《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)必背60題

《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)精選必背60題

[2022最新版]

1.若其他條件不變，石油輸出國(guó)組織（OPEC）宣布增加石油產(chǎn)量,

則國(guó)際原油價(jià)格將（）o

A.上漲

B.下跌

C.不受影響

D.保持不變

【答案】B

2.理論上，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，將導(dǎo)致（）。資料來(lái)源：文得

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A.國(guó)債現(xiàn)貨價(jià)格下跌，國(guó)債期貨價(jià)格上漲

B.國(guó)債現(xiàn)貨價(jià)格上漲，國(guó)債期貨價(jià)格下跌

C.國(guó)債現(xiàn)貨和國(guó)債期貨價(jià)格均上漲

D.國(guó)債現(xiàn)貨和國(guó)債期貨價(jià)格均下跌

【答案】D

3.某日，某公司有甲、乙、丙、丁四個(gè)客戶，其保證金占用及

客戶權(quán)益數(shù)據(jù)分別如下：

甲：213240,225560

乙：5156000,6440000

丙：4766350,5779900

T：356700,356600

貝弘）客戶將收到《追加保證金通知書》。

A.T

B.丙

C.乙

D.甲

【答案】A

4.股指期貨套期保值是規(guī)避股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有效工具，

但套期保值過(guò)程本身也存在（），需要投資者高度關(guān)注。

A.期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、成交量風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.基差風(fēng)險(xiǎn)、成交量風(fēng)險(xiǎn)、持倉(cāng)量風(fēng)險(xiǎn)

C.現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)

D.基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和展期風(fēng)險(xiǎn)

【答案】D

5.歐式期權(quán)（）行權(quán)。

A.可以在到期日或之前的任何交易日

B.可以在到期日或之后的任何交易日

C.只能在到期日

D.只能在到期日之前

【答案】C

6.利用RSI指標(biāo)預(yù)測(cè)期貨價(jià)格走勢(shì)時(shí)，RSI在（）附近波動(dòng)時(shí),

代表市場(chǎng)趨勢(shì)不明朗。

A.50

B.10

C.90

D.0

【答案】A

7.以下屬于典型的反轉(zhuǎn)形態(tài)的是（）o

A.矩形形態(tài)

B.雙重底形態(tài)

C.三角形態(tài)

D.旗形形態(tài)

【答案】B

8.K線圖中，當(dāng)（）低于開(kāi)盤價(jià)時(shí)，形成陰線。

A.結(jié)算價(jià)

B.最低價(jià)

C.收盤價(jià)

D.最高價(jià)

【答案】C

9.大量的期貨套利交易在客觀上使期貨合約之間的價(jià)差關(guān)系趨

于（）。

A.不合理

B.合理

C.縮小

D.擴(kuò)大

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10.某交易者欲利用到期日和標(biāo)的物均相同的期權(quán)構(gòu)建套利策

略，當(dāng)預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格上漲時(shí)，其操作方式應(yīng)為（）o

A.買進(jìn)較低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，同時(shí)賣出較高執(zhí)行價(jià)格的看

跌期權(quán)

B.買進(jìn)較低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，同時(shí)賣出較高執(zhí)行價(jià)格的看

漲期權(quán)

C.買進(jìn)較高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)，同時(shí)賣出較低執(zhí)行價(jià)格的看

漲期權(quán)

D.買進(jìn)較高執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，同時(shí)賣出較低執(zhí)行價(jià)格的看

漲期權(quán)

【答案】B

11.期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處

置辦法

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】D

12.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動(dòng)用保障基金對(duì)期

貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得

（）°

A.代位權(quán)

B.撤銷權(quán)

C.清償權(quán)

D.受償權(quán)

【答案】D

13.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客

戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】C

14.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】C

下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯(cuò)誤的是（

15.）o

A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期

貨公司所有

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期

貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易

外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用

D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往

來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】A

16.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂

()。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨行紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同

【答案】A

17.下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是()o

A.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

B.為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾

C.期貨公司與其股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立

經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算

D.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管

理要求

【答案】C

18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的

機(jī)構(gòu)是（）o

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

19.甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，獲準(zhǔn)使用

期貨投資者保障基金對(duì)客戶保證金損失予以補(bǔ)償，客戶張某的15萬(wàn)

元保證金損失可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）o

A.14.5萬(wàn)元

B.15萬(wàn)元

C.14萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

【答案】A

20.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理工

作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的

（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶聯(lián)系方式

B.客戶統(tǒng)一開(kāi)戶編碼

C.客戶有效身份證明文件號(hào)碼

D.客戶姓名或者名稱

【答案】D

21.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其

派出機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理

的，可以給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】D

22.公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

23.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于

人民幣—元，且凈資本不低于人民幣—元。（）

A.2億;8000萬(wàn)

B.2億;5000萬(wàn)

C.1億;8000萬(wàn)

D.1億;5000萬(wàn)

