第二章 國際貿(mào)易理論

第二章國際貿(mào)易理論國際貿(mào)易理論試圖回答三個問題：國際貿(mào)易的動因國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)——進(jìn)口什么，出口什么國際貿(mào)易的利得—國際交換比率國際貿(mào)易理論框架：國際貿(mào)易理論框架

國際貿(mào)易理論的早期探索——重商主義（國際貿(mào)易理論政策的早期探索）典國際貿(mào)易理論亞當(dāng)?斯密的絕對優(yōu)勢論大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢論

新古典國際貿(mào)易理論穆勒的相互需求論馬歇爾的提供曲線赫克歇爾——俄林的要素稟賦論產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論現(xiàn)代國際貿(mào)易理論流派……第一節(jié)重商主義（Mercantilism）重商主義是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的重要起源。重商主義經(jīng)濟思想產(chǎn)生于中世紀(jì)之后、自由主義盛行之前，大致可以追溯到1500～1776年之間。重商主義從人文主義思想出發(fā)，拋棄了西歐封建社會經(jīng)院哲學(xué)的教義和倫理規(guī)范，開始用世俗的眼光，依據(jù)商人的經(jīng)驗去觀察和說明社會經(jīng)濟現(xiàn)象。這一時期的主要經(jīng)濟學(xué)家大多是卓越的商人，如蒙克萊田（武器制造商）。經(jīng)濟思想與商業(yè)之間的聯(lián)系在英國尤為緊密，一定程度上反映了思想和行為的結(jié)合。雖然重商主義并未形成一個完整系統(tǒng)的理論體系，但它提出了一系列理論主張，都是為國家制訂宏觀經(jīng)濟政策服務(wù)的。重商主義并不是為商人服務(wù)的，而是為國家制訂方針和政策服務(wù)的，因此它是“政治經(jīng)濟學(xué)”或“國家主義經(jīng)濟學(xué)”的前身。1.理論概述2.產(chǎn)生背景經(jīng)濟條件：商業(yè)活動對自然經(jīng)濟瓦解、對資本主義形成的影響勞動：商業(yè)發(fā)展——自然經(jīng)濟瓦解——大量自由雇傭勞動者資本：對外貿(mào)易——海外掠奪——大量貨幣資本市場：地理大發(fā)現(xiàn)——開辟和擴大了市場——航海業(yè)和對外貿(mào)易的大發(fā)展政治條件民族國家的形成，封建國王和商業(yè)資本結(jié)成同盟思想文化條件文藝復(fù)興運動：思想解放，物欲的滿足3.發(fā)展階段早期晚期時間：15-16世紀(jì)中期代表任務(wù)：威廉·斯塔福代表作品：《關(guān)于英國公共福利的對話》被稱為“貨幣差額論”或“重金主義”時間：16世紀(jì)中期－18世紀(jì)中期代表任務(wù)：托馬斯·孟代表作品：《英國得自對外貿(mào)易的財富》被稱為“貿(mào)易差額論”或“重工主義”4.基本觀點什么是財富？財富就是金銀，金銀是貨幣的唯一形態(tài)。這導(dǎo)致經(jīng)濟活動的最終目的是增加和積累金銀貨幣。財富來自哪里？除開采金銀礦藏、對外掠奪外，更多依靠對外貿(mào)易的不平等交換。并認(rèn)為對外貿(mào)易是“零和”而非“雙贏”。如何增加財富少買多賣，力保貿(mào)易順差。國家政策獎出限入，實行運輸和外貿(mào)壟斷。5.早晚期重商主義的差別關(guān)于獲取財富方式的認(rèn)識早期：禁止輸出，每筆交易保持順差，將貨幣貯藏于國內(nèi)。晚期：允許輸出，總體順差，將貨幣視為資本。關(guān)于生產(chǎn)的認(rèn)識早期：忽視生產(chǎn)晚期：“貨幣帶來貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”，貿(mào)易擴大以生產(chǎn)擴大為基礎(chǔ)，強調(diào)大力發(fā)展本國產(chǎn)業(yè)。關(guān)于管制政策的認(rèn)識早期：重點在于貨幣。晚期：重點在于貿(mào)易和運輸，簽訂國際通商合約，推行殖民政策等。5.評價積極：思想大解放，獨立思考經(jīng)濟現(xiàn)象，并注重分析現(xiàn)象因果關(guān)系；促進(jìn)資本主義原始積累，推動了當(dāng)時國際貿(mào)易和商業(yè)運輸業(yè)的發(fā)展；

