第5章 公共產(chǎn)品與外部性

第5章 公共產(chǎn)品與外部性概要5.1公共產(chǎn)品的特性與提供

5.2外部性及其矯正25.1公共產(chǎn)品的特性與提供一、公共產(chǎn)品的定義及特性公共產(chǎn)品又稱公共物品，是指有共同受益或聯(lián)合消費(fèi)特征的物品或勞務(wù)。按照薩繆爾森的定義，是一個(gè)人的消費(fèi)不會(huì)影響他人消費(fèi)的產(chǎn)品。非競(jìng)爭(zhēng)性：非排他性：效用的不可分割性：3受益的非排他性：即在技術(shù)上無(wú)法將拒絕為之付款的人排除在公共物品的受益范圍之外。消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性：邊際生產(chǎn)成本為零：在現(xiàn)有的公共產(chǎn)品供給水平上，新增消費(fèi)者不需增加供給成本。（如燈塔等）邊際擁擠成本為零：任何人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)影響其他人同時(shí)享用該公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。個(gè)人無(wú)法調(diào)節(jié)其消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。（如不擁擠的橋梁、未飽和的Internet網(wǎng)等）4公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的區(qū)別私人產(chǎn)品具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。私人產(chǎn)品：X＝∑Xi

某種私人產(chǎn)品的總量（X）是n個(gè)消費(fèi)者所擁有或消費(fèi)該產(chǎn)品數(shù)量（Xi）的總和。公共產(chǎn)品：X＝Xi

任何一個(gè)消費(fèi)者所能消費(fèi)和支配的公共產(chǎn)品的數(shù)量（

Xi

），即是該公共產(chǎn)品的總和。ni=15二、公共產(chǎn)品的分類私人產(chǎn)品·巧克力·衣服混合產(chǎn)品（俱樂(lè)部產(chǎn)品）·道路·公共游泳池公共資源·草原·野生動(dòng)物純公共產(chǎn)品·路燈·國(guó)防

是

否排他性？

是否

競(jìng)爭(zhēng)性？圖5-1產(chǎn)品的不同類型6關(guān)于公共產(chǎn)品概念的進(jìn)一步說(shuō)明即便每個(gè)人消費(fèi)的公共產(chǎn)品數(shù)量相同，他們對(duì)這種消費(fèi)的評(píng)價(jià)也未必一致。許多傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是產(chǎn)品的東西具有公共產(chǎn)品的特征。私人產(chǎn)品并不一定只由私人部門提供，公共產(chǎn)品也不一定只由公共部門提供。公共提供不等于公共生產(chǎn)。7三、公共產(chǎn)品的有效提供（一）純公共產(chǎn)品提供的局部均衡模型1、庇古模型2、鮑溫模型8庇古模型社會(huì)的邊際效用公共產(chǎn)品的數(shù)量G+-GTTNNACC1圖5-1圖5-2庇古模型9結(jié)論：公共產(chǎn)品應(yīng)該持續(xù)提供到最后一元錢所得到的正邊際社會(huì)效用等于為最后一元公共產(chǎn)品而納稅的負(fù)邊際效用相等時(shí)。10鮑溫模型——純個(gè)人產(chǎn)品的需求曲線和市場(chǎng)均衡D＝DA＋DBDBDA個(gè)人產(chǎn)品價(jià)格個(gè)人產(chǎn)品數(shù)量O圖5-3私人產(chǎn)品有效提供11當(dāng)個(gè)人產(chǎn)品供求達(dá)到均衡時(shí)，滿足：

