某項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理辦法及實(shí)施細(xì)則

XX公司項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理辦法及實(shí)施細(xì)則1、目 錄總 則..............................................12、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)......................................23、項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理策劃..................................54、工程總包預(yù)結(jié)算管理.................................115、工程分包結(jié)算管理...................................166、工程簽證（索賠）管理...............................217、獎(jiǎng)懲...............................................248、附 則.............................................271 總 則1.1 為加強(qiáng)項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理，規(guī)范預(yù)結(jié)算管理程序，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和精細(xì)化管理水平，降低工程成本，特制定本辦法及實(shí)施細(xì)則。1.2 本《辦法》適用于工程局所屬各單位的工程項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理。1.3 相關(guān)定義1）工程竣工結(jié)算：指施工企業(yè)按照合同規(guī)定的內(nèi)容全部完成所承包的工程，經(jīng)驗(yàn)收質(zhì)量合格，并符合合同要求之后，向發(fā)包單位進(jìn)行的最終工程款結(jié)算。2）最終結(jié)算額：是指經(jīng)發(fā)包人、審計(jì)單位和承包人三方簽字認(rèn)可的工程最終審定造價(jià)。不需要審計(jì)單位審計(jì)的，指發(fā)包人和承包人雙方最終簽字認(rèn)可的審定造價(jià)。3）目標(biāo)結(jié)算額：是根據(jù)合同約定和項(xiàng)目“標(biāo)價(jià)分離”的原則，結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)抵押目標(biāo)責(zé)任書履行情況，項(xiàng)目經(jīng)營效益、目標(biāo)成本和設(shè)計(jì)變更簽證（索賠）的預(yù)期收入總額。4）工程設(shè)計(jì)變更：工程施工過程中保證設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量，完善工程設(shè)計(jì)，糾正設(shè)計(jì)錯(cuò)誤以及滿足現(xiàn)場(chǎng)條件變化而進(jìn)行的修改。5）工程簽證：是承包商就施工圖紙、設(shè)計(jì)變更所確定的工程內(nèi)容以外，清單工程量、清單綜合單價(jià)中未含有，而施工中又實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的施工內(nèi)容所辦理的簽證。6）工程索賠：是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。2 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)2.1 預(yù)結(jié)算管理組織機(jī)構(gòu)2.1.1為確保本《辦法》的貫徹實(shí)施，工程局由成本管理部（或主管部門）牽頭負(fù)責(zé)項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理的推動(dòng)和實(shí)施工作，按照“系統(tǒng)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，建立工程局、公司（分公司）和項(xiàng)目部三級(jí)項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理體系。各單位應(yīng)參照工程局項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理體系，建立以總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）負(fù)責(zé)制的預(yù)結(jié)算管理體系，實(shí)行預(yù)結(jié)算管理全過程總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目部必須按規(guī)定配備商務(wù)經(jīng)理，負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目各類合同的履約、項(xiàng)目計(jì)量及預(yù)結(jié)算的辦理等工作。2.1.2預(yù)結(jié)算人員應(yīng)取得全國注冊(cè)造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格或取得全國造價(jià)員相應(yīng)專業(yè)資格，并經(jīng)公司認(rèn)可的專職造價(jià)員。凡公司在冊(cè)預(yù)結(jié)算從業(yè)人員應(yīng)服從公司統(tǒng)一管理，由公司總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）對(duì)各單位進(jìn)行調(diào)配。未經(jīng)公司總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）、主管部門同意不得擅自更換項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理。2.2 法人公司及授權(quán)分支機(jī)構(gòu)的預(yù)結(jié)算管理職責(zé)2.2.1 法人公司及授權(quán)分支機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)全公司預(yù)結(jié)算管理工作。2.2.2公司總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）職責(zé)1)分管全公司預(yù)結(jié)算管理工作；2)建立、健全公司預(yù)結(jié)算管理體系；3)負(fù)責(zé)公司預(yù)結(jié)算計(jì)劃和指標(biāo)的審批。2.2.3 工程局成本管理部職責(zé)1) 負(fù)責(zé)宣傳、貫徹、落實(shí)與工程造價(jià)相關(guān)的國家法律、法規(guī)和地方政府關(guān)于工程造價(jià)管理的有關(guān)規(guī)章、政策；2)制定預(yù)結(jié)算管理辦法，制定下達(dá)各公司年度工程結(jié)算指標(biāo)，并組織實(shí)施與考核；3)組織預(yù)結(jié)算人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、取證及持證上崗工作，組織預(yù)結(jié)算人員的考核定級(jí)工作；4)督導(dǎo)各公司制訂預(yù)結(jié)算策劃及結(jié)算指標(biāo)；并跟蹤、指導(dǎo)、監(jiān)督各公司項(xiàng)目預(yù)結(jié)算工作，化解結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；5)跟蹤、督導(dǎo)、檢查各公司項(xiàng)目計(jì)價(jià)、結(jié)算書的落實(shí)執(zhí)行；6)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查各公司項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理工作，組織指導(dǎo)項(xiàng)目辦理總包結(jié)算和索賠工作，指導(dǎo)處理項(xiàng)目工程結(jié)算工作難點(diǎn)問題，參與對(duì)造價(jià)有影響的重大分歧項(xiàng)目的發(fā)包人結(jié)算協(xié)調(diào)；7)負(fù)責(zé)總分包結(jié)算、分包簽證的復(fù)審和一般性審批管理；8)負(fù)責(zé)督導(dǎo)各公司項(xiàng)目索賠經(jīng)濟(jì)資料的編制；9)跟蹤、督導(dǎo)、檢查各公司總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）以及項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理簽訂預(yù)結(jié)算責(zé)任書，并監(jiān)督考核各項(xiàng)責(zé)任書指標(biāo)的落實(shí)情況；10)督導(dǎo)各公司項(xiàng)目工程結(jié)算資料的建帳、歸檔工作，并對(duì)結(jié)算臺(tái)賬進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤、檢查。2.2.4 各公司預(yù)結(jié)算管理部門職責(zé)1）負(fù)責(zé)宣傳、貫徹執(zhí)行與工程造價(jià)有關(guān)的法律、法規(guī)和政策；2）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理規(guī)定，接受局項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查；3）負(fù)責(zé)擬定公司項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理規(guī)定，對(duì)全公司項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理工作負(fù)有服務(wù)、指導(dǎo)、監(jiān)管和檢查的職能；4）負(fù)責(zé)組織重大或風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目預(yù)結(jié)算的策劃，負(fù)責(zé)處理項(xiàng)目工程結(jié)算工作難點(diǎn)問題，負(fù)責(zé)對(duì)造價(jià)有影響的重大分歧項(xiàng)目的發(fā)包人結(jié)算協(xié)調(diào)；5）負(fù)責(zé)公司所有工程總分包結(jié)算的管理工作；6）負(fù)責(zé)公司項(xiàng)目預(yù)結(jié)算系統(tǒng)業(yè)務(wù)建設(shè)和項(xiàng)目預(yù)結(jié)算人員的業(yè)務(wù)管理、培訓(xùn)以及取證工作；7）負(fù)責(zé)項(xiàng)目預(yù)結(jié)算報(bào)表管理工作，并按時(shí)上報(bào)有關(guān)報(bào)表；8）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)助、檢查項(xiàng)目部及時(shí)辦理工程變更和簽證索賠9）負(fù)責(zé)工程結(jié)算資料的建帳與歸檔工作，建立工程預(yù)算和總分包結(jié)算臺(tái)帳；10）負(fù)責(zé)做好其他部門需要預(yù)結(jié)算方面的配合工作。2.2.5 項(xiàng)目部預(yù)結(jié)算管理職責(zé)1）項(xiàng)目經(jīng)理是預(yù)結(jié)算工作的第一責(zé)任人，必須督促項(xiàng)目商務(wù)人員按照公司的各項(xiàng)管理規(guī)定落實(shí)預(yù)結(jié)算工作；２）項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理是預(yù)結(jié)算工作直接責(zé)任人，必須全面按照公司預(yù)結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定，抓好項(xiàng)目預(yù)結(jié)算工作；３）貫徹執(zhí)行公司項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理規(guī)定，接受上級(jí)工程結(jié)算管理部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)管和檢查；４）負(fù)責(zé)項(xiàng)目預(yù)結(jié)算策劃書的編制；５）負(fù)責(zé)工程總包結(jié)算管理工作，收集、整理與結(jié)算有關(guān)的合同、協(xié)議、函件和經(jīng)濟(jì)資料，及時(shí)辦理工程變更簽證與索賠；6）負(fù)責(zé)工程分包結(jié)算管理工作，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成工程分包結(jié)算初審并及時(shí)報(bào)送上級(jí)結(jié)算管理部門；7)負(fù)責(zé)工程總包結(jié)算管理工作，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行總包結(jié)算的編制、遞交和審定工作，并及時(shí)將審定的總包結(jié)算書與結(jié)算資料報(bào)送上級(jí)結(jié)算管理部門；8）及時(shí)向公司結(jié)算管理部門反映項(xiàng)目的預(yù)（結(jié)）算管理中存在的重大問題，并提出處理意見和建議；9）完成公司制定的工程結(jié)算指標(biāo)；10）按照公司統(tǒng)一臺(tái)賬和報(bào)表格式，建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬和報(bào)表制度，按時(shí)向公司結(jié)算管理部門報(bào)送報(bào)表和相關(guān)資料。