對各國制定對外貿(mào)易政策具有參考價值。消極金銀不是財富的唯一形態(tài)，并混淆了金銀、貨幣、財富之間的關(guān)系；財富不是來源于流通領(lǐng)域，而是來源于生產(chǎn)領(lǐng)域，是勞動的結(jié)晶；貿(mào)易非零和，而是雙贏的，條件：介于兩國國內(nèi)交換比率之間；長期的、大量的順差將導(dǎo)致通漲，競爭優(yōu)勢喪失，順差消失；實施管制政策，這將導(dǎo)致失去商品銷路，喪失帶回金銀的自由和便利。第二節(jié)絕對優(yōu)勢理論（TheoryofAbsoluteAdvantages

）1.人物簡介

國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者，是倡導(dǎo)自由貿(mào)易理論的帶頭人。他在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（《AnInquiryintotheNatureandCauseoftheWealthofNations》）（簡稱《國富論》）中提出了絕對優(yōu)勢論（TheTheoryofAbsoluteAdvantage）。核心思想——自由放任，讓“看不見的手”自由調(diào)節(jié)。古典經(jīng)濟學(xué)的奠基人2.產(chǎn)生背景18世紀(jì)60年代，英國紡織業(yè)開始了產(chǎn)業(yè)革命，此后機器大工業(yè)逐漸取代手工業(yè)。產(chǎn)業(yè)革命的迅速展開使英國經(jīng)濟實力不斷增強，新興的產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級迫切要求在國民經(jīng)濟各個領(lǐng)域迅速發(fā)展資本主義，但卻受到資本原始積累時期建立起來的重商主義政策體系的束縛。重商主義提倡的極端保護(hù)主義則從根本上阻礙了對外貿(mào)易的擴大，使新興資產(chǎn)階級很難從海外獲得生產(chǎn)所需要的廉價原料，并使其豐富的產(chǎn)品尋找更大的海外市場的愿望難以實現(xiàn)。作為產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級代言人的亞當(dāng)·斯密于1776年發(fā)表了《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》一書。在書中他抨擊了重商主義，在吸收英國大衛(wèi)·休謨的經(jīng)濟自由思想和法國重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人和領(lǐng)袖弗朗斯瓦·魁奈的自然秩序思想的基礎(chǔ)上，創(chuàng)立了以自由放任為核心的自由主義經(jīng)濟思想。在國際分工與國際交換方面，提出了自由貿(mào)易的絕對優(yōu)勢論。3.基本觀點國民財富不是金銀貨幣，而是一國國民生產(chǎn)和生活的商品的種類和數(shù)量。財富的來源不是貿(mào)易或流通，而是一國國民的生產(chǎn)勞動。國內(nèi)分工能促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高，進(jìn)而增加一國財富總量。國內(nèi)分工也同樣適用于國際分工，并論證了國際分工能夠增加世界財富總量，還指出國際分工的原則是各國應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品。各國應(yīng)出口具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口絕對劣勢的產(chǎn)品。這種國際交換能夠使各國的資源得到充分有效的利用，并使各國在貿(mào)易中獲益。主張自由貿(mào)易政策4.實證分析基本假設(shè)2×2；生產(chǎn)中僅投入一種要素：勞動力；勞動力在一國之內(nèi)可以自由流動，但在國與國之間不能流動兩國產(chǎn)品的生產(chǎn)中存在勞動生產(chǎn)率的絕對差異；生產(chǎn)過程中規(guī)模收益不變；兩國商品市場和要素市場是完全競爭的；自由貿(mào)易，不考慮貿(mào)易中的交易成本。模型分析分工前酒（1單位）毛呢（1單位）勞動時間勞動投入勞動時間勞動投入英國1120170葡萄牙1801110分工后酒毛呢總投入勞動量產(chǎn)出總投入勞動量產(chǎn)出英國————（120+70）=190葡萄牙（110+80）=190————分工原則：揚長避短結(jié)論分工后再進(jìn)行國際交換，英國相對于分工前增加0.714個單位毛呢的消費，葡萄牙增加0.375個單位的酒的消費，可見，貿(mào)易是“雙贏的”。在前面假定條件下，思考國際貿(mào)易雙贏的條件？即國際交換比率對國際貿(mào)易利得的影響?交換后國際交換比率：酒：毛呢=1：1酒毛呢英國11.714葡萄牙1.37515.評價積極：認(rèn)識的飛躍：第一次從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)領(lǐng)域去考察了貿(mào)易的動因，揭示貿(mào)易是“雙贏的”，極大地促進(jìn)了貿(mào)易的發(fā)展和資本主義的發(fā)展。消極理論假設(shè)：與現(xiàn)實不夠吻合，只能解釋貿(mào)易實踐活動部分原因；理論缺陷：對那些在生產(chǎn)上并不具備絕對優(yōu)勢的國家，能否參加國際分工與國際貿(mào)易？參加國際分工與國際貿(mào)易后，能否從分工與貿(mào)易中獲益？斯密的理論對此未作出回答。第三節(jié)比較優(yōu)勢理論（TheoryofComparative

