項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理講義

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理講義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理講義2023/2/6項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理或者你管理風(fēng)險(xiǎn)或者讓風(fēng)險(xiǎn)管理你2023/2/6“抱最大的希望，做最壞的準(zhǔn)備”

-----------英國古諺2023/2/6大學(xué)畢業(yè)10年，小張奉同學(xué)命組織一次老同學(xué)聚會(huì)。他進(jìn)行細(xì)致周密的謀劃，但他仍擔(dān)心完不了大家托付他的任務(wù)。請(qǐng)你們幫他分析一下影響這個(gè)項(xiàng)目成功的因素有那些？2023/2/6風(fēng)險(xiǎn)概念項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目在其周期內(nèi)不期望發(fā)生事件的客觀不確定性是所有影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合包括：事件（不希望發(fā)生的變化）事件概率、事件影響、風(fēng)險(xiǎn)源等因素。三種觀點(diǎn)：1、風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性2、風(fēng)險(xiǎn)是損失或損害3、風(fēng)險(xiǎn)是預(yù)期和后果之間的差異2023/2/6風(fēng)險(xiǎn)的概念風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性1、主體2、損失3、可能性2023/2/6風(fēng)險(xiǎn)的概念風(fēng)險(xiǎn)=損失×可能性2023/2/6風(fēng)險(xiǎn)大小損失概率（可能性）風(fēng)險(xiǎn)增大高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)2023/2/6風(fēng)險(xiǎn)大小之人的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度W（財(cái)富）U（效用值）風(fēng)險(xiǎn)喜好風(fēng)險(xiǎn)中庸風(fēng)險(xiǎn)厭惡2023/2/6降低風(fēng)險(xiǎn)的思路損失概率（可能性）風(fēng)險(xiǎn)增大高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)2023/2/6風(fēng)險(xiǎn)的屬性隨機(jī)性相對(duì)性

風(fēng)險(xiǎn)大收益也大；主體不同承擔(dān)的能力不同；投入大小不同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)也不同

相對(duì)集中性可變性風(fēng)險(xiǎn)三要件：

事件來源轉(zhuǎn)化與觸發(fā)條件

2023/2/6風(fēng)險(xiǎn)的類型純粹風(fēng)險(xiǎn)、投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)自然風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)可管理風(fēng)險(xiǎn)、不可管理風(fēng)險(xiǎn)總體風(fēng)險(xiǎn)、局部風(fēng)險(xiǎn)不同承擔(dān)者的風(fēng)險(xiǎn)2023/2/6項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的類型1按照風(fēng)險(xiǎn)來源劃分：自然風(fēng)險(xiǎn)氣象影響、自然災(zāi)害等人為風(fēng)險(xiǎn)行為風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)組織風(fēng)險(xiǎn)等按照風(fēng)險(xiǎn)后果劃分：項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)承包商風(fēng)險(xiǎn)投資方風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)政府風(fēng)險(xiǎn)等等可以按照：可否被管理影響范圍風(fēng)險(xiǎn)后果可否被預(yù)測等方面不同的方法劃分2023/2/6項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的類型2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的類型還包括：

規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)成本：有形無形個(gè)體負(fù)擔(dān)成本社會(huì)負(fù)擔(dān)成本2023/2/6項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：造成項(xiàng)目達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)甚至失敗的可能性。IBM咨詢集團(tuán)發(fā)現(xiàn)68%的顧客/服務(wù)器項(xiàng)目耗時(shí)太長、55%的項(xiàng)目成本超出預(yù)算。《財(cái)富》公布超過80%的負(fù)責(zé)人對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)流程在造（BPR）的工作感到失望。2023/2/6風(fēng)險(xiǎn)管理

是指識(shí)別、分析并對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)作出積極反應(yīng)的系統(tǒng)過程，通過主動(dòng)地、系統(tǒng)地對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程的識(shí)別、評(píng)估及監(jiān)控，從而達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)減少風(fēng)險(xiǎn)損失的目的。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主體是項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)班子，特別是項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是調(diào)查研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、和管理2023/2/6風(fēng)險(xiǎn)管理過程明確目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)、抉擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案實(shí)施方案評(píng)估與審核2023/2/6項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因1、項(xiàng)目的未來性2、項(xiàng)目的復(fù)雜性3、項(xiàng)目環(huán)境的變化4、項(xiàng)目中人的因素2023/2/6現(xiàn)代項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因1、生產(chǎn)極度復(fù)雜的產(chǎn)品2、依賴多種數(shù)據(jù)來源3、采用功能交叉的方法4、項(xiàng)目管理與企業(yè)戰(zhàn)略的緊密結(jié)合5、產(chǎn)品從概念到市場的時(shí)間縮短6、滿足顧客需求7、市場的國際化8、鼓勵(lì)參與者取得更大的合伙權(quán)和所有權(quán)9、分散經(jīng)營10、應(yīng)用更多專業(yè)技術(shù)11、依賴更復(fù)雜的工具2023/2/6項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理管理目標(biāo)系統(tǒng)方法管理組織風(fēng)險(xiǎn)信息項(xiàng)目文化2023/2/6項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

確定風(fēng)險(xiǎn)的來源；風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件；描述風(fēng)險(xiǎn)的特征；分析風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響

