安全管理學(xué)課件

第2章安全管理學(xué)理論基礎(chǔ)安全管理學(xué)田水承教授課題組2023/2/61安全管理學(xué)目錄管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.1安全學(xué)的理論基礎(chǔ)

2.2安全管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.32023/2/62安全管理學(xué)2.1管理學(xué)的理論基礎(chǔ)管理（Manage）中的“管”是指約束，“理”是指調(diào)理、協(xié)調(diào)。眾多的管理學(xué)流派。本書認(rèn)為管理就是管理者經(jīng)濟(jì)、有效地運(yùn)用組織的各種資源，通過計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等一系列行為活動使組織成功達(dá)到某個(gè)目的的過程。安全管理應(yīng)遵循管理和安全的普遍規(guī)律，服從管理和安全的基本原理。

2023/2/63安全管理學(xué)2.1管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.1.1科學(xué)管理理論1）泰勒科學(xué)管理理論（1）科學(xué)管理的中心問題是提高勞動生產(chǎn)率（2）必須為每項(xiàng)工作選擇“第一流的工人”（3）標(biāo)準(zhǔn)化管理（4）實(shí)行“差別計(jì)件工資制”（5）強(qiáng)調(diào)雇主與工人合作的“精神革命”（6）主張計(jì)劃與執(zhí)行相分離2023/2/65安全管理學(xué)2.1管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.1.1科學(xué)管理理論2）法約爾的一般管理理論（1）從經(jīng)營職能中獨(dú)立出管理活動將管理活動從經(jīng)營職能（包括技術(shù)、商業(yè)、財(cái)務(wù)、安全和會計(jì)等五大職能）中提煉出來，成為經(jīng)營的第六項(xiàng)職能。（2）教育的必要性認(rèn)為管理能力可以通過教育來獲得2023/2/66安全管理學(xué)2.1管理學(xué)的理論基礎(chǔ)（3）提出五大管理職能和十四項(xiàng)管理原則法約爾將管理活動分為計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等五大管理職能，并進(jìn)行了相應(yīng)的分析和討論。十四項(xiàng)管理原則是：

a.勞動分工；b.權(quán)力與責(zé)任；c.紀(jì)律；d.統(tǒng)一指揮；e.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)；f.個(gè)人利益服從整體利益；g.人員的報(bào)酬；h.集中；i.等級制度；j.秩序；k.公平；l.人員的穩(wěn)定；m.首創(chuàng)精神；n.人員的團(tuán)結(jié)。是古典管理思想的重要代表，后來成為管理過程學(xué)派的理論基礎(chǔ)

2023/2/67安全管理學(xué)2.1管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.1.1科學(xué)管理理論所謂“理想的”有以下特點(diǎn)理想的行政組織體系

明確的分工

自上而下的等級系統(tǒng)

人員的任用

職業(yè)管理人員

遵守規(guī)則和紀(jì)律

組織中人員間的關(guān)系

2023/2/69安全管理學(xué)2.1管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.1.2

行為科學(xué)理論行為科學(xué)理論是20世紀(jì)20年代開始的“人際關(guān)系”—“行為科學(xué)”的理論，是管理理論的第二個(gè)階段。所謂行為科學(xué)，認(rèn)為從人的行為本質(zhì)中激發(fā)動力，才能提高效率。研究目的就是對工人在生產(chǎn)中的行為以及這些行為產(chǎn)生的原因，進(jìn)行分析研究，以便調(diào)節(jié)企業(yè)中的人際關(guān)系，提高生產(chǎn)率。研究的內(nèi)容包括：人的本性和需要，行為的動機(jī)，尤其是生產(chǎn)中的人際關(guān)系。

2023/2/610安全管理學(xué)2.1管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.1.2

行為科學(xué)理論1）梅奧的霍桑實(shí)驗(yàn)

1924-1932，美國國家研究委員會和美國西方電氣公司合作在霍桑工廠進(jìn)行了有關(guān)工作條件、社會因素與生產(chǎn)效率之間關(guān)系的實(shí)驗(yàn)。（1）實(shí)驗(yàn)的四個(gè)階段a.工廠照明實(shí)驗(yàn)；b.繼電器裝配實(shí)驗(yàn)；c.談話研究；d.觀察實(shí)驗(yàn)。