3 項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理策劃3.1 項(xiàng)目預(yù)結(jié)算策劃項(xiàng)目預(yù)結(jié)算策劃是指從項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)開始至項(xiàng)目竣工結(jié)算完成為止的全過程策劃。3.1.1項(xiàng)目投標(biāo)階段策劃策劃方式策劃方式策劃要點(diǎn)不平衡報(bào)價(jià)清單中數(shù)量偏小或預(yù)計(jì)今后會(huì)增加工程量的項(xiàng)目，單價(jià)報(bào)高，反之報(bào)低；能夠早回款的項(xiàng)目單價(jià)報(bào)高，反之報(bào)低（如土方、基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)單價(jià)可報(bào)高），后期裝飾項(xiàng)目可報(bào)低；清單對(duì)用材、做法等描述不清的項(xiàng)目單價(jià)報(bào)低，待后期發(fā)包人或設(shè)計(jì)單位再明確時(shí)抬高價(jià)格；對(duì)于明顯錯(cuò)誤的清單項(xiàng)或設(shè)計(jì)，確定施工過程中要修改的報(bào)低；暫定工程內(nèi)容或暫定數(shù)量的項(xiàng)目，估計(jì)會(huì)取消的報(bào)低，可能實(shí)施的報(bào)高；只報(bào)單價(jià)不計(jì)入總價(jià)的項(xiàng)目，如計(jì)日零工、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)等可以報(bào)高。合理報(bào)價(jià)對(duì)將來要發(fā)生變化或通過工作可能促成變化的項(xiàng)目進(jìn)行有效分析裝飾類的材料，若發(fā)包人不給暫定價(jià)，可參考市場(chǎng)上較低的檔次、較低的價(jià)格報(bào)價(jià)；對(duì)于有把握要指定的材料（如石材面磚類暫定價(jià)，則可較大幅度降低該部分材料的報(bào)價(jià)，待發(fā)包人指定時(shí)調(diào)整價(jià)格；對(duì)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)中較少見的施工做法，或不適合本地區(qū)的設(shè)計(jì)做法，或市場(chǎng)上無供貨商的設(shè)計(jì)做法，可較大幅度降低報(bào)價(jià)，以待變更?？們r(jià)不變通過有選擇的進(jìn)行不平衡報(bào)價(jià)，可以在總價(jià)不變的情況下，把降下來的價(jià)格放在不會(huì)變更、確定由我方施工的項(xiàng)目中去（如主體，措施費(fèi)中），也為以后的結(jié)算埋下伏筆，爭(zhēng)取主動(dòng)。3.1.2項(xiàng)目施工前期策劃策劃方式策劃要點(diǎn)合同洽談盡可能在合同中明確約定中間結(jié)算，竣工結(jié)算遞交和核實(shí)時(shí)間等內(nèi)容。研究合同項(xiàng)目中標(biāo)后，項(xiàng)目合約經(jīng)理及時(shí)收集齊招標(biāo)文件、答疑、合同等資料，認(rèn)真閱讀，從中發(fā)現(xiàn)有利于我方的漏洞和可操作的地方，研究對(duì)策。標(biāo)價(jià)分離按圖紙計(jì)算全部工程量，與投標(biāo)量進(jìn)行核對(duì)，掌握工程量的大小和施工圖與投標(biāo)圖的差距；把所有的分項(xiàng)、材料價(jià)等與市場(chǎng)價(jià)進(jìn)行對(duì)比，準(zhǔn)確掌握單價(jià)高低，以便有針對(duì)性的制定相應(yīng)措施，避免損失發(fā)生。把握變化圖紙移交的拖后可以帶來工期的順延，地質(zhì)條件、現(xiàn)場(chǎng)條件的變化可以帶來變更調(diào)價(jià)的機(jī)會(huì)，應(yīng)注意把握。土方、基坑支護(hù)、降水等以實(shí)測(cè)實(shí)量來計(jì)量的項(xiàng)目往往可以有較大的操作空間，在前期應(yīng)制定方案、尋找機(jī)會(huì)爭(zhēng)取較多的結(jié)算量。創(chuàng)造機(jī)會(huì)在施工現(xiàn)場(chǎng)的布置、周邊的防護(hù)、材料的倒運(yùn)、場(chǎng)地的大面積硬化、道路施工等方面創(chuàng)造條件，爭(zhēng)取另外計(jì)價(jià)。3.1.3項(xiàng)目施工過程策劃策劃方式策劃要點(diǎn)做好變更變更的原則是向利潤更高的方向進(jìn)行，將虧損的分項(xiàng)工程取消或替代，將贏利小的分項(xiàng)工程向贏利高的分項(xiàng)工程改變，防止對(duì)贏利分項(xiàng)工程的變更。主要從幾個(gè)方面創(chuàng)造研究和發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)的錯(cuò)誤或不足，造成必須的變更。從投資額的降低、功能的改善、工期的提前、激起發(fā)包人的求優(yōu)心理、政府的限制等方面入手，創(chuàng)造有利于我方的變更。利用圖紙會(huì)審，對(duì)不明確的做法進(jìn)行明確，對(duì)較明確的做法進(jìn)行再明確，或?qū)^合理的做法改成另外一種合理的做法等，多做有利的變更。圖紙會(huì)審時(shí)合約預(yù)算人員盡量參加，避免做不利結(jié)算的改動(dòng)。做好認(rèn)價(jià)對(duì)在招標(biāo)時(shí)設(shè)定了暫定價(jià)的材料，投標(biāo)時(shí)除安裝費(fèi)自報(bào)外，材料價(jià)都是事先指定，在施工中需要重新認(rèn)價(jià)。認(rèn)價(jià)時(shí)應(yīng)與分供方提前溝通，盡量把施工費(fèi)隨材料費(fèi)一起認(rèn)完，按成品驗(yàn)收以避免管理風(fēng)險(xiǎn)。做好索賠實(shí)際施工的環(huán)境與招標(biāo)文件給定的壞境只要有變化，并且是非我方原因造成的，都可以成為索賠的理由。對(duì)未及時(shí)確認(rèn)的索賠報(bào)告，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)人員進(jìn)行研究討論，充分運(yùn)用集體智慧的力量和營銷策劃理念，非特殊情況，索賠必須在施工過程中獲得有效確認(rèn)。做好計(jì)量計(jì)量工作是結(jié)算過程中一項(xiàng)最基礎(chǔ)的工作，在項(xiàng)目施工過程中，項(xiàng)目各管理人員尤其項(xiàng)目合約經(jīng)理必須隨時(shí)做好計(jì)量工作。在計(jì)量時(shí)也應(yīng)注意計(jì)算規(guī)則之外的內(nèi)容。3.1.4項(xiàng)目竣工結(jié)算策劃策劃方式策劃要點(diǎn)編制初稿項(xiàng)目部結(jié)算初稿編制完成后由項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目有關(guān)人員對(duì)結(jié)算初稿從工程量計(jì)算、費(fèi)用組成和子目的完整進(jìn)行逐項(xiàng)審核，做到結(jié)算完整，費(fèi)用齊全，不高估冒算，不缺項(xiàng)漏項(xiàng)，提供結(jié)算策劃的原始依據(jù)。對(duì)比分析審核項(xiàng)目實(shí)際成本：按照公司成本核算原則對(duì)項(xiàng)目實(shí)際成本進(jìn)行審核，包括人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)費(fèi)、間接費(fèi)、經(jīng)營費(fèi)用、稅費(fèi)等項(xiàng)目的實(shí)際成本，確保成本真實(shí)性和全面性。審價(jià)方式分析發(fā)包人是將結(jié)算委托外審，還是發(fā)包人自行審核，制定不同的結(jié)算方案，便于結(jié)算工作開展和掌握結(jié)算進(jìn)程，保證結(jié)算進(jìn)度和質(zhì)量。履約狀況分析項(xiàng)目的履約狀況，良好的履約直接影響結(jié)算工作的開展，影響結(jié)算效果。通過對(duì)履約狀況分析，對(duì)影響到結(jié)算的問題提前采取措施，包括溝通取得理解，資料補(bǔ)充規(guī)避等措施。資料準(zhǔn)備項(xiàng)目部要確保資料完整，不論在過程中是否有用或發(fā)包人是否確認(rèn)均應(yīng)以函件的方式發(fā)送給發(fā)包人現(xiàn)場(chǎng)代表，為最終結(jié)算準(zhǔn)備完整的結(jié)算資料。分析簽證與索賠資料的有利與不利因素，補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)和完善簽證索賠資料。合理調(diào)整分析合同條款，充分利用合同的有利條款和公司的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)及計(jì)算技巧合理調(diào)整竣工工程量，使工程量的確認(rèn)達(dá)到合理的最大化。目標(biāo)獎(jiǎng)勵(lì)通過分析，以項(xiàng)目實(shí)際成本為基礎(chǔ)，結(jié)合項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書履約情況，設(shè)定結(jié)算目標(biāo)(基本值﹤目標(biāo)值﹤滿意值﹤期望值)，達(dá)到結(jié)算目標(biāo)以上給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)額度梯級(jí)遞增。送審原則制定結(jié)算送審原則，結(jié)算目標(biāo)確定后，結(jié)算送審前再次進(jìn)行工程造價(jià)調(diào)整，調(diào)整后的結(jié)算造價(jià)包括在核對(duì)過程中能夠確保的，通過協(xié)商和溝通能夠爭(zhēng)取的，允許審核中核減的部分等。對(duì)接分工分析與發(fā)包人和審價(jià)單位的人脈關(guān)系，確定對(duì)接時(shí)間、對(duì)接層次、對(duì)接分工。對(duì)不同層次的對(duì)方進(jìn)行分層次對(duì)接，安排不同的人員進(jìn)行溝通交流，建立相互的信任感，得到對(duì)方的理解，力爭(zhēng)取得最好的效果。簽訂責(zé)任書編制項(xiàng)目結(jié)算策劃書公司與項(xiàng)目部簽《總包結(jié)算責(zé)任目標(biāo)書。3.2項(xiàng)目結(jié)算策劃審批程序項(xiàng)目部編制結(jié)算策劃（總承包合同簽訂后21天內(nèi)）→項(xiàng)目部會(huì)審會(huì)簽→根據(jù)會(huì)審意見調(diào)整策劃書→報(bào)公司結(jié)算管理部門審核→反饋意見→調(diào)整結(jié)算策劃→公司總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）審批。3.3項(xiàng)目結(jié)算策劃工作流程分析招標(biāo)文件、發(fā)分析招標(biāo)文件、發(fā)包人資信、市場(chǎng)詢價(jià)標(biāo)價(jià)分離洽談合同確結(jié)算方式和時(shí)間分析研究合同場(chǎng)情況確定投票報(bào)價(jià)策略尋找挖潛增效點(diǎn)投標(biāo)報(bào)價(jià)按節(jié)點(diǎn)向發(fā)包人辦理已完工程進(jìn)度和收入確認(rèn)形成結(jié)算報(bào)告結(jié)算策劃小組審批向發(fā)包人遞交辦理結(jié)算項(xiàng)目部公司合約、預(yù)結(jié)算管理部門市場(chǎng)、報(bào)價(jià)管理部門進(jìn)行合同交底工程中標(biāo)編制竣工結(jié)算初稿會(huì)審會(huì)簽結(jié)算定案收集過程資料時(shí)辦理變更簽證索賠工作預(yù)結(jié)算管理部門組織會(huì)審會(huì)簽編制結(jié)算策劃與項(xiàng)目部簽訂《總包結(jié)算目標(biāo)責(zé)任書》資料存檔3.4項(xiàng)目結(jié)算策劃落實(shí)公司總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）監(jiān)督落實(shí)各預(yù)結(jié)算工作策劃的履行情況，并隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，根據(jù)公司結(jié)算管理部門反映的情況，不斷地要求項(xiàng)目部對(duì)策劃書作出修改調(diào)整。公司預(yù)結(jié)算管理部門協(xié)助項(xiàng)目部做好預(yù)結(jié)算工作策劃的履行，對(duì)預(yù)結(jié)算工作中出現(xiàn)的問題及時(shí)提出指導(dǎo)性處理意見，并向公司總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）匯報(bào)。項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理是履行預(yù)結(jié)算策劃的第一責(zé)任人，全面組織項(xiàng)目部全體人員落實(shí)預(yù)結(jié)算工作策劃書的各項(xiàng)內(nèi)容指標(biāo)，及時(shí)向公司反映工作中出現(xiàn)的問題等。4 工程總包預(yù)結(jié)算管理4.1工程總包預(yù)結(jié)算建立公司、項(xiàng)目部經(jīng)理責(zé)任制，各級(jí)經(jīng)理是預(yù)結(jié)算工作的第一責(zé)任人，總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）和商務(wù)經(jīng)理是預(yù)結(jié)算工作的主要負(fù)責(zé)人。工程總包結(jié)算未辦理完畢，項(xiàng)目經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理及有關(guān)人員原則上不調(diào)動(dòng)，因工作需要確需調(diào)動(dòng)的，應(yīng)在所屬單位總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）的監(jiān)管下，辦理完畢全部結(jié)算資料移交手續(xù)后方可調(diào)離。若在以后的結(jié)算過程中，需原當(dāng)事人解決，由公司人力資源部調(diào)配，發(fā)生的費(fèi)用由原項(xiàng)目部承擔(dān)。