產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學-第3章產(chǎn)業(yè)主體-企業(yè)課件

第三章產(chǎn)業(yè)主體——企業(yè)第一節(jié)西方企業(yè)理論第二節(jié)東方企業(yè)理論第三節(jié)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的作用第一節(jié)西方企業(yè)理論一、新古典企業(yè)理論新古典企業(yè)理論不把企業(yè)看作是一種組織，而是把它看作為一個可行的生產(chǎn)計劃集，或生產(chǎn)函數(shù)。它主要從技術(shù)角度出發(fā)，運用邊際分析的方法，研究在完全競爭的市場條件下，一個產(chǎn)業(yè)最佳產(chǎn)出水平和市場均衡價格的決定問題，以及與此相應(yīng)的企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模和最佳生產(chǎn)范圍的決定問題。

它在一般意義上強調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強調(diào)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素，這無疑是正確的。另外，在利潤最大化目標和完全競爭的假定下，該理論在分析企業(yè)最優(yōu)產(chǎn)出如何隨著產(chǎn)品價格的變動而變動方面、在理解一個產(chǎn)業(yè)(或企業(yè))的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)果方面，一直是十分有用的。

二、現(xiàn)代企業(yè)理論

現(xiàn)代企業(yè)理論是在對新古典企業(yè)理論的反思和不滿中發(fā)展起來的?？扑褂?937年發(fā)表的著名的《企業(yè)的性質(zhì)》一文，被公認為是現(xiàn)代企業(yè)理論的開山之作。為了克服新古典企業(yè)理論的不足，科斯把交易成本的概念引人經(jīng)濟分析，將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟理論，提出并且討論了什么是企業(yè)的基本特征、為什么市場經(jīng)濟中要有企業(yè)存在、為什么企業(yè)的邊界不能擴大到整個經(jīng)濟這樣一些至關(guān)重要的有關(guān)企業(yè)的基本問題。

科斯認為：(1)市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。也就是說：在市場體系中，專業(yè)化的經(jīng)濟活動由“看不見的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由價格信號配置。而在企業(yè)內(nèi)部，專業(yè)化的經(jīng)濟活動由“看得見的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由行政指令配置。企業(yè)實質(zhì)上是一個小的統(tǒng)制經(jīng)濟，市場體系不應(yīng)該也不能夠排除諸如企業(yè)組織這樣的統(tǒng)制經(jīng)濟，相反它倒是保證了企業(yè)只能在比其他企業(yè)或者比市場更有效率的時候才能夠生存下去。

(2)無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。新古典經(jīng)濟學假設(shè)在市場交換的過程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而實際情況是市場交換存在著交易摩擦，從而也存在著交易成本。所謂交易成本，是為了完成交易所必須的度量、界定和保證產(chǎn)權(quán)、搜尋交易伙伴和交易價格、進行交易談判、訂立交易合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并對之制裁、維護交易秩序的各種費用的總和。

(3)市場經(jīng)濟中之所以存在企業(yè)，原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要低。原因主要有以下幾個方面：第一，若不存在企業(yè)，各生產(chǎn)要素的所有者通過市場機制進行合作生產(chǎn)，必須簽訂一系列相互交易、合作的契約。而當由企業(yè)來組織合作生產(chǎn)時，這一系列契約就被一個契約所替代。這無疑可大大降低交易成本。第二，企業(yè)較穩(wěn)定的長期契約可以降低有些重復交易發(fā)生的頻度，也可以減少不確定性，從而節(jié)省了一部分交易成本。第三，企業(yè)內(nèi)部契約具有這樣的特征，即生產(chǎn)要素尤其是勞動力的所有者，為獲得一定報酬而同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。這就使企業(yè)家有可能指揮其雇用的生產(chǎn)要素在最有價值的用途上運作，從而提高效率，減少生產(chǎn)費用。

(4)市場機制被替代，是由于市場交易有成本；企業(yè)沒有無限擴張成世界上只有一家的巨大企業(yè)，則是因為企業(yè)組織也有成本。市場與企業(yè)的界限是由以下原則決定的：當一個企業(yè)擴張到一定規(guī)模，以至于再多組織一項交易所引起的成本既等于別的企業(yè)組織這項交易的成本、也等于市場機制組織這項交易的成本時，靜態(tài)均衡就實現(xiàn)了，企業(yè)與市場的界線也就劃定了。據(jù)此，也就可以說明動態(tài)因素的效應(yīng)和動態(tài)均衡的實現(xiàn)，從而說明企業(yè)邊界的擴張與收縮。

