高級(jí)經(jīng)濟(jì)師教材-經(jīng)濟(jì)學(xué)

經(jīng)濟(jì)學(xué)目錄TOC\o"1-5"\h\z一、社會(huì)主義階段和社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)1（一）社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度1（二）資源配置方式與市場經(jīng)濟(jì)1（三）社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)和體制框架2二、社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的所有制關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度3（一）所有制關(guān)系和所有制形式3（二）市場經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)權(quán)制度4三、現(xiàn)代企業(yè)制度與公司治理5（一）國有企業(yè)改革與建立現(xiàn)代企業(yè)制度5（二）公司制度5（三）公司治理結(jié)構(gòu)6四、收入分配制度與現(xiàn)代公平效率原理7（一）個(gè)人收入的分配過程與收入分配的調(diào)節(jié)7\o"CurrentDocument"（三）社會(huì)公平與經(jīng)濟(jì)效率8五、經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)9（一）產(chǎn)出、就業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展9（二）經(jīng)濟(jì)增長方式及其轉(zhuǎn)換9（三）經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略10（四）經(jīng)濟(jì)波動(dòng)10（五）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的政策11\o"CurrentDocument"六、市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與宏觀調(diào)控12（一）市場機(jī)制的有效性12（二）市場失靈和市場功能缺陷12（三）政府的作用和宏觀調(diào)控12（四）宏觀調(diào)控的目的和政策目標(biāo)選擇12七、金融市場與金融監(jiān)管13（一）金融市場及其運(yùn)行13（二）金融風(fēng)險(xiǎn)與金融危機(jī)13（三）金融監(jiān)管14八、對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系15（一）國際經(jīng)濟(jì)組織15（二）對(duì)外貿(mào)易關(guān)系15（三）對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系16（四）對(duì)外金融關(guān)系16九、合同法律制度17\o"CurrentDocument"第一節(jié)合同的基本理論17第二節(jié)合同的訂立17第三節(jié)合同的效力18第四節(jié)合同的履行19第五節(jié)合同的擔(dān)保21第六節(jié)合同的變更與轉(zhuǎn)讓23第七節(jié)合同的終止24第八節(jié)違約責(zé)任24第九節(jié)合同的管理和合同爭議的解決25\o"CurrentDocument"十、公司法律制度29\o"CurrentDocument"第一節(jié)公司法的基本理論29第二節(jié)公司的登記管理31第三節(jié)有限責(zé)任公司31第四節(jié)股份有限公司34第五節(jié)公司股票和公司債券36第六節(jié)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)36第七節(jié)公司合并、分立、增資、減資37十一、證券法39第一節(jié)證券法的基本理論39第二節(jié)股票的發(fā)行與交易39第三節(jié)公司債券的發(fā)行與交易46第四節(jié)證券投資基金的發(fā)行與交易48第五節(jié)持續(xù)信息公開49第六節(jié)禁止的交易行為50第七節(jié)上市公司收購52第八節(jié)證券交易所55第九節(jié)證券中介機(jī)構(gòu)55\o"CurrentDocument"十二、物權(quán)法律制度57第一節(jié)物權(quán)基本理論57第二節(jié)所有權(quán)制度62第三節(jié)用益物權(quán)制度65第四節(jié)擔(dān)保物權(quán)制度67第一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)一、社會(huì)主義階段和社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)（一）社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度1、社會(huì)主義初級(jí)階段社會(huì)主義初級(jí)階段，是指我國在生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會(huì)主義必然要經(jīng)歷的特定階段。（1）發(fā)展過程1979年，葉劍英在國慶30周年講話中初步表露了社會(huì)主義初級(jí)階段的思想。1981年6月十一屆六中全會(huì)通過的《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議》第一次明確指出"我國的社會(huì)主義制度還是處于初級(jí)的階段"。1987年10月召開的黨的十三大系統(tǒng)地闡述了社會(huì)主義初級(jí)階段理論。大會(huì)報(bào)告指出：我國社會(huì)主義初級(jí)階段是特指我國生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會(huì)主義必然經(jīng)歷的特定階段。它包含兩層含義：第一，我國社會(huì)已經(jīng)是社會(huì)主義社會(huì)，必須堅(jiān)持而不能離開社會(huì)主義；第二，我國的社會(huì)主義社會(huì)還處在初級(jí)階段，我們必須從這個(gè)實(shí)際出發(fā)，而不能超越這個(gè)階段。黨的十五大對(duì)初級(jí)階段的基本路線和綱領(lǐng)又做了進(jìn)一步闡釋。"初級(jí)階段"理論的提出豐富了科學(xué)社會(huì)主義理論體系。