2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)匯總

期貨法律法規(guī)匯總一、日期對(duì)照1、結(jié)算會(huì)員的審批為３個(gè)月。2、期貨公司的成立審批為6個(gè)月。3、期貨公司成立后無(wú)合法理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤消審批資格。申請(qǐng)金融結(jié)算資格的,受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。4、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2個(gè)月內(nèi)（2條為20日內(nèi))，那些是派出機(jī)構(gòu)2０日內(nèi)（1條2個(gè)月）審批。見(jiàn)Ｐ7５、調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人１5個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)３0日６、期貨公司不符合連續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào),整改時(shí)間在20日內(nèi),自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。７、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的,５日內(nèi)報(bào)告。8、期貨交易所管理中的日期基本是1０日、但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為３日，按季后15日、年后３０日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬(wàn)以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司,他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。10、高管人員的管理辦法基本為5日,首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是３日處罰為3萬(wàn)元以下,對(duì)受賄、非法獲利的無(wú)警告處分。1１、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過(guò)期作廢。1２、期貨從業(yè)人員管理一般10日,13、首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后2０日?qǐng)?bào)工作報(bào)告14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表二、年限的比較:1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員:解除職務(wù)、撤消資格之日起5年內(nèi)。２、期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。3、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和ＩＢ業(yè)務(wù)的資料保存5年以上,其他的都是2023三、金額的比較：1、設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于8５%四、法律法規(guī)處罰：1、見(jiàn)整理資料1,注:大部分期貨交易所違規(guī)的按照第６8條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。2、期貨公司接受全權(quán)委托的,對(duì)交易損失承擔(dān)不超過(guò)損失８0%責(zé)任。3、期貨公司對(duì)交易結(jié)果的告知方式約定不明確且不能證明自己無(wú)過(guò)的，承擔(dān)損失不超過(guò)８0%４、期貨公司保證金局限性，交易所未及時(shí)告知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%客戶保證金局限性的,期貨公司未及時(shí)告知的,承擔(dān)損失的８0％5、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，承擔(dān)損失的6０％期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)投資交易的，承擔(dān)80%五、比例的比較1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的2０％。2、保障基金：按期貨交易所20２３底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的:期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五－－-千萬(wàn)分之十繳納。每季度后１5日繳納。達(dá)成８億了可以申請(qǐng)不繳納。３、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬(wàn)以內(nèi)全額，超過(guò)的按照８0％賠,個(gè)人1０萬(wàn)元以內(nèi)的全陪,超過(guò)部分９0%賠。4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10％以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)2０%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu),全體董事和股東。六、設(shè)立期貨公司條件：1、從業(yè)人員不少于1５人，有資格的管理人員不低于３人。2、持有5%以上股東的:①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于３00０萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年賺錢(qián)或:實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％。對(duì)外投資（含新期貨公司）不超過(guò)凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為;高管人員、自然人股東禁入期、撤消資格滿２年3、持股100％的股東：凈資本還不低于10億元,不合用的凈資產(chǎn)不低于15億。4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的,前２個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī),高管2年內(nèi)無(wú)處罰(變更比例滿50％的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于30０0萬(wàn)。設(shè)立營(yíng)業(yè)部的,前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī),高管1年內(nèi)無(wú)處罰。七、高管人員的任職資格:１、一般董事、監(jiān)事①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上;?？?、獨(dú)立董事：①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律5年以上或有高級(jí)職稱;本科;資質(zhì)測(cè)試；有時(shí)間和精力3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席:①期貨3年,其他金融４年,會(huì)計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測(cè)試4、經(jīng)理稱:①期貨資格；本科;資質(zhì)測(cè)試５、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：①期貨3年,其他金融４年,會(huì)計(jì)、法律５年;期貨資格;本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人２年經(jīng)驗(yàn)6、首席風(fēng)險(xiǎn)官：①期貨資格；本科;資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年7、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人:①期貨資格;本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。其他:下列①人員不得擔(dān)任高管：:解除職務(wù)、撤消資格、開(kāi)除日起５年；收到處罰、對(duì)托管整頓營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的３年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)期貨202３、金融負(fù)責(zé)人８年以上科放寬至專科;具有研究生除期貨年限外科放寬１年。董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事?tīng)I(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。八、期貨從業(yè)人員管理:近3年內(nèi)無(wú)處罰的可以被聘任。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù):1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件:①經(jīng)紀(jì)資格;負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn);高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。②近3年內(nèi)無(wú)期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除１外①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少２人證券或期貨５年以上，至少１人期貨５年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)②注冊(cè)資本5000萬(wàn),2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)③前3年中至少1年賺錢(qián)且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于５億,不合用的凈資產(chǎn)不低于8億。3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)②注冊(cè)資本1億,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)③前3年連續(xù)賺錢(qián)，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億,控股股東凈資產(chǎn)不低于１0億或前3年中，至少2年賺錢(qián),且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于1０億，不合用的凈資產(chǎn)不低于１５億。全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉(cāng)制度期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)?1、期貨公司:①凈資本不低于1500萬(wàn)凈資本不低于客戶權(quán)益的６%凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于３00萬(wàn)凈資本/凈資產(chǎn)不低于４０%流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本不低于100％負(fù)債／凈資產(chǎn)不高于１50%②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的,凈資本不低于3000萬(wàn)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于4500萬(wàn)從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于①9000萬(wàn);②客戶權(quán)益總額的6%③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告,重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)1０%以上的十一、IＢ業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)