4.2工程施工圖預(yù)算管理各項(xiàng)目部負(fù)責(zé)施工圖預(yù)算的編制，必要時(shí)公司派人協(xié)助編制大型工程項(xiàng)目的施工圖預(yù)算，工程局所有項(xiàng)目均必須編制施工圖預(yù)算。4.2.1施工圖預(yù)算的編制時(shí)限要求項(xiàng)目部收到工程施工圖紙后，工程造價(jià)1億元以下的45天內(nèi)完成；工程造價(jià)在1～2億元的60天內(nèi)完成；工程造價(jià)在2億元以上的90天內(nèi)完成。大型項(xiàng)目、圖紙分批供應(yīng)的項(xiàng)目可分批分階段編制，但必須確保每一分部、分項(xiàng)工程在開工前施工圖預(yù)算編制完畢。4.2.2施工圖預(yù)算與投標(biāo)報(bào)價(jià)對(duì)比分析施工圖預(yù)算編制完成后，要在7天內(nèi)完成與投標(biāo)報(bào)價(jià)清單的對(duì)比分析，著重從工程量、清單漏項(xiàng)、清單單價(jià)與市場(chǎng)價(jià)、總價(jià)對(duì)比分析，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、盈利增長(zhǎng)點(diǎn)，為調(diào)整預(yù)結(jié)算策劃做準(zhǔn)備。４.3 中間結(jié)算與中間計(jì)量合同中約定中間結(jié)算的，項(xiàng)目部均要按照合同約定的時(shí)間和方式進(jìn)行中間結(jié)算的編制和報(bào)送工作；合同沒有約定中間結(jié)算的特殊工程及工期超過1年的工程，應(yīng)該爭(zhēng)取進(jìn)行中間結(jié)算；停緩建工程沒有明確重新開工時(shí)間的，要及時(shí)辦理中間結(jié)算。4.3.1 中間結(jié)算與中間計(jì)量編制的時(shí)限要求１）中間計(jì)量：所有工程都必須按合同約定的方式（月、節(jié)點(diǎn)）進(jìn)行當(dāng)期已完工作量的中間計(jì)量工作，在合同約定時(shí)間內(nèi)將已完工作量報(bào)告遞交發(fā)包人（或監(jiān)理），并敦促和配合發(fā)包人的計(jì)量工作。２）分段結(jié)算：在各階段工程完工后28天內(nèi)(合同中有約定期限的按約定)，將中間結(jié)算書遞交發(fā)包人，并敦促發(fā)包人按時(shí)審定。３）分期結(jié)算：在當(dāng)期時(shí)間結(jié)束后28天內(nèi)(合同中有約定期限的按約定)，將中間結(jié)算書遞交發(fā)包人，并敦促發(fā)包人按時(shí)審定。４）停、緩建工程：在確認(rèn)停止施工28天內(nèi)(合同中有約定期限的按約定)，編制結(jié)算書并遞交發(fā)包人，可復(fù)工的按中間結(jié)算方式處理，確定不再復(fù)工的按工程竣工結(jié)算方式處理。4.４ 工程總包結(jié)算管理4.４.1總包結(jié)算工作流程項(xiàng)項(xiàng)目交竣工收集資料計(jì)算工程量提出竣工結(jié)算初稿項(xiàng)目部會(huì)審會(huì)審是否通過公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽收公司相關(guān)部門項(xiàng)目部發(fā)包人或造價(jià)咨詢公司公司預(yù)結(jié)算管理部門組織相關(guān)部門會(huì)審、會(huì)簽報(bào)公司會(huì)審竣工結(jié)算定稿編制竣工結(jié)算策按合同約定定期限將竣工結(jié)算及資料遞交發(fā)包人總包結(jié)算定稿配合審價(jià)出具結(jié)算審價(jià)報(bào)告否是結(jié)算審價(jià)確認(rèn)組價(jià)公司預(yù)結(jié)算部門參與協(xié)調(diào)、督促向發(fā)包人索要結(jié)算審價(jià)報(bào)告并報(bào)公司資料存檔4.４.2工程總包結(jié)算由該工程的項(xiàng)目部負(fù)責(zé)編制，應(yīng)遵循合法、合規(guī)、誠信的原則，依據(jù)的合同文件要完整，對(duì)合同的計(jì)價(jià)方式把握準(zhǔn)確，保證工程量計(jì)算要精確，套用的單價(jià)定額要合理，內(nèi)容要齊全、數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確，編制說明要詳盡完善，裝訂要精美，確保項(xiàng)目結(jié)算編制的質(zhì)量。4.４.3工程總包結(jié)算編制完成后經(jīng)項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理初審，并報(bào)公司預(yù)結(jié)算管理部門，按流程填寫結(jié)算審批表，經(jīng)公司預(yù)結(jié)算管理部門審核，公司總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）審批，并加蓋公司專用章（合同有特殊要求者除外）。以局名義承接項(xiàng)目報(bào)送結(jié)算需按工程局要求附《工程結(jié)算報(bào)審表》及相關(guān)資料；4.４.4根據(jù)工程總包結(jié)算策劃書要求，項(xiàng)目部完成最終竣工結(jié)算書后，應(yīng)在總包合同約定的時(shí)間內(nèi)將工程結(jié)算報(bào)告（結(jié)算書）和完整的結(jié)算資料遞交發(fā)包人，必須按照合同約定遞交給發(fā)包人專門收件人或收件機(jī)構(gòu)，并取得有效的簽收手續(xù)（簽名和收到日期），簽收記錄上必須列明工程名稱、工程范圍、工程造價(jià)等項(xiàng)內(nèi)容。發(fā)包人拒收的，由項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理通過特快專遞等方式傳遞，并在特快專遞郵件詳情單內(nèi)件品名欄中注明郵寄的工程結(jié)算書、份數(shù)、頁數(shù)等，同時(shí)將傳遞的有關(guān)憑據(jù)列入工程合約結(jié)算資料保管。合同未約定的，按照建設(shè)部《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》規(guī)定，應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收合格后28天內(nèi)遞交發(fā)包人，遞交率必須達(dá)到100%。項(xiàng)目部必須在竣工結(jié)算報(bào)告遞交發(fā)包人14天前，將經(jīng)過項(xiàng)目部會(huì)審會(huì)簽的結(jié)算報(bào)告報(bào)所在公司結(jié)算管理部門，公司結(jié)算管理部門必須在收到項(xiàng)目部結(jié)算報(bào)告７天內(nèi)組織完成審核、會(huì)簽，并在其后2天內(nèi)組織完成結(jié)算意見書，項(xiàng)目部據(jù)此形成正式竣工結(jié)算報(bào)告，確保在合同約定時(shí)間（或28天）內(nèi)遞交發(fā)包人，并與發(fā)包人辦理書面確認(rèn)遞交有效證明手續(xù)。4.４.5項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理或結(jié)算主辦人將工程總包結(jié)算書及結(jié)算資料遞交發(fā)包人時(shí)，必須留存一份完整齊全的工程總包結(jié)算書及結(jié)算資料。4.４.6 工程結(jié)算的審查時(shí)限及延期處理1）工程結(jié)算書送交發(fā)包人后，項(xiàng)目經(jīng)理和商務(wù)經(jīng)理（或結(jié)算人員）應(yīng)及時(shí)了解、掌握單位審核進(jìn)展情況，定期催促審核單位，并積極配合發(fā)包人及時(shí)做好結(jié)算的審核確認(rèn)工作，結(jié)算審查過程中，雙方存在爭(zhēng)議的部分，公司應(yīng)及時(shí)溝通并補(bǔ)充相關(guān)資料。如雙方爭(zhēng)議不能達(dá)成一致，項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理（或結(jié)算人員）應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況向公司結(jié)算部門匯報(bào)，公司根據(jù)具體情況制定相應(yīng)對(duì)策。必要時(shí)，可進(jìn)行甩項(xiàng)結(jié)算。對(duì)于甩項(xiàng)結(jié)算部分，安排專人負(fù)責(zé)，并采取相應(yīng)的對(duì)策和措施。2）竣工結(jié)算應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)完成，若按合同約定時(shí)限未審定的，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)主管部門匯報(bào)。3）若工程施工合同對(duì)竣工結(jié)算審查期限未作約定或約定不明確的，應(yīng)參照國家和地方有關(guān)規(guī)定明確提出審查期限要求，并隨同竣工結(jié)算報(bào)告一起報(bào)發(fā)包方或結(jié)算審查機(jī)構(gòu)。4）如到期未能完成結(jié)算審查，公司應(yīng)發(fā)函敦促并明確結(jié)算審查期限，到期仍未能完成結(jié)算審查且實(shí)際竣工或合同約定的竣工之日起六個(gè)月內(nèi)無法辦理完結(jié)算的，應(yīng)會(huì)同法務(wù)部門在此六個(gè)月期限屆滿前以法律規(guī)定的方式確認(rèn)優(yōu)先受償權(quán)。同時(shí)，公司繼續(xù)發(fā)律師催告函予以敦促并再次規(guī)定審查完成期限。如到期仍未能完成時(shí)，公司在到期后15日內(nèi)應(yīng)采取相應(yīng)的措施。4.４.7工程總包結(jié)算合同約定必須經(jīng)審計(jì)單位審計(jì)的，必須經(jīng)發(fā)包人、承包人和審計(jì)單位簽字蓋章生效。工程結(jié)算提倡按工程進(jìn)度分段進(jìn)行結(jié)算，即分基礎(chǔ)、主體、分部分項(xiàng)和竣工結(jié)算，在各階段完工后按合同約定時(shí)間辦理結(jié)算。4.4.8 工程局要求各公司當(dāng)年交竣工工程（指實(shí)際竣工日期在上年度10月16日至當(dāng)年10月15日的工程或總包合同約定在年內(nèi)辦理完結(jié)算的工程）總包結(jié)算率要達(dá)到80%以上，其余的結(jié)算應(yīng)在次年6月底以前完成。4.4.9 對(duì)于各公司已遺留竣工長(zhǎng)期未結(jié)算項(xiàng)目自本《辦法》發(fā)布之日起1年內(nèi)必須結(jié)算完畢，對(duì)個(gè)別特殊項(xiàng)目1年內(nèi)仍未結(jié)算，公司必須有相應(yīng)措施，此項(xiàng)工作作為公司班子成員年度考核兌現(xiàn)的重要指標(biāo)。4.4.10工程總包結(jié)算辦理完畢后，項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理應(yīng)對(duì)竣工工程經(jīng)濟(jì)目標(biāo)完成情況進(jìn)行書面分析，做好的結(jié)算文件的收集整理歸檔工作，并在結(jié)算確認(rèn)后7天內(nèi)將完整的竣工結(jié)算資料上交公司結(jié)算主管部門。5 工程分包結(jié)算管理5.1工程分包結(jié)算必須要按公司簽訂或公司分包合同管理部門批準(zhǔn)備案的工程分包合同約定辦理。未經(jīng)公司簽訂或未經(jīng)公司分包合同管理部門批準(zhǔn)備案的工程分包合同，工程分包結(jié)算均不予辦理。工程分包結(jié)算書應(yīng)由分包單位編制,施工過程中完工的項(xiàng)目，符合辦理結(jié)算的應(yīng)做到“干完算完，算完審?fù)?。?xiàng)目部應(yīng)督促分包單位在工程分包合同約定的時(shí)間內(nèi)遞交并給予初審。5.2工程所有分包結(jié)算項(xiàng)目部應(yīng)在工程竣工后60天內(nèi)初審?fù)戤?，并將其初審的工程分包結(jié)算報(bào)所在公司結(jié)算管理部門終審，所在公司結(jié)算管理部門應(yīng)在收到項(xiàng)目部分包結(jié)算30天內(nèi)終審?fù)戤叄祷仨?xiàng)目部，項(xiàng)目部收到終審的分包結(jié)算7天內(nèi)送達(dá)同級(jí)財(cái)務(wù)部門和工程分包單位，并辦理移交手續(xù)。對(duì)于發(fā)包人指定分包結(jié)算和以總包結(jié)算為基數(shù)的專業(yè)分包結(jié)算定案時(shí)間不得超過總包結(jié)算定案之日起30天內(nèi)辦理完成。5.3對(duì)于勞務(wù)單位久拖不辦的結(jié)算，工程所屬單位要及時(shí)發(fā)送結(jié)算催辦函，督促分包單位辦理結(jié)算。催辦函通過特快專遞等方式傳遞，并在特快專遞郵件詳情單內(nèi)件品名欄中注明郵寄的工程結(jié)算書、份數(shù)、頁數(shù)等。對(duì)發(fā)函后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)仍不辦理結(jié)算的分包單位，公司工程結(jié)算管理部門組織項(xiàng)目經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理及有關(guān)人員依據(jù)工程分包合同約定按實(shí)辦理結(jié)算，并寫出書面說明，按程序經(jīng)公司工程結(jié)算管理部門終審后及時(shí)提交財(cái)務(wù)部門作為成本核算和付款的依據(jù)，項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理保存好已發(fā)函件的原始手續(xù)并與合約結(jié)算資料統(tǒng)一管理。5.4工程分包結(jié)算書在審核傳遞過程中，必須由各級(jí)結(jié)算管理部門主辦人員負(fù)責(zé)報(bào)送和移交，嚴(yán)禁分包單位傳送，嚴(yán)禁向分包人透露、提供我方中標(biāo)價(jià)、預(yù)結(jié)算臺(tái)帳、施工圖預(yù)算、簽證索賠、竣工結(jié)算等商務(wù)資料，嚴(yán)禁將未經(jīng)審定的工程分包結(jié)算傳遞給分包單位。