（2）“社會(huì)主義初級(jí)階段”這一論斷包括兩層含義：一方面，它明確了我國現(xiàn)階段的社會(huì)性質(zhì)，表明了我國現(xiàn)階段已進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)，具有了社會(huì)主義社會(huì)的一般特征；2、社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度（1）概念公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，是我國社會(huì)主義初級(jí)階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度。（2）發(fā)展過程：1978年，十一屆三中全會(huì)，非公有制經(jīng)濟(jì)是必要補(bǔ)充；1993年，十四屆三中全會(huì)，以公有制為主體，多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展；1997年，黨的十五大上第一次明確提出公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，是我國社會(huì)主義初級(jí)階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度。（3）理解要點(diǎn)：以公有制為主體，不等于以國有經(jīng)濟(jì)為主體。公有制經(jīng)濟(jì)不僅包括國有經(jīng)濟(jì)，集體經(jīng)濟(jì)，還包括混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國有成分和集體成分。公有制為主體，主要體現(xiàn)在：公有資產(chǎn)在社會(huì)總資產(chǎn)中占優(yōu)勢(shì)（體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)屬性、技術(shù)構(gòu)成、科技含量、資本的增殖能力和市場的競爭力等），不僅要有量的優(yōu)勢(shì)，更要注重質(zhì)的提高；國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，主要體現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的控制力上（即控制國民經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展方向、控制經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的整體態(tài)勢(shì)，控制重要的稀缺資源的能力）。非公有制經(jīng)濟(jì)是我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，要大力發(fā)展和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。十六屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》明確提出，為促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，要：消除體制性障礙，放寬市場準(zhǔn)入，在投融資、稅收、土地使用和對(duì)外貿(mào)易方面與其他企業(yè)享受同等待遇，支持非公有制中小企業(yè)發(fā)展；改進(jìn)對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的服務(wù)和監(jiān)管。個(gè)體、私營等非公有制經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展，是由社會(huì)主義初級(jí)階段的基本國情決定的。在社會(huì)主義初級(jí)階段，由于生產(chǎn)力發(fā)展水平較低，發(fā)展不平衡，因此與之相適應(yīng)的所有制形式也就必然具有多元化的特點(diǎn)。非公有制經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、增加就業(yè)、活躍城鄉(xiāng)市場，增加財(cái)政收入、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，都發(fā)揮著愈益重要的作用。（二）資源配置方式與市場經(jīng)濟(jì)1、資源配置生產(chǎn)的本質(zhì)是一種投入與產(chǎn)出的關(guān)系，只有投入生產(chǎn)所必需的勞動(dòng)、原材料、機(jī)器設(shè)備等，才能生產(chǎn)出產(chǎn)品。消費(fèi)的實(shí)質(zhì)是對(duì)產(chǎn)品的需要。需要的兩個(gè)特點(diǎn)：一是需要的無限性；二是需要的層次性。資源（生產(chǎn)要素或要素）：為生產(chǎn)所必需的一切要素。資源通常包括：①人力資源，即勞動(dòng)；②土地、礦藏、森林、水域等自然資源；③由這種初級(jí)資源生產(chǎn)的為生產(chǎn)所必需的機(jī)器設(shè)備、原材料等資本資源。資源的兩個(gè)特點(diǎn)：一是資源的稀缺性；二是資源的多用性。經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本矛盾：資源是稀缺的，需要又是無限的。這也是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本出發(fā)點(diǎn)。由基本矛盾產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)問題：如何最優(yōu)地或有效的配置資源。資源配置：一定量的資源按某種規(guī)則分配到不同的產(chǎn)品的生產(chǎn)中，以滿足不同的需要。稀缺資源的最優(yōu)配置至少包括兩個(gè)內(nèi)容：①稀缺資源應(yīng)用于生產(chǎn)消費(fèi)者最需要的產(chǎn)品；②稀缺資源應(yīng)盡可能多地由生產(chǎn)效率高的生產(chǎn)者使用?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中資源配置沒有達(dá)到最優(yōu)的兩種表現(xiàn)：①部分產(chǎn)品滯銷和部分產(chǎn)品脫銷并存；②低效率生產(chǎn)者得到較多的稀缺資源。2、資源配置的兩種基本方式資源配置概念屬于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本概念。資源稀缺性決定了資源配置的重要性和必要性。資源配置的兩種基本方式為計(jì)劃配置方式和市場配置方式。