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2023/2/51第二講科學(xué)技術(shù)的發(fā)展模式
與科學(xué)技術(shù)的評價(jià)王建安浙江大學(xué)科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)研究中心2023/2/52一、科學(xué)的發(fā)展模式科學(xué)發(fā)展是漸進(jìn)累積的連續(xù)發(fā)展過程——邏輯經(jīng)驗(yàn)主義的科學(xué)發(fā)展觀科學(xué)發(fā)展是不間斷的革命的過程——證偽主義的科學(xué)發(fā)展觀科學(xué)發(fā)展是常規(guī)科學(xué)與科學(xué)革命相互交替的過程——?dú)v史主義的科學(xué)發(fā)展觀……2023/2/53(一)漸進(jìn)累積觀這種觀點(diǎn)看到了科學(xué)發(fā)展中的量變但忽視了其質(zhì)變這與它認(rèn)為科學(xué)是已經(jīng)證實(shí)了的知識(shí)是一致的,證實(shí)了的就被保留下來,不可能再被證偽,科學(xué)的發(fā)展就是不斷證實(shí)新知識(shí)、增加新知識(shí),但新知識(shí)與舊知識(shí)在本質(zhì)上是一致的,即只有量變沒有質(zhì)變,否則舊的就被新的推翻了這種觀點(diǎn)又稱科學(xué)發(fā)展的中國套箱觀,箱子代表理論或知識(shí),科學(xué)的發(fā)展好比大箱子套在小箱子外面,逐漸增大,但原來的箱子并未被拋棄2023/2/54(二)不斷革命論這種觀點(diǎn)只看到了科學(xué)發(fā)展中的質(zhì)變但忽視了量變這與它強(qiáng)調(diào)科學(xué)的證偽特征有關(guān),科學(xué)必須是可證偽的,但一旦真的被證偽了就不再是科學(xué)了,就應(yīng)被拋棄(這與邏輯經(jīng)驗(yàn)主義是一致的),由新的知識(shí)取而代之,新知識(shí)不是來自經(jīng)驗(yàn)歸納而是來自科學(xué)家的猜想,猜想和反駁是科學(xué)借以發(fā)展的手段,科學(xué)是人為自然界立法,但自然界常常說“不”具體來說科學(xué)發(fā)展的模式是:P1→TT→EE→P2……科學(xué)始于問題(Problem,P1),問題就是理論(猜想)與觀察、理論與理論之間的矛盾,即問題來源于既有的科學(xué)傳統(tǒng)(已有的理論)而不是憑空產(chǎn)生的。理論也只有當(dāng)出現(xiàn)了矛盾才會(huì)遭到批判甚至擯棄,所以證偽主義的批判不同于盲目的批判。2023/2/55但僅僅批判是不夠的,不論什么樣的批判都不能解決問題,要解決問題必須通過大膽的猜想提出試探性理論(TentativeTheory,TT),猶如生物的突變,理論提出越多,越能通過競爭和檢驗(yàn)找到更好的理論。在解決一個(gè)問題的多個(gè)理論中,通過一系列前驗(yàn)和后驗(yàn)檢驗(yàn)排除錯(cuò)誤(EliminationofError,EE)、淘汰假的理論,從而選擇出真的理論。阿米巴與愛因斯坦只差一步:前者用自己的行為試錯(cuò)且不承認(rèn)錯(cuò)誤,結(jié)果與錯(cuò)誤一起死亡;后者用語言表達(dá)的理論來試錯(cuò),并具有批判精神,勇于接受錯(cuò)誤、淘汰理論,而不淘汰自己經(jīng)受住了前、后驗(yàn)檢驗(yàn)的理論就得到了確認(rèn)。但與證實(shí)不同,確認(rèn)只是對理論迄今為止所經(jīng)受的檢驗(yàn)的評價(jià)。