2023年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)預(yù)測(cè)試題

2023年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試題單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分,共３０分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目規(guī)定,請(qǐng)將對(duì)的選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))?1.期貨交易所以其所有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。

A.民事

?Ｂ．行政

?Ｃ．刑事

?D.經(jīng)濟(jì)

２.期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起(）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．15日

B．30日

C．３個(gè)月

D．6個(gè)月

3．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批如期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見。

?A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門

?Ｃ．全國(guó)人大常委會(huì)

?D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

?4.在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊(cè)。

A．工商行政管理部門

?Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

?C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

?Ｄ.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

?5.期貨公司變更（)以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

Ａ．1%

?B.2%

C．3％

Ｄ.5%

6.期貨公司成立后無合法理由超過__________個(gè)月未開始營(yíng)業(yè),或者開業(yè)后無合法理由停業(yè)連續(xù)__＿＿_(dá)_＿_(dá)_＿個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()

A．1；3

?B.3；3

C．1；6

D．3；6?7．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)()審核批準(zhǔn)后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.全國(guó)人大常委會(huì)

?B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

?C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

A．期貨交易所

?B.該會(huì)員

Ｃ．期貨交易所和該會(huì)員按比例

D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

9.客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以(）承擔(dān)違約責(zé)任。

A．該客戶的保證金

?Ｂ．期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

?D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

1０.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。

A.3

?Ｂ．5

C.7

?Ｄ.１５11.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行()。

A.監(jiān)督管理

B．自律管理

Ｃ．合規(guī)管理

?Ｄ.行政管理

?12.設(shè)立期貨公司,持有l(wèi)０0%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿_(dá)＿_(dá)______億元；股東不合用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)＿＿_(dá)______億元。()?Ａ．2;5

B．5；10

C．10；1５

?D.１5；2０?13.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,其高級(jí)管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A．1

?Ｂ.2

C．3

?D.５

14.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。

A.每一個(gè)月

?B.每三個(gè)月

?C．每半年

D.每一年

15.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.５

?C.7

D．1５?16.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查,給予()。

Ａ．紀(jì)律處分

?Ｂ.行政處罰

?Ｃ.刑事處罰

Ｄ.行政處分

17.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起＿＿_(dá)＿＿＿_(dá)＿_(dá)_個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由＿_(dá)_______＿注銷其從業(yè)資格。()?A.5;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．10;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

?C.5;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

Ｄ.1０；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

１8.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制,對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

?Ａ.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

?B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

?D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)嚴(yán)禁的其他行為

?1９.期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

?A．3

?B.5

C．10

?D.２０

20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

Ａ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

?C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2１．申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)____＿_(dá)____年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作_________＿年以上經(jīng)驗(yàn)。()?Ａ.3：3

B.3；５

?Ｃ.5；7

?D.５；10?22．具有從事期貨業(yè)務(wù)________＿_(dá)年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)__＿＿_(dá)__＿_(dá)_年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.5；3

?Ｂ.7;5

?Ｃ.10;8

D.1５；10

23.除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

?A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．期貨交易所

C.任意中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

?D．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

24.期貨公司高級(jí)管理人員擬任人為境外人士的,推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.１

Ｂ.2

Ｃ．3

D.5?25.獨(dú)立董事最多可以在(）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

?A．１

?B．2

?C.３

?D．5

29.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

?A．會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

?C．股東大會(huì)

D.理事會(huì)

３0.某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參與方為有效。

Ａ.1/4

B．1／3

?Ｃ.1/2

D.２／3３1.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形,下列不屬于該情形的是（）。

?A．１/３以上理事聯(lián)名建議

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議

?C．理事長(zhǎng)建議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

?32.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

?Ａ．3

?B．５

?Ｃ.8

D.10?33．自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

?Ａ.2

B．3

Ｃ.5

?D．7?34.甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理,根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定,甲應(yīng)當(dāng)提交（)名推薦人的書面推薦意見。

?A．2

B．3

?C．５

?Ｄ．7

35．申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交()對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文獻(xiàn)。

A.外交部

B．公證機(jī)構(gòu)

?C．國(guó)務(wù)院教育行政部門

?D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

?36.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

?A．2

?Ｂ．3

?C.５

?D.7?37.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員,根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（)。