2023/2/6

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)全員性系統(tǒng)性動(dòng)態(tài)性信息性綜合性2023/2/6風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的說明書項(xiàng)目的前提、假設(shè)、制約因素項(xiàng)目規(guī)劃可以類比的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)種類2023/2/6項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法檢查表(風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫)文件資料審核信息收集整理（頭腦風(fēng)暴、德爾菲、訪談法、SWOT技術(shù)）檢核表及問卷調(diào)查法流程圖及組織結(jié)構(gòu)圖故障樹（因果分析圖）工作分解結(jié)構(gòu)2023/2/6大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)衡量風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生造成損失衡量損失發(fā)生概率衡量2023/2/6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與量化的工具與方法定性分析法非常高高一般低矩陣圖分析敏感性分析法盈虧平衡分析法概率分析法概率樹分析法期望值分析法

2023/2/6表一:風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率發(fā)生的可能性可能的發(fā)生率排序很高：幾乎肯定會(huì)發(fā)生≥1in2101in39高：可能重復(fù)發(fā)生1in881in207中等:偶爾發(fā)生1in8061in40051in20004低：幾乎很少發(fā)生1in1500031in1500002極低：不可能發(fā)生≤1in150000012023/2/6表二:風(fēng)險(xiǎn)影響的程度影響標(biāo)準(zhǔn)：影響的嚴(yán)重程度排序危險(xiǎn)的—無警示嚴(yán)重影響項(xiàng)目，可能導(dǎo)致項(xiàng)目取消，而且沒有警示10危險(xiǎn)的—有警示嚴(yán)重影響項(xiàng)目，可能導(dǎo)致項(xiàng)目取消，但有警示9很高主要影響項(xiàng)目的進(jìn)度表、預(yù)算或性能；可能導(dǎo)致嚴(yán)重的8

延期、超支或性能不良高項(xiàng)目進(jìn)度表、預(yù)算或性能受到顯著影響：工作可能完成7

但客戶會(huì)很不滿意中等項(xiàng)目進(jìn)度表、預(yù)算或性能受到一些影響;客戶會(huì)不滿意6低項(xiàng)目進(jìn)度表、預(yù)算或性能受到輕微影響；客戶會(huì)有輕微不滿5很低項(xiàng)目受到一些影響；客戶也將認(rèn)識(shí)到這種影響4小對(duì)項(xiàng)目有小的影響，一般客戶會(huì)認(rèn)識(shí)到這種影響3很小影響如此之小，只有少數(shù)客戶能發(fā)覺2無無影響12023/2/6表三：監(jiān)測能力監(jiān)測排序絕對(duì)無法監(jiān)測10微乎其微9微小8很低7低6中等5中高4高3很高2幾乎肯定可以監(jiān)測到12023/2/6風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估1、訪談2、盈虧平衡分析3、敏感性分析4、決策樹分析2023/2/6盈虧平衡點(diǎn)分析某建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃年產(chǎn)量200萬件，產(chǎn)品單位為價(jià)格6.25元/件，年固定費(fèi)用為328萬元，單位變動(dòng)費(fèi)用為3.25元/件。試計(jì)算該項(xiàng)目的收支平衡點(diǎn)。解：

F3280000

Qo==

P-V6.25-3.25=109.33萬件2023/2/6盈虧平衡點(diǎn)分析FPo=V+Q3280000=3.25+2000000=3.25+1.14=4.39元/件2023/2/6盈虧平衡點(diǎn)分析FQOBEPQ==Q(P-V)Q109.33==0.55200

2023/2/6敏感性分析2023/2/6敏感性分析2023/2/6

某甲公司正在考慮研制一種新的除臭劑。目前甲公司擁有30%的除臭劑市場，它的主要競爭對(duì)手乙公司擁有70%的市場。甲公司研究人員由于在化學(xué)配方上有技術(shù)突破，有80%的把握研制出這種新除臭劑。如果成功，這種新產(chǎn)品將成為市場上一種新的競爭力量。在是否要研制和銷售新除臭劑的決策過程中，需要認(rèn)真地估計(jì)乙公司的反應(yīng)。估計(jì)乙公司將推出新產(chǎn)品相對(duì)抗的可能性為0.6。如果這種情況發(fā)生，則甲公司占有70%的市場份額的可能性是0.3。占有50%的可能性為0.4，占有40%的可能性為0.3。如果乙公司未能開發(fā)新產(chǎn)品來進(jìn)行對(duì)抗，則甲公司占有80%的市場份額的可能性是0.8，而占有50%與40%的可能懷都是10%，如果甲公司決定不開發(fā)新產(chǎn)品，則將仍保持現(xiàn)有的30%的市場份額。決策樹分析2023/2/6決策樹分析甲公司研制成功0.8甲公司研制失敗0.2乙公司有新產(chǎn)品

0.6乙公司沒有新產(chǎn)品

0.4甲公司有30%的市場份額（目前狀況）甲公司有70%的市場份額0.3甲公司有50%的市場份額0.4甲公司有40%的市場份額0.3甲公司有80%的市場份額0.8甲公司有50%的市場份額0.1甲公司有40%的市場份額0.1圖10-2甲公司開發(fā)新產(chǎn)品的概率樹2023/2/6非肯定性決策方案好中差A(yù)11096-80B100800C505050相同概率準(zhǔn)則極大極大準(zhǔn)則極小極大準(zhǔn)則加權(quán)系數(shù)準(zhǔn)則機(jī)會(huì)損失最小2023/2/6風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)劃

規(guī)劃設(shè)計(jì)如何管理風(fēng)險(xiǎn)的過程，包括：選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)管理的方