而不論理論過去經(jīng)受住了多少次檢驗(yàn),將來總有可能被證偽(否則就不是科學(xué)),一旦被證偽就產(chǎn)生了一個(gè)新問題(P2),又需要提出新理論加以解決,如此循環(huán)往復(fù)以至無窮2023/2/56(三)科學(xué)革命論這種觀點(diǎn)既看到了科學(xué)發(fā)展中的量變又看到了質(zhì)變具體來說科學(xué)的發(fā)展模式是:前科學(xué)→常規(guī)科學(xué)→反?!C(jī)→科學(xué)革命→新的常規(guī)科學(xué)……前科學(xué)的特點(diǎn)是研究者對于他們所從事的研究,基本觀點(diǎn)不一致,甚至連觀察到的現(xiàn)象都眾說紛紜(因?yàn)橛^察滲透理論),也就是沒有形成范式常規(guī)科學(xué)的標(biāo)志是范式的出現(xiàn),如果說前科學(xué)是科學(xué)發(fā)展的春秋戰(zhàn)國、諸子百家時(shí)期,那么常規(guī)科學(xué)就是秦始皇統(tǒng)一六國建立秦國,廢黜百家、獨(dú)尊儒術(shù)。常規(guī)科學(xué)活動(dòng)本質(zhì)上就是科學(xué)共同體在范式支配下的解難題活動(dòng)2023/2/57難題可能能夠解決,也可能解決不了,后者就是反常。與證偽主義不同,歷史主義認(rèn)為碰到個(gè)別反??茖W(xué)家并不會(huì)馬上拋棄一個(gè)理論或整個(gè)范式,而是想方設(shè)法消除反常以保全范式,如勒維烈就曾通過引入海王星成功地解釋了天王星軌道的理論計(jì)算值與實(shí)際觀察值的偏離。對于解決不了的問題甚至置之不理,如勒維烈后來又嘗試引入火神星以解釋水星近日點(diǎn)的進(jìn)動(dòng),未成功,這個(gè)問題就被擱置了。但如果反常長期得不到解決并越積越多,達(dá)到一定程度,科學(xué)家就會(huì)對原范式喪失信心,出現(xiàn)信任危機(jī)解決危機(jī)的途徑是科學(xué)革命,科學(xué)革命是新舊范式之間的斗爭,新范式往往由年輕人或新手提出,也易于被年輕人和新手接受,并隨著新一代的成長和老一代的死亡,最終戰(zhàn)勝舊范式(普朗克原理)。而新范式的出現(xiàn)則標(biāo)志著新的常規(guī)科學(xué)的開始。范式的更替是格式塔轉(zhuǎn)換2023/2/58前(后)后(前)格式塔轉(zhuǎn)換觀察滲透理論2023/2/592023/2/5102023/2/511二、技術(shù)的發(fā)展模式(微觀的)過程模型線性模型:研究→開發(fā)→生產(chǎn)→市場銷售鏈條-連接模型或非線性模型(Kline-Rosenberg):潛在市場
發(fā)明和分析設(shè)計(jì)細(xì)化設(shè)計(jì)和試驗(yàn)再設(shè)計(jì)和生產(chǎn)市場銷售研究知識(shí)KRDICffF1342C:中心鏈條f:反饋回路F:特別重要的反饋回路K-R:通過知識(shí)到研究再返回的連接D:研究與發(fā)明、設(shè)計(jì)之間的直接連接(微電子學(xué)與計(jì)算機(jī)技術(shù))I:創(chuàng)新產(chǎn)品對研究的支持(顯微鏡對生物學(xué))2023/2/512(宏觀的)路徑模型技術(shù)范式-技術(shù)軌道模型:技術(shù)范式就是公認(rèn)的解決技術(shù)問題的模式技術(shù)軌道就是技術(shù)從產(chǎn)生到成熟的發(fā)展路徑(一般為S型曲線或稱生長曲線)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式-社會(huì)制度框架模型:S-型波動(dòng)上升型2023/2/513三、技術(shù)的評價(jià)
先來看產(chǎn)品的評價(jià)。對產(chǎn)品的最好的評價(jià)機(jī)制,是看消費(fèi)者是否愿意掏錢買和買多少或掏多少錢(薩繆爾森所說的“貨幣選票”),這種機(jī)制也就是市場機(jī)制。所以市場機(jī)制既是評價(jià)機(jī)制,又是資源配置機(jī)制,兩者是合二為一的。這是市場機(jī)制之所以有效率的重要原因。任何由官方或非官方機(jī)構(gòu)認(rèn)定“十大名牌”之類的評價(jià),都必須建立在此基礎(chǔ)上,否則將使兩者相脫離,擾亂市場并降低其效率為了討論技術(shù)的評價(jià)問題,我們把技術(shù)分兩類:商品化的技術(shù)(包括已開發(fā)為產(chǎn)品的和尚未開發(fā)為產(chǎn)品但已取得專利的);未商品化的技術(shù)(僅有想法但未開發(fā)為產(chǎn)品也未取得專利的)對于商品化技術(shù)的最好評價(jià)就是上述的市場機(jī)制:消費(fèi)者愿意買的就是好技術(shù),不愿買的就是劣技術(shù);消費(fèi)者購買所掏的錢就是對好技術(shù)的獎(jiǎng)勵(lì),在這里評價(jià)和資源配置,也是合二為一的,也只有這樣,結(jié)果才會(huì)有效率。