Advantages

）1.人物簡介大衛(wèi)·李嘉圖（David．Ricardo，1772—1832）是著名的英國經(jīng)濟學(xué)家，資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學(xué)的集大成者。出身于一個猶太族的資產(chǎn)階級家庭，自幼受商業(yè)教育和經(jīng)商的熏陶，14歲隨父開始從事證券交易活動，16歲時便成了英國金融界的知名人物，25歲就成為擁有百萬資產(chǎn)的金融界巨富之一。為彌補早年教育的不足，26歲開始致力于學(xué)術(shù)研究，涉獵很廣。1799年初他在讀斯密《國富論》，留下深刻印象，對政治經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生了極大興趣，便開始專門研究經(jīng)濟問題。在他研究經(jīng)濟學(xué)18年后，于1817年出版了其代表作《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》（《PrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation》）2.產(chǎn)生背景19世紀(jì)初，隨著英國工業(yè)革命的迅速發(fā)展，英國工業(yè)資產(chǎn)階級和貴族地主階級的矛盾達(dá)到了異常尖銳的程度。他們矛盾的焦點主要表現(xiàn)在《谷物法》存廢的問題上?！豆任锓ā肥菫榫S護(hù)貴族地主階級的利益而制定的法令。該法令規(guī)定，必須在國內(nèi)谷物價格上漲到限額以上時，才準(zhǔn)進(jìn)口，而且這個價格限額不斷提高?！豆任锓ā废拗屏擞鴮任锏倪M(jìn)口，使國內(nèi)糧價和地租長期保持在很高的水平上，增大了英國工業(yè)資產(chǎn)階級的工業(yè)品生產(chǎn)成本，削弱了工業(yè)品的國際競爭力。同時因限制谷物進(jìn)口而招致的貿(mào)易報復(fù)，也不利于英國工業(yè)品的出口。于是，英國工業(yè)資產(chǎn)階級和貴族地主階級圍繞著《谷物法》的存廢展開了激烈的斗爭。作為工業(yè)資產(chǎn)階級的代言人李嘉圖于1817年出版了《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》一書，在該書中，李嘉圖提出了以自由貿(mào)易為前提的比較優(yōu)勢理論，為英國工業(yè)資產(chǎn)階級反對貴族地主階級提供了銳利的思想武器。3.實證分析基本假設(shè)：跟絕對優(yōu)勢理論相同。模型分析分工前小麥布勞動投入量產(chǎn)出量勞動投入量產(chǎn)出量英國12011001葡萄牙801901分工后小麥布勞動投入量產(chǎn)出量勞動投入量產(chǎn)出量英國220葡萄牙170分工原則：“兩優(yōu)取重，兩劣取輕”或“有利取重，無利取輕”交換后國際交換比率：酒：毛呢=1：1酒毛呢英國11.2葡萄牙1.1251結(jié)論分工后再進(jìn)行國際交換，英國相對于分工前增加0.125個單位毛呢的消費，葡萄牙增加0.2個單位的酒的消費。邏輯思維：國際貿(mào)易的動因——商品價格的相對差異——商品成本的相對差異