MBA=MBB=MSB=MSC私人產(chǎn)品有效提供的條件每個(gè)消費(fèi)者的邊際私人收益與邊際社會(huì)收益相一致，并且都等于邊際社會(huì)成本。12鮑溫模型——純公共產(chǎn)品的需求曲線和市場(chǎng)均衡D＝DA＋DBDBDA公共產(chǎn)品價(jià)格公共產(chǎn)品數(shù)量O圖5-4公共產(chǎn)品有效提供13當(dāng)公共產(chǎn)品的供求實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，滿足：MBA+MBB=MSB=MSC公共產(chǎn)品有效提供的條件所有消費(fèi)者的邊際私人收益之和等于邊際社會(huì)收益和邊際社會(huì)成本。14練習(xí)假定一個(gè)社會(huì)由甲、乙兩人組成。對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品，甲的需求曲線為P＝-1/3Q十50，乙的需求曲線為P＝-0.5Q十50．該產(chǎn)品的邊際成本曲線為P＝0.8Q。如果該產(chǎn)品是私人產(chǎn)品，并處在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，甲乙兩人的消費(fèi)量分別是多少?如果該產(chǎn)品是公共產(chǎn)品，要實(shí)現(xiàn)帕累托效率，甲乙兩人所支付的費(fèi)用分別是多少?15（二）純公共物品提供的一般均衡模型薩繆爾森——公共產(chǎn)品一般均衡模型假定一個(gè)社會(huì)有兩個(gè)消費(fèi)者A和B，兩種產(chǎn)品X和G，生產(chǎn)可能性組合既定，消費(fèi)者的偏好既定，在此條件下尋求公共產(chǎn)品的最優(yōu)提供條件。根據(jù)帕累托最優(yōu)的定義，我們將分析當(dāng)個(gè)人B的效用水平確定時(shí)使個(gè)人A達(dá)到最高的效用水平所需要的條件。16公共產(chǎn)品數(shù)量公共產(chǎn)品數(shù)量公共產(chǎn)品數(shù)量私人產(chǎn)品數(shù)量私人產(chǎn)品數(shù)量私人產(chǎn)品數(shù)量A1A2A3B3B2B1PQG1G2FFTTM圖5-5公共產(chǎn)品的一般均衡模型17當(dāng)公共產(chǎn)品的供求實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，滿足：MRSXGA+MRSXGB=MRTXG公共產(chǎn)品有效提供的條件所有消費(fèi)者消費(fèi)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際替代率之和應(yīng)等于生產(chǎn)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率。18四、公共產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率非排他性→免費(fèi)搭車→虛假的個(gè)人需求曲線→虛假的公共產(chǎn)品需求曲線→無(wú)法確定公共產(chǎn)品的有效供給量；非競(jìng)爭(zhēng)性：→效率原則要求零價(jià)格→零價(jià)格意味著公共產(chǎn)品提供者無(wú)法獲得成本補(bǔ)償→公共產(chǎn)品無(wú)法有效提供。19問(wèn)題：既然消費(fèi)者能夠從公共產(chǎn)品中獲益，為什么不自己提供？原因：“囚徒困境”假定存在兩個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體，如果通過(guò)生產(chǎn)某種成本為4的公共產(chǎn)品，每一方都可以獲得3元的收益，當(dāng)不允許雙方事先商定時(shí)，將會(huì)發(fā)生怎樣的情況呢？201/13/-1-1/30/0參加者A參加者B提供提供搭便車搭便車搭便車搭便車圖5-6囚徒困境的收益矩陣21擴(kuò)展：公共產(chǎn)品提供的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究歐曼（Allman1984）,《科學(xué)》雜志，寄回明信片，寫明要$20還是$100，規(guī)定，若要$100的人不超過(guò)20％，則支付。要$20有合作性?；匦诺?3511名讀者中，有35％要求$100。無(wú)實(shí)際支付。合作不成功。但畢竟有65％的人愿意“合作”。22馬維爾和艾姆斯（Marwell&Ames1981）,參加者每人得象征性貨幣$225，可進(jìn)行私人投資，或公共投資。設(shè)私人投資收益率有保障，1％；而公共投資的收益率則取決于總投資額，如很少，則收益率小于1％，如全部，則5％。投資于公共項(xiàng)目是為合作做出貢獻(xiàn)。實(shí)驗(yàn)在學(xué)校里分12組進(jìn)行。23結(jié)果是，只有一組人有明顯的免費(fèi)搭乘的行為。這組人就是學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究生們。最后，兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家將論文題目起作：《經(jīng)濟(jì)學(xué)家免費(fèi)搭乘，還有其他人這樣干嗎？》。經(jīng)濟(jì)學(xué)家高估了現(xiàn)實(shí)中免費(fèi)搭乘的程度。24卡特和艾恩斯（Carter&Irons1991），建議者－反應(yīng)者實(shí)驗(yàn)。分配$10，建議者提方案，反應(yīng)者可接受可拒絕。接受任何方案都具有合作性。也在不同專業(yè)學(xué)生中進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。結(jié)果：作為建議者，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)生提出的留給自己的錢比非經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生更多，$6.15>$5.44；作為反應(yīng)者，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)生更早地開始加以拒絕，$2.44>$1.7025小結(jié)：囚犯困境模型過(guò)于極端，集體理性并非全無(wú)實(shí)現(xiàn)的可能；個(gè)人并非在all-or-nothing兩種策略之間抉擇。26五、混合產(chǎn)品的有效供給1、混合產(chǎn)品的供給主體混合產(chǎn)品可以公共提供，也可以私人提供，因?yàn)橄M(fèi)者的受益程度可以量化。2、混合產(chǎn)品的有效供給：公共供給的凈收益：總收益-[建設(shè)成本+征稅成本+征稅的福利成本]