國家設(shè)立“技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)”之類是不必要的、甚至是有害的,因?yàn)樗锌赡苁箖烧呙撾x從而擾亂上述機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)2023/2/514因?yàn)橄M(fèi)者已經(jīng)獎(jiǎng)勵(lì)了技術(shù),所以國家再獎(jiǎng)勵(lì)是不必要的。奇怪的是,本應(yīng)由國家出錢興辦的教育,卻搞出一個(gè)由社會(huì)(個(gè)人或單位)捐資(請注意是捐資,不是投資)辦學(xué)的所謂“希望工程”其次,設(shè)立這樣的獎(jiǎng)勵(lì),如果被獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)構(gòu)和評委利用來謀取私利,就無異于“設(shè)租”
(rent-setting);而申請獎(jiǎng)勵(lì)的則是為了“尋租”
(rent-seeking),這種租金又稱為“直接非生產(chǎn)性利潤”
(directlyunproductiveprofit,
簡稱DUP),指只消耗資源而沒有任何產(chǎn)出的活動(dòng)(A.Krueger)。設(shè)租和尋租的結(jié)合正是導(dǎo)致腐敗和低效的根源對于未商品化的技術(shù),顯然不能用產(chǎn)品市場的辦法和貨幣選票的多少來評價(jià)。如果技術(shù)的發(fā)明者愿意,可以按科學(xué)來評價(jià)(這時(shí)其實(shí)它就成了科學(xué)),如不愿則可待商品化后再接受評價(jià)。如它真的可開發(fā)為產(chǎn)品,趕快!2023/2/515四、科學(xué)的評價(jià)科學(xué)是否能像商品和技術(shù)一樣,用貨幣選票來評價(jià)呢?不能,因?yàn)榭茖W(xué)成果不能賣錢。這是科學(xué)與技術(shù)的本質(zhì)區(qū)別(對科學(xué)技術(shù)本質(zhì)的另一種看法),第三講會(huì)進(jìn)一步論述這一點(diǎn)。換句話說,科學(xué)成果(如一篇科學(xué)論文)的消費(fèi)者或使用者(常常是同行科學(xué)家),無需為使用別人的科學(xué)成果而付錢。但他仍需支付一樣?xùn)|西,這樣?xùn)|西就是使用者對原作者的引用(citationtotheoriginalauthor)。否則就是剽竊(plagiarism),是不允許的所以,評價(jià)一項(xiàng)科學(xué)成果只要計(jì)算其被引用的次數(shù),就像評價(jià)一項(xiàng)產(chǎn)品只要數(shù)一下其貨幣選票一樣,被引用次數(shù)越多越好。2023/2/516通過計(jì)算貨幣選票的多少來評價(jià)技術(shù),其可操作性是建立在現(xiàn)存的貨幣制度之上的。通過計(jì)算一項(xiàng)科學(xué)成果被引用的次數(shù)來評價(jià)科學(xué),其可操作性也需要建立一套制度,否則這種評價(jià)方法是不能實(shí)現(xiàn)的。美國費(fèi)城科學(xué)情報(bào)研究所,從1964年起編輯出版了一種檢索工具,科學(xué)引文索引(ScienceCitationIndex),從全球大約10萬種自然科學(xué)刊物中,篩選出5千多種在各學(xué)科中有代表性的刊物,對其中所刊載的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì),如論文題目及摘要、所載刊物及出版日期、引用及被引用情況等,編輯整理并定期出版。