不同經(jīng)濟(jì)體制下的資源配置與利用方式：（1）自給自足經(jīng)濟(jì)基本上沒有資源配置，因?yàn)槊總€(gè)個(gè)體占有資源，自己生產(chǎn)自己消費(fèi)，不需要進(jìn)行資源配置。（3）市場經(jīng)濟(jì)，所謂市場經(jīng)濟(jì)，是指以市場作為資源配置的主要方式的一種經(jīng)濟(jì)體制；在市場經(jīng)濟(jì)體制下，資源配置是通過市場機(jī)制或價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。在市場經(jīng)濟(jì)中，每個(gè)消費(fèi)者、生產(chǎn)者或經(jīng)營者都是相互獨(dú)立的，政府對(duì)企業(yè)的經(jīng)營決策一般不進(jìn)行直接干預(yù)，生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少和如何生產(chǎn)都完全由企業(yè)按照自己的經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)市場價(jià)格的變動(dòng)和市場供求狀況來決定的。在這里，市場機(jī)制或價(jià)格機(jī)制就如同是一只“看不見的手”在引導(dǎo)著生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而支配著資源在社會(huì)范圍內(nèi)的配置。（4）混合經(jīng)濟(jì)，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的混合體，根據(jù)不同情況發(fā)揮不同的作用。3、市場經(jīng)濟(jì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的含義，二者的區(qū)分在于以哪種資源配置方式為基礎(chǔ)性方式。市場經(jīng)濟(jì)是以市場配置方式作為資源配置的基礎(chǔ)方式。市場經(jīng)濟(jì)的-般規(guī)定性和構(gòu)成要素：市場經(jīng)濟(jì)的存在和正常運(yùn)行必須具備的4個(gè)條件，也是市場經(jīng)濟(jì)的基本構(gòu)成要素：規(guī)范的市場主體；完善的市場體系；規(guī)范的市場運(yùn)行規(guī)則；有效的宏觀調(diào)控體系。4、社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的資源配置方式分析（1）計(jì)劃配置方式的缺陷我國在改革開放前實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，資源由國家各級(jí)行政部門按照指令性計(jì)劃分配，也就是由政府直接來配置資源，統(tǒng)一調(diào)撥，統(tǒng)一分配是這種體制的特點(diǎn)。在這種計(jì)劃方式下，企業(yè)沒有經(jīng)營自主權(quán)，生產(chǎn)什么生產(chǎn)多少完全由國家說了算，結(jié)果產(chǎn)銷不對(duì)路，供求失衡現(xiàn)象相當(dāng)明顯，社會(huì)產(chǎn)品無法滿足人們的生活需要。這樣就出現(xiàn)了一個(gè)奇怪現(xiàn)象：我國解放后相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，糧食、布料、豆制品、肉類制品。自行車、手表、縫紉機(jī)等個(gè)人消費(fèi)晶完全憑票證定量計(jì)劃供應(yīng)。買糧要有糧票，買布要有布票，有錢沒票是無法買到這些緊缺商品的。這就是當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)生活的特征。（2）市場配置方式的運(yùn)行為了改變這一狀況，改革開放以后，我國開始發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，社會(huì)資源的配置也相應(yīng)地從計(jì)劃方式轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龇绞?。市場方式?shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，使稀缺資源從產(chǎn)品過剩部門流向產(chǎn)品缺短部門，由劣勢(shì)企業(yè)流向優(yōu)勢(shì)企業(yè)，避免了資源和勞動(dòng)的浪費(fèi)，那么市場配置方式是如何實(shí)現(xiàn)這一目的的呢？在市場經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)自主經(jīng)營、自負(fù)贏虧，因此每個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營者都發(fā)揮了自己最大的潛能以獲得最大的利潤。（3）以市場機(jī)制為基礎(chǔ)，市場與計(jì)劃兩種手段有機(jī)結(jié)合。為了克服市場自身的弱點(diǎn)和片面性，在必要的時(shí)候，還需要國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，也就是說，在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，我們以市場機(jī)制為基礎(chǔ)，但并不排斥計(jì)劃，國家的計(jì)劃方式還是必需的。（三）社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)和體制框架1、社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)--是社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度，即以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)制度。（1）社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)是市場在國家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用的一種經(jīng)濟(jì)體制，它是社會(huì)主義基本制度與市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，既具有與其他市場經(jīng)濟(jì)體制的共性，又具有與其他市場經(jīng)濟(jì)體制不同的特征。（2）社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制具有市場經(jīng)濟(jì)體制的共性，表現(xiàn)在：一是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市場化，二是企業(yè)經(jīng)營自主化，三是政府調(diào)節(jié)間接化，四是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行法制化。