?A.1０%

?B.20%

C．３０%

?Ｄ．５0%?３8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起(）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

Ａ.3

B.5

?Ｃ．7

?D.1５

3９.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的,應(yīng)自作出決定之日起(）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3

B．5

C．7

?D.1５?４0．期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(）個(gè)工作13內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

?A.3

B．5

C．7

D．10

４１.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（)次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A．3

B．4

?C.5

D.６

42.推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

?A.2

B．3

?C．５

D．７?4３.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤消其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A．6個(gè)月

?B.1年

C．2年

?D.3年內(nèi)或永久性

?44.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查解決的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查解決事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A．3

?Ｂ.5

?C．7

D．１0?45.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的,()。

Ａ．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

?Ｂ．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

?Ｃ．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

Ｄ.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

４6.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單相應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

?Ａ.前一交易日

?B．當(dāng)天

?C.下一交易日

?D．次日

?４７.某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于20２3年3月2０日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法對(duì)的的是()。

?A．假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須補(bǔ)償客戶的損失

?Ｂ.假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須補(bǔ)償客戶的損失

?Ｃ.假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并補(bǔ)償客戶的損失

?D．假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并補(bǔ)償客戶的損失

48.在運(yùn)營(yíng)過程中,期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循(）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

?B.每周無負(fù)債

C．每月無負(fù)債

Ｄ.每年度無負(fù)債

49．期貨公司因()提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單,導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。

?Ａ．過失

B．重大過失

C．故意

?D．故意或者重大過失

?50.人民法院審理無效的期貨交易協(xié)議糾紛案件時(shí),依據(jù)()原則擬定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

?Ａ．無過錯(cuò)責(zé)任

?B．過錯(cuò)責(zé)任

C．嚴(yán)格責(zé)任

?D．公平責(zé)任51.期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

?A.補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分

B．補(bǔ)充期貨公司虧損

C．補(bǔ)償投資者保證金損失

?D．補(bǔ)償投資者投資失誤導(dǎo)致的重大損失

?5２.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,（)。

Ａ.補(bǔ)償額等于繳納額

?B.損失多少,補(bǔ)償多少

Ｃ．實(shí)行比例補(bǔ)償

?Ｄ．實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償

53.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。

?A．期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金

?D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

?５4.期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是()。

?Ａ．為保護(hù)中小投資者利益，實(shí)行全額補(bǔ)償

?B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在1０萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償

?Ｃ.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在２0萬(wàn)元以下（含2０萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過２0萬(wàn)元的部分按9０%補(bǔ)償

D.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在1０萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬(wàn)元的部分按9０%補(bǔ)償

５5.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)成（）元人民幣的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

?Ａ.5億

B．6億

Ｃ.７億

?D.8億

56．首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中也許發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和也許存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行＿_(dá)＿＿_(dá)_____和_＿_(dá)＿_(dá)＿_(dá)＿＿_(dá)。(）?A.質(zhì)詢；檢查

B．查詢；調(diào)查

?C．詢問；考察

?Ｄ．質(zhì)詢；調(diào)查

57.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí),下列說法不對(duì)的的是(）。

?A．應(yīng)當(dāng)保持充足的獨(dú)立性,作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷

?B．應(yīng)當(dāng)積極回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

?C.應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

?D.對(duì)于侵害客戶和期貨公司權(quán)益的指令或者授意可以拒絕

5８．設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，（)。

?A．不需要獨(dú)立董事批準(zhǔn)即可

?B．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過１/2的獨(dú)立董事批準(zhǔn)

C．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事批準(zhǔn)

Ｄ．應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事批準(zhǔn)

59.首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保存工作底稿和工作記錄,且工作底稿和工作記錄至少保存()。

?Ａ．３年

B.５年

?C.2０2３

?Ｄ．２0２3

?60．甲首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

Ａ.6個(gè)月

B．1年

?C.２年

?D.3年二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,每題0.５分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有2項(xiàng)符合題目規(guī)定，請(qǐng)將符合題目規(guī)定選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1．我國(guó)制定《期貨交易管理?xiàng)l例》的目的涉及(）。

A.規(guī)范期貨交易行為

?Ｂ.加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,防范風(fēng)險(xiǎn)

?D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

2.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

?B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

Ｃ.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)合

Ｄ.修改或者終止合約

３.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列(）情形,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

