期貨法律法規(guī)考試-重點(diǎn)

貨從業(yè)人員考試試卷〔法律法規(guī)部〕〔往年考卷僅供參考〕單項(xiàng)1.題干:客戶(hù)交易保證金缺乏貨履行了義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金客戶(hù)要求保存持倉(cāng)并面協(xié)商一致的穿倉(cāng)造成的損失經(jīng)紀(jì)〔〕。A:不承當(dāng)責(zé)任B:承當(dāng)次要賠償責(zé)任C:承當(dāng)主要賠償責(zé)任不超過(guò)80D:全部承當(dāng)賠償責(zé)任參[D]2.題干:?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?自〔〕施行。A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日參[A]3.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行〔〕制度。A:配額B:依法征稅C:答應(yīng)證D:審核參[C]4.題干:貨經(jīng)紀(jì)客戶(hù)的資料應(yīng)至少保存〔〕。A:3年B:5年C:10年D:20年參[B]5.題干:〔〕對(duì)貨實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)視理。A:中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)D:貨交易所參[B]6.題干:貨經(jīng)紀(jì)的以下行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是〔〕。A:與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)B(niǎo):任用不具備資格的貨從業(yè)人員C:挪用客戶(hù)保證金D:向客戶(hù)作獲利保證分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參[B]7.題干:貨經(jīng)紀(jì)因〔〕情形解散的不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A:營(yíng)業(yè)限屆滿(mǎn)股東大會(huì)不再延續(xù)B:股東大會(huì)解散C:破產(chǎn)D:因合并或者分立需要解散參[C]8.題干:直接進(jìn)入貨交易所交易大內(nèi)進(jìn)展貨交易的必須是〔〕。A:自然人B:國(guó)有企業(yè)C:投機(jī)客戶(hù)D:貨交易所會(huì)員參[D]9.題干:貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派〔〕進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)展貨交易。A:客戶(hù)代表B:的交易部經(jīng)理C:的運(yùn)作部經(jīng)理D:出代表參[D]10.題干:我國(guó)的貨交易必須在〔〕內(nèi)進(jìn)展。A:貨交易所B:商品交易C:商品產(chǎn)地D:買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所參[A]11.題干:我國(guó)貨交易所會(huì)員必須是〔〕。A:自然人B:事業(yè)C:境內(nèi)企業(yè)法人D:境外企業(yè)法人參[C]12.題干:對(duì)貨交易所、貨經(jīng)紀(jì)、貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)展貨業(yè)務(wù)中的行為的行政處分由〔〕。A:工商行政理B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)人民銀行D:中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)參[B]13.題干:在我國(guó)貨交易所不以營(yíng)利為目的按照其章程規(guī)定實(shí)行〔〕理。A:監(jiān)視B:自律C:D:方案參[B]14.題干:在我國(guó)有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)〔〕。A:理事會(huì)B:C:會(huì)員大會(huì)D:職工參[C]15.題干:在我國(guó)貨交易所會(huì)員大會(huì)由〔〕召集一般情況下每年召開(kāi)一次。A:B:理事會(huì)C:總經(jīng)理D:理事長(zhǎng)參[B]16.題干:?貨交易所理?規(guī)定貨交易所會(huì)員大會(huì)由〔〕主持。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:理事長(zhǎng)C:總經(jīng)理D:會(huì)員代表參[B]17.題干:者對(duì)交易結(jié)算的內(nèi)容有異議的應(yīng)當(dāng)在〔〕內(nèi)向貨經(jīng)紀(jì)提出書(shū)面異議。A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到結(jié)算的當(dāng)天D:貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間參[D]18.題干:貨經(jīng)紀(jì)更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須在更換后〔〕內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。A:3天B:3個(gè)工作日C:一周D:一個(gè)月參[B]19.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)貨經(jīng)紀(jì)進(jìn)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)或稽核發(fā)生的費(fèi)用由〔〕支付。A:貨經(jīng)紀(jì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D:貨經(jīng)紀(jì)股東參[C]20.題干:貨從業(yè)人員違背有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向者承諾或保證情節(jié)嚴(yán)重的由中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)〔〕。A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B:撤消貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)回絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C:撤消貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性回絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D:公開(kāi)批評(píng)參[C]21.題干:我國(guó)?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?自〔〕起施行。A:2003年7月1日B:2003年9月1日C:2003年10月1日D:2004年1月1日參[A]22.題干:貨經(jīng)紀(jì)高級(jí)理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)不要求必須提供的資料是〔〕。A:復(fù)印件并加蓋推薦公章B:證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公章C:?貨經(jīng)紀(jì)高級(jí)理人員任職資格申請(qǐng)表?D:門(mén)的鑒定材料參[D]23.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)貨經(jīng)紀(jì)高級(jí)理資格人員的考察談話必須有〔〕。