私人供給的凈收益：總收益-[建設(shè)成本+收費(fèi)成本+收費(fèi)的福利成本]

公私合作供給:授權(quán)經(jīng)營(yíng)、政府參股、政府補(bǔ)助等27討論：為什么說(shuō)公共產(chǎn)品是公共經(jīng)濟(jì)理論的核心概念？公共經(jīng)濟(jì)理論的各個(gè)部分都與公共產(chǎn)品相聯(lián)系。

-公共需要的滿足需要公共產(chǎn)品；

-公共部門的主要職能是提供公共產(chǎn)品；

-公共選擇是為了了解公共產(chǎn)品的需求；

-公共支出是提供公共產(chǎn)品的成本；

-稅收和公債是公共產(chǎn)品成本的補(bǔ)償方式；

-政府預(yù)算和財(cái)政聯(lián)邦制都是提高公共產(chǎn)品供給效率的制度安排；

-公共企業(yè)是為了直接生產(chǎn)部分公共產(chǎn)品。

281、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的劃分標(biāo)準(zhǔn)是A、產(chǎn)品消費(fèi)方式B、產(chǎn)品受益范圍C、產(chǎn)品所有權(quán)D、產(chǎn)品生產(chǎn)方式2、如果政府與私人公司簽定合同，由該公司提供城市的綠化服務(wù)，政府支付該公司費(fèi)用以補(bǔ)償提供服務(wù)的成本。在這種情況下，城市綠化這項(xiàng)服務(wù)在提供和生產(chǎn)上采用的是下述（）種組合？A、公共提供，公共生產(chǎn)B、公共提供，私人生產(chǎn)C、市場(chǎng)提供，公共生產(chǎn)D、市場(chǎng)提供，私人生產(chǎn)29

公廁應(yīng)當(dāng)收費(fèi)還是免費(fèi)？從2002年5月1日起，杭州市由市容環(huán)衛(wèi)直管的公廁取消收費(fèi)，沿街和風(fēng)景區(qū)的賓館、飯店、商場(chǎng)等單位的公廁全部免費(fèi)向社會(huì)開放。此前杭州市有480座公廁，其中80座一、二類公廁實(shí)行收費(fèi)，主要分布在風(fēng)景區(qū)、繁華地段和窗口地區(qū)。市政市容管理局局長(zhǎng)表示，這些收費(fèi)公廁每年可帶來(lái)300萬(wàn)元的收入，這在一定程度上減輕了政府財(cái)政的壓力。取消收費(fèi)后，市政府將補(bǔ)貼公廁維護(hù)所需的資金。公廁的開放時(shí)間不變，保潔質(zhì)量不會(huì)下降，原有的公廁收費(fèi)工作人員也將得到妥善的安排。