?Ａ．營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B．積極提出注銷申請(qǐng)

?C.成立后無合法理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè),或者開業(yè)后無合法理由停業(yè)連續(xù)３個(gè)月以上

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

?4.依據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列()行為。

A．出具虛假倉(cāng)單

B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

?５．下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（)。

?A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織

?B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人

Ｃ.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采用自愿加入原則

Ｄ.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無需繳納會(huì)員費(fèi)

?6.期貨交易所實(shí)行下列()行為,應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

Ｃ．對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)行細(xì)則的行為制定查處辦法

?D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)行細(xì)則

７．設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

?A．會(huì)員制

?B．合作制

?C．公司制

D.個(gè)人獨(dú)資制

?8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。

A．制定并實(shí)行期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)行細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

?C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D．查處違規(guī)行為

?9.在下列(）情況下,會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A．會(huì)員理事局限性期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B．１／4以上會(huì)員聯(lián)名建議

C．理事會(huì)認(rèn)為必要

?D．理事長(zhǎng)認(rèn)為必要

10．某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議,關(guān)于該決議,下列說法對(duì)的的是()。

A.該決議須經(jīng)全體理事１／2以上表決通過

?B．做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/３以上理事出席

?Ｃ.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/２以上表決通過

D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1／2以上理事出席１1.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（)。

?A．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)行

?Ｂ．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

?Ｃ.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D．對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理

12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料涉及（）。

?A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

B．公司章程草案

Ｃ.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書

?D．發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

?13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行()和會(huì)計(jì)核算,建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

?Ａ．統(tǒng)一結(jié)算

Ｂ.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

?C．統(tǒng)一資金調(diào)撥

Ｄ．統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

14．下列選項(xiàng)中合用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。

A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

?B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

Ｃ．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

?D.期貨公司的設(shè)立

15．下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（)。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

?B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

?C．期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

1６.期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督管理。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

?B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

?１７.下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。?A．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B．規(guī)范期貨公司運(yùn)作

?C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

?Ｄ．加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

18.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有的條件有（）。

Ａ．具有期貨從業(yè)人員資格

?B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

?D．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

?１9．申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有()。

?A.申請(qǐng)書

Ｂ.任職資格申請(qǐng)表

?C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

?D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

?２0.下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（)。

?Ａ．申請(qǐng)人依法解散

?B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

?C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

?D．申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋21．取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任（)職務(wù)的,不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

?A．董事

?B．獨(dú)立董事

C．監(jiān)事

?Ｄ.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

??２６.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是(）。

A．召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

?Ｂ．審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交會(huì)員大會(huì)通過

C.決定會(huì)員的接納和退出

?Ｄ.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

?27．理事會(huì)由下列()組成。

?Ａ.會(huì)員理事

?B.非會(huì)員理事

Ｃ.理事長(zhǎng)

D．副理事長(zhǎng)

28.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（)。

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)合的方案

?Ｃ.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)立方案,聘任和解聘工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

?２９.期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過的是（）。

Ａ．董事長(zhǎng)

B.副董事長(zhǎng)

C.獨(dú)立董事

?Ｄ．董事會(huì)秘書

３0.實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由(）組成。

?A.期貨公司會(huì)員

B．非期貨公司會(huì)員

?C.結(jié)算會(huì)員

?Ｄ.非結(jié)算會(huì)員31.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由(）組成。

?A.期貨公司會(huì)員

B．非期貨公司會(huì)員

?C.結(jié)算會(huì)員

D．非結(jié)算會(huì)員

?32.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為(）。

?A.結(jié)算準(zhǔn)備金

B.交易準(zhǔn)備金

C．結(jié)算保證金

?D．交易保證金

?3３．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)涉及以下()內(nèi)容。

?A．向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B．專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

?Ｃ.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D．向會(huì)員收取保證金的形式

３４.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金涉及()。

?A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金?B．結(jié)算準(zhǔn)備金

C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金?D.交易保證金

?35.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告,下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是(）。

?Ａ．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者也許存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

?B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及也許帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

?36.我國(guó)制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于()。

A．防范風(fēng)險(xiǎn)