【答案】c

24.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，

錯(cuò)誤的是()o

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)

行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司

應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之

間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和

辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】A

25.()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、

管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】A

26.股指期貨交易的保證金比例越高，貝1)()。

A.杠桿越小

B.杠桿越大

C.收益越低

D.收益越高

【答案】A

27.影響股指期貨期現(xiàn)套利無(wú)套利區(qū)間的主要因素是（）o

A.股票指數(shù)

B.合約存續(xù)期

C.市場(chǎng)沖擊成本和交易費(fèi)用

D.交易規(guī)模

【答案】C

28.國(guó)債期貨交割時(shí)，發(fā)票價(jià)格的計(jì)算公式為（）。

A.期貨交割結(jié)算價(jià)/轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息

B.期貨交割結(jié)算價(jià)又轉(zhuǎn)換因子-應(yīng)計(jì)利息

C.期貨交割結(jié)算價(jià)又轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息

D.期貨交割結(jié)算價(jià)又轉(zhuǎn)換因子

【答案】C

29.歐式期權(quán)和美式期權(quán)的主要區(qū)別在于（）。

A.保證金制度不同

B.交易場(chǎng)所不同

C.合約月份不同

D.行權(quán)時(shí)間規(guī)定不同

【答案】D

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30.當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，交易所將實(shí)行強(qiáng)制減倉(cāng)以控制風(fēng)險(xiǎn)。

A.會(huì)員持倉(cāng)超過(guò)了持倉(cāng)限額

B.合約連續(xù)漲（跌）停板單邊無(wú)連續(xù)報(bào)價(jià)

C.客戶持倉(cāng)超過(guò)了持倉(cāng)限額

D.臨近交割時(shí)，客戶或會(huì)員的持倉(cāng)超過(guò)了持倉(cāng)限額

【答案】B

31.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，

期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】B

32.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）

提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】c

33.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)

期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.開(kāi)博制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】B

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34.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有，除按規(guī)

定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨交易所

B.會(huì)員

C.客戶

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】B

35.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】A

36.下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公開(kāi)投訴處理流程

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】A

37.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是

（）°

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】C

38.下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）o

A.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

D.決定設(shè)立專門委員會(huì)

【答案】C

39.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨

業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）o

A.作出行政處罰

B.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

C.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

【答案】B

40.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂

（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨行紀(jì)合同

C.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

D.委托理財(cái)協(xié)議

【答案】C

41.江恩理論中，投資者可以用（）預(yù)測(cè)價(jià)格的支撐位和阻擋

位。

A.江恩輪中輪

B.角度線

C.方形圖

D.圓形圖

【答案】B

42.下列關(guān)于鄭州商品交易所的表述，正確的是（）。

A.以營(yíng)利為目的

B.交易品種都是農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.會(huì)員大會(huì)是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)

D.是公司制期貨交易所

【答案】C

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43.芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（）交易為主。

A.歐洲美元期貨

B.歐洲中長(zhǎng)期國(guó)債期貨

C.美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨

D.美國(guó)短期國(guó)債期貨

【答案】C

44.國(guó)內(nèi)某銅礦企業(yè)與智利某銅礦企業(yè)簽訂價(jià)值為3000萬(wàn)美元

的銅精礦進(jìn)口合同，規(guī)定付款期為3個(gè)月。同時(shí)一，該銅礦企業(yè)向歐洲

出口總價(jià)1250萬(wàn)歐元的銅材，付款期均為3個(gè)月。那么，該銅企可

在CME通過(guò)（）進(jìn)行套期保值，對(duì)沖外匯風(fēng)險(xiǎn)。

A.賣出人民幣兌美元期貨合約，買入人民幣兌歐元期貨合約

B.賣出人民幣兌美元期貨合約，賣出人民幣兌歐元期貨合約

C.買入人民幣兌美元期貨合約，賣出人民幣兌歐元期貨合約

D.買入人民幣兌美元期貨合約，買入人民幣兌歐元期貨合約

【答案】A

45.期權(quán)到期時(shí)、如果標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格在（）,將導(dǎo)致看跌

期權(quán)賣方虧損（不考慮交易費(fèi)用）。

A.執(zhí)行價(jià)格以下

B.執(zhí)行價(jià)格與損益平衡點(diǎn)之間

C.損益平衡點(diǎn)以下

D.損益平衡點(diǎn)以上

【答案】C

31.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)

自開(kāi)立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】A

32.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立健全相

應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制。防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】C

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33.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的

損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），但法律、行

政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.40%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】C

34.對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.為客戶交存保證金，支付稅款

B.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】A

35.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是

（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出

投資決策

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的

研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的

相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變

化和投資風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期

貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

【答案】A

51.期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中

國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）o

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

【答案】A

52.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者

約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客

戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律行政法規(guī)

另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30%

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】A

53.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司

應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】C

54.以下選項(xiàng)中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨

從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是()o

A.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金額監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁

入期已經(jīng)屆滿

B.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

C.