A:錄音記錄B:錄像記錄C:書(shū)面記錄D:五人以上參與參[C]24.題干:持境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證的企業(yè)根據(jù)消費(fèi)、經(jīng)營(yíng)方案制定的本企業(yè)的套保值方案須報(bào)〔〕備案。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:上級(jí)主部門(mén)C:貨交易所D:參[A]25.題干:每年年初持境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后到〔〕登記手續(xù)。A:B:上級(jí)主部門(mén)C:中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)D:外匯理參[D]26.題干:每年初,為合法參與境外貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)?企業(yè)貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)?的部門(mén)是〔〕。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶(hù)的銀行D:外匯理參[D]27.題干:者申請(qǐng)?zhí)妆Ｖ殿^寸應(yīng)當(dāng)按照貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的或者證明對(duì)上述的有效性應(yīng)由〔〕承當(dāng)責(zé)任。A:者所在的經(jīng)紀(jì)B:者C:者和所在的經(jīng)紀(jì)共同D:貨交易所參[B]28.題干:貨經(jīng)紀(jì)高級(jí)理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)必須有〔〕位具有貨,或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A:3B:2C:5D:1參[B]29.題干:貨經(jīng)紀(jì)〔〕是指貨經(jīng)紀(jì)為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作實(shí)現(xiàn)其既定的工作目的防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列運(yùn)作控制程序、措施和的總稱(chēng)。A:控制制度B:控制文本制度C:監(jiān)視體系D:控制形式參[A]30.題干:根據(jù)?加強(qiáng)貨經(jīng)紀(jì)控制的指導(dǎo)原那么?貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位〔〕的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作本錢(qián)。A:互相制約B:相對(duì)C:齊全完備D:分工負(fù)責(zé)參[B]31.題干:?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?是〔〕對(duì)貨從業(yè)人員進(jìn)展紀(jì)律處分的根據(jù)。A:中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)貨部D:貨交易所參[A]32.題干:〔〕是貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為。A:?貨高人員任職資格理?B:?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?C:?貨從業(yè)人員行為?D:?貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?參[B]33.題干:審查貨是否透支交易應(yīng)當(dāng)以〔〕為。A:貨交易所規(guī)定的保證金比例B:貨經(jīng)紀(jì)規(guī)定的保證金比例C:客戶(hù)實(shí)際交納的保證金D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例參[A]34.題干:貨業(yè)務(wù)輔助人員有違背?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?行為的由〔〕進(jìn)展處理。A:所在地貨交易所B:貨業(yè)協(xié)會(huì)C:所在機(jī)構(gòu)D:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)參[C]35.題干:貨的交易保證金缺乏貨交易所未按規(guī)定貨追加保證金的由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致貨透支發(fā)生的擴(kuò)大損失貨交易所應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任賠償額不超過(guò)損失的〔〕。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十參[A]36.題干:我國(guó)貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的義務(wù)有：每一季度完畢后〔〕日內(nèi)每一年度完畢后〔〕日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作。A:5；10B:10；20C:15；30D:7；14參[C]37.題干:貨交易所中層理人員的任免應(yīng)報(bào)〔〕備案。A:中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)B:本交易所會(huì)員大會(huì)C:本交易所理事會(huì)D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)參[D]38.題干:者申請(qǐng)?zhí)妆Ｖ殿^寸的應(yīng)由貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)〔〕審批。A:中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)B:貨交易所C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D:貨交易所會(huì)員大會(huì)參[B]39.題干:我國(guó)貨交易所作為主體之一其性質(zhì)是〔〕。A:非盈利企業(yè)法人B:非盈利團(tuán)體C:官方機(jī)構(gòu)D:按其章程實(shí)行自律性理的法人組織參[D]40.題干:在我國(guó),貨交易所的注冊(cè)資本出資人是〔〕。A:企業(yè)法人B:自然人C:會(huì)員D:國(guó)有企業(yè)參[C]41.題干:以下貨經(jīng)紀(jì)的分支機(jī)構(gòu)中被我國(guó)法律明制止的形式有〔〕。A:營(yíng)業(yè)部形式B:分形式C:合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)答應(yīng)的其他分支機(jī)構(gòu)形式參[C]42.題干:貨經(jīng)紀(jì)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原那么是〔〕。A:效勞周到B:技能純熟C:老實(shí)信譽(yù)D:小心慎重參[C]43.題干:以下貨經(jīng)紀(jì)高級(jí)理人員的正確的有〔〕。A:高級(jí)理人員分開(kāi)推薦后其高任職資格仍有效B:高級(jí)理人員違規(guī)被處分的貨經(jīng)紀(jì)應(yīng)當(dāng)在被處分之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:經(jīng)紀(jì)對(duì)高級(jí)理人員進(jìn)展處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D:貨經(jīng)紀(jì)公定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該選定的其他具有高資格的理人員代其履行參[C]44.