Ｂ．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

?Ｃ．維護(hù)中小客戶利益

?D．規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

?３７.除下列(）情形外,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

?A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的規(guī)定支付可用資金

B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

?D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

?38．關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法對(duì)的的是()。

?A.應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

Ｂ.堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則

?Ｃ．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

?D.對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

?３9.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下()服務(wù)。

A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

?C．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

?Ｄ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

40.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確()的協(xié)作程序和規(guī)則。

?A．辦理開戶

?B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

?Ｃ.客戶投訴的接待解決

D.保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合等分開隔離41.制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是(）。

?Ａ.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

B.促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制

C．防范風(fēng)險(xiǎn)

Ｄ．使期貨市場(chǎng)可以穩(wěn)定快速的發(fā)展

42.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（)。

?A．期貨公司凈資本

?B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

Ｃ.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

?43．期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充足披露下列(）事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

?A．客戶因穿倉(cāng)而形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

?B.或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額

C.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)解決情況

?D.負(fù)債的形成因素、進(jìn)展情況、也許發(fā)生的損失

?44．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是(）。

?A.審慎監(jiān)管原則

?B.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況

?C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

Ｄ.期貨公司的注冊(cè)資本額

４５.我國(guó)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的目的在于()。

A．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

?B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

?C．促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

?D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

46．下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的合用對(duì)象的是()。

A．期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

Ｂ.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其別人員

?D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

?47.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方(）,愛惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。

?A．高度負(fù)責(zé)

?B.誠(chéng)實(shí)守信

C.恪盡職守

D．公平公正

4８.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。假如期貨公司提出異議，則(）。

A．期貨交易所應(yīng)及時(shí)采用措施應(yīng)對(duì)

?B．期貨交易所可以不予受理

C．期貨交易所未及時(shí)采用措施導(dǎo)致期貨公司損失的,對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任

?D.期貨交易所未及時(shí)采用措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,對(duì)導(dǎo)致期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任

49.期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所履行了告知義務(wù)而期貨公司未及時(shí)追加保證金的,當(dāng)期貨公司規(guī)定保存持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法對(duì)的的是()。

?A．保存持倉(cāng)期間導(dǎo)致的損失，由期貨公司承擔(dān)

B．保存持倉(cāng)期間導(dǎo)致的損失，由期貨交易所承擔(dān)

?Ｃ.穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失,由期貨公司承擔(dān)

?Ｄ．穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失，由期貨交易所承擔(dān)

50.關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān),下列說法對(duì)的的是(）。

?A．期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

?Ｂ．期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

?Ｃ．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由期貨公司自行承擔(dān)

D．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由客戶承擔(dān)51.下列關(guān)于對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管,說法對(duì)的的是()。

?A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理

C．證券交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

?Ｄ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

?５2.李某為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,當(dāng)出現(xiàn)以下()情形時(shí)，公司董事會(huì)可以免去其職務(wù)。

?A．對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、遲延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

Ｂ．向與履職無關(guān)的王某泄露期貨公司秘密或者客戶信息,損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益

?C．不可以勝任工作

?D.在該期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

?53.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的()。

A．商業(yè)秘密

B.客戶信息

?Ｃ．商業(yè)計(jì)劃

?D．股東信息

?54.()依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

?B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．期貨交易所

?D.期貨公司

55.首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)（）。

A.擅離職守,無端不履行職責(zé)或者授權(quán)別人代為履行職責(zé)

?B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、遲延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

C．及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況

?D．運(yùn)用職務(wù)之便牟取私利

?56.期貨投資者保障基金是在(),也許嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí),補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A．投資者嚴(yán)重違法違規(guī)

?Ｂ．投資者風(fēng)險(xiǎn)控制不力

C．期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

D．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

?５７．下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者承擔(dān)的是()。

?A.投資品種價(jià)值自身發(fā)生變化

B.期貨市場(chǎng)波動(dòng)

Ｃ.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的

?D．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所導(dǎo)致的重大風(fēng)險(xiǎn)

?5８.下列選項(xiàng)中屬于保障基金的后續(xù)資金來源的是()。

?A．期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

?C.期貨交易所積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

?D.期貨公司收取的交易手續(xù)費(fèi)

５9．有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)代為管理保障基金的機(jī)構(gòu)是（)。

?A.證監(jiān)會(huì)

B．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C．財(cái)政部

?D.商務(wù)部

?60.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以對(duì)出現(xiàn)（)的情形采用暫停繳納保障基金的措施。