（2）發(fā)現(xiàn)以下現(xiàn)象a.工人們之間似乎有一個(gè)“合理的日工作量”；b.“樹大招風(fēng)”；c.在工人中形成的一些非正式團(tuán)體。2023/2/611安全管理學(xué)2.1管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.1.2

行為科學(xué)理論2）人際關(guān)系學(xué)說

梅奧創(chuàng)立了人際關(guān)系學(xué)說，提出了與古典管理理論不同的新觀點(diǎn)、新思想。主要內(nèi)容：a.職工是“社會人”。b.滿足工人的社會欲望，提高工人的士氣，是提高生產(chǎn)率的關(guān)鍵。c.企業(yè)存在著“非正式組織”。

開辟了管理理論研究的新領(lǐng)域，糾正了古典管理理論忽視人的社會性的不足。為以后的行為科學(xué)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。2023/2/613安全管理學(xué)2.1管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.1.2

行為科學(xué)理論3）有關(guān)行為科學(xué)的理論

開始于霍桑試驗(yàn)，創(chuàng)始人是美國哈佛大學(xué)教授、管理學(xué)家梅奧。梅奧提出：工人是“社會人”而不是“經(jīng)濟(jì)人”；企業(yè)中存在著非正式組織；新的領(lǐng)導(dǎo)能力在于提高工人的滿意度。

1949年在美國芝加哥召開了一次跨學(xué)科的會議上，首先提出了行為科學(xué)這一名稱，行為科學(xué)是心理學(xué)、社會學(xué)、人類文化學(xué)等研究人類行為的各種學(xué)科互相結(jié)合的一門邊緣性學(xué)科。2023/2/614安全管理學(xué)2.1管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.1.2

行為科學(xué)理論20世紀(jì)60年代，出現(xiàn)了組織行為學(xué)這一名稱，專指管理學(xué)中行為科學(xué)。組織行為學(xué)從它研究的對象和所涉及的范圍來看，可分成三個(gè)層次，即個(gè)體行為、團(tuán)體行為和組織行為。2023/2/615安全管理學(xué)2.1管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.1.3

現(xiàn)代管理理論——“管理理論叢林”管理過程學(xué)派

主張按管理職能建立一個(gè)作為研究管理問題的概念框架。創(chuàng)始人：法約爾?？状暮蛫W唐奈合著的《管理學(xué)》是代表作。社會合作學(xué)派

代表人物：巴納德、懷特·貝克人的相互關(guān)系就是一個(gè)社會系統(tǒng)，它是人們在意見、力量、愿望以及思想等方面的一種合作關(guān)系。管理人員的作用就是要圍繞著物質(zhì)的、生物的和社會的因素去適應(yīng)總的合作系統(tǒng)。

經(jīng)驗(yàn)學(xué)派

主張通過分析經(jīng)驗(yàn)（通常是一些案例）來研究管理學(xué)問題。2023/2/617安全管理學(xué)2.1管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.1.3

現(xiàn)代管理理論——“管理理論叢林”人際關(guān)系行為學(xué)派

主張以人與人之間的關(guān)系為中心來研究管理問題。注重個(gè)人、注重人的動因，把人的動因看成一種社會心理現(xiàn)象。群體行為學(xué)派

研究一定群體中人的行為，而不是一般的人際關(guān)系和個(gè)人行為。最早代表人物和研究活動是梅奧和霍桑實(shí)驗(yàn)。20世紀(jì)50年代阿吉里斯提出了“不成熟—成熟交替循環(huán)的模式”。社會技術(shù)系統(tǒng)學(xué)派

組織的績效以至管理的績效，取決于人們的行為態(tài)度及其相互影響和人們工作所處的技術(shù)環(huán)境。管理者的主要任務(wù)之一就是確保社會合作系統(tǒng)與技術(shù)系統(tǒng)的相互協(xié)調(diào)。創(chuàng)始人英國特里斯特。2023/2/618安全管理學(xué)2.1管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.1.3

現(xiàn)代管理理論——“管理理論叢林”決策理論學(xué)派

圍繞決策這個(gè)核心來形成管理理論。該學(xué)派的代表人物是曾獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的西蒙，其代表作是《管理決策新科學(xué)》。把企業(yè)當(dāng)作一個(gè)“小社會”來予以系統(tǒng)地、廣泛地考察。溝通（信息）中心學(xué)派

管理人員的作用是接收信息、貯存信息和傳布信息，強(qiáng)調(diào)計(jì)算機(jī)科學(xué)同管理思想和行為的結(jié)合。該學(xué)派的代表人物有李維特、紐曼、香農(nóng)和韋弗。數(shù)學(xué)（“管理科學(xué)”）學(xué)派