項(xiàng)目部初審的分包結(jié)算必須經(jīng)分包單位蓋章和經(jīng)辦人簽字，工程結(jié)算管理部門終審的工程分包結(jié)算有審減值的也必須經(jīng)分包單位蓋章和經(jīng)辦人簽字。5.5所有工程分包結(jié)算，都要嚴(yán)格按照逐級(jí)會(huì)審程序?qū)徍恕Ｋ泄こ谭职Y(jié)算不分專業(yè)類別、分包方式、結(jié)算造價(jià)多少，都必須經(jīng)公司工程結(jié)算管理部門終審確定工程分包結(jié)算的最終造價(jià)，未按審核程序辦理并且未經(jīng)公司終審也未加蓋公司專用章（或未由授權(quán)主管人員簽字）的工程分包結(jié)算為無效結(jié)算，各級(jí)財(cái)務(wù)部門不得入賬，否則由此造成的一切責(zé)任由總會(huì)計(jì)師和經(jīng)辦人承擔(dān)。5.6結(jié)算管理部門（人員）應(yīng)配合物資、財(cái)務(wù)部門做好對(duì)工程分包單位領(lǐng)用的材料、機(jī)具劃價(jià)轉(zhuǎn)賬工作，對(duì)節(jié)超的材料與丟失損壞的物資、機(jī)具、設(shè)備按工程分包合同約定辦理，其他費(fèi)用由財(cái)務(wù)部門按合同約定和有關(guān)規(guī)定辦理。5.7 工程分包結(jié)算會(huì)審5.7.1項(xiàng)目部對(duì)工程分包結(jié)算初審項(xiàng)目部初審工程分包結(jié)算由項(xiàng)目經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理、施工員、質(zhì)檢員、安全員、材料主管、成本人員和結(jié)算主辦人辦理，審核內(nèi)容如下：1) 結(jié)算主辦人根據(jù)施工員確認(rèn)的施工范圍、內(nèi)容、完成的工程量、工期完成情況；質(zhì)檢員確認(rèn)的工程質(zhì)量情況；安全員確認(rèn)的施工安全生產(chǎn)情況；材料主管確認(rèn)的領(lǐng)用消耗物資機(jī)具情況，按照工程分包合同約定進(jìn)行審核簽字。2) 項(xiàng)目財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)提供分包付款和物資機(jī)具賬務(wù)情況。3) 材料主管負(fù)責(zé)提供分包單位領(lǐng)用和清退物資、機(jī)具情況及賬務(wù)處理情況并簽字。4) 施工員、質(zhì)檢員、安全員負(fù)責(zé)提供施工內(nèi)容工程量完成情況、工期完成情況、質(zhì)量完成情況、安全生產(chǎn)情況等并簽字。5)商務(wù)經(jīng)理根據(jù)上述人員提供審核的情況和工程分包合同約定，全面對(duì)工程分包結(jié)算的計(jì)量計(jì)價(jià)等進(jìn)行審核后簽字，并要進(jìn)行分包成本分析對(duì)比，形成書面分析報(bào)告。工程分包結(jié)算工程量和單價(jià)不得大于工程總包結(jié)算工程量和單價(jià)，特殊情況出現(xiàn)工程分包結(jié)算工程量或單價(jià)大于工程總包結(jié)算工程量或單價(jià)的，必須附有項(xiàng)目經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理、主辦人簽字確認(rèn)的說明，并經(jīng)上級(jí)結(jié)算管理部門確認(rèn)后方可結(jié)算，否則不予結(jié)算。6)項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)上述人員審核的情況，進(jìn)行全面審核后簽字。同時(shí)必須要有工程分包單位蓋章和經(jīng)辦人簽字。5.5.2公司工程結(jié)算管理部門復(fù)審1)項(xiàng)目部向公司工程結(jié)算管理部門報(bào)送的工程分包結(jié)算，由工程結(jié)算管理部門指定復(fù)審人簽收，復(fù)審人對(duì)所復(fù)審的工程分包結(jié)算進(jìn)行全面的審核。審核內(nèi)容包括工程分包合同執(zhí)行情況、套用定額、分包領(lǐng)用消耗物資機(jī)具、工程量、取費(fèi)等。復(fù)審人對(duì)其復(fù)審的工程分包結(jié)算負(fù)責(zé)并簽字后報(bào)工程結(jié)算管理部門經(jīng)理審核，工程結(jié)算管理部門經(jīng)理審核后報(bào)公司總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）或總經(jīng)理審批后簽字,并指定專人加蓋公司專用章后生效。2)項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理應(yīng)在分包結(jié)算確認(rèn)后7天內(nèi)，將分包結(jié)算確認(rèn)文件上報(bào)公司預(yù)結(jié)算管理部門存檔。5.6工程分包結(jié)算工作流程商務(wù)經(jīng)理組織審商務(wù)經(jīng)理組織審核項(xiàng)目部會(huì)審會(huì)簽完成初審分包人項(xiàng)目部公司相關(guān)部門上報(bào)項(xiàng)目部上報(bào)公司預(yù)結(jié)算管理部門確認(rèn)公司簽字蓋章否編制分包結(jié)算書和分包工程結(jié)算條件會(huì)簽單相關(guān)部門責(zé)任性確認(rèn)是完成分包工合同內(nèi)容并通過項(xiàng)目部驗(yàn)收是否達(dá)到結(jié)算條件公司會(huì)審會(huì)簽小組完成復(fù)審簽收存檔6 工程簽證（索賠）管理 6.1 對(duì)發(fā)包人的簽證（索賠）管理6.1.1簽證（索賠）時(shí)限合同中已約定時(shí)間的，簽證（索賠）事項(xiàng)發(fā)生后在合同約定的時(shí)間內(nèi)向發(fā)包人提交簽證（索賠）報(bào)告和資料，合同中沒有約定時(shí)間的，簽證（索賠）事項(xiàng)發(fā)生后在5日內(nèi)向發(fā)包人提交簽證（索賠）報(bào)告和資料，當(dāng)簽證（索賠）事項(xiàng)持續(xù)發(fā)生時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況分階段向發(fā)包人提交簽證（索賠）報(bào)告和資料，并在約定的時(shí)間內(nèi)辦理簽證（索賠）手續(xù)。6.1.2簽證（索賠）程序和原則1) 簽證（索賠）由項(xiàng)目經(jīng)理牽頭，商務(wù)經(jīng)理具體負(fù)責(zé)。當(dāng)簽證（索賠）事項(xiàng)發(fā)生后，商務(wù)經(jīng)理根據(jù)簽證（索賠）的內(nèi)容和類型安排與簽證（索賠）事項(xiàng)有關(guān)的人員負(fù)責(zé)搜集、整理簽證（索賠）資料。當(dāng)簽證（索賠）報(bào)告和資料整理完畢后，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審核后由商務(wù)經(jīng)理及時(shí)報(bào)送發(fā)包人。2) 簽證（索賠）數(shù)額較大，要經(jīng)過項(xiàng)目班子研究后報(bào)送，必要時(shí)報(bào)所屬公司工程結(jié)算管理部門審核后報(bào)送。3) 簽證（索賠）的資料要齊全、真實(shí)、理由充分、計(jì)算準(zhǔn)確、邏輯性強(qiáng)。6.1.3簽證（索賠）內(nèi)容包括工期、安全、費(fèi)用、工程量等。6.1.4項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理向發(fā)包人報(bào)送的簽證（索賠）報(bào)告和資料，必須辦理書面送達(dá)簽收手續(xù)，同時(shí)商務(wù)經(jīng)理必須完整留存一份，與工程的合約等經(jīng)濟(jì)資料一同保管。6.1.5簽證(索賠)工作流程工工程施工過程簽證(索賠)事件發(fā)生報(bào)公司預(yù)結(jié)算管理部門審批審核確認(rèn)確認(rèn)簽收項(xiàng)目部公司預(yù)結(jié)算管理部門發(fā)包人和監(jiān)理在規(guī)定時(shí)間向發(fā)包人和監(jiān)理提出簽證(索賠)通知審核確認(rèn)向發(fā)包人提交完整的簽證（索賠）報(bào)告雙方協(xié)商雙方協(xié)商雙方協(xié)商一致形成簽證（索賠）紀(jì)要文件簽收進(jìn)行簽證(索賠)策劃明確各崗位責(zé)任分工收集、分析、整理資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成簽證（索賠）報(bào)告根據(jù)簽證（索賠）紀(jì)要對(duì)費(fèi)用、工期等進(jìn)行調(diào)整存檔6.2 對(duì)分包人提出的簽證管理6.2.1簽證時(shí)限項(xiàng)目部對(duì)分包人提出的簽證必須要求分包人在合同約定的時(shí)間內(nèi)遞交，超過合同約定的時(shí)間不得辦理簽證。合同中沒有約定時(shí)間的，簽證事項(xiàng)可以預(yù)見的要求分包人在簽證事項(xiàng)發(fā)生前5日內(nèi)提出，不能預(yù)見的要求分包人在簽證事項(xiàng)發(fā)生時(shí)立即提出。分包人簽證應(yīng)在工程分包合同約定的時(shí)間內(nèi)辦理完畢或提出修改、否決意見，工程分包合同沒有約定時(shí)間的應(yīng)在10日內(nèi)辦理完畢或提出修改、否決意見。6.2.2簽證原則1) 實(shí)事求是、公平、公正、公開、合理、合規(guī)、合法。2)簽證事項(xiàng)的量與價(jià)可一次辦理的應(yīng)同時(shí)辦完，量需要在事項(xiàng)發(fā)生過程中確定的，應(yīng)由專人跟蹤計(jì)量，但單價(jià)必須在事項(xiàng)發(fā)生前協(xié)商簽定。6.2.3簽證權(quán)限與程序?qū)Ψ职颂岢龅暮炞C必須按照下列權(quán)限與程序辦理，否則不予結(jié)算。1) 單位工程相同項(xiàng)目與內(nèi)容，對(duì)于同一分包人簽證（含累計(jì)）金額在3萬元以下的按以下程序辦理：項(xiàng)目經(jīng)辦人收到分包人報(bào)送的簽證單（一式兩份）→項(xiàng)目經(jīng)辦人初審簽字→商務(wù)經(jīng)理復(fù)審簽字→項(xiàng)目經(jīng)理審批簽字→商務(wù)經(jīng)理登記（留存一份）→遞交分包人簽收（一2) 單位工程相同項(xiàng)目與內(nèi)容，對(duì)于同一分包人簽證（含累計(jì)）金額在3萬元以上的按以下程序辦理：項(xiàng)目經(jīng)辦人收到分包人報(bào)送的簽證單（一式三份）→經(jīng)項(xiàng)目部初審后由項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理報(bào)送（項(xiàng)目經(jīng)辦人初審簽字→商務(wù)經(jīng)理審核簽字→項(xiàng)目經(jīng)理復(fù)審簽字）→公司工程結(jié)算管理部門專人審核簽字→公司工程結(jié)算管理部門經(jīng)理審批簽字→公司工程結(jié)算管理部門專人（留存一份）→項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理登記（留存一份）→遞交分包人簽收（一份）。6.2.4對(duì)分包人提出的索賠管理按照對(duì)分包人提出的簽證管理執(zhí)行。6.2.5簽證（索賠）項(xiàng)目?jī)?nèi)容以合同或協(xié)議形式辦理的，由公司合約管理部門負(fù)責(zé)。7 獎(jiǎng) 懲7.1公司對(duì)于在項(xiàng)目預(yù)結(jié)算工作中認(rèn)真負(fù)責(zé)、有突出貢獻(xiàn)的人員予以獎(jiǎng)勵(lì)。7.1.1總包結(jié)算獎(jiǎng)罰1)工程結(jié)算定案后，所有項(xiàng)目均要依據(jù)結(jié)算完成時(shí)間和結(jié)算效益情況分別獎(jiǎng)罰。①對(duì)于項(xiàng)目部按項(xiàng)目合同約定時(shí)間完成所有的項(xiàng)目結(jié)算確認(rèn)工作，給予參與項(xiàng)目結(jié)算人員獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)額度根據(jù)各公司和各項(xiàng)目的實(shí)際情況列入《總包結(jié)算目標(biāo)責(zé)任書》中執(zhí)行。②以商務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門共同確認(rèn)的項(xiàng)目實(shí)際成本為基礎(chǔ)，結(jié)合項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書履約情況，設(shè)定結(jié)算目標(biāo)，結(jié)算造價(jià)達(dá)到結(jié)算目標(biāo)以上的給予參與項(xiàng)目結(jié)算人員獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)額度梯級(jí)遞增，為目標(biāo)值之上分段計(jì)提差額的③由于項(xiàng)目部原因結(jié)算完成時(shí)間未按合同約定的時(shí)間內(nèi)確認(rèn)的，給予參與項(xiàng)目結(jié)算人員處罰，處罰標(biāo)準(zhǔn)以《總包結(jié)算目標(biāo)責(zé)任書》中約定執(zhí)行。④結(jié)算造價(jià)不能達(dá)到結(jié)算目標(biāo)值的按差額的2%進(jìn)行處罰，處罰按獎(jiǎng)金分配比例分?jǐn)?，由公司預(yù)結(jié)算管理部門提出處罰報(bào)告，報(bào)總經(jīng)經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）審核，總經(jīng)理審批后從參與項(xiàng)目結(jié)算人員的績(jī)效工資中扣除。2)獎(jiǎng)金分配：工程結(jié)算管理部門和公司參與結(jié)算的相關(guān)部門分配為獎(jiǎng)金總額的30%；項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理為獎(jiǎng)金總額余獎(jiǎng)勵(lì)由項(xiàng)目部根據(jù)相關(guān)人員在結(jié)算工程中的貢獻(xiàn)進(jìn)行合理分配。