?A.保障基金總額達(dá)成６億元人民幣

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ｃ.期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的

Ｄ.期貨公司出現(xiàn)虧損三、判斷題(本題共２0個(gè)小題,每題0．5分，共10分。對(duì)的的用A表達(dá)，錯(cuò)誤的用B表達(dá)）

1.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。()?2.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()?3.期貨公司的注冊(cè)資本可以分期繳納。(）?４.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。(）

5.《期貨交易所管理辦法》不僅合用于我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。(）

6.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員,也可以是非會(huì)員。

7.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)合等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。(）

8.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。()?9.客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。（)

10.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()

1１.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。(）?12．假如聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。（)

1３．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶互相獨(dú)立、分別管理。(）?14.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和10％。（）

15.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。()?１6.保障基金按照取之于市場(chǎng),用之于市場(chǎng)的原則籌集。()?17.保障基金由財(cái)政部集中管理、籌集使用。(）?18.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前２0日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。()?19.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存2023。(）

20.從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者也許導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。()四、綜合題(共1５小題,每小題２分,共30分。其中,10道一問試題,每問２分;５道兩問試題，每問１分。每問備選答案中至少有一項(xiàng)符合題目規(guī)定,多選、少選、不選、錯(cuò)選均不得分)?１.王某在20２3年4月年犯罪入獄，2023年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù),且發(fā)展很好,便鼓勵(lì)王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來20２3萬(wàn)連同自己的500萬(wàn)作為注冊(cè)資本，準(zhǔn)備申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司。據(jù)此回答下列問題：

（１)王某是否可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司?為什么?(）?A．可以,由于王某是完全民事行為能力人

Ｂ．不可以,由于王某的注冊(cè)資本沒有達(dá)成法定的最低限額3000萬(wàn)

C．不可以，由于王某在最近3年內(nèi)有重大的違法違規(guī)記錄

D.可以，由于王某完全符合法律規(guī)定的條件

?(2)假如王某在最近三年中沒有犯罪行為，且湊足了３000萬(wàn)的注冊(cè)資本,則其要申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司還需要()條件。

?A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

?B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合和業(yè)務(wù)設(shè)施

?Ｃ.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

2.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了５萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了1０萬(wàn)元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。據(jù)此回答下列問題:

?(1)甲、乙、丙投資者可分別得到(）萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。

A．5；10；240

?B．5;８;27０

C．４；8；240

?D.5；10；2４2

(２)假如現(xiàn)有的保障基金局限性補(bǔ)償，則（)。

A.以現(xiàn)有的保障基金為限

?Ｂ.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.假如投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,則保障基金不予補(bǔ)償

D．假如該損失是由于期貨市場(chǎng)波動(dòng)所導(dǎo)致的，則由投資者自行承擔(dān)

?3.甲和乙兩個(gè)期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會(huì)員大會(huì)，乙期貨交易所召開了股東大會(huì)。據(jù)此回答下列兩個(gè)問題:

?(1)關(guān)于甲乙兩個(gè)期貨交易所的組織方式，下列選項(xiàng)中說法對(duì)的的是()。

Ａ．甲和乙均為會(huì)員制期貨交易所

B.甲和乙均為公司制期貨交易所

C.甲為會(huì)員制期貨交易所，乙為公司制期貨交易所

Ｄ.甲為公司制期貨交易所,乙為會(huì)員制期貨交易所

（2)關(guān)于甲乙兩個(gè)期貨交易所的合并,下列選項(xiàng)中說法對(duì)的的是()。

A.期貨交易所的合并，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

?Ｂ.期貨交易所的合并可以采用吸取合并和新設(shè)合并兩種方式

?C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)有權(quán)決定期貨交易所的合并

D．合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所繼承

4．由于受到某強(qiáng)烈地震影響,某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題:

（1)若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)()。

A．妥善解決客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

?Ｂ．清退客戶財(cái)產(chǎn)

C.成立清算組

?D.轉(zhuǎn)移客戶財(cái)產(chǎn)

?(2)假如該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營(yíng)業(yè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采用()措施。