——勞動生產(chǎn)率的相對差異4.評價積極：薩繆爾森的高度評價：如果理論能夠參加選美比賽的話，那么比較優(yōu)勢論一定能奪得桂冠；成為國際貿(mào)易理論的一大基石，也為英國工業(yè)資產(chǎn)階級反對地主貴族階級、爭得自由貿(mào)易政策提供了有力的理論武器，極大地推進(jìn)資本主義的發(fā)展。消極從方法論的角度來看，它的根本缺陷在于靜態(tài)地觀察問題，只說明了國際貿(mào)易的短期利益問題，無法將開展國際貿(mào)易同各個國家的經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)系起來；理論設(shè)計自身存在缺陷。第四節(jié)要素稟賦理論（FactorEndowmentTheory

）1.人物簡介

要素稟賦理論最早是由瑞典經(jīng)濟學(xué)家伊萊·赫克歇爾和伯蒂爾·俄林師生倆提出的（因此這一理論通常被稱為赫克歇爾——俄林模型，簡稱赫——俄模型或H——O模型），后經(jīng)保羅·薩謬爾森等經(jīng)濟學(xué)家不斷加以完善。要素稟賦理論無論是在理論分析上，還是在實際應(yīng)用中，都取得了巨大成功，以至于在從20世紀(jì)前半葉到70年代末這段時間內(nèi)，要素稟賦理論成為了國際貿(mào)易理論的典范，幾乎成了國際貿(mào)易理論的代名詞，被譽為國際貿(mào)易理論上的一顆“明珠”。2.基本概念要素稟賦：指一國擁有某種要素的數(shù)量。要素豐裕度：指一國擁有兩種生產(chǎn)要素的比例。是一個相對概念，與一國所擁有的生產(chǎn)要素的絕對數(shù)量無關(guān)。有兩種衡量方法：實物法與價格法。實物法：國家2為資本豐裕國家國家1為勞動豐裕國家

價格法：國家1為資本豐裕型國家國家2為勞動豐裕型國家

判斷：哪個國家是資本相對豐富的國家？哪個國家是勞動相對豐富的國家？要素稟賦A國B國勞動1230資本4860下表為A、B兩國的資本和勞動的分布情況部分國家的要素稟賦要素密集度指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例。是個相對概念，與投入的要素絕對數(shù)量無關(guān)。衡量方法：國家Y為資本密集型產(chǎn)品國家X為勞動密集型產(chǎn)品