3)結(jié)算經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后，由項(xiàng)目部根據(jù)已簽訂的《總包結(jié)算目標(biāo)責(zé)任書》提出書面報(bào)告，遞交公司工程結(jié)算管理部門，審批程序?yàn)楣竟こ探Y(jié)算管理部門→公司總經(jīng)濟(jì)師(或主管副總)→公司總經(jīng)理，由公司發(fā)放。4)在結(jié)算過程中由公司領(lǐng)導(dǎo)出面解決爭(zhēng)取的結(jié)算值，視情況扣減部分獎(jiǎng)勵(lì)。5)公司對(duì)獎(jiǎng)金的審批可根據(jù)項(xiàng)目情況進(jìn)行必要的調(diào)整，項(xiàng)目應(yīng)服從調(diào)整。6)獎(jiǎng)金來源：結(jié)算效益獎(jiǎng)金由公司發(fā)放，計(jì)入項(xiàng)目實(shí)際成本，項(xiàng)目部結(jié)算獎(jiǎng)金與《項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書》的兌現(xiàn)獎(jiǎng)金互不影響。7.1.2公司對(duì)“三大”工程（結(jié)算難度大、存在風(fēng)險(xiǎn)大、創(chuàng)利較大工程）的總包結(jié)算實(shí)行簽訂工程總包結(jié)算責(zé)任書制度，獎(jiǎng)懲及所發(fā)生的費(fèi)用按結(jié)算責(zé)任書約定執(zhí)行。7.1.3公司對(duì)公司工程結(jié)算管理部門審核工程分包結(jié)算，按年度給予考核獎(jiǎng)勵(lì)。公司工程結(jié)算管理部門審核的工程分包結(jié)算，年度內(nèi)審減值在100萬元以下的部分按審減值6％給予獎(jiǎng)勵(lì)；審減值在100（含）至150萬元之間的部分按審減值8％給予獎(jiǎng)勵(lì)；審減值在150（含）萬元以上的部分按審減值10％給予獎(jiǎng)勵(lì)，公司工程結(jié)算管理部門終審的工程分包結(jié)算審減值歸公司，獎(jiǎng)金由工程結(jié)算管理部門根據(jù)審核工程分包結(jié)算人員的貢獻(xiàn)和工作責(zé)任進(jìn)行分配。7.1.4公司工程結(jié)算管理部門審核的工程分包結(jié)算獎(jiǎng)金經(jīng)公司批準(zhǔn)，由公司承擔(dān)發(fā)放。7.2工程結(jié)算在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成的，并且無正當(dāng)理由，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理、預(yù)算人員各處以1000～5000元罰款。7.3項(xiàng)目預(yù)結(jié)算人員應(yīng)盡職盡責(zé)，奉公守法，嚴(yán)禁借工作之便索取好處，假公濟(jì)私。對(duì)玩忽職守、不按規(guī)定傳遞和留存結(jié)算書及結(jié)算資料等情況造成損失的人員，視情節(jié)按造成損失的5％～50％予以處罰。7.4 違反簽證（索賠）管理的，視情節(jié)對(duì)有關(guān)人員處以200～20000元罰款，同時(shí)承擔(dān)造成的損失。7.5根據(jù)政府有關(guān)部門規(guī)定，工程總包結(jié)算的審減值超過規(guī)定的部分，審計(jì)費(fèi)由施工單位承擔(dān)。為此，編制工程總包結(jié)算時(shí)要堅(jiān)持證據(jù)充分，嚴(yán)禁盲目高估冒算，避免給單位造成不應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)損失和不良影響。工程總包結(jié)算審減率應(yīng)控制在15%以內(nèi)，對(duì)于不負(fù)責(zé)任，規(guī)定掌握不準(zhǔn)，高估冒算、胡編亂造給單位造成不必要繳納審計(jì)費(fèi)的工程總包結(jié)算人員進(jìn)行必要的處罰。7.6按照公司檔案管理要求，各單位必須將完整的工程總包結(jié)算審定書及結(jié)算資料在收到后兩周內(nèi)報(bào)公司工程結(jié)算管理部門（原件一份），公司工程結(jié)算管理部門登記后移交公司檔案室。對(duì)已收到審定的工程總包結(jié)算審定書及結(jié)算資料，無特殊原因遲遲不報(bào)送的有關(guān)人員給予處罰。7.7各單位必須按規(guī)定要求及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)有關(guān)項(xiàng)目預(yù)結(jié)算報(bào)表，逾期不報(bào)者給予處罰。8 附 則8.1 本規(guī)定由工程局成本管理部負(fù)責(zé)解釋。8.2 本規(guī)定自印發(fā)之日起執(zhí)行。8.3 附件附件1、 工程結(jié)算資料遞交證明附件2、 工程結(jié)算報(bào)審表附件3、 工程分包結(jié)算審定書附件4、 工程分包施工完成工程量結(jié)算確認(rèn)表附件5、 工程分包領(lǐng)用消耗物資確認(rèn)表附件6、 工程分包結(jié)算臺(tái)帳附件7、 工程成本分析表（附件7-1~4）附件8、工程機(jī)械設(shè)備租賃費(fèi)明細(xì)表附件9、工程周轉(zhuǎn)材料（具）租賃費(fèi)明細(xì)表附件10、工程現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)費(fèi)與其他費(fèi)用明細(xì)表附件11、工程發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備明細(xì)表附件12、工程總包結(jié)算目標(biāo)責(zé)任書附件1工程結(jié)算資料遞交證明工程名稱：建設(shè)單位施工單位報(bào)送結(jié)算造價(jià)（小寫）（大寫）工程施工范圍：報(bào)送結(jié)算資料明細(xì)序號(hào)文件名稱份數(shù)或項(xiàng)數(shù)頁數(shù)備注123…建設(shè)單位收到上述資料日期： 年 月 日建設(shè)單位：（簽字或蓋章） 施工單位：（簽字或蓋章）附件2：

工程結(jié)算報(bào)審表報(bào)審時(shí)間：項(xiàng)目名稱開竣工日期合同造價(jià)實(shí)際成本財(cái)務(wù)已列報(bào)收入已收款報(bào)送結(jié)算價(jià)其中：設(shè)計(jì)變更簽證索賠合同約定結(jié)算書報(bào)送日期潛在違約及反索賠額有關(guān)部門意見項(xiàng)目部：簽字：合約管理部：簽字：項(xiàng)目管理部：簽字：物資采購管理部:簽字：成本管理部：簽字：財(cái)務(wù)資金部：簽字：公司總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）意見：簽字：公司總經(jīng)理意見：簽字：注：1、有關(guān)部門及負(fù)責(zé)人可依據(jù)本單位管理要求進(jìn)行擴(kuò)展和調(diào)整。2、以局名義承接的項(xiàng)目要求附上工程成本分析表，方能蓋章。3、以局名義承接已審定（審計(jì)）完的項(xiàng)目，需執(zhí)行股份公司規(guī)定進(jìn)行聯(lián)簽，方能蓋章。附件3

工程分包結(jié)算審定書分包工程名稱： 金額單位：人民幣元分包單位名稱：序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目規(guī)模送審金額或編制金額審增金額審減金額審定金額備注（m2、m）123合計(jì)送審金額+審增金額—審減金額=審定金額（大寫）分包人：項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理：項(xiàng)目經(jīng)理：公司成本管理部（或主管部門）：公司總經(jīng)濟(jì)師（或主管副總）：公司總經(jīng)理：簽字：簽字：簽字：簽字：簽字：簽字：年 月日年 月日年月日年 月 日年 月 日年 月日說明：凡勞務(wù)分包及專業(yè)分包工程結(jié)算，必須使用本分包結(jié)算確認(rèn)表，不使用本工程分包結(jié)算確認(rèn)表的，財(cái)務(wù)部門不得入賬。結(jié)算編制人必須依照分包合同的規(guī)定執(zhí)行。結(jié)算件最終由公司結(jié)算管理部門蓋章有效。本表一式四份，公司一份；財(cái)務(wù)部門一份；項(xiàng)目一份，分包人一份。附件4工程分包施工完成工程量結(jié)算確認(rèn)表工程名稱：分包單位名稱分包范圍分包單位名稱分包范圍工程量確認(rèn)范圍工程量按照合同約定內(nèi)容填寫，計(jì)量單位要與合同一致；工程量要寫明施工日期、施工內(nèi)容、施工部位；對(duì)于清工、零工要嚴(yán)格按合同執(zhí)行，如果應(yīng)該發(fā)生則開任務(wù)書，要寫明施工日期、工作內(nèi)容；機(jī)械臺(tái)班要寫明施工日期、施工內(nèi)容、施工部位。有工程量的一定要寫工程量；超出合同約定內(nèi)容的應(yīng)提前報(bào)請(qǐng)分公司審批，否則不予結(jié)算。預(yù)（結(jié)）算人員簽字生產(chǎn)經(jīng)理簽字技術(shù)質(zhì)量部門簽字安全部門簽字工長(zhǎng)簽字材料部門簽字分包方簽字日期：日期：日期：日期：日期：日期：日期：備注：依據(jù)此表才能進(jìn)行結(jié)算附件5工程分包領(lǐng)用消耗物資確認(rèn)表年 月 日 編號(hào)：工程名稱： 分包單位：序號(hào)物資名稱規(guī)格型號(hào)單位數(shù)量單價(jià)（元）金額（元）對(duì)賬日期備注合計(jì)項(xiàng)目物資負(fù)責(zé)人簽字： 項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理簽字：項(xiàng)目經(jīng)理簽字： 分包商簽字：附件6工程分包結(jié)算臺(tái)帳工程名稱：序號(hào)合同編號(hào)合同名稱分包商名稱合同簽訂日期合同金額結(jié)算金額結(jié)算日期備注注：1、此表由項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理根據(jù)已正式結(jié)算的分包項(xiàng)目情況匯總、填寫。2、分包包括勞務(wù)及專業(yè)分包。附件7-1:工程概況工程名稱實(shí)際開竣工時(shí)間業(yè)主名稱建筑面積監(jiān)理單位基礎(chǔ)類型設(shè)計(jì)單位結(jié)構(gòu)類型建設(shè)地點(diǎn)層高首層標(biāo)準(zhǔn)層層 數(shù)地下 層地下深度檐 高地上 層合同價(jià)款結(jié)算價(jià)格工程范圍工程照片附件7-2:工程成本分析表項(xiàng)目名稱：序號(hào)名稱及規(guī)格實(shí)際成本合計(jì)單方造價(jià)備注1直接費(fèi)專業(yè)分包費(fèi)用勞務(wù)分包費(fèi)用工程材料費(fèi)用機(jī)械設(shè)備費(fèi)用周轉(zhuǎn)材料費(fèi)用2其他直接費(fèi)臨時(shí)設(shè)施費(fèi)用安全措施費(fèi)用水、電費(fèi)用材料檢驗(yàn)試驗(yàn)費(fèi)用其它費(fèi)用3間接費(fèi)現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用（保函/貸款利息等）其他間接費(fèi)用4規(guī)費(fèi)5指定分包工程費(fèi)6保修費(fèi)用7稅金8含稅收成本合計(jì)9預(yù)計(jì)結(jié)算總價(jià)10利潤11毛利率附件7-3:

工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析項(xiàng)目名稱：序號(hào)名稱單位數(shù)量單方含量取定單價(jià)1鋼筋kg2商品混凝土33清水模板24木方35腳手管m6卡扣個(gè)7砌塊38商品砂漿39屋面防水210衛(wèi)生間防水211地下室防水212內(nèi)涂料213外涂料214地磚215墻磚216門窗2……附件7-4

工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析結(jié)算造價(jià)分析項(xiàng)目名稱：工程價(jià)格（元）單方造價(jià)各項(xiàng)費(fèi)用（元）元/m合計(jì)人工費(fèi)材料費(fèi)機(jī)械費(fèi)管理費(fèi)規(guī)費(fèi)利潤稅金其中土建工程裝飾工程給排水工程采暖工程電氣工程通風(fēng)空調(diào)消防工程單方造價(jià)工程價(jià)格（元）所占比例各項(xiàng)費(fèi)用所占比例（%）合計(jì)人工費(fèi)材料費(fèi)機(jī)械費(fèi)管理費(fèi)規(guī)費(fèi)利潤稅金其中土建工程裝飾工程給排水工程采暖工程電氣工程通風(fēng)空調(diào)消防工程附件8工程機(jī)械設(shè)備租賃費(fèi)明細(xì)表工程名稱：序號(hào)機(jī)械設(shè)備名稱型號(hào)/規(guī)格單位abcdefgh數(shù)量租賃價(jià)(元/月)租賃期限(月)運(yùn)行費(fèi)(含司機(jī)工資)安裝/拆除進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)每臺(tái)/套總成本(元/月)租賃成本合計(jì)公式(元/月)lsum/clsum/ca*c*g1塔式起重機(jī)2施工升降機(jī)3電動(dòng)吊藍(lán)4混凝土機(jī)械5汽車起重機(jī)6土石方機(jī)械7路面機(jī)械8中小型機(jī)械9其他機(jī)械10建筑爬架….合計(jì)項(xiàng)目物資負(fù)責(zé)人簽字： 項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理簽字： 項(xiàng)目經(jīng)理簽字：年 月 日附件9工程周轉(zhuǎn)材料（具）租賃費(fèi)明細(xì)表工程名稱：序號(hào)名稱規(guī)格型號(hào)單位日租金（元）數(shù)量租賃時(shí)間金額（元）備注起止日期天數(shù)1外腳手架用鋼管米2外腳手架用扣件個(gè)3密目/防墜安全網(wǎng)平方米4木跳板塊5外腳手架人工費(fèi)平方米6滿堂腳手架人工費(fèi)平方米….合 計(jì)項(xiàng)目物資負(fù)責(zé)人簽字： 項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理簽字： 項(xiàng)目經(jīng)理簽字：年 月 日附件10工程現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)費(fèi)與其他費(fèi)用明細(xì)表工程名稱： 金額單位：人民幣元序號(hào)項(xiàng)目名稱金 額一現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)費(fèi)1管理人員工資及工資附加費(fèi)2修理費(fèi)3物料消耗費(fèi)4低值易耗5取暖費(fèi)6辦公費(fèi)7差旅費(fèi)8車輛使用費(fèi)9業(yè)務(wù)招待費(fèi)10物業(yè)費(fèi)11勞動(dòng)保護(hù)費(fèi)12宣傳費(fèi)13其他費(fèi)用二其他直接費(fèi)1水電費(fèi)2臨時(shí)設(shè)施折舊3材料檢驗(yàn)試驗(yàn)費(fèi)4其他費(fèi)用項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：項(xiàng)目成本核算負(fù)責(zé)人校核（簽字）： 商務(wù)經(jīng)理（簽字）：年 月 日附件11