題干:貨經(jīng)紀(jì)總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職間在其他營(yíng)利性組織兼職所在隱瞞不報(bào)情節(jié)嚴(yán)重的該將被罰款〔〕。A:1萬(wàn)以上B:3萬(wàn)以上C:1-3萬(wàn)D:3萬(wàn)以下參[C]45.題干:境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證持證企業(yè)的境外貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存〔〕年。A:1B:2C:3D:5參[C]46.題干:持境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證的企業(yè)年檢合格由〔〕在其境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。A:B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)D:外匯理參[B]47.題干:企業(yè)從事境外貨業(yè)務(wù)須經(jīng)〔〕批準(zhǔn)。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:C:D:外匯理參[B]48.題干:貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持貨的〔〕原那么維護(hù)貨交易各方的合法權(quán)益。A:公開(kāi)、公平、B:公平、、公信C:公正、公開(kāi)、公信D:公開(kāi)、公平、公正參[D]49.題干:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)禁貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括〔〕。A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)展自我夸張B:在者不知情的情況下給者代理人返還傭金C:以低于本其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)D:開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參[C]50.題干:貨經(jīng)紀(jì)會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循化、()、受權(quán)分責(zé)、監(jiān)視制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原那么。A:程序化B:系列化C:化D:精細(xì)化參[A]51.題干:為保證貨從業(yè)人員不斷進(jìn)步專(zhuān)業(yè)程度中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織〔〕。A:崗位培訓(xùn)B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C:分析師培訓(xùn)D:教育參[B]52.題干:貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)者有違規(guī)的行為時(shí)應(yīng)〔〕。A:及時(shí)向主部門(mén)B:公平對(duì)待該者C:及時(shí)向所在貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注意防范者的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)D:理解者的目的參[C]53.題干:貨在與客戶(hù)訂立貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)未提示客戶(hù)注意?貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)?內(nèi)容并未讓客戶(hù)簽字或蓋章造成客戶(hù)在交易中損失的屬于合同法中的〔〕。A:雙方違約行為B:違犯老實(shí)信譽(yù)原那么的行為C:惡意進(jìn)展磋商D:單方違約行為參[B]54.題干:非貨人員以貨名義從事貨交易行為具備合同法第四十九條所規(guī)定的〔〕條件的貨應(yīng)當(dāng)承當(dāng)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A:無(wú)權(quán)代理B:職務(wù)代理C:越權(quán)代理D:表見(jiàn)代理參[D]55.題干:貨與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的方式未作約定或者約定不明確貨未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述的對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失貨應(yīng)承當(dāng)?shù)馁r償額〔〕。A:不超過(guò)50B:不超過(guò)20C:不超過(guò)80D:不超過(guò)60參[C]56.題干:貨交易所的非貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員是指〔〕。A:資金大戶(hù)B:國(guó)外企業(yè)法人C:貨中介機(jī)構(gòu)D:國(guó)內(nèi)非貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人參[D]57.題干:貨從業(yè)人員不得以排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的低于〔〕收取手續(xù)費(fèi)。A:交易所規(guī)定B:經(jīng)營(yíng)本錢(qián)或行業(yè)自律C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的D:貨經(jīng)紀(jì)規(guī)定的參[B]58.題干:某國(guó)有控股貨總經(jīng)理因?yàn)E用職權(quán)私自為其他做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保而使遭受?chē)?yán)重?fù)p失致使利益遭受重大損失而被檢察起訴根據(jù)我國(guó)刑法該總經(jīng)理可能被處以的刑為〔〕。A:半年B:一年C:三年D:七年參[C]59.題干:申請(qǐng)貨經(jīng)紀(jì)高級(jí)理人員任職資格時(shí)在向相關(guān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人〔〕提供。A:所在貨經(jīng)紀(jì)門(mén)B:原工作保衛(wèi)部門(mén)C:原工作門(mén)D:戶(hù)籍所在地參[D]60.題干:以下()不屬于貨經(jīng)紀(jì)建立和完善控制機(jī)制應(yīng)遵循的原那么。A:健全性原那么B:合理性原那么C:制度先行原那么D:互相制約原那么參[C]多項(xiàng)61.題干:保證金可以以〔〕方式支付。A:現(xiàn)金B(yǎng):本票C:匯票D:支票參[ABCD]62.題干:貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括〔〕。A:參加會(huì)員大會(huì)行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B:按照貨交易所章程和交易規(guī)那么行使抗辯權(quán)C:聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格參[ACD]63.題干:境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證持證企業(yè)選擇的境外貨交易所應(yīng)當(dāng)〔〕。A:交易活潑B:交易的貨品種在同類(lèi)貨交易所中具有代表性C:理D:上品種齊全參[ABC].