?A．接管該期貨公司

B．申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

?C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D．延長(zhǎng)停業(yè)期間

5．甲和乙欲在期貨公司申請(qǐng)任職。其中,甲是本科學(xué)歷，曾在律師事務(wù)所工作六年，具有期貨從業(yè)人員資格并通過了中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的資質(zhì)測(cè)試。乙是?？茖W(xué)歷,從事經(jīng)濟(jì)管理工作六年。據(jù)此回答下列問題：

?(1）關(guān)于甲和乙的任職資格,下列說法對(duì)的的有()。

?A.甲乙均具有申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件

B．甲具有申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格條件

C．甲具有申請(qǐng)董事長(zhǎng)和董事會(huì)主席的任職資格條件

?Ｄ．乙具有申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格條件

?(２)假如甲申請(qǐng)擔(dān)任獨(dú)立董事,則甲()。

?A．必須取得學(xué)士以上學(xué)位

Ｂ．必須有履行職責(zé)所必需的時(shí)問和精力

C.不得在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)

?D．必須具有碩士以上的學(xué)位

６.某證券公司2０23年１0月１日的凈資本金為5個(gè)億,流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額(不涉及客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18０%,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的１2%,凈資本占凈資產(chǎn)的7５%，202３年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)成20個(gè)億,流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的１．8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。根據(jù)規(guī)定,假如該證券公司欲申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足以下(）條件。

A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

?B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

?C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有５名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

7.孫某是A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了Ｂ期貨公司工作,但A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在Ａ期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某,而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。B公司對(duì)此事完全知情并采用默認(rèn)態(tài)度。在本案中,(）應(yīng)承擔(dān)該損失。

A．A期貨公司

B．Ｂ期貨公司

?C．孫某

?Ｄ.孫某和B期貨公司

８.王某在2023年6月取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，但一直沒有在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè),２0２3年7月王某欲申請(qǐng)從業(yè)資格，則下列說法對(duì)的的是（)。

A．王某可以直接進(jìn)入機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

?B.王某需要重新參與從業(yè)資格考試

C.王某在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參與協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

?D．王某喪失執(zhí)業(yè)資格

?9.李某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,由于身體因素?zé)o法勝任，提出辭職。對(duì)此，李某的下列做法對(duì)的的是（)。

?A．提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)

B.提前30日向期貨公司監(jiān)事會(huì)提出申請(qǐng)

C．向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

?10.某期貨公司在２023年6月取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。據(jù)此,下列各項(xiàng)中對(duì)的的是()。

?A．應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格

?Ｂ.假如該公司在2０2３年終未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格,則金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效

?C．假如期貨公司在6個(gè)月內(nèi)未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，則應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格失效

Ｄ.該期貨公司是否向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格可以由其自由決定

?１１.某期貨公司制定了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,欲向相應(yīng)的機(jī)關(guān)進(jìn)行報(bào)送。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,下列各項(xiàng)中說法對(duì)的的是（)。

?A.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度或者年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表

B．應(yīng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

Ｃ．應(yīng)于年度終了后的３個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和報(bào)送工作

?1２．客戶甲由于工作比較繁忙,委托證券公司代其下達(dá)交易指令,該證券公司批準(zhǔn)，并為該客戶提供金融擔(dān)保。關(guān)于該證券公司的行為,下列各項(xiàng)中說法對(duì)的的是()。

?A．該證券公司可以接受委托下達(dá)交易指令，但不得提供金融擔(dān)保

?Ｂ．該證券公司可認(rèn)為客戶提供金融擔(dān)保，但不能代行下達(dá)交易指令

Ｃ．該證券公司既可認(rèn)為客戶提供金融擔(dān)保,也可以代行下達(dá)交易指令

?D．該證券公司既不能為客戶提供金融擔(dān)保,也不能代行下達(dá)交易指令

?13.甲期貨公司正處在改革期，其發(fā)展變動(dòng)很大。當(dāng)其發(fā)生(）事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

?A．與另一期貨公司合并

?B．變更公司形式

C.變更公司注冊(cè)資本

D.為了優(yōu)化組合，擬變更3%的股權(quán)

1４．邸某擬進(jìn)入期貨市場(chǎng)進(jìn)行期貨交易,但是對(duì)期貨交易的基本規(guī)則卻不太熟悉,于是向期貨交易所工作人員征詢，對(duì)于期貨交易所工作人員提供的下列意見,不對(duì)的的有（)。