工程發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備一覽表金額單位（元）序號(hào)材料(設(shè)備名稱）規(guī)格型號(hào)單位數(shù)量單價(jià)合價(jià)質(zhì)量等級(jí)供應(yīng)時(shí)間送達(dá)地點(diǎn)備注合計(jì)項(xiàng)目物資負(fù)責(zé)人（簽字） 商務(wù)經(jīng)理（簽字）： 項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：年 月日附件12

工程總包結(jié)算目標(biāo)責(zé)任書為全面落實(shí)公司 年結(jié)算工作計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)公司結(jié)算工作目標(biāo)，確保公司利益，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性，達(dá)到低成本、高效率地辦好項(xiàng)目竣工結(jié)算的目標(biāo)，對(duì) 工程竣工結(jié)算實(shí)行目標(biāo)責(zé)任承包，特簽訂本《工程結(jié)算目標(biāo)責(zé)任書》。一．工程竣工結(jié)算辦理責(zé)任范圍工程竣工結(jié)算的所有相關(guān)工作內(nèi)容。二．工程竣工結(jié)算目標(biāo)1.公司、項(xiàng)目共同確定該項(xiàng)目結(jié)算目標(biāo)為：目標(biāo)結(jié)算額: 萬元。2.竣工結(jié)算辦理時(shí)間目標(biāo)：自竣工結(jié)算報(bào)送外審開始， 個(gè)月內(nèi)辦理完畢。最終辦理完畢時(shí)間不能超過 年 月 日。三．兌現(xiàn)及獎(jiǎng)罰1、結(jié)算造價(jià)完成情況按照工程局《項(xiàng)目預(yù)結(jié)算管理辦法及實(shí)施細(xì)則（2012）》進(jìn)行獎(jiǎng)罰。2、結(jié)算按上述時(shí)間內(nèi)完成，公司一次性獎(jiǎng)勵(lì) 元；由于項(xiàng)目部原因結(jié)算完成時(shí)間未按合同約定的時(shí)間內(nèi)公司處罰 元。四.其他相關(guān)責(zé)任1、公司應(yīng)履行公司規(guī)定的職責(zé)，并且及時(shí)協(xié)助辦理項(xiàng)目結(jié)算過程中所發(fā)生的相關(guān)事宜。2、項(xiàng)目部及項(xiàng)目經(jīng)理 ，項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理 負(fù)責(zé)及時(shí)辦理該項(xiàng)目結(jié)算過程中所發(fā)生的相關(guān)事宜，并且履行相關(guān)職責(zé)。五．附則1．本責(zé)任書經(jīng)分公司經(jīng)理和責(zé)任人簽字后生效，兌現(xiàn)后失效。2.未盡事宜按公司相關(guān)制度、辦法執(zhí)行。3.本目標(biāo)責(zé)任書一式二份，公司成本管理部、項(xiàng)目部各一份。公司經(jīng)理： 項(xiàng)目責(zé)任人：見證人（主管部門）： 簽訂日期：目錄TOC\h\z\t"我的標(biāo)題1,1"1 概述 22 適用范圍 23 名詞解釋 24 項(xiàng)目控制流程 25 階段評(píng)審 46 項(xiàng)目啟動(dòng) 67 需求調(diào)研 78 工作量評(píng)估 99 供應(yīng)商考察 1010 采購 1111 設(shè)計(jì) 1212 編碼 1413 測(cè)試 1514 部署 1615 試運(yùn)行 1816 上線 2017 驗(yàn)收 21

概述本辦法對(duì)信息化項(xiàng)目建設(shè)過程的控制流程進(jìn)行規(guī)范，并對(duì)流程中各階段的工作步驟、職責(zé)和要求進(jìn)行詳細(xì)描述。所有信息化項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)遵循本管理規(guī)定，以降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目質(zhì)量。適用范圍本辦法適用于廈航所有信息化建設(shè)項(xiàng)目的管理，包括信息系統(tǒng)、信息基礎(chǔ)平臺(tái)、弱電工程的建設(shè)、升級(jí)、改造等。名詞解釋需求單位：指提出項(xiàng)目建設(shè)需求的單位或項(xiàng)目使用、保障單位，信息部下屬各處室也可作為需求單位。主要需求單位：指項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的主要業(yè)務(wù)或功能的管理單位。主辦單位：指承擔(dān)項(xiàng)目主要建設(shè)任務(wù)的信息部下屬各處室。項(xiàng)目組：由主辦單位、需求單位、供應(yīng)商人員共同組成，分工協(xié)作共同承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)。項(xiàng)目類型類型描述自研軟件指由公司研發(fā)人員自行設(shè)計(jì)、編碼的應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)模式。合作研發(fā)軟件指由公司研發(fā)人員負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、編碼，開發(fā)商提供人員承擔(dān)部分建設(shè)任務(wù)的應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)模式。整體外包軟件指由開發(fā)商承擔(dān)主要設(shè)計(jì)、編碼任務(wù)的應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)模式。編碼外包軟件指由公司研發(fā)人員設(shè)計(jì)、外部軟件公司編碼的應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)模式。外包軟件維護(hù)指由外部軟件公司對(duì)現(xiàn)有軟件進(jìn)行完善，不改變主要功能和技術(shù)的應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)模式。通用商業(yè)軟件指采購操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、安全證書等功能通用的商業(yè)軟件。專用商業(yè)軟件指采購用于實(shí)現(xiàn)特殊業(yè)務(wù)需要的商業(yè)軟件。此類軟件不同品牌功能差異較大。如：集群軟件、防病毒軟件、系統(tǒng)監(jiān)控軟件、主機(jī)訪問控制軟件等。技術(shù)服務(wù)指采購各類信息技術(shù)服務(wù)。如oracle數(shù)據(jù)庫服務(wù)、服務(wù)器硬件維保服務(wù)、網(wǎng)站安全評(píng)估、信息系統(tǒng)測(cè)評(píng)等服務(wù)。重大設(shè)備指采購小型機(jī)、存儲(chǔ)設(shè)備、災(zāi)備等采購金額大、部署復(fù)雜、影響面大的設(shè)備。普通設(shè)備指采購PC機(jī)、PC服務(wù)器、便攜式計(jì)算機(jī)等設(shè)備。弱電工程指與基建有關(guān)的智能化系統(tǒng)建設(shè)，如：綜合布線、機(jī)房建設(shè)、智能消防等。項(xiàng)目控制流程項(xiàng)目實(shí)施過程包括項(xiàng)目啟動(dòng)、需求調(diào)研、供應(yīng)商考察、采購、設(shè)計(jì)、編碼、測(cè)試、部署、試運(yùn)行、上線及驗(yàn)收等階段，項(xiàng)目啟動(dòng)階段應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目類型、項(xiàng)目規(guī)模、建設(shè)方式等特點(diǎn)確定項(xiàng)目控制流程。下表為各類項(xiàng)目的基本控制流程和流程調(diào)整說明。類型項(xiàng)目控制流程自研軟件項(xiàng)目啟動(dòng)需求調(diào)研設(shè)計(jì)編碼測(cè)試（部署）試運(yùn)行上線驗(yàn)收部署過程復(fù)雜、涉及面廣、影響范圍大的項(xiàng)目，應(yīng)增加部署階段，制定詳細(xì)的實(shí)施方案，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施后方可實(shí)施。工期要求短于3個(gè)月的項(xiàng)目可跳過概要設(shè)計(jì)、測(cè)試、試運(yùn)行、上線評(píng)審階段；工作量小于3人月項(xiàng)目可跳過概要設(shè)計(jì)、測(cè)試、試運(yùn)行、上線評(píng)審階段；分期交付的項(xiàng)目要進(jìn)行總體項(xiàng)目啟動(dòng)、總體上線和總體驗(yàn)收，其他可分期進(jìn)行；邏輯復(fù)雜的項(xiàng)目應(yīng)在設(shè)計(jì)階段進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)；研究性質(zhì)的項(xiàng)目啟動(dòng)和驗(yàn)收環(huán)節(jié)應(yīng)按要求進(jìn)行評(píng)審；合作研發(fā)軟件同自研軟件整體外包軟件項(xiàng)目啟動(dòng)業(yè)務(wù)調(diào)研供應(yīng)商考察工作量評(píng)估采購需求調(diào)研設(shè)計(jì)編碼測(cè)試（部署）試運(yùn)行上線驗(yàn)收獨(dú)家談判的項(xiàng)目可以跳過供應(yīng)商考察階段；其他說明同自研軟件類項(xiàng)目。編碼外包軟件項(xiàng)目啟動(dòng)需求調(diào)研設(shè)計(jì)工作量評(píng)估采購測(cè)試（部署）試運(yùn)行上線驗(yàn)收已簽訂編碼外包框架協(xié)議的項(xiàng)目在采購環(huán)節(jié)可直接下單，未簽訂協(xié)議的項(xiàng)目要先按采購要求簽訂協(xié)議；其他說明同自研軟件類項(xiàng)目。軟件維護(hù)外包項(xiàng)目啟動(dòng)采購維護(hù)驗(yàn)收應(yīng)記錄維護(hù)過程和品質(zhì)，作為驗(yàn)收依據(jù)，維護(hù)記錄格式見《軟件維護(hù)單》模板。通用商業(yè)軟件項(xiàng)目啟動(dòng)采購驗(yàn)收僅針對(duì)系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫、文字處理、安全證書等功能特別完善的軟件，或上級(jí)單位要求使用的指定軟件。可不召開正式驗(yàn)收會(huì)。專用商業(yè)軟件項(xiàng)目啟動(dòng)需求調(diào)研供應(yīng)商考察采購（部署）試運(yùn)行上線驗(yàn)收針對(duì)需要定制的軟件，或不同品牌功能差異大的軟件。部署過程復(fù)雜、涉及面廣、影響范圍大的項(xiàng)目，應(yīng)增加部署階段，制定詳細(xì)的實(shí)施方案方可實(shí)施。技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目啟動(dòng)需求調(diào)研供應(yīng)商考察采購服務(wù)驗(yàn)收如需求明確，可在《項(xiàng)目啟動(dòng)分析報(bào)告》中描述，跳過需求調(diào)研階段；應(yīng)記錄服務(wù)過程和品質(zhì)，作為驗(yàn)收依據(jù)，維護(hù)記錄格式見《技術(shù)服務(wù)單》模板；可不召開正式驗(yàn)收會(huì)。重大設(shè)備項(xiàng)目啟動(dòng)需求調(diào)研供應(yīng)商考察采購部署上線驗(yàn)收普通設(shè)備項(xiàng)目啟動(dòng)采購驗(yàn)收根據(jù)采購管理部要求，到貨XX天內(nèi)驗(yàn)收；可不召開正式驗(yàn)收會(huì)。弱電工程任務(wù)書編制設(shè)計(jì)及深化造價(jià)編制工程采購施工工程驗(yàn)收管理辦法詳見《弱電工程建設(shè)管理制度》下表為控制流程中各階段的控制方式、評(píng)審材料或工作成果簡(jiǎn)表，詳細(xì)的操作流程、注意事項(xiàng)、準(zhǔn)入條件、準(zhǔn)出條件請(qǐng)參見各階段的描述。