利用數(shù)學(xué)符號或關(guān)系式來描述管理工作和制定決策的過程；在研究和解決管理問題（包括決策）時(shí)，要著重強(qiáng)調(diào)合理性、定量分析和準(zhǔn)確衡量。2023/2/619安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)2.2.1

事故概述

定義

1234《辭海》中定義事故是“意外的變故或?yàn)?zāi)禍”。海因里希認(rèn)為：“事故是非計(jì)劃的、失去控制的事件。”

事故是人（個(gè)人或集體）在為實(shí)現(xiàn)某一意圖而進(jìn)行的活動過程中，突然發(fā)生的、違反人的意志的、迫使行動暫時(shí)地或永久地停止的事件。

事故是指在生產(chǎn)活動過程中發(fā)生的一個(gè)或一系列非計(jì)劃的（即意外的），可導(dǎo)致人員傷亡，設(shè)備損壞、財(cái)產(chǎn)損失以及環(huán)境危害的事件

2023/2/621安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)2.2.1

事故概述——常見的幾類事故傷亡事故

一次事故二次事故未遂事故

一般事故下圖：海因里希法則死亡、重傷、輕傷和無傷害的事故件數(shù)之比為1：29：300

2023/2/622安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)2.2.1

事故概述事故的基本特征

因果性潛伏性、再現(xiàn)性和可預(yù)測性

偶然性、必然性和規(guī)律性

2023/2/623安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)2.2.2

事故致因理論20世紀(jì)30年代海因里希的“多米諾事故因果連鎖論”，如對事故致因連鎖關(guān)系的描述過于絕對化、簡單化、“單鏈條”化。事實(shí)上，事故災(zāi)難往往是多鏈因素條交叉綜合作用的結(jié)果；各個(gè)骨牌（因素）之間的連鎖關(guān)系是復(fù)雜的、隨機(jī)的。事故并不是全都造成傷害，不安全行為或不安全狀態(tài)也并不是必然造成事故等。海因里?！爸庇^化”的事故因果連鎖理論關(guān)注了事故形成中的人與物，開創(chuàng)了事故系統(tǒng)觀的先河，促進(jìn)了事故致因理論的發(fā)展，成為事故研究科學(xué)化的先導(dǎo)，具有重要的歷史地位。

1）事故因果連鎖理論2023/2/625安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)2.2.2

事故致因理論（2）博德事故因果連鎖理論

1）事故因果連鎖理論管理的缺陷個(gè)人及工作條件的原因直接原因——人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)事故損失2023/2/626安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)2.2.2

事故致因理論2）能量意外轉(zhuǎn)移理論如果意外釋放的能量轉(zhuǎn)移到人體，并且其能量超過了人體的承受能力，則人體將受到傷害。第一類傷害是由于轉(zhuǎn)移到人體的能量超過了局部或全身性損傷閾值而產(chǎn)生的。

例如，球形彈丸以4.9N的沖擊力打擊人體時(shí)，最多輕微地擦傷皮膚，而重物以68.9N的沖擊力打擊人的頭部時(shí)，會造成頭骨骨折。第二類傷害則是由于影響局部或全身性能量交換引起的。

2）能量意外轉(zhuǎn)移理論2023/2/629安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)2.2.2

事故致因理論在一定條件下，某種形式的能量能否產(chǎn)生人員傷害，除了與能量大小有關(guān)以外，還與人體接觸能量的時(shí)間和頻率、能量的集中程度、身體接觸能量的部位等有關(guān)。首先確認(rèn)某個(gè)系統(tǒng)內(nèi)的所有能量源；然后確定可能遭受該能量傷害的人員，傷害的嚴(yán)重程度；進(jìn)而確定控制該類能量異常或意外轉(zhuǎn)移的方法。

2）能量意外轉(zhuǎn)移理論2023/2/630安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)2.2.2

事故致因理論優(yōu)點(diǎn)：對能量源及能量傳送裝置加以控制；是一種可以全面概括、闡明傷亡事故類型和性質(zhì)的統(tǒng)計(jì)分類方法。不足之處是：由于意外轉(zhuǎn)移的機(jī)械能（動能和勢能）是造成工業(yè)傷害的主要能量形式，盡管具有理論上的優(yōu)越性，然而在實(shí)際應(yīng)用上卻存在困難，尚有待于對機(jī)械能的分類作更加深入細(xì)致的研究，以便對機(jī)械能造成的傷害進(jìn)行分類。