（3）社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)特征，是指市場經(jīng)濟(jì)同社會(huì)主義基本制度相結(jié)合而形成的制度性特征，主要表現(xiàn)在：第一，在所有制結(jié)構(gòu)上，以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)平等競爭，共同發(fā)展。第二，在分配制度上，實(shí)行以按勞分配為主體，多種分配方式并存，效率優(yōu)先、兼顧公平。第三，在宏觀調(diào)控上，國家能夠把人民的當(dāng)前利益與長遠(yuǎn)利益、局部利益與整體利益結(jié)合起來，更好地發(fā)揮計(jì)劃與市場兩種手段的長處2、社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的體制框架1993年11月11日至14日，中共十四屆三中全會(huì)在北京舉行。這是在我國經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)入攻堅(jiān)階段召開的一次具有歷史意義的重要會(huì)議。會(huì)議審議并通過了《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》?！稕Q定》就建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制作出了五十條決定?！稕Q定》指出：社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制是同社會(huì)主義基本制度結(jié)合在一起的。建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，就是要使市場在國家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用?！稕Q定》勾畫了社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的基本框架。這一框架包括五個(gè)部分：①建立現(xiàn)代企業(yè)制度必須堅(jiān)持以公有制為主體、多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的方針，進(jìn)一步轉(zhuǎn)換國有企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求，產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度；②培育和發(fā)展市場體系統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系是市場運(yùn)行的基礎(chǔ)。建立全國統(tǒng)一開放的市場體系，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)市場緊密結(jié)合，國內(nèi)市場與國際市場相互銜接，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置?！稕Q定》提出的重點(diǎn)是發(fā)展生產(chǎn)要素市場，包括資本市場、勞動(dòng)力市場、房地產(chǎn)市場、技術(shù)市場和信息市場等。資本市場和勞動(dòng)力市場是第一次在中央文件中提出；建立和健全宏觀調(diào)控體系轉(zhuǎn)變政府職能，建立以間接手段為主的完善的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控體系。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場機(jī)制對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用，但是市場具有自發(fā)性和盲目性，必須建立和健全宏觀調(diào)控體系；建立合理的收入分配制度建立以按勞分配為主體，效率優(yōu)先，兼顧公平的收入分配制度，鼓勵(lì)一部分地區(qū)和一部分人先富起來，走共同富裕的道路。建立社會(huì)保障制度建立多層次的社會(huì)保障制度，為城鄉(xiāng)居民提供與我國國情相適應(yīng)的社會(huì)保障制度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。二、社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的所有制關(guān)系和產(chǎn)權(quán)制度（一）所有制關(guān)系和所有制形式2）財(cái)產(chǎn)所有權(quán)從財(cái)產(chǎn)所有者的組成關(guān)系劃分，所有制可以分為私有制、公有制和混合所有制三種最基本的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)形式。（1）私有制2）公有制（3）混合所有制3、公有制實(shí)現(xiàn)形式多樣化是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革的必然趨勢(shì)公有制經(jīng)濟(jì)不僅包括國有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)，還包括混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國有成分和集體成分。也就是說在中外合資、中外合作經(jīng)營、股份制等企業(yè)中的國家和集體所有部分，當(dāng)然屬于公有經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)；由勞動(dòng)者出資、出勞力為主所組成的股份合作制經(jīng)濟(jì)，屬于集體經(jīng)濟(jì)；而由國家和集體控股的股份制企業(yè)，具有明顯的公有性?！肮兄频膶?shí)現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當(dāng)多樣化。一切反映社會(huì)化大生產(chǎn)規(guī)律的經(jīng)營方式和組織形式都可以大膽利用?！彪S著國有、集體經(jīng)濟(jì)改革的深化，多種所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，投資主體的多元化，公有制的實(shí)現(xiàn)形式一定會(huì)更加多樣化。