3.實證分析基本假設(shè)2×2×2；兩國在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)；不存在要素密集度逆轉(zhuǎn)；規(guī)模收益不變；消費者偏好和收入分配相同；產(chǎn)品市場和要素市場都是完全競爭的；在一國內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動，但在國與國之間不能流動；兩國的生產(chǎn)資源都被充分利用；沒有運輸成本和交易成本，也沒有關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘；兩國貿(mào)易都是平衡的。分析框架商品成本要素價格要素供給要素派生需求最終產(chǎn)品需求絕對價格差異要素稟賦貿(mào)易產(chǎn)生自由貿(mào)易假定完全競爭假定要素投入量生產(chǎn)技術(shù)兩國要素稟賦的差異越大，開展貿(mào)易的可能性也越大?；居^點商品價格的絕對差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因，也是國際貿(mào)易產(chǎn)生的利益驅(qū)動力；商品價格的差異是由商品的生產(chǎn)成本差異決定，而這種成本差異又是由生產(chǎn)時投入要素的價格差異決定；生產(chǎn)要素的價格差是由各國生產(chǎn)要素的供給（稟賦）差異造成，兩國要素稟賦的差異是兩國開展國際貿(mào)易的前提和基礎(chǔ)；國際貿(mào)易格局：勞動豐裕型國家應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口豐裕要素密集型產(chǎn)品；資本豐裕型國家應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口資本要素密集型產(chǎn)品；“靠山吃山，靠水吃水”。要素稟賦論主張實行自由貿(mào)易政策。模型分析國家產(chǎn)品資本勞動資本價格勞動價格單位成本AX6220100320Y24440BX621060180Y24260國家豐裕度的判斷所以，A國為勞動豐裕型國家，B國為資本豐裕型國家

產(chǎn)品密集度的判斷根據(jù)要素稟賦理論，結(jié)論為：

A國出口Y,進(jìn)口X產(chǎn)品；

B國出口X,進(jìn)口Y產(chǎn)品。驗證A國在Y產(chǎn)品生產(chǎn)上具有劣勢較小，根據(jù)“兩劣取輕”原則，A國應(yīng)該生產(chǎn)并出口Y產(chǎn)品，進(jìn)口X產(chǎn)品。

可見：根據(jù)比較優(yōu)勢理論與要素稟賦理論，得出的結(jié)論是一致的。例子技術(shù)系數(shù)/要素比例要素價格成本/價格日本美國紡織品機器紡織品機器勞動L資本C0.750.250.250.750.750.250.250.75工資W利息I40日元200日元40日元200日元2美元6美元2美元6美元P=L*W+C*I80日元160日元3美元5美元根據(jù)要素稟賦理論，日本和美國應(yīng)分別專業(yè)化生產(chǎn)并出口哪種產(chǎn)品？思考