從70年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個分支發(fā)展：一是交易成本理論，著眼點在于企業(yè)與市場的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)股員之間的代理關(guān)系。這兩種理論的共同點是都強調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契約理論”。

2、企業(yè)的縱向一體化縱向一體化又叫垂直一體化，指企業(yè)將生產(chǎn)與原料供應(yīng)，或者生產(chǎn)與產(chǎn)品銷售聯(lián)合在一起的戰(zhàn)略形式，是企業(yè)在兩個可能的方向上擴展現(xiàn)有經(jīng)營業(yè)務(wù)的一種發(fā)展戰(zhàn)略，是將公司的經(jīng)營活動向后擴展到原材料供應(yīng)，或向前擴展到銷售終端的一種戰(zhàn)略體系。包括后向一體化戰(zhàn)略和前向一體化戰(zhàn)略。前向一體化戰(zhàn)略：是企業(yè)自行對本公司產(chǎn)品做進一步深加工，或者資源進行綜合利用，或公司建立自己的銷售組織來銷售本公司的產(chǎn)品或服務(wù)。如鋼鐵企業(yè)自己軋制各種型材，并將型材制成各種不同的最終產(chǎn)品既屬于前向一體化。后向一體化：是企業(yè)自己供應(yīng)生產(chǎn)現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)所需要的全部或部分原材料或半成品，如鋼鐵公司自己擁有礦山和煉焦設(shè)施；紡織廠自己紡紗、洗紗等。3、縱向一體化取決于企業(yè)的管理成本與市場的交易成本之間的對比。若企業(yè)的邊際管理成本小于市場的邊際交易成本，則企業(yè)傾向于采取一體化戰(zhàn)略；反之，企業(yè)分立會更有效率。

(二)代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成1、計量問題阿爾欽和德姆塞茨認為經(jīng)濟組織有兩個至關(guān)重要的計量需求，即對要素的生產(chǎn)率以其報酬的計量。其重要性在于，如果計量正確，就能使報酬的支付與生產(chǎn)率相一致，從而促進所有投身生產(chǎn)者（包括投資者和雇員）的合作，發(fā)揮各自在專業(yè)化分工與協(xié)作中的比較優(yōu)勢，提高整個組織的生產(chǎn)率。2、隊生產(chǎn)所謂隊生產(chǎn)，是指使用幾種不同類型的資源，這些資源不屬于同一個人；隊生產(chǎn)提供的是聯(lián)合產(chǎn)品，而不是每種合作資源的分產(chǎn)出之和。由此可見，正因為隊生產(chǎn)向市場提供的產(chǎn)品是聯(lián)合產(chǎn)品，這就使得對參與合作生產(chǎn)的成員的邊際產(chǎn)品無法直接地、分別地、便宜地觀察和計量，從而必然導致搭便車的問題——隊成員因為能將偷懶的成本轉(zhuǎn)嫁給別人，而獲得偷懶的激勵，結(jié)果使隊生產(chǎn)的效率受到損害。從而產(chǎn)生委托——代理問題。

3、古典企業(yè)的形成減少偷懶的一種方式是由某人專門作為監(jiān)督者來檢查隊員的投入績效。但是，由誰來監(jiān)督監(jiān)督者呢?或者，憑什么保證監(jiān)督者不偷懶呢?這是一個激勵機制的設(shè)計問題，也是一個產(chǎn)權(quán)制度的安排問題，有效的解決辦法是將剩余索取權(quán)賦予監(jiān)督者。古典資本主義企業(yè)就是這種經(jīng)濟組織。古典企業(yè)具有以下特征：聯(lián)合投入的生產(chǎn)；有幾個投入的所有者；投資者有剩余索取權(quán)；投資者可以改變隊成員的資格；投資者有出售企業(yè)的所有制的權(quán)利。

4、現(xiàn)代企業(yè)中的委托——代理問題現(xiàn)代企業(yè)中的代理問題是指由于現(xiàn)代企業(yè)中所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，在人的有限理性與信息不對稱的條件下，作為擁有經(jīng)營權(quán)的代理人會產(chǎn)生足夠的機會主義行為滿足自己的效用最大化，從而發(fā)生與擁有所有權(quán)的委托人意愿相背離的現(xiàn)象。人的有限理性和信息不對稱的存在，使得代理人的機會主義行為變得越來越普遍。