階段評(píng)審材料/工作成果控制方式項(xiàng)目啟動(dòng)《項(xiàng)目啟動(dòng)分析報(bào)告》、《采購要求（初稿）》評(píng)審業(yè)務(wù)調(diào)研《業(yè)務(wù)需求說明書》需求部門負(fù)責(zé)人簽字需求調(diào)研《需求規(guī)格說明書》、界面設(shè)計(jì)包（軟件研發(fā)項(xiàng)目）評(píng)審供應(yīng)商考察《供應(yīng)商考察報(bào)告》《采購評(píng)分表》《采購要求》《單一來源采購說明書》評(píng)審采購《采購溝通會(huì)會(huì)議紀(jì)要》《采購合同》審批流程合同會(huì)簽工作量評(píng)估《工作量評(píng)估報(bào)告》高級(jí)架構(gòu)師審核設(shè)計(jì)《概要設(shè)計(jì)說明書》《詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書》評(píng)審部署《實(shí)施計(jì)劃及方案》評(píng)審編碼源程序、《代碼走查報(bào)告》主辦處室經(jīng)理負(fù)責(zé)測(cè)試《測(cè)試計(jì)劃》《測(cè)試記錄表》《測(cè)試報(bào)告》評(píng)審試運(yùn)行《試運(yùn)行計(jì)劃》《運(yùn)行維護(hù)手冊(cè)》《用戶手冊(cè)》《測(cè)試報(bào)告》評(píng)審上線《試運(yùn)行報(bào)告》評(píng)審驗(yàn)收《用戶意見》《驗(yàn)收申請(qǐng)》評(píng)審維護(hù)《軟件維護(hù)單》驗(yàn)收時(shí)檢查服務(wù)《技術(shù)服務(wù)單》驗(yàn)收時(shí)檢查任務(wù)書編制《初步弱電設(shè)計(jì)需求報(bào)告》詳見《弱電工程建設(shè)管理制度》設(shè)計(jì)及深化《技術(shù)方案》《技術(shù)標(biāo)書》《可施工藍(lán)圖》《初步造價(jià)概算》造價(jià)編制《工程量清單》《工程控制價(jià)》工程采購詳見《弱電工程建設(shè)管理制度》施工工程驗(yàn)收階段評(píng)審階段評(píng)審用于檢查階段成果是否達(dá)到要求，項(xiàng)目啟動(dòng)、需求調(diào)研、供應(yīng)商考察、設(shè)計(jì)、試運(yùn)行、上線、驗(yàn)收等階段需要進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后方可進(jìn)入下一階段的工作。階段評(píng)審分為正式評(píng)審和非正式評(píng)審兩種方式。正式評(píng)審需召開評(píng)審會(huì)議并在會(huì)上審查材料，非正式評(píng)審不需召開評(píng)審會(huì)，評(píng)審組、項(xiàng)目組之間采用電子郵件、即時(shí)通信等非正式方式審查材料。無論何種評(píng)審，評(píng)審組均需指出評(píng)審材料中存在的缺陷，并得出評(píng)審結(jié)論。項(xiàng)目組需修改所有缺陷后方可進(jìn)入下一階段工作。職責(zé)與流程項(xiàng)目組準(zhǔn)備評(píng)審材料，提交到規(guī)劃質(zhì)量處進(jìn)行準(zhǔn)入檢查；如材料未通過準(zhǔn)入檢查，項(xiàng)目組應(yīng)重新修改材料；材料通過準(zhǔn)入檢查后，規(guī)劃質(zhì)量處組成評(píng)審組（評(píng)審組組成詳見各階段），發(fā)布評(píng)審?fù)ㄖ辉u(píng)審組審查材料，匯總?cè)毕荩o出評(píng)審結(jié)論；項(xiàng)目組根據(jù)評(píng)審結(jié)論修改缺陷；評(píng)審組確認(rèn)所有缺陷均已修改。項(xiàng)目啟動(dòng)階段概述本階段是對(duì)計(jì)劃建設(shè)的項(xiàng)目進(jìn)行必要性和可行性研究，并系統(tǒng)地規(guī)劃整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)過程。項(xiàng)目通過項(xiàng)目啟動(dòng)評(píng)審是項(xiàng)目啟動(dòng)的標(biāo)志，未通過項(xiàng)目啟動(dòng)評(píng)審的項(xiàng)目應(yīng)取消建設(shè)計(jì)劃。階段準(zhǔn)入項(xiàng)目已列入年度建設(shè)計(jì)劃或已通過計(jì)劃外建設(shè)審批。階段準(zhǔn)出《項(xiàng)目啟動(dòng)分析報(bào)告》通過評(píng)審，且所有缺陷已糾正。職責(zé)與流程需求單位提供項(xiàng)目背景、建設(shè)目標(biāo)和項(xiàng)目范圍，進(jìn)行建設(shè)必要性分析，評(píng)估項(xiàng)目效益；項(xiàng)目組評(píng)估所需資源和建設(shè)難點(diǎn)，從人力和技術(shù)等方面進(jìn)行可行性研究，識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提出解決方案，確定建設(shè)模式和建設(shè)計(jì)劃，形成《項(xiàng)目啟動(dòng)分析報(bào)告》；如為采購項(xiàng)目，應(yīng)同時(shí)編寫《采購要求（初稿）》進(jìn)行評(píng)審；評(píng)審組評(píng)審相關(guān)文檔，根據(jù)項(xiàng)目與信息規(guī)劃匹配度、項(xiàng)目投入產(chǎn)出比、項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等確定評(píng)審結(jié)論；項(xiàng)目組根據(jù)評(píng)審報(bào)告糾正所有缺陷；項(xiàng)目組提交評(píng)審結(jié)論審批流程，《項(xiàng)目啟動(dòng)分析報(bào)告》、《評(píng)審報(bào)告》、《缺陷跟蹤表》均作為流程附件，流程由信息部審批。注意事項(xiàng)所有項(xiàng)目均應(yīng)編寫《項(xiàng)目啟動(dòng)分析報(bào)告》，視項(xiàng)目復(fù)雜度決定評(píng)審方式，評(píng)審方式包括會(huì)議、郵件或流程審批；對(duì)于改變業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)模式的系統(tǒng)，要充分評(píng)估業(yè)務(wù)改造的可行性；《項(xiàng)目啟動(dòng)分析報(bào)告》中應(yīng)明確需求調(diào)研計(jì)劃，確保不遺漏重要調(diào)研對(duì)象；中止建設(shè)的項(xiàng)目重新啟動(dòng)時(shí)要再次進(jìn)行“項(xiàng)目啟動(dòng)”評(píng)審。評(píng)審組組成與職責(zé)角色建議人員職責(zé)備注組長(zhǎng)信息部分管領(lǐng)導(dǎo)審查項(xiàng)目是否可行，項(xiàng)目成本收益是否合理；審查項(xiàng)目業(yè)務(wù)目標(biāo)是否明確，業(yè)務(wù)邏輯是否合理，是否具備項(xiàng)目實(shí)施的條件；審查項(xiàng)目計(jì)劃是否合理。副組長(zhǎng)主要需求部門信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員審查項(xiàng)目需求是否合理，建設(shè)目標(biāo)是否明確；是否與業(yè)務(wù)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)保持一致；審查項(xiàng)目計(jì)劃是否合理。業(yè)務(wù)檢查人需求單位負(fù)責(zé)人需求單位業(yè)務(wù)人員審查項(xiàng)目需求是否合理，需求是否完整，目標(biāo)是否明確；審查項(xiàng)目計(jì)劃是否合理。技術(shù)檢查人主辦處室經(jīng)理網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、存儲(chǔ)等信息基礎(chǔ)及運(yùn)行保障負(fù)責(zé)人審查項(xiàng)目建設(shè)是否可行，項(xiàng)目計(jì)劃是否合理，成本收益是否在可接受范圍內(nèi)。審查項(xiàng)目的技術(shù)可行性。具體參加人員視項(xiàng)目具體情況而定。規(guī)劃管理師信息部規(guī)劃質(zhì)量處規(guī)劃管理相關(guān)人員審查項(xiàng)目需求與業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及信息戰(zhàn)略規(guī)劃的符合性；審查文檔規(guī)范，監(jiān)督評(píng)審過程階段成果《項(xiàng)目啟動(dòng)分析報(bào)告》《采購要求（初稿）》《項(xiàng)目啟動(dòng)評(píng)審報(bào)告》《獨(dú)家談判說明》（限獨(dú)家談判項(xiàng)目）規(guī)范及模板《項(xiàng)目啟動(dòng)分析報(bào)告》模板《采購要求》模板《獨(dú)家談判說明》模板（缺）圖2項(xiàng)目啟動(dòng)分析階段流程圖需求調(diào)研階段概述本階段是確定項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)，界定項(xiàng)目范圍，確認(rèn)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、功能需求、非功能需求、界面原型的過程。本階段十分重要，是項(xiàng)目建設(shè)成功與否的關(guān)鍵。項(xiàng)目建設(shè)過程允許需求變更，但應(yīng)遵循《需求變更管理辦法》。通過評(píng)審的《需求規(guī)格說明書》和需求變更申請(qǐng)是項(xiàng)目實(shí)施、驗(yàn)收和建設(shè)管理的依據(jù)。階段準(zhǔn)入項(xiàng)目已通過“項(xiàng)目啟動(dòng)”評(píng)審，且所有缺陷已糾正。階段準(zhǔn)出需求文檔通過評(píng)審，且所有缺陷已糾正。職責(zé)與流程項(xiàng)目組細(xì)化需求調(diào)研計(jì)劃，確保不遺漏重要調(diào)研對(duì)象；項(xiàng)目組向需求單位調(diào)研業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)，當(dāng)需求范圍超越項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目范圍或業(yè)務(wù)流程不明確時(shí)，組織相關(guān)單位負(fù)責(zé)人討論確定。項(xiàng)目組根據(jù)業(yè)務(wù)需求，分析該項(xiàng)目與其它系統(tǒng)可能存在的接口，與接口系統(tǒng)負(fù)責(zé)人明確接口可行性和接口實(shí)現(xiàn)方法，必要時(shí)調(diào)整需求方案；項(xiàng)目組編寫《需求規(guī)格說明書》，軟件研發(fā)項(xiàng)目還應(yīng)進(jìn)行界面設(shè)計(jì)，提交評(píng)審。評(píng)審組評(píng)審相關(guān)材料，檢查業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)、性能要求、界面等的正確性，確定評(píng)審結(jié)論；項(xiàng)目組根據(jù)評(píng)審報(bào)告糾正所有缺陷；項(xiàng)目組提交評(píng)審結(jié)論審批流程，《需求規(guī)格說明書》、《評(píng)審報(bào)告》、《缺陷跟蹤表》均作為流程附件，流程由信息部、需求部門審批。注意事項(xiàng)要對(duì)用戶需求進(jìn)行有效管理，取舍非關(guān)鍵需求，確保在預(yù)算和指定時(shí)限內(nèi)完成項(xiàng)目建設(shè)；針對(duì)旅客服務(wù)類項(xiàng)目，相關(guān)的服務(wù)部門、業(yè)務(wù)保障部門都應(yīng)作為需求調(diào)研的對(duì)象；很少出現(xiàn)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景要適當(dāng)取舍，避免為實(shí)現(xiàn)此類需求而使用復(fù)雜邏輯或復(fù)雜操作。評(píng)審組組成與職責(zé)角色建議人員職責(zé)備注組長(zhǎng)主要需求單位所在部門的信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員審查系統(tǒng)目標(biāo)是否正確、完整；組織討論確定評(píng)審意見。業(yè)務(wù)檢查人相關(guān)需求單位負(fù)責(zé)人；相關(guān)崗位代表審查系統(tǒng)功能是否正確、完整；審查系統(tǒng)人機(jī)交互操作是否合理；所有與該系統(tǒng)相關(guān)的使用、服務(wù)、保障單位負(fù)責(zé)人均需參加；所有將使用該系統(tǒng)的崗位代表均需參加。技術(shù)檢查人項(xiàng)目經(jīng)理審查每個(gè)需求在現(xiàn)有條件下的可行性；當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)驗(yàn)不足或項(xiàng)目經(jīng)理同時(shí)擔(dān)任需求分析員時(shí)，由主辦處室經(jīng)理擔(dān)任。設(shè)計(jì)人員項(xiàng)目組設(shè)計(jì)人員審查需求文檔是否足夠用于系統(tǒng)設(shè)計(jì)；測(cè)試人員項(xiàng)目組測(cè)試人員審查是否每個(gè)需求都能通過測(cè)試得以驗(yàn)證；各接口系統(tǒng)負(fù)責(zé)人相關(guān)接口系統(tǒng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審查接口是否可行、正確、完整；所有將與該系統(tǒng)建立接口的系統(tǒng)技術(shù)負(fù)責(zé)人均需參加。質(zhì)量員信息部安全質(zhì)量師審查文檔規(guī)范；監(jiān)督評(píng)審過程。階段成果《需求規(guī)格說明書》規(guī)范及模板《需求規(guī)格說明書（軟件研發(fā)項(xiàng)目）》模板《需求規(guī)格說明書（其他項(xiàng)目）》模板圖3需求調(diào)研流程工作量評(píng)估階段概述整體外包和編碼外包軟件應(yīng)進(jìn)行工作量評(píng)估，作為采購依據(jù)。階段準(zhǔn)入項(xiàng)目已通過項(xiàng)目啟動(dòng)評(píng)審，且所有缺陷已糾正。階段準(zhǔn)出《工作量評(píng)估報(bào)告》通過高級(jí)架構(gòu)師審核，且所有缺陷已糾正。職責(zé)與流程項(xiàng)目組根據(jù)業(yè)務(wù)調(diào)研或需求調(diào)研結(jié)果，編寫《工作量評(píng)估報(bào)告》，提交高級(jí)架構(gòu)師；高級(jí)架構(gòu)師審核《工作量評(píng)估報(bào)告》，項(xiàng)目組根據(jù)審核意見修改所有缺陷后，由高級(jí)架構(gòu)師在報(bào)告上簽字。