2）能量意外轉(zhuǎn)移理論2023/2/631安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)2.2.2

事故致因理論3）基于人體信息處理的人失誤事故模型

人失誤會導(dǎo)致事故，而人失誤的發(fā)生是由于人對外界刺激（信息）的反應(yīng)失誤造成的。（1）威格里斯沃思模型

在生產(chǎn)操作過程中，各種各樣的信息不斷地作用于操作者的感官，給操作者以“刺激”。若操作者能對刺激作出正確的響應(yīng)，事故就不會發(fā)生；反之，如果錯(cuò)誤或不恰當(dāng)?shù)仨憫?yīng)了一個(gè)刺激（人失誤），就有可能出現(xiàn)危險(xiǎn)。

3）基于人體信息處理的人失誤事故模型2023/2/632安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)2.2.2事故致因理論

下圖：威格里斯沃思事故模型

3）基于人體信息處理的人失誤事故模型2023/2/633安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)2.2.2

事故致因理論（2）瑟利模型

把事故的發(fā)生過程分為危險(xiǎn)出現(xiàn)和危險(xiǎn)釋放兩個(gè)階段，這兩個(gè)階段各自包括一組類似人的信息處理過程，即知覺、認(rèn)識和行為響應(yīng)過程。在危險(xiǎn)出現(xiàn)階段，如果人的信息處理的每個(gè)環(huán)節(jié)都正確，危險(xiǎn)就能被消除或得到控制；反之，只要任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，就會使操作者直接面臨危險(xiǎn)。適用于描述危險(xiǎn)局面出現(xiàn)得較慢，如不及時(shí)改正則有可能發(fā)生事故的情況。對于描述發(fā)展迅速的事故，也有一定的參考價(jià)值。

3）基于人體信息處理的人失誤事故模型2023/2/634安全管理學(xué)

3）基于人體信息處理的人失誤事故模型瑟利模型2023/2/635安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)（3）勞倫斯模型

針對金礦企業(yè)以人失誤為主因的事故模型，對一般礦山企業(yè)和其他企業(yè)中比較復(fù)雜的事故情況也普遍適用。勞倫斯模型適用于類似礦山生產(chǎn)的多人作業(yè)生產(chǎn)方式。

3）基于人體信息處理的人失誤事故模型2023/2/636安全管理學(xué)勞倫斯模型

二次

警告

生產(chǎn)活動

行為人

無危險(xiǎn)、無事故、無傷害

有危險(xiǎn)、無事故、無傷害

有危險(xiǎn)、有事故、無傷害

有危險(xiǎn)、有事故、有傷害

無危險(xiǎn)、有事故、無傷害

～

Y

N

行動恰當(dāng)

識別

警告

正確估計(jì)危險(xiǎn)

采取行動

接受

警告

N

N

N

N

N

初期警告？

意外事件？

危險(xiǎn)？

隨機(jī)因素

危險(xiǎn)？

失誤直接

引起事故？

Y

Y

Y

Y

Y

Y

Y

Y

Y

N

N

N

N

N

Y

人失誤

表示無傷害系列軌跡

2023/2/637安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)4）動態(tài)變化理論

（1）擾動起源事故理論

將事故看做由事件鏈中的擾動開始，以傷害或損害為結(jié)束的過程。這種事故理論也叫做“P理論”。如下頁圖所示。將生產(chǎn)活動看做是一個(gè)自覺或不自覺地指向某種預(yù)期的或意外的結(jié)果的事件鏈，它包含生產(chǎn)系統(tǒng)元素間的相互作用和變化著的外界的影響。

4）動態(tài)變化理論2023/2/638安全管理學(xué)擾動理論示意圖2023/2/639安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)（2）變化—失誤理論約翰遜認(rèn)為：事故是由意外的能量釋放引起的，這種能量釋放的發(fā)生是由于管理者或操作者沒有適應(yīng)生產(chǎn)過程中物的或人的因素的變化，產(chǎn)生了計(jì)劃錯(cuò)誤或人為失誤。