30案例治安也能承包給私人部門？

浙東某縣明倫村村民章偉忠，通過(guò)公開竟標(biāo)，2.52萬(wàn)元的價(jià)格獲得該村2003年度安全防范工作的承包權(quán)。根據(jù)《安全防范承包責(zé)任制協(xié)議書》，2003年明倫村治安刑事案件允許發(fā)案基數(shù)12起，每增加1起,扣1000元;每減少1起,獎(jiǎng)200元。年終測(cè)評(píng)，群眾安全感、滿意率低于標(biāo)準(zhǔn)的，每下降1個(gè)百分點(diǎn)扣100元；高于標(biāo)準(zhǔn)的,每上升1個(gè)百分點(diǎn)獎(jiǎng)100元。案例中說(shuō)的治安權(quán)承包是屬于怎樣的生產(chǎn)和提供方式，即由誰(shuí)提供由誰(shuí)生產(chǎn)？你認(rèn)為該不該將治安權(quán)承包出去，為什么？315.2外部性及其糾正

一、外部性的特點(diǎn)

定義：某一個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響了其他個(gè)體，卻沒(méi)有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本或沒(méi)有獲得應(yīng)有的報(bào)酬的現(xiàn)象。換個(gè)角度，一個(gè)人A的效用，不僅受其控制的活動(dòng)影響，而且受其他人活動(dòng)的影響，這就產(chǎn)生了外部效應(yīng)。用公式表示為:UA=UA（X1，X2，X3，…Xn

，Y1）(布坎南和斯塔布爾賓）32外部性的特點(diǎn)存在于經(jīng)濟(jì)主體決策之外因?yàn)樗麩o(wú)須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補(bǔ)償存在于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之外以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人的福利例：球鞋、水煮魚外部性的相互性

33

外部性的起源

（1）市場(chǎng)機(jī)制論廠商和消費(fèi)者作出經(jīng)濟(jì)決策的依據(jù)是市場(chǎng)價(jià)格,而市場(chǎng)價(jià)格形成的基礎(chǔ)是私人邊際成本或私人邊際收益,無(wú)論廠商還是消費(fèi)者,都不會(huì)主動(dòng)地站在社會(huì)邊際成本或社會(huì)邊際收益的高度作出經(jīng)濟(jì)決策；或者在技術(shù)上無(wú)法將生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中產(chǎn)生的副作用納入到成本或收益之中。34（2）所有制論在私有制條件下,如果一種資源的所有權(quán)沒(méi)有排他功能,那么就會(huì)導(dǎo)致公共資源的過(guò)度享用,最終使全體成員的利益受損,即產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)。所以,成本和收益的內(nèi)部化必須以產(chǎn)權(quán)的確定為基礎(chǔ),如果產(chǎn)權(quán)不清晰,那么促使人們盡可能地?zé)o償?shù)氐靡妗！肮驳氐谋瘎　本筒豢杀苊?。許多學(xué)者傾向于所有制論。公共資源的存在只是因?yàn)橹贫然蚣夹g(shù)上的原因,無(wú)法將其私有化。

35二、外部性的分類正外部性（外部經(jīng)濟(jì)性）：第三者受益而不用付出成本。負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)性）：第三者受損而無(wú)法得到補(bǔ)償。生產(chǎn)的正外部性（如養(yǎng)蜂）生產(chǎn)生產(chǎn)的負(fù)外部性（如污染）外部性消費(fèi)的正外部性（如擺花）消費(fèi)消費(fèi)的負(fù)外部性（如吸煙）

36三、外部性對(duì)效率的影響負(fù)外部性與供給過(guò)剩邊際外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會(huì)成本

MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

37圖5-7負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過(guò)剩38正外部性與供給不足邊際外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社會(huì)收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

39圖5-8正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足40進(jìn)一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測(cè)量由此而帶來(lái)的收益的方法。換句話講，這也是不干預(yù)下外部性所帶來(lái)的效率損失。41圖5-9達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失42污染為零并非理想的社會(huì)狀態(tài)要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。實(shí)踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收益曲線的實(shí)際位置和形狀，由此產(chǎn)生許多問(wèn)題：哪些活動(dòng)產(chǎn)生污染？哪些污染物有害？

損害的價(jià)值有多少？43四、外部性的矯正外部性的矯正既可以由政府出面進(jìn)行強(qiáng)制矯正也可以由私人途徑進(jìn)行解決。（一）私人對(duì)策道德約束企業(yè)合并明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理（二）公共對(duì)策征稅補(bǔ)貼排污權(quán)交易政府管制44（一）私人對(duì)策