注意事項(xiàng)工作量評(píng)估是采購談判的依據(jù)，評(píng)估結(jié)果應(yīng)基本準(zhǔn)確。階段成果《工作量評(píng)估報(bào)告》規(guī)范及模板《工作量評(píng)估報(bào)告》模板（缺）供應(yīng)商考察階段概述本階段是根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)和需求，考察并甑選合格供應(yīng)商、明確采購要求、給出建議采購方式和采購評(píng)分表的過程。計(jì)劃采用獨(dú)家談判的項(xiàng)目應(yīng)提供《單一來源采購說明》，詳細(xì)闡述獨(dú)家談判的依據(jù)和原因。根據(jù)《采購管理制度》，符合下列情形之一的項(xiàng)目可采用單一來源采購方式：采購項(xiàng)目只有唯一的供應(yīng)商；發(fā)生不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購；經(jīng)過公司批準(zhǔn)必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)向原供應(yīng)商采購。階段準(zhǔn)入軟件研發(fā)類項(xiàng)目：已通過項(xiàng)目啟動(dòng)評(píng)審，所有缺陷已糾正，且《業(yè)務(wù)需求說明書》已由需求單位簽字確認(rèn)。非軟件研發(fā)類項(xiàng)目：已通過需求評(píng)審，且所有缺陷已糾正；或在項(xiàng)目啟動(dòng)階段已明確需求。階段準(zhǔn)出《供應(yīng)商考察報(bào)告》、《采購要求》和《采購評(píng)分表》通過評(píng)審，且所有缺陷已糾正。單一來源采購項(xiàng)目《單一來源采購說明》也應(yīng)通過評(píng)審，并糾正所有缺陷。職責(zé)與流程項(xiàng)目組提交《采購要求（初稿）》至采購管理部，采購管理部應(yīng)在收到《采購要求（初稿）》后15天內(nèi)推薦1~2家合適的供應(yīng)商。如供應(yīng)商產(chǎn)品由代理商代理，應(yīng)同時(shí)提供代理商名單。項(xiàng)目組另外挑選其他合適的供應(yīng)商及其代理商。列入考察范圍的供應(yīng)商總數(shù)應(yīng)控制在5家以內(nèi)；項(xiàng)目組組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考察，除資質(zhì)、配合度、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、合作經(jīng)驗(yàn)、合作風(fēng)險(xiǎn)外，還應(yīng)包括：軟件研發(fā)類：對(duì)比關(guān)鍵技術(shù)解決方案，DEMO功能、性能、易用性等；商業(yè)軟件類：對(duì)比產(chǎn)品功能、性能、易用性和許可、升級(jí)方式等，盡可能進(jìn)行產(chǎn)品測(cè)試；重大設(shè)備：對(duì)比產(chǎn)品性能、保修條款、故障響應(yīng)、實(shí)施方案等，盡可能進(jìn)行產(chǎn)品測(cè)試；技術(shù)服務(wù)類：技術(shù)實(shí)力、服務(wù)條款、集成方案等。項(xiàng)目組根據(jù)考察結(jié)果，修改《采購要求》，形成《供應(yīng)商考察報(bào)告》，并制定《采購評(píng)分表》；評(píng)審組評(píng)審以上文檔，選出合格供應(yīng)商，確定建議采購方式和《采購評(píng)分表》；項(xiàng)目組根據(jù)評(píng)審報(bào)告糾正所有缺陷；項(xiàng)目組提交“供應(yīng)商考察”評(píng)審結(jié)論審批流程，《采購要求》、《供應(yīng)商考察報(bào)告》、《采購評(píng)分表》、《評(píng)審報(bào)告》、《缺陷跟蹤表》作為流程附件。流程由信息部審批。注意事項(xiàng)項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，在考察前明確考察內(nèi)容，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行全面考察；《采購要求》是供應(yīng)商確定投標(biāo)價(jià)格的重要依據(jù)，內(nèi)容應(yīng)明確、完整；評(píng)審組組成與職責(zé)角色建議人員職責(zé)備注組長(zhǎng)信息部三級(jí)（含）以上管理人員根據(jù)供應(yīng)商考察報(bào)告，從供應(yīng)商資質(zhì)、技術(shù)解決方案、項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)、合作經(jīng)驗(yàn)、產(chǎn)品性價(jià)比等方面綜合評(píng)估并甄選合格供應(yīng)商；根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，討論考察要點(diǎn)及采購要求，并形成《采購評(píng)分表》；技術(shù)負(fù)責(zé)人主辦單位負(fù)責(zé)人高級(jí)技術(shù)師信息部高級(jí)技術(shù)人員（高級(jí)架構(gòu)師、高級(jí)項(xiàng)目管理師、高級(jí)主機(jī)管理員、高級(jí)工程管理師等等）2名項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目組項(xiàng)目經(jīng)理1名采購員采購管理部部采購相關(guān)人員1名質(zhì)量員信息部安全質(zhì)量師審查文檔規(guī)范；監(jiān)督評(píng)審過程。1名階段成果《供應(yīng)商考察報(bào)告》《采購要求》《采購評(píng)分表》（獨(dú)家談判項(xiàng)目無需提供此文檔）《單一來源采購說明書》（僅限獨(dú)家談判項(xiàng)目）規(guī)范及模板《供應(yīng)商考察報(bào)告》模板《采購要求》模板（缺）《采購評(píng)分表》模板（缺）《獨(dú)家談判說明書》模板（缺）圖5供應(yīng)商考察流程采購階段概述本階段工作流程依據(jù)采購管理部和計(jì)劃財(cái)務(wù)部管理規(guī)范制定。本階段由預(yù)算執(zhí)行申請(qǐng)、采購溝通會(huì)、采購文件審批、采購談判、采購談判結(jié)論審批、合同會(huì)簽等構(gòu)成，由采購管理部組織，信息部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)部共同參與完成。階段準(zhǔn)入項(xiàng)目已通過“供應(yīng)商考察”評(píng)審，且所有缺陷已糾正。階段準(zhǔn)出與供應(yīng)商簽訂采購合同。職責(zé)與流程（注：預(yù)算執(zhí)行申請(qǐng)?zhí)峤坏臅r(shí)間點(diǎn)待定，如改為在溝通會(huì)后提交，可避免后期變更采購方式帶來的麻煩。）項(xiàng)目經(jīng)理提供《預(yù)算執(zhí)行申請(qǐng)》給處室預(yù)算管理員審核，審核通過后提交信息部預(yù)算管理員；信息部預(yù)算管理員提交“預(yù)算執(zhí)行申請(qǐng)”審批流程；“預(yù)算執(zhí)行申請(qǐng)”審批通過后，項(xiàng)目組組織采購管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)部相關(guān)人員召開采購溝通會(huì)，最終確定采購要求、合格供應(yīng)商、采購方式和《采購評(píng)分表》。項(xiàng)目組編寫《采購溝通會(huì)會(huì)議紀(jì)要》，把《采購要求》和《采購評(píng)分表》作為附件提交會(huì)審。采購管理部根據(jù)《采購溝通會(huì)會(huì)議紀(jì)要》審批流程編寫《采購文件》，提交采購文件審批流程；“采購文件”審批通過后，采購管理部組織召開采購談判會(huì)；根據(jù)采購管理部日程安排，信息部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)部指定相關(guān)人員參加采購談判會(huì)；采購結(jié)論確定后，根據(jù)項(xiàng)目類型，由采購管理部或項(xiàng)目組起草《采購合同》并提交合同會(huì)簽流程。注意事項(xiàng)信息部主辦處（室）經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)參加采購談判會(huì)；信息部參加采購談判會(huì)人員應(yīng)由信息部授權(quán)；商業(yè)軟件（通用）、普通設(shè)備采購由采購管理部負(fù)責(zé)簽訂采購合同；階段成果《采購合同》規(guī)范及模板《采購合同（軟件研發(fā)項(xiàng)目）》模板《采購合同（系統(tǒng)集成項(xiàng)目）》模板《采購合同（商業(yè)專業(yè)軟件項(xiàng)目）》模板《采購合同（重大設(shè)備采購項(xiàng)目）》模板《采購合同（技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目）》模板《采購合同（工程項(xiàng)目）》模板《預(yù)算執(zhí)行申請(qǐng)》模板圖5供應(yīng)商考察流程設(shè)計(jì)階段概述本階段僅針對(duì)軟件研發(fā)項(xiàng)目。本階段是對(duì)項(xiàng)目需求進(jìn)行分析，確定項(xiàng)目的技術(shù)解決方案，包括系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)、模塊劃分、核心流程、數(shù)據(jù)庫、部署方案等，是項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的指引。圖6設(shè)計(jì)流程圖階段準(zhǔn)入項(xiàng)目已通過“需求”評(píng)審，且所有缺陷已糾正。階段準(zhǔn)出設(shè)計(jì)文檔通過評(píng)審，且所有缺陷已糾正。職責(zé)與流程項(xiàng)目組根據(jù)《需求規(guī)格說明書》，分析系統(tǒng)關(guān)鍵點(diǎn)和難點(diǎn)，設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)邏輯；項(xiàng)目組進(jìn)行界面原型設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)過程中應(yīng)與需求單位充分溝通，形成原型設(shè)計(jì)包；項(xiàng)目組遵循公司相關(guān)技術(shù)規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)，編寫《概要設(shè)計(jì)說明書》；評(píng)審組評(píng)審“原型設(shè)計(jì)包”和《概要設(shè)計(jì)說明書》，并明確是否需要進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)；項(xiàng)目組根據(jù)評(píng)審報(bào)告糾正缺陷，高級(jí)架構(gòu)師復(fù)雜審核《詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書》；項(xiàng)目組提交評(píng)審結(jié)論審批流程，把《概要設(shè)計(jì)說明書》、《詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書》（按需）、《評(píng)審報(bào)告》、《缺陷跟蹤表》作為流程附件，由信息部、需求部門審批。注意事項(xiàng)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循公司相關(guān)技術(shù)規(guī)范，包括系統(tǒng)架構(gòu)、數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、用戶及權(quán)限等設(shè)計(jì)規(guī)范；設(shè)計(jì)應(yīng)針對(duì)已識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采取技術(shù)防范措施；若評(píng)審組要求對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)，項(xiàng)目組應(yīng)在缺陷整改階段提交《詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書》，由高級(jí)家架構(gòu)師進(jìn)行審核；若項(xiàng)目包含人機(jī)交互需求，項(xiàng)目組應(yīng)在本階段提交原型設(shè)計(jì)包進(jìn)行評(píng)審；評(píng)審組組成與職責(zé)角色建議人員職責(zé)備注組長(zhǎng)高級(jí)架構(gòu)師審查設(shè)計(jì)是否清晰、合理可行；組織討論確定評(píng)審意見。技術(shù)負(fù)責(zé)人主辦開發(fā)處經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理審查設(shè)計(jì)是否清晰、合理可行；高級(jí)數(shù)據(jù)庫管理師高級(jí)數(shù)據(jù)庫管理師審查數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)是否符合規(guī)范；高級(jí)項(xiàng)目管理師高級(jí)項(xiàng)目管理師審查設(shè)計(jì)邏輯是否合理、是否可驗(yàn)證；需求分析員項(xiàng)目組需求分析員審查設(shè)計(jì)邏輯是否與需求一致。編程人員項(xiàng)目組編程人員審查模塊劃分是否合理，模塊設(shè)計(jì)是否易編碼實(shí)現(xiàn)。測(cè)試人員項(xiàng)目組測(cè)試人員審查每個(gè)設(shè)計(jì)是否都可測(cè)驗(yàn)證。根據(jù)項(xiàng)目組情況定。各接口系統(tǒng)負(fù)責(zé)人相關(guān)接口系統(tǒng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審查接口設(shè)計(jì)是否合理、可行。質(zhì)量員信息部安全質(zhì)量師審查文檔規(guī)范；監(jiān)督評(píng)審過程。