A．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息

?Ｂ．任何單位和個(gè)人在任何情況下均不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情

C.期貨交易所向客戶收取的保證金,屬于會(huì)員所有

?D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)立交易編碼，不得混碼交易

１5.甲期貨交易所是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)新掛牌成立的一家期貨交易所,根據(jù)規(guī)定,在該期貨交易所營(yíng)業(yè)期問,出現(xiàn)（)情形時(shí)必須通過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

Ａ．變更名稱

?B．為了擴(kuò)大在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力,與乙期貨交易所合并

?C.為了擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，在幾個(gè)大城市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

D．變更注冊(cè)資本20２３年５月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試題答案與解析?

一、單項(xiàng)選擇題（本題共6０個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的４個(gè)選項(xiàng)中,只有１項(xiàng)最符合題目規(guī)定,請(qǐng)將對(duì)的選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1．【答案】A?【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,期貨交易所以其所有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

２.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定,結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。?3．【答案】B?【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批如期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見。

4．【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。

5.【答案】Ｄ?【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定,辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四）變更注冊(cè)資本；（五）變更５%以上的股權(quán)；（六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

６.【答案】B?【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定,期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二)成立后無合法理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無合法理由停業(yè)連續(xù)３個(gè)月以上；(三）積極提出注銷申請(qǐng);（四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

７．【答案】Ｃ?【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

8.【答案】Ｂ

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定,會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。?9.【答案】Ａ?【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定,客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

10．【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具有下列條件：(一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于１５人;(二)具有任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

11．【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。?1２．【答案】Ｃ

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有1０0％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1O億元；股東不合用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1５億元。?13.【答案】B?【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

14．【答案】Ｄ?【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定,期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。

１5.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。?16.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)解決。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。

１7.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定,期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。?１８.【答案】c

【解析】當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。

19.【答案】C?【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起ｌ０個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

20．【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

2１．【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作５年以上經(jīng)驗(yàn);（二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。?22.【答案】Ｃ

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)l0年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

23.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。?24.【答案】A

?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定,擬任人為境外人士的，推薦人中可有１名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

25．【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定,獨(dú)立董事最多可以在２家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

２6.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定,本辦法合用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。只有Ａ項(xiàng)符合規(guī)定。?27.【答案】D?【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文獻(xiàn)和材料：(一)申請(qǐng)書;（二)章程和交易規(guī)則草案;(三）期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；(四)擬加入會(huì)員或者股東名單;(五)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷;（六)擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；(七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文獻(xiàn)及情況說明；（八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文獻(xiàn)、材料。

２8.【答案】B?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采用吸取合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定,A、B合并以后，其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當(dāng)由c繼承。?29.【答案】A

【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

30.【答案】D

【解析】會(huì)員大會(huì)有２/3以上會(huì)員參與方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事署名。

３1.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定,有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：(一)1/３以上理事聯(lián)名建議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議。

３２．【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。?3３.【答案】A?【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定,自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。?34.【答案】Ａ?【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定,申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。?3５.【答案】Ｃ?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定,申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文獻(xiàn)。?36.【答案】Ｃ

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起５個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。?37.【答案】C?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的3０％。

38．【答案】Ｂ?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

39.【答案】A?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定,期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起３個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。?40.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定,期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。?41．【答案】Ａ?【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員l年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

?４6.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵H前一交易H該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單相應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

47.【答案】D

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定,該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并補(bǔ)償客戶的損失。補(bǔ)償損失的范圍涉及交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

４８.【答案】A?【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定，期貨公司未按照每Ｈ無負(fù)債結(jié)算制度的規(guī)定，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù),期貨交易所亦未代期貨公司履行,導(dǎo)致交易對(duì)方損失的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循每Ｈ無負(fù)債結(jié)算制度。?4９.【答案】C

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此導(dǎo)致客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

50.【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定,人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易協(xié)議糾紛案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之問的因果關(guān)系,擬定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

51．【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定,期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,也許嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。?５2.【答案】C?【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定,保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

５3.【答案】Ｃ?【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。?54．【答案】D?【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失,保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償:(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在１0萬(wàn)元以下(含１0萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在１0萬(wàn)元以下（含１０萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。?5５.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達(dá)成８億人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

56．【答案】Ｄ?【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行)》第二十條規(guī)定,首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)對(duì)期貨公司存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查。