題干:貨經(jīng)紀(jì)建立和完善控制機(jī)制的原那么包括〔〕。A:健全性原那么B:有效性原那么C:合理性原那么D:互相制約原那么參[ACD]65.題干:以下屬于貨從業(yè)人員的有〔〕。A:貨總經(jīng)理B:貨交易所的電腦理人員C:貨后勤效勞人員D:貨咨詢(xún)參謀參[ABD]66.題干:在我國(guó)交割倉(cāng)庫(kù)不得有〔〕行為。A:出具虛假倉(cāng)單B:違背貨交易規(guī)那么限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C:與貨交易有關(guān)的商業(yè)機(jī)D:參與貨交易參[ABCD]67.題干:貨交易所的工作人員履行職務(wù)遇到與〔〕有利害關(guān)系的情形時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。A:本人B:父母C:配偶D:子參[ABCD]68.題干:在我國(guó)貨經(jīng)紀(jì)應(yīng)當(dāng)保證貨〔〕資料的完好和平安。A:交易B:結(jié)算C:交割D:價(jià)格參[ABC]69.題干:人民審理〔〕案件應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系確定過(guò)錯(cuò)方承當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任。A:貨合同糾紛B:貨侵權(quán)糾紛C:貨違約糾紛D:無(wú)效的貨交易合同糾紛參[BD]70.題干:在我國(guó)任何或者個(gè)人不得使用〔〕進(jìn)展貨交易。A:信貸資金B(yǎng):財(cái)政資金C:自有資金D:銀行資金參[ABD]71.題干:在我國(guó)〔〕從事貨交易限于從事套保值業(yè)務(wù)。A:國(guó)有企業(yè)B:國(guó)有控股企業(yè)C:金融機(jī)構(gòu)D:事業(yè)參[AB]72.題干:以下我國(guó)從事境外貨交易的表述〔〕是正確的。A:未經(jīng)批準(zhǔn)任何或者個(gè)人不得直接或間接從事境外貨交易B:從事境外貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C:從事境外貨交易需報(bào)批準(zhǔn)D:貨經(jīng)紀(jì)制止從事境外貨交易參[ACD]73.題干:貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括〔〕。A:設(shè)立目的和職能B:名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分參[ABCD]74.題干:貨交易所會(huì)員理的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括〔〕。A:會(huì)員資格的獲得條件和程序B:會(huì)員資格的變更條件和程序C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)視理D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理參[ABCD]75.題干:以下“居間人〞的相關(guān)表述正確的選項(xiàng)是〔〕。A:居間人可以是公民也可以是法人B:只能承受客戶(hù)的委托C:貨或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D:居間人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任參[ACD]76.題干:者交易編碼制度以下表述中正確的選項(xiàng)是〔〕。A:經(jīng)紀(jì)不得混碼交易B:貨混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指入交易的由客戶(hù)承當(dāng)交易結(jié)果C:貨經(jīng)紀(jì)注銷(xiāo)交易編碼應(yīng)向貨交易所備案D:經(jīng)紀(jì)應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)那么為者分配交易編碼參[ABC]77.題干:貨交易所應(yīng)當(dāng)就其內(nèi)的交易情況編制〔〕并及時(shí)公布。A:周報(bào)表B:月報(bào)表C:季度報(bào)表D:年報(bào)表參[ABD]78.題干:以下中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的選項(xiàng)是〔〕。A:依法對(duì)貨經(jīng)紀(jì)進(jìn)展監(jiān)視理B:依法對(duì)貨經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)展監(jiān)視理C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)受權(quán)對(duì)貨經(jīng)紀(jì)及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)展監(jiān)視理D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)貨經(jīng)紀(jì)的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)展監(jiān)視理參[AC]79.題干:以下表述中〔〕是正確的。A:貨經(jīng)紀(jì)應(yīng)當(dāng)參加貨業(yè)協(xié)會(huì)B:貨經(jīng)紀(jì)應(yīng)當(dāng)參加工商企業(yè)結(jié)合會(huì)C:中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)貨經(jīng)紀(jì)進(jìn)展監(jiān)視理D:中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)貨經(jīng)紀(jì)進(jìn)展自律性理參[AD]80.題干:我國(guó)貨經(jīng)紀(jì)目前可以申請(qǐng)從事貨〔〕業(yè)務(wù)。A:B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C:咨詢(xún)、培訓(xùn)D:自營(yíng)參[BC]81.題干:貨經(jīng)紀(jì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備〔〕條件。A:申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違規(guī)行為B:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D:貨經(jīng)紀(jì)對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的理制度參[BCD]82.題干:貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括〔〕。A:聘用具有資格的從業(yè)人員B:從業(yè)人員亡C:從業(yè)人員被解聘D:聘用的從業(yè)人員辭職參[ABCD]83.題干:屬于從事貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有〔〕。A:貨交易所B:貨經(jīng)紀(jì)C:從事境外貨交易的機(jī)構(gòu)D:貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)參[ABCD]84.題干:貨經(jīng)紀(jì)公定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有〔〕。A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B:遵守貨交易所有關(guān)規(guī)那么及章程C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行貨業(yè)務(wù)規(guī)那么、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)理和控制制度D:配合、承受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)參[ABCD]85.