4）動態(tài)變化理論人的傷害變化失誤不安全行為與不安全狀態(tài)事故物的損壞變化—失誤理論圖2023/2/640安全管理學(xué)2.2

安全學(xué)的理論基礎(chǔ)5）軌跡交叉論傷害事故是許多相互聯(lián)系的事件順序發(fā)展的結(jié)果。

5）軌跡交叉論軌跡交叉事故模型圖2023/2/641安全管理學(xué)安全管理學(xué)基本原理是對管理學(xué)基本原理的繼承和發(fā)展，是進(jìn)行安全管理應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。綜合管理學(xué)和安全學(xué)，安全管理學(xué)的理論基礎(chǔ)如下：2023/2/642安全管理學(xué)2.3安全管理學(xué)的理論基礎(chǔ)系統(tǒng)原理責(zé)任原理強(qiáng)制原理預(yù)防原理人本原理安全管理的基本原理

對管理學(xué)基本原理的繼承和發(fā)展2023/2/643安全管理學(xué)2.3安全管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.3.1系統(tǒng)原理系統(tǒng)原理是指人們在從事管理工作時(shí)，運(yùn)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)、理論和方法對管理活動進(jìn)行充分的系統(tǒng)分析，以達(dá)到安全管理的優(yōu)化目標(biāo)，即從系統(tǒng)論的角度來認(rèn)識和處理企業(yè)管理中出現(xiàn)的問題。

遵循以下原則：2023/2/644安全管理學(xué)2.3安全管理學(xué)的理論基礎(chǔ)1動態(tài)相關(guān)性原則安全管理系統(tǒng)不僅要受到系統(tǒng)自身?xiàng)l件和因素的制約，而且受到其他有關(guān)系統(tǒng)的影響，并隨著時(shí)間、地點(diǎn)以及人們的不同努力程度而發(fā)生變化。

2整分合原則為了實(shí)現(xiàn)高效的管理，必須在整體規(guī)劃下明確分工，在分工基礎(chǔ)上進(jìn)行有效的綜合。

3彈性原則在制定目標(biāo)、計(jì)劃、策略等方面，相適應(yīng)地留有余地，有所準(zhǔn)備，以增強(qiáng)組織系統(tǒng)的可靠性和管理對未來態(tài)勢的應(yīng)變能力2023/2/645安全管理學(xué)2.3安全管理學(xué)的理論基礎(chǔ)4反饋原則由控制系統(tǒng)把信息輸送出去，又把其作用結(jié)果返送回來，并對信息的再輸出發(fā)生影響，起到控制的作用，以達(dá)到預(yù)定的目的。

5封閉原則在任何一個(gè)管理系統(tǒng)內(nèi)部，管理手段、管理過程等必須構(gòu)成一個(gè)連續(xù)封閉的回路。2023/2/646安全管理學(xué)2.3安全管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.3.2

人本原理指管理者要達(dá)到組織目標(biāo)，則一切管理活動都必須以人為中心，以人的積極性、主動性、創(chuàng)造性的發(fā)揮為核心和動力來進(jìn)行。人本原理的前提是：人不是單純的“經(jīng)濟(jì)人”，而是具有多種需要的復(fù)雜的“社會人”。遵循的原則有：

2023/2/647安全管理學(xué)2.3安全管理學(xué)的理論基礎(chǔ)1動力原則管理必須要有能夠激發(fā)人的工作能力的動力，才能使管理運(yùn)動持續(xù)而有效地進(jìn)行下去。對于管理系統(tǒng)，基本動力由三類，即物質(zhì)動力、精神動力和信息動力。

2能級原則在管理系統(tǒng)中，建立一套合理能級，根據(jù)單位和個(gè)人能量的大小安排其工作，發(fā)揮不同能級的能量，保證結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性和管理的有效性。3激勵(lì)原則利用某種外部誘因的刺激，調(diào)動人的積極性和創(chuàng)造性，以科學(xué)的手段，激發(fā)人的內(nèi)在潛力，使其充分發(fā)揮積極性、主動性和創(chuàng)造性。2023/2/648安全管理學(xué)2.3安全管理學(xué)的理論基礎(chǔ)2.3.3預(yù)防原理我國安全管理的方針是“安全第一，預(yù)防為主,綜合治理”。通過有效的管理和技術(shù)手段，減少和防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)，從而使事故發(fā)生的概率降到最低，這就是預(yù)防原理。遵循的原則有：

2023/2/649安全管理學(xué)2.3安全管理學(xué)的理論基礎(chǔ)預(yù)防原理的原則偶然損失

本質(zhì)安全化因果關(guān)系3E原則