請評論以下論斷：“世界上一些最貧窮的國家找不到什么產(chǎn)品來出口。在這些國家里沒有一種資源是豐裕的。不用談資本，也更不用說土地，在一些又小又窮的國家甚至連勞動都不豐裕?！?.引論一：斯托爾怕——薩繆爾森定理（H-S定理）H-S定理說明的是：國際貿(mào)易對國內(nèi)收入分配的影響。主要觀點：國際貿(mào)易將使出口商品價格上升，使出口商品密集使用的生產(chǎn)要素的價格（報酬）上升；使本國進(jìn)口商品價格下降，使進(jìn)口商品密集使用的生產(chǎn)要素的價格（報酬）下降?？梢姡簢H貿(mào)易并不是對每一個人都是有利的，因為國際貿(mào)易會對一國收入分配產(chǎn)生實質(zhì)上的影響。請問：誰是自由貿(mào)易的支持者，誰是保護(hù)貿(mào)易的支持者？日本的大米政策：日本是地理小國，土地異常稀缺，生產(chǎn)大米的成本比任何其他國家都要高，但是為什么日本只允許進(jìn)口很少量的大米？思考4.引論二：要素價格均等化定理（H-O-S定理）赫克歇爾——俄林——薩繆爾森定理在滿足要素稟賦理論的全部假設(shè)條件下，自由的國際貿(mào)易將通過商品相對價格的均等化，最終使各國同種要素的相對價格和絕對價格趨于均等。X——勞動密集型產(chǎn)品，Y——資本密集型產(chǎn)品L供給既定K供給既定出口Y進(jìn)口XK豐裕L稀缺L供給既定K供給既定出口X進(jìn)口YL豐裕K稀缺A國W較低r較高L需求增加K需求減少w上升r下降B國r較低w較高K需求增加L需求減少r上升w下降均等基尼系數(shù)，是20世紀(jì)初意大利經(jīng)濟學(xué)家基尼，根據(jù)勞倫茨曲線所定義的判斷收入分配公平程度的指標(biāo)。是比例數(shù)值，在0和1之間。低于0.2收入絕對平均0.2-0.3收入比較平均0.3-0.4收入相對合理0.4-0.5收入差距較大0.5以上收入差距懸殊20032004200520062007200820092010201120120.4790.4730.4850.4870.4840.4910.4900.4810.4770.4744.引論三：雷布津斯基定理波蘭學(xué)者，于1955年提出，研究要素總量變化對生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、國際貿(mào)易的影響。主要觀點：在滿足要素稟賦理論全部條件和嘉定商品相對價格不變的前提下，某一要素的供給增加會導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)擴大，而另一部門的生產(chǎn)則縮小。如果供給增加的要素是本國豐裕要素，該密集使用該要素的產(chǎn)品出口增加，對外貿(mào)易條件惡化；反則，如果是稀缺要素，將導(dǎo)致該國貿(mào)易條件好轉(zhuǎn)。第五節(jié)戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論1.里昂惕夫之謎及其解釋人物介紹

俄裔美國經(jīng)濟學(xué)家。最主要的貢獻(xiàn)是在《投入產(chǎn)出經(jīng)濟學(xué)》（1966年）創(chuàng)立了有名的投入一產(chǎn)出分析法，1973年，瑞典皇家科學(xué)院向他頒發(fā)了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。

1953年在美國《經(jīng)濟學(xué)與統(tǒng)計學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇文章，利用美國1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人的爭論。里昂惕夫的邏輯是：如果H-O理論正確：那么各國應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品；而美國作為資本豐裕的國家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品。這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動比率應(yīng)該大于進(jìn)口行業(yè)的資本勞動比率，即：1947年美國每百萬美元出口商品和進(jìn)口競爭商品對國內(nèi)資本和勞動的需要量出口商品進(jìn)口競爭商品資本使用量（按1947年美元價格計算）勞動使用量（人年）2550780182.3133091339170.004首次實證檢驗美國參加國際分工是建立在勞動密集型產(chǎn)品生產(chǎn)專業(yè)化的基礎(chǔ)上，而不是建立在資本密集型產(chǎn)品生產(chǎn)專業(yè)化的基礎(chǔ)上。換言之，美國是利用對外貿(mào)易來節(jié)約資本和安排剩余勞動。里昂惕夫的實證結(jié)論與美國的實際情況相悖，經(jīng)濟學(xué)家將其稱之為里昂惕夫之謎。實證結(jié)果表明1951年美國每百萬美元出口商品和進(jìn)口替代商品對國內(nèi)資本和勞動的需要量出口商品進(jìn)口替代商品資本使用量（按1951年美元價格計算）勞動使用量（人年）22568001742303400168再次實證檢驗勞動力不同質(zhì)論人力資本論自然資源說要素密集度逆轉(zhuǎn)說貿(mào)易壁壘說謎的解釋2.產(chǎn)品生命周期中的國際貿(mào)易理論技術(shù)差距論

波斯納，美國人，于1961年在《國際貿(mào)易與技術(shù)變化》一文把技術(shù)作為獨立于勞動和資本的第三種生產(chǎn)要素，提出了技術(shù)差距模型?！敖?jīng)驗＋反思=成長”技術(shù)差距論模型弗農(nóng)產(chǎn)品生命周期中的