這項(xiàng)工作可以說是實(shí)施上述評價(jià)方法的一項(xiàng)重要的制度基礎(chǔ)建設(shè)(institutionalinfrastructure),它比物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施(physicalinfrastructure)更重要。后來,又出現(xiàn)了社會(huì)科學(xué)引文索引(SSCI)?,F(xiàn)在,中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心也已建立了中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫及其索引。從操作上講,有了科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫及其索引,實(shí)行上述評價(jià)就易如反掌了。但要真正讓大家都放棄傳統(tǒng)的評價(jià)制度,轉(zhuǎn)而采用這套新的評價(jià)制度,可能還需政府的推動(dòng)。政府的作用就是搞好制度基礎(chǔ)建設(shè)和在必要時(shí)推動(dòng)制度變遷(institutionalchange)2023/2/517這里,政府的作用尤其表現(xiàn)在,只有政府才能把按上述評價(jià)機(jī)制來評價(jià),與按這一評價(jià)結(jié)果來進(jìn)行資源配置結(jié)合起來如前所述,對商品和技術(shù)的評價(jià)機(jī)制,與對商品和技術(shù)生產(chǎn)者的獎(jiǎng)勵(lì)或資源配置機(jī)制,是合二為一的:即生產(chǎn)出好的商品和技術(shù)的人,自然得到高的獎(jiǎng)勵(lì)。但是,在科學(xué)評價(jià)中得到好的評價(jià)的人(其研究成果被引用的頻率高),并不會(huì)自然而然得到高的獎(jiǎng)勵(lì)。在科學(xué)中,評價(jià)機(jī)制與資源配置機(jī)制并不是天然地合二為一的,其一致性特別有賴于相關(guān)政策的支持。如果評價(jià)與資源配置脫節(jié)(如得到SCI經(jīng)典引文獎(jiǎng)的人,聘不到九級(jí)崗位),好的評價(jià)機(jī)制的激勵(lì)效果就會(huì)大大下降。事實(shí)上,在學(xué)術(shù)界多數(shù)人也是按上述評價(jià)機(jī)制來評價(jià)成果的好壞的(即俗話說的老百姓心里自有一桿秤),但這樣的評價(jià)只是民間的,而公共的資源則是由官方來配置的,因?yàn)榭茖W(xué)研究的經(jīng)費(fèi)多半來自國家。如果政府真的想要提高科學(xué)研究的效率,讓科研人員有積極性從事研究,那么它就應(yīng)該尊重這樣的評價(jià),以此來配置資源。更一般地說,政府應(yīng)該制定適宜的政策,營造一個(gè)尊重科學(xué)(學(xué)術(shù))自治的政策環(huán)境2023/2/518但是,我們現(xiàn)在的評價(jià)辦法是,對論文的評價(jià)是看其所刊載的雜志的檔次高低;對人的評價(jià)則再加上看其發(fā)表論文的數(shù)量多少。這些評價(jià)都是有問題的其問題是論文能否被雜志錄用本身,是由少數(shù)評審人決定的,實(shí)行的是所謂專家評審,是一種集權(quán)的評價(jià),而專家的這種評審特權(quán)難免導(dǎo)致腐敗,正如英國歷史學(xué)家Acton勛爵所言:“權(quán)力趨向腐敗,絕對的權(quán)力絕對的腐敗”(Powertendstocorruptandabsolutepowercorruptsabsolutely)。而按被引用數(shù)來評則是一種分權(quán)的評價(jià),是一種非人格化的制度(impersonalinstitution),不容易導(dǎo)致腐敗考慮到信息分布的不均勻,真正的專家若能說真話,其評價(jià)結(jié)果當(dāng)然比外行的更可信,理應(yīng)更受看重。但誰是真正的專家?如何讓他說真話?按引證數(shù)評價(jià)的機(jī)制正好能做到這一點(diǎn)(討論見后)若按論文數(shù)量評價(jià)人,則可能導(dǎo)致逆向選擇(adverseselection)。但按被引用數(shù)評則不會(huì)產(chǎn)生逆向選擇。