題干:貨經(jīng)紀(jì)總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括〔〕。A:身體狀況良好B:老實(shí)信譽(yù)勤勉盡責(zé)具有良好的職業(yè)道德C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者理工作經(jīng)歷D:獲得從業(yè)人員資格參[ABCD]86.題干:境外貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外貨保證金賬戶(hù)〔〕。A:上年底保存的余額B:年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額C:貨賠付款的限額D:年度累計(jì)貨賠付款總額參[ABC]87.題干:國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套保值業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有〔〕。A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外貨業(yè)務(wù)B:申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)在境外貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行獲得進(jìn)出口權(quán)C:在實(shí)物交割時(shí)可通過(guò)有關(guān)部門(mén)指定的專(zhuān)業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作D:沒(méi)有明確參[A]88.題干:刑法修正案規(guī)定：、貨交易信息的知員或者獲取、貨交易信息的人員在涉及的發(fā)行、貨交易或者其他對(duì)、貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前進(jìn)展以下〔〕行為情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下有徒刑或者拘役并處或者單處所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的處五年以上十年以下有徒刑并處所得一倍以上五倍以下罰金。A:分布虛假信息B:或者賣(mài)出該C:從事與該信息有關(guān)的貨交易D:該信息參[BCD].題干:貨經(jīng)紀(jì)高人員任職資格審核程序包括〔〕。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料B:派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高人員進(jìn)展考察談話C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)展書(shū)面審核D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的參[ABCD]90.題干:當(dāng)發(fā)生〔〕情形時(shí)經(jīng)紀(jì)有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)者賬戶(hù)進(jìn)展清算并解除與者的委托關(guān)系。A:者為限制民事行為才能的自然人B:經(jīng)查實(shí)者為貨交易所的工作人員C:經(jīng)查實(shí)者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)和D:經(jīng)查實(shí)該者為本工作人員的配偶參[ABCD]91.題干:貨經(jīng)紀(jì)要加強(qiáng)稽核監(jiān)視系統(tǒng)的建立,做到〔〕。A:稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)B:稽核崗位要實(shí)行對(duì)負(fù)責(zé)C:稽核崗位要建立、健全制度D:稽核人員的裝備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證可以完成稽核監(jiān)視工作的需要參[AD]92.題干:貨經(jīng)紀(jì)加強(qiáng)控制制度時(shí),要()。A:完善信息發(fā)布和信息理制度B:建立、完善理制度C:客戶(hù)理制度D:制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施參[ABD]93.題干:貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守原那么但〔〕的可以公開(kāi)相關(guān)信息。A:貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)B:有關(guān)規(guī)章要求公布C:貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)展檢查D:貨從業(yè)人員對(duì)者效勞完畢后參[ABC]94.題干:對(duì)嚴(yán)重或嚴(yán)重正在被或監(jiān)機(jī)構(gòu)立案查處的境外貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)或未通過(guò)年檢的境外貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)〔〕。A:暫停其境外貨業(yè)務(wù)B:注銷(xiāo)其境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證C:停業(yè)整頓D:永久制止從事境外貨套保值業(yè)務(wù)參[AB]95.題干:貨從業(yè)人員違背?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?〔〕的予以公開(kāi)批評(píng)。A:情節(jié)嚴(yán)重B:情節(jié)較輕C:并造成嚴(yán)重后果D:未造成嚴(yán)重后果參[AC]96.題干:貨超出客戶(hù)指價(jià)位的范圍將〔〕的差價(jià)利益占為己有的客戶(hù)要求貨返還的人民應(yīng)予支持貨與客戶(hù)另有約定的除外。A:高于客戶(hù)指價(jià)格賣(mài)出B:高于客戶(hù)指價(jià)格C:低于客戶(hù)指價(jià)格賣(mài)出D:低于客戶(hù)指價(jià)格參[AD]97.題干:客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)應(yīng)當(dāng)視為〔〕。A:對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)確實(shí)認(rèn)B:對(duì)該日之前所有持倉(cāng)確實(shí)認(rèn)C:對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)D:對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)參[ABCD]98.題干:以下違規(guī)行為中應(yīng)沒(méi)收所得并處以違規(guī)收入一倍以上五倍以下罰款的有〔〕。A:貨交易所擅自上合約B:貨經(jīng)紀(jì)向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)C:貨經(jīng)紀(jì)允許客戶(hù)在保證金缺乏的情況下交易D:貨交易所違背規(guī)定使用收益參[AB]99.題干:貨經(jīng)紀(jì)有()行為的責(zé)改正給予警告沒(méi)收所得并處所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有所得或者所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)停業(yè)整頓或者撤消貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)答應(yīng)證。