1、道德約束通過(guò)道德約束使得人們考慮其行為的外部性。如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束?！凹核挥?，勿施于人”要求考慮我們的行動(dòng)如何影響他人。2、企業(yè)合并通過(guò)將不同類型的經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式，使外部性內(nèi)部化。如：經(jīng)營(yíng)化工廠的張三和以捕魚為生的李四之間的協(xié)調(diào)行動(dòng)。453、明確產(chǎn)權(quán)和談判通過(guò)明確產(chǎn)權(quán)和利益各方的協(xié)商談判解決外部性問(wèn)題?？扑苟ɡ恚褐灰?cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則開始無(wú)論將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。46科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產(chǎn)權(quán)一旦確立，私人經(jīng)濟(jì)主體就能有效解決他們之間的外部性問(wèn)題，從而無(wú)須政府的介入和干預(yù)。適用范圍當(dāng)事人很少，而且：外部性來(lái)源清楚47（二）公共對(duì)策

1、征稅（庇古稅）對(duì)具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱“庇古稅”；48圖5-10對(duì)庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊際外部成本。即每單位產(chǎn)量繳納cd元的稅款。49實(shí)施上的問(wèn)題由于難以估計(jì)邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個(gè)正確的稅率。502、補(bǔ)貼庇古補(bǔ)貼對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。例子政府對(duì)有突出貢獻(xiàn)的科技人員發(fā)放特殊補(bǔ)貼；政府以優(yōu)惠價(jià)格向居民供應(yīng)樹苗，以鼓勵(lì)居民在自己的庭院里植樹。51圖5-11對(duì)庇古補(bǔ)貼的分析52庇古補(bǔ)貼補(bǔ)貼源于稅收，可能財(cái)政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。533、排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進(jìn)行交易。政府實(shí)際上創(chuàng)造了一個(gè)市場(chǎng)：排污權(quán)交易市場(chǎng)。例：碳交易541.污染權(quán)的供給是在點(diǎn)R*的一條垂線2.每單位污染權(quán)的均衡價(jià)格是P1

圖5-12排污權(quán)交易制度

55排污權(quán)交易鋼鐵廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，需耗費(fèi)600萬(wàn)元。造紙廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，只需耗費(fèi)400萬(wàn)元。購(gòu)買100噸排污權(quán)，耗費(fèi)500萬(wàn)元。凈節(jié)省100萬(wàn)元支出。出售100噸排污權(quán)，收入500萬(wàn)元。凈增加100萬(wàn)元收入。56與庇古稅的比較二者都通過(guò)使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內(nèi)在化；二者都要求了解誰(shuí)在污染、污染程度如何等。在有些場(chǎng)合，出售污染許可證可能比實(shí)行庇古稅更好?？赡艽嬖诘膯?wèn)題現(xiàn)有企業(yè)購(gòu)買超過(guò)其實(shí)現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。574、政府管制（政府規(guī)制）政府管制指政府依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過(guò)許可、禁止等手段，對(duì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)施加直接影響的行為。針對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題，政府可以規(guī)定排污最大限額。58政府管制的問(wèn)題統(tǒng)一排污標(biāo)準(zhǔn)所造成的非效率圖6-7結(jié)論：規(guī)定所有廠商等量減產(chǎn)(無(wú)論是按絕對(duì)數(shù)量還是按相對(duì)比例)會(huì)導(dǎo)致某些廠商生產(chǎn)太多而另一些則生產(chǎn)太少。59圖5-13對(duì)兩個(gè)污染者的管制1.MBE是E的邊際收益曲線，MBF是F的邊際收益曲線2.假定和有相同的邊際私人成本曲線；同時(shí)二者利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量也相同，即E1=F160案例

吉林省是我國(guó)最大的玉米主產(chǎn)區(qū)，而玉米螟蟲卻能鉆進(jìn)玉米稈里“興妖作怪”。但是，如果把赤眼蜂放飛到玉米地里，它就能