原因是論文的數(shù)量是不包含“質(zhì)”的信息的“量”,而被引用數(shù)則是包含了“質(zhì)”的信息的“量”,所以評價(jià)效果大不一樣2023/2/519從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看,專家評議的問題在于,評議者實(shí)際上并不需要為他的錯(cuò)誤評價(jià)支付成本,相反他是有所得的,即所謂的評審費(fèi)(不是使用及其帶來的收獲,因?yàn)樵u議者常常不是使用者),不論事后他的評價(jià)被證明是對是錯(cuò),評審費(fèi)總是事前就給的。我們不妨比較一下消費(fèi)者對產(chǎn)品的評價(jià),消費(fèi)者掏錢去買產(chǎn)品就是在對該產(chǎn)品做評價(jià),如果事后證明他掏的錢是值的,即他的評價(jià)是正確的,他自然得到了正確評價(jià)的獎(jiǎng)勵(lì)(買得值就是獎(jiǎng)勵(lì));如果他的評價(jià)錯(cuò)誤,它是要付出成本或受到懲罰的,這就是他已掏的錢,注意這是事前就要支付的,不存在賴帳問題。試想一下,如果按照上述專家評議機(jī)制,消費(fèi)者去商店買東西,他非但無需掏錢,反而是他要什么東西商家或廠家向他倒給錢,這樣的市場機(jī)制還能挑選出好產(chǎn)品,還能有效嗎?不能。他所挑的很可能是倒給錢最多的而并非產(chǎn)品本身是最好的??墒?,在現(xiàn)實(shí)生活中竟然真有這樣的事,拿回扣的公款消費(fèi)就是如此,當(dāng)然它導(dǎo)致了市場的無效率。就此而言,專家評議就像拿回扣的公款消費(fèi),所以也不會(huì)有效率。2023/2/520不過,你可能會(huì)問,評審科研成果是要付出勞動(dòng)(腦力和體力)的,不能讓他白干吧!是的,不能白干,但又不能產(chǎn)生低效率,按引證率多少來評價(jià)這種評價(jià)機(jī)制的高明之處,就在于它能做到這一點(diǎn)。你若如實(shí)地引證(即被引證的成果確實(shí)質(zhì)量高、有啟發(fā)性,你才引證它),你就自然有收獲,同時(shí)也向同行顯示了你自己的鑒賞力高、水平高。相反,你若引證無價(jià)值的東西,你非但沒有實(shí)際的收獲(不像專家評議總是可得到評審費(fèi)),而且還顯示出你自己的鑒賞力低、水平低。所以,讓人說真話的辦法是使說真話的收益不小于說假話的收益。所以,通常你不會(huì)故意去引證水平低的成果,對其大加贊賞,除非你確實(shí)水平低,看錯(cuò)了眼。但無論如何你是按自己認(rèn)為好的才說它好,或者說你是在說真話而不是假話,這在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱為“激勵(lì)相容”其實(shí),無論讓少數(shù)專家評價(jià)科研成果,還是讓廣大的科研成果的使用者評價(jià),都是主觀的。之所以使用者更加有資格去評價(jià)該成果,是因?yàn)樗脑u價(jià)是基于他的使用做出的,因而更加真實(shí),即使用者的評價(jià)與他對該成果的真實(shí)判斷更加符合。而一個(gè)評價(jià)制度是好是壞,就看它是否以及在多大程度上讓人說真話。2023/2/521為幫助大家進(jìn)一步理解上述道理,這里介紹一下,1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者,米爾頓·弗里德曼在他的影響巨大的《自由選擇》一書中,提出的一個(gè)花錢的決策(權(quán)力)和責(zé)任的消費(fèi)矩陣。(1)權(quán)力(你有權(quán)決定買什么東西)和責(zé)任(你要為你的決定付錢)是對應(yīng)的,每一元錢都會(huì)花得十分有效。(2)如你買送人的生日禮物,但你不知道他喜歡什么,如買了他不需要的東西,就會(huì)造成浪費(fèi)。所以有人主張不送東西,干脆送錢,讓他自己去買,實(shí)即把(2)變成(1)。(3)因?yàn)殄X是為自己花的,你會(huì)結(jié)合你的需要去做
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