A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)展轉(zhuǎn)委托或者承受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B:允許客戶(hù)在保證金缺乏的情況下進(jìn)展貨交易C:違背規(guī)定收取保證金或者挪用保證金D:從事貨自營(yíng)業(yè)務(wù)參[ABD]100.題干:以下貨交易所會(huì)員的表述中正確的有〔〕。A:經(jīng)紀(jì)會(huì)員只能承受客戶(hù)委托B:非經(jīng)紀(jì)會(huì)員只能從事自營(yíng)C:出代表只能承受本會(huì)員的交易指D:所有會(huì)員必須委派出代表進(jìn)交易大進(jìn)展貨交易參[ABCD]101.題干:貨交易所不得從事〔〕。A:信托B:股票交易C:非自用不動(dòng)產(chǎn)D:間接參與貨交易參[ABCD]102.題干:出現(xiàn)以下〔〕情況貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B:交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重缺乏又未及時(shí)追加并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算平安C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D:某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大參[ABC]103.題干:?貨交易所會(huì)員理?的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括〔〕。A:會(huì)員資格的獲得條件和程序B:會(huì)員資格的變更條件和程序C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)視理D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理參[ABCD]104.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)貨交易所的監(jiān)描繪正確的選項(xiàng)是〔〕。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為出現(xiàn)異常情況時(shí)可采取延遲開(kāi)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)對(duì)貨交易所高層進(jìn)展警告C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向貨交易所派駐督察員。D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)貨交易所的監(jiān)是行政義務(wù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用參[AC]105.題干:貨交易所、貨經(jīng)紀(jì)應(yīng)當(dāng)按照〔〕的規(guī)定提取、理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得挪用。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:貨業(yè)協(xié)會(huì)C:中國(guó)人民銀行D:參[AD]106.題干:貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A:在者的受權(quán)范圍內(nèi)為者交易指中的價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向B:嚴(yán)格按照有關(guān)貨業(yè)務(wù)規(guī)那么規(guī)定或者與者約定的時(shí)間相關(guān)貨業(yè)務(wù)C:及時(shí)告知者有關(guān)貨業(yè)務(wù)的情況D:對(duì)者理解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)參[BCD]107.題干:貨執(zhí)行非委托人的交易指造成客戶(hù)損失〔〕。A:客戶(hù)有權(quán)不予認(rèn)可B:客戶(hù)可以予以追認(rèn)C:非委托人承當(dāng)賠償責(zé)任貨承當(dāng)一般賠償責(zé)任D:貨承當(dāng)賠償責(zé)任非委托人承當(dāng)連帶責(zé)任參[ABD]108.題干:以下錯(cuò)誤的有〔〕。A:不得獲取利益是貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原那么B:貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C:貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D:貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律參[AB]109.題干:貨交易所違背規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的應(yīng)〔〕。A:責(zé)改正給予警告沒(méi)收所得B:處所得１倍以上５倍以下的罰款；沒(méi)有所得或者所得不滿(mǎn)１０萬(wàn)元的處１０萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)停業(yè)整頓C:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分可以并處１萬(wàn)元以上１０萬(wàn)元以下的罰款D:責(zé)退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)參[ACD]110.題干:建立完善的控制制度就要求貨經(jīng)紀(jì)設(shè)立〔〕。A:風(fēng)險(xiǎn)控制會(huì)B:風(fēng)險(xiǎn)控制小組C:專(zhuān)門(mén)的稽核監(jiān)視崗位D:或監(jiān)事參[BCD]111.題干:侵權(quán)行為責(zé)任的正確描繪是〔〕。A:貨交易所、貨成心提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的客戶(hù)由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由貨交易所、貨承當(dāng)B:貨私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)等不將客戶(hù)指入交易的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效貨賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失C:貨擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)展交易客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的所造成的損失由貨最多承當(dāng)80D:貨挪用客戶(hù)保證金或者違背有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任參[ABD]112.題干:在審理貨糾紛案件中人民對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)展保全的主要內(nèi)容有〔〕。A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D:不得停頓該會(huì)員交易席位的使用參[ABCD]113.題干:?