5７.【答案】Ｄ

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)拒絕侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意。?58.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事批準(zhǔn)。?59.【答案】D?【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定,工作底稿和工作記錄至少保存20２3。?60.【答案】c?【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行）》第二十九條規(guī)定,在兩年內(nèi),曾經(jīng)被認(rèn)為是不合適人選的首席風(fēng)險(xiǎn)官不得擔(dān)任董事等職務(wù)。二、多項(xiàng)選擇題(本題共６0個(gè)小題,每題0．５分，共3０分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有２項(xiàng)符合題目規(guī)定，請(qǐng)將符合題目規(guī)定選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))?1.【答案】ABＣD?【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨交易行為,加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,防范風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定本條例。

２.【答案】AＢＣD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)合；(五)合并、分立或者解散;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

3.【答案】AＢCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;(二)成立后無合法理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè),或者開業(yè)后無合法理由停業(yè)連續(xù)３個(gè)月以上;(三)積極提出注銷申請(qǐng)；（四）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。?4．【答案】AＢCD?【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定,交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為:(一)出具虛假倉(cāng)單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；（三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

5．【答案】CD?【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。?6.【答案】AＢC?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三規(guī)定,期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種,上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。九十四規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)行細(xì)則的行為制定查處辦法,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。九十五條規(guī)定,期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)行細(xì)則,應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)行前,報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。由此可見,ABC三項(xiàng)均屬于必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,D項(xiàng)只需征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見即可。?7.【答案】AＣ

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定,經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),期貨交易所可以采用會(huì)員制或者公司制的組織形式。

８。【答案】ＡBCD

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實(shí)行期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)行細(xì)則;(二)發(fā)布市場(chǎng)信息;(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù);(四)查處違規(guī)行為。?9.【答案】ＡC?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：(一）會(huì)員理事局限性期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的２/3；(二）1／3以上會(huì)員聯(lián)名建議；（三)理事會(huì)認(rèn)為必要。

1０．【答案】AＢ?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定,理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事１/２以上表決通過。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文獻(xiàn)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

１1．【答案】ABCD

【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。?12.【答案】ABＣD?【解析】參見《期貨公司管理辦法》第十條規(guī)定。?１3．【答案】AＢCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算,建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

14.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》重要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的,ABC三項(xiàng)均屬于本《辦法》合用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。?15.【答案】AＢCD?【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定,本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其別人員。

１6.【答案】AB?【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。?17.【答案】AＢD?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

1８.【答案】ACD?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;（三)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

?23.【答案】ＡBCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容,據(jù)此規(guī)定,AＢCD四項(xiàng)均符合該規(guī)定。

24.【答案】AC

【解析】期貨交易所的合并可以采用吸取合并和新設(shè)合并兩種方式,合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅,而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。?２5.【答案】AＢＣ?【解析】召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開１0日前告知會(huì)員。?２６.【答案】ABCD?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，AＢCD四項(xiàng)均屬于理事會(huì)的職能。

２7．【答案】AB?【解析】理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

28．【答案】ABＣＤ

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。?29.【答案】AＢD?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書都由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過；獨(dú)立董事則是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由股東大會(huì)通過。

3０.【答案】ＡＢ?【解析】實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

31．【答案】CD

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格,非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算,結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。

3２.【答案】AD

【解析】期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。其中結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

３3.【答案】ＡBCD?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)涉及下列內(nèi)容:（一)向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式;（二)專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(三)當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。?34.【答案】ＡC

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金涉及基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項(xiàng)屬于期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的組成部分。?３5.【答案】ACＤ

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定,發(fā)生下列重大事項(xiàng),期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者也許存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)１0%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及也許帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;（四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

３6.【答案】ＡＢD?【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,防范風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

37.【答案】ABCD?【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金:(一）依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的規(guī)定支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金;(三)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；（四）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。?38．【答案】AＢＤ

【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。?3９.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得運(yùn)用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。?４０.【答案】ABC?【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待解決等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。Ｄ項(xiàng)屬于獨(dú)立經(jīng)營(yíng)規(guī)則的規(guī)定。?４1．【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理,促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制,防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。?４2.【答案】ABＣD?【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第六條規(guī)定。

43.【答案】ＡBCD?【解析