代理問題產(chǎn)生的原因在于委托人掌握的信息不足以及人的有限理性。委托人親自謀劃某件事情所帶來的收益，還不如讓代理人去辦能帶來更多的收益。代理理論認為，要避免信息不對稱與人的有限理性所產(chǎn)生的信號傳遞失真、委托人無法甄別代理人的隱藏知識與隱藏行動以及由此產(chǎn)生的機會主義行為就要設(shè)計一系列的契約，激勵并約束代理人的行為，才能令其行為與委托人的期望相一致，從而降低代理成本。

代理成本由以下三個部分組成：①委托人監(jiān)督成本②擔保成本③剩余損失約束代理人的行為，才能令其行為與委托人的期望相一致，從而降低代理成本。至下節(jié)

（二）企業(yè)經(jīng)濟活動的本質(zhì)特征企業(yè)的功能是向社會提供財貨或服務(wù)，但這種“提供”并不是輕而易舉的，企業(yè)在“提供”財貨或服務(wù)的過程中伴隨著某種生產(chǎn)難度，解決困難所必需的技術(shù)轉(zhuǎn)換過程才是企業(yè)經(jīng)濟活動的本質(zhì)內(nèi)容之所在。否則就沒有必要成立企業(yè)這種組織了。這種“技術(shù)轉(zhuǎn)換過程”不但在制造業(yè)中存在，例如煉鋼就需要專門的機器設(shè)備和工藝技術(shù)，而且在商業(yè)、金融等服務(wù)行業(yè)中也存在。因為“服務(wù)”也是一種生產(chǎn)活動，需要專業(yè)化的知識和技能。企業(yè)的本質(zhì)特征只能是從事技術(shù)性轉(zhuǎn)換。所以說，掌握并運用特定的生產(chǎn)技術(shù)，才是企業(yè)的立足之本。正是通過技術(shù)性轉(zhuǎn)換過程和市場交換，企業(yè)才能獲得“附加價值”。企業(yè)就是靠技術(shù)性轉(zhuǎn)換過程向社會提供財貨或服務(wù)，并以此從社會得到作為技術(shù)性轉(zhuǎn)換之“報酬”的附加價值。

(三)企業(yè)生存的依據(jù)日本經(jīng)營學界認為，企業(yè)之所以生存的原因有二：一是效率性。該企業(yè)所從事的技術(shù)性轉(zhuǎn)換比其他企業(yè)或非企業(yè)的組織方式(如行政命令)有更高的效率，即效率優(yōu)勢乃企業(yè)生存的首要依據(jù)；二是社會性。該企業(yè)所提供的財貨或服務(wù)是符合社會需求的，否則企業(yè)就將失去生存的資格。也就是說，在市場經(jīng)濟的條件下，真正的企業(yè)將時刻面臨著生存能力與生存資格的挑戰(zhàn)和考驗，企業(yè)能否生存主要取決于消費者的貨幣“選票”和同行業(yè)企業(yè)間的競爭。當然企業(yè)的生存除需滿足“效率性”和“社會性”這兩個前提條件之外，還存在一個國家權(quán)力的外在制約問題。例如毒品的生產(chǎn)和販賣就為世界上所有的國家所禁止，這樣的“企業(yè)”就極難生存下去。因此，我們可以說，效率性與社會性的統(tǒng)一既是企業(yè)生存的主要依據(jù)，也是市場經(jīng)濟對企業(yè)的本質(zhì)要求。