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?沒(méi)有規(guī)定的是〔〕。A:競(jìng)業(yè)準(zhǔn)那么B:專(zhuān)業(yè)勝任才能C:職業(yè)道德D:職業(yè)創(chuàng)新才能參[D]114.題干:為了正確審理貨糾紛案件2003年5月16日人民審訊會(huì)通過(guò)了?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定?。以下選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定根據(jù)有〔〕。A:?民法通那么?B:?刑法?C:?合同法?D:?民事訴訟法?參[ACD]115.題干:貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)〔〕。A:老實(shí)守信B:恪盡職守C:堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原那么D:對(duì)貨交易各方高度負(fù)責(zé)維護(hù)貨交易各方的合法權(quán)益參[ABCD]116.題干:以下人員必須獲得貨從業(yè)資格的有〔〕。A:中分析國(guó)內(nèi)貨的研究員B:貨交易的高級(jí)理人員C:合法從事境外貨交易的企業(yè)的高級(jí)理人員D:貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中的貨咨詢(xún)?nèi)藛T參[BD]117.題干:以下屬于貨經(jīng)紀(jì)按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有〔〕。A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及要求的其他信息B:必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)理部門(mén)不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)理崗位C:建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)理制度D:必須建立合規(guī)審查部門(mén)達(dá)不到部門(mén)規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位參[ACD]118.題干:貨經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格正確的選項(xiàng)是〔〕。A:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)貨總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)展審核B:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D:其核準(zhǔn)條件根據(jù)按照?中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)貨監(jiān)業(yè)務(wù)工作程序指引?的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行參[BC]119.題干:某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外貨套保值業(yè)務(wù)以下正確的選項(xiàng)是〔〕。A:其與貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)只限開(kāi)立1個(gè)B:其與貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶(hù)只限開(kāi)立1個(gè)C:其與貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)戶(hù)數(shù)由外匯根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握D:其與貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶(hù)戶(hù)數(shù)由外匯根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握參[AD]120.題干:境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外貨業(yè)務(wù)中對(duì)套保值額度的描繪正確的選項(xiàng)是〔〕。A:持證企業(yè)在特定時(shí)內(nèi)所持貨頭寸的數(shù)量限制B:該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定C:額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收才能和進(jìn)出口配額的限制D:當(dāng)持證企業(yè)的貨頭寸高于其核定的套保值額度時(shí)該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由參[AC]判斷題121.題干:貨交易所因營(yíng)業(yè)滿(mǎn)會(huì)員大會(huì)不再繼續(xù)設(shè)立而解散的要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。參[錯(cuò)誤]122.題干:申請(qǐng)?jiān)O(shè)立貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)和材料。參[錯(cuò)誤]123.題干:貨從業(yè)人員在進(jìn)展分析或者提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)注意者的愛(ài)好。參[錯(cuò)誤]124.題干:全權(quán)委托是指貨經(jīng)紀(jì)及其工作人員代者交易指的內(nèi)容。參[正確]125.題干:貨從業(yè)人員在從事貨業(yè)務(wù)后應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。參[錯(cuò)誤]126.題干:貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上品種貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)價(jià)格信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息并保證信息的、準(zhǔn)確。參[錯(cuò)誤]127.題干:貨經(jīng)紀(jì)變更股東時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政批準(zhǔn)。參[錯(cuò)誤]128.題干:貨經(jīng)紀(jì)股東會(huì)解散的需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參[正確]129.題干:在我國(guó)境內(nèi)從事貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守?貨交易理暫行?。參[正確]130.題干:從事貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循“三公〞和老實(shí)信譽(yù)的原那么。參[正確]131.題干:根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定我國(guó)貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人每屆任2年連任不得超過(guò)三屆。參[錯(cuò)誤]132.題干:貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并采取緊急措施后必須中國(guó)證監(jiān)會(huì)。參[錯(cuò)誤]133.