略采購(gòu)供應(yīng)商：由XX部門(mén)采購(gòu)組負(fù)責(zé)組織，評(píng)估結(jié)果由XX公司成本小組會(huì)審議，經(jīng)XX公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)XX公司常務(wù)副總經(jīng)理審批；各采購(gòu)單位年度合作/常規(guī)供應(yīng)商：經(jīng)采購(gòu)單位負(fù)責(zé)人審核，XX部門(mén)成本組、財(cái)務(wù)組、采購(gòu)組會(huì)簽，XX公司成本小組審議后，報(bào)XX公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。供應(yīng)商其他管理措施3.10.1?優(yōu)秀供應(yīng)商評(píng)選、表彰：XX公司每年可組織評(píng)選優(yōu)秀供應(yīng)商進(jìn)行表彰，評(píng)選原則如下：優(yōu)秀供應(yīng)商應(yīng)在年度考核定級(jí)為A級(jí)的供應(yīng)商中分類(lèi)比較評(píng)選；各采購(gòu)單位負(fù)責(zé)年度合作、常規(guī)采購(gòu)供應(yīng)商評(píng)優(yōu)和表彰；XX部門(mén)采購(gòu)組負(fù)責(zé)區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商評(píng)優(yōu)和表彰，并可從各采購(gòu)單位篩選特別優(yōu)秀的設(shè)計(jì)、咨詢(xún)、營(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)關(guān)系管理等各類(lèi)別供應(yīng)商進(jìn)行表彰。供應(yīng)商處罰1）供應(yīng)商在合作過(guò)程中，如造成公司項(xiàng)目重大損失的，包括嚴(yán)重安全責(zé)任事故、嚴(yán)重質(zhì)量事故、嚴(yán)重延誤工期等情況，采購(gòu)單位可即時(shí)進(jìn)行降級(jí)、暫停投標(biāo)報(bào)價(jià)等處罰，性質(zhì)惡劣的可直至降為e級(jí)供應(yīng)商并列入誠(chéng)信黑名單。2） 供應(yīng)商存在履約風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采購(gòu)單位供應(yīng)商主責(zé)部門(mén)應(yīng)及時(shí)約談該供應(yīng)商，供應(yīng)商需積極響應(yīng)并按約談要求即時(shí)整改，否則，采購(gòu)單位可做暫停投標(biāo)報(bào)價(jià)、降級(jí)、清退等處罰措施。3） 各采購(gòu)單位對(duì)供應(yīng)商的處罰結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)XX部門(mén)采購(gòu)組備案、提交總部公司相關(guān)部門(mén)匯總，并報(bào)交易平臺(tái)公示；因采購(gòu)單位瞞報(bào)、遲報(bào)造成其不良后果的，將追究采購(gòu)單位責(zé)任。4） 供應(yīng)商管理除執(zhí)行本細(xì)則外，還應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《XX供應(yīng)商誠(chéng)信管理細(xì)則》相關(guān)規(guī)定。XX部門(mén)采購(gòu)組每月底匯總各采購(gòu)單位上報(bào)的處罰結(jié)果，和通過(guò)內(nèi)部管理系統(tǒng)匯總各采購(gòu)單位過(guò)程評(píng)估、履約評(píng)估結(jié)