二、東方企業(yè)的特點

(一)家庭風格與超血緣意識共存

現(xiàn)代日本企業(yè)并不是由純血親成員集合構(gòu)成，但其經(jīng)營方式卻帶有濃厚的家庭風格。首先，企業(yè)內(nèi)部實行溫情主義的家長制管理。所謂溫情主義主要表現(xiàn)在工資制度中的年功序列制、組織人事制度中的內(nèi)部提拔制和終身雇用制、民主管理制度中的企業(yè)內(nèi)部工會制以及各種福利待遇制度。所謂家長制管理主要表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部上司對下屬的絕對權(quán)威、職工對其所屬企業(yè)或集團的忠誠以及對“家長”(企業(yè)經(jīng)營管理者)的服從。其次，日本人不僅把企業(yè)看作是謀生場所，更重要的是把其當作一種生活共同體，從中尋求個人生存的價值，使得企業(yè)(集團)或成員之間具有一種超越一般職能組織的家庭式親近感。例如，職工甚至職工的妻子生病，上司會親自去探望；職工家里有喜事，上司會親自登門祝賀；平時上司還經(jīng)常與下屬一起聚餐等等。這些習慣和做法使得企業(yè)內(nèi)部成員有一種強烈的家庭式歸屬感。

(三)儒家倫理與制度理性并用在日本企業(yè)中，儒家倫理與制度理性兼收并用、相得益彰。企業(yè)經(jīng)營者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想來強化企業(yè)的內(nèi)部凝聚力和企業(yè)集團成員之間的信用感與協(xié)作精神；企業(yè)同時又利用正式規(guī)章制度的建設(shè)和完善，實現(xiàn)管理科學化，提高企業(yè)運作效率。例如，企業(yè)的經(jīng)營者可能會因員工的妻子生病而帶著禮品專程驅(qū)車去探望，也可能會因為發(fā)現(xiàn)某個員工利用辦公電話向家里的妻子詢問病情而將其開除。前者是可調(diào)節(jié)的倫理，后者則是剛性的制度，兩者的合理結(jié)合，構(gòu)成了日本企業(yè)管理的綜合優(yōu)勢。

三、中國當代企業(yè)理論的形成與發(fā)展企業(yè)改革的現(xiàn)實需要，使中國的企業(yè)理論從一開始就具有相當?shù)膹V泛性和貼近實踐的實用性。綜觀我國已有的企業(yè)理論研究，大體可概括為以下幾個方面(1)以企業(yè)整體為對象，研究經(jīng)濟現(xiàn)實中企業(yè)的性質(zhì)、地位、作用，它的形成和發(fā)展規(guī)律，它和政府及社會之間關(guān)系，以及它在經(jīng)濟運行中的行為和規(guī)則等。如蔣一葦提出的“企業(yè)本位論”、吳家駿在《中日企業(yè)比較研究》中談到的企業(yè)的概念和企業(yè)的機制等，都可看作是這方面研究的代表。(2)以企業(yè)行為為對象，借鑒西方微觀經(jīng)濟學的“廠商理論”，從管理經(jīng)濟學的角度研究企業(yè)的經(jīng)營管理活動。這方面的代表作主要有：陳章武編著的《管理經(jīng)濟學》、毛蘊詩編著的《公司經(jīng)濟學》和陳佳貴等編著的《企業(yè)經(jīng)濟學》。

企業(yè)決定使用何種經(jīng)濟資源于何種生產(chǎn)活動，可以使資源得到更加合理和有效配置。企業(yè)已成為現(xiàn)代經(jīng)濟社會中獲取收入的主要來源。尤其在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)擔當起了為整個社會提供商品和服務(wù)的主要媒介，企業(yè)已成為現(xiàn)代社會大多數(shù)經(jīng)濟活動的直接參與者以及生產(chǎn)經(jīng)營活動的主體。而且，在現(xiàn)代社會中企業(yè)的經(jīng)濟地位和作用是如此關(guān)系重大，以致它開展活動的效果已經(jīng)成為整個社會經(jīng)濟繁榮關(guān)鍵性的決定因素。

產(chǎn)品市場企業(yè)公眾資源市場經(jīng)濟資源（土地、勞動、資本貨物、技術(shù)訣竅、管理人才）貨幣收入（工資和薪金、租金、利息支付、利潤）對商品和服務(wù)的支付最終商品和服務(wù)企業(yè)在現(xiàn)代化經(jīng)濟活動中的作用

正是因為企業(yè)在現(xiàn)代社會的經(jīng)濟活動中具有不可或缺的重要地位，所以，現(xiàn)代經(jīng)濟學尤其是微觀經(jīng)濟學把企業(yè)作為最基本的分析單位和研究對象。而在介于微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學之間的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中企業(yè)也有著十分重要的地位。主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

(1)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點。

(2)企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對象。

二、企業(yè)的作用1、企業(yè)在現(xiàn)代