題干:者對(duì)交易結(jié)算的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)展確認(rèn)也未在約定時(shí)間提出異議的視為對(duì)交易結(jié)算內(nèi)容確實(shí)認(rèn)。參[正確]134.題干:貨經(jīng)紀(jì)被特別處理的在特別處理間特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)貨經(jīng)紀(jì)進(jìn)展清算可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參[錯(cuò)誤]135.題干:貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定年檢的在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參[錯(cuò)誤]136.題干:申請(qǐng)獲得貨從業(yè)人員資格的必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試獲得?貨從業(yè)人員書(shū)?。參[錯(cuò)誤]137.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式對(duì)貨經(jīng)紀(jì)推薦擬任高級(jí)理人員的才能、品行和資歷進(jìn)展審查。參[錯(cuò)誤]138.題干:外匯理負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外貨業(yè)務(wù)保證金帳戶(hù)和境內(nèi)貨外匯專(zhuān)戶(hù)。參[正確]139.題干:貨經(jīng)紀(jì)工作人員利用職務(wù)上的便利挪用本或者客戶(hù)資金的屬于犯罪。參[正確]140.題干:貨經(jīng)紀(jì)財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照貨經(jīng)紀(jì)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。參[正確]141.題干:全權(quán)委托指貨經(jīng)紀(jì)及其工作人員代者交易指的內(nèi)容。參[正確]142.題干:貨經(jīng)紀(jì)控制制度的目的是使貨經(jīng)紀(jì)的運(yùn)作更加經(jīng)營(yíng)更加高效控制更加嚴(yán)。參[正確]143.題干:者的財(cái)務(wù)狀況是者的隱私貨從業(yè)人員向者提供效勞前不應(yīng)當(dāng)理解。參[錯(cuò)誤]144.題干:各貨經(jīng)紀(jì)必須按照?加強(qiáng)貨經(jīng)紀(jì)控制的指導(dǎo)原那么?的要求設(shè)立運(yùn)作靈敏、控制有效的控制文本制度制定和施行行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制機(jī)制。參[錯(cuò)誤]145.題干:貨允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的對(duì)透支交易造成的損失由貨承當(dāng)主要賠償責(zé)任賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。參[錯(cuò)誤]146.題干:貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的根據(jù)損失大小來(lái)是否承當(dāng)責(zé)任。參[錯(cuò)誤]147.題干:任何情況下貨從業(yè)人員給貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。參[錯(cuò)誤]148.題干:貨業(yè)務(wù)輔助人員有違背?貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)那么?的行為時(shí)由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理并在處理完畢后向貨業(yè)協(xié)會(huì)。參[錯(cuò)誤]149.題干:貨業(yè)務(wù)輔助人員有違背?貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)那么?的行為時(shí)由所在機(jī)構(gòu)交貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。參[錯(cuò)誤]150.題干:貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的應(yīng)當(dāng)作出處理并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)。參[錯(cuò)誤]151.題干:中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)貨從業(yè)人員進(jìn)展調(diào)查或者檢查時(shí)被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。參[錯(cuò)誤]152.題干:在我國(guó)設(shè)立貨交易所必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。參[正確]153.題干:貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員以作為會(huì)員的回報(bào)。參[錯(cuò)誤]154.題干:一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。參[正確]155.題干:某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)對(duì)某經(jīng)紀(jì)進(jìn)展專(zhuān)項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。參[正確]156.題干:貨經(jīng)紀(jì)高級(jí)理人員分開(kāi)推薦后其高級(jí)理人員任職資格仍然有效。參[錯(cuò)誤]157.題干:一個(gè)經(jīng)允許參與境外貨套保值交易的企業(yè)在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后對(duì)該合同進(jìn)展保值而持有的貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。參[正確]158.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有貨嫌疑的和個(gè)人有權(quán)進(jìn)展詢(xún)問(wèn)、調(diào)查；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿資金跡象的可以予以?xún)鼋Y(jié)。參[錯(cuò)誤]159.題干:為提供最正確效勞并發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)貨經(jīng)紀(jì)應(yīng)鼓勵(lì)客戶(hù)對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)展全權(quán)委托。參[錯(cuò)誤]160.題干:貨糾紛案件中當(dāng)貨為債務(wù)人人民不得凍結(jié)、劃撥客戶(hù)在貨保證金帳戶(hù)中的資金但可以?xún)鼋Y(jié)、劃撥專(zhuān)用結(jié)算帳戶(hù)中未被貨合約占用的用于擔(dān)保貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。參[錯(cuò)誤]不定項(xiàng)161.題干:貨經(jīng)紀(jì)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)以下情形的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或指導(dǎo)責(zé)任的