4、鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會(huì)主義初級(jí)階段的非公有制經(jīng)濟(jì)主要包括個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)、混合所有制經(jīng)濟(jì)中的非公有制成分等。非公有制經(jīng)濟(jì)地位和作用：非公有制經(jīng)濟(jì)是我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分第一，非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在構(gòu)建社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)微觀主體方面有重要作用。第二，非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是外資經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入，可以為探索公有制經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式提供借鑒，也可以為發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)多種實(shí)現(xiàn)形式提供空間和機(jī)會(huì)。第三，發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，有利于調(diào)動(dòng)多方面的積極性，充分利用社會(huì)資金及引進(jìn)外資，彌補(bǔ)建設(shè)資金不足，多渠道增加就業(yè)崗位，擴(kuò)大就業(yè)。市場經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)的類型產(chǎn)權(quán)是現(xiàn)代社會(huì)出現(xiàn)的一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。目前，人們對(duì)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵尚無一個(gè)完全統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和理解。產(chǎn)權(quán)通常是指建立在某種所有制基礎(chǔ)上的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)以及財(cái)產(chǎn)的所有者運(yùn)用其財(cái)產(chǎn)的行為權(quán)利。它既包含了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的基本內(nèi)容，又涉及到了平等的所有權(quán)主體之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系。因此，與所有權(quán)相比，產(chǎn)權(quán)具有更廣的外延。從產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容上看，產(chǎn)權(quán)不是指一種權(quán)利而是一組權(quán)利。它包括經(jīng)濟(jì)行為主體對(duì)資源或財(cái)產(chǎn)的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及收入的享用權(quán)。產(chǎn)權(quán)所包含的上述權(quán)利可以界定給不同的經(jīng)濟(jì)行為主體。如果將其界定給一個(gè)共同體，在共同體內(nèi)的每一個(gè)成員都有權(quán)分享這些權(quán)利，并且排除了共同體以外的成員對(duì)共同體內(nèi)的任何成員行使這些權(quán)利的干擾，產(chǎn)權(quán)即表現(xiàn)為公共產(chǎn)權(quán)；如果把產(chǎn)權(quán)所包含的各種權(quán)利界定給國家，然后再按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權(quán)利，產(chǎn)權(quán)則表現(xiàn)為國有產(chǎn)權(quán)；如果產(chǎn)權(quán)歸屬的主體是私人，并且對(duì)所有產(chǎn)權(quán)權(quán)利的行使完全由私人決策，產(chǎn)權(quán)即表現(xiàn)為私人產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)制度及其功能產(chǎn)權(quán)制度是指由一定的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則相結(jié)合而形成的，并且能夠?qū)Ξa(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)行有效保護(hù)、調(diào)節(jié)和組合的制度安排。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，為提高資源的配置效率，一個(gè)有效的產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：清晰的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。包括：①明確界定出資人和經(jīng)營者之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，建立一套行之有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，把經(jīng)營者對(duì)個(gè)人利益的追求轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)利潤最大化的追求，并使出資人能夠有效地約束代理人或經(jīng)營者的行為；②確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)法人能夠?qū)Ψㄈ素?cái)產(chǎn)擁有完整的支配權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和收益權(quán)，并能夠?qū)ζ髽I(yè)債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任。有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。在現(xiàn)代社會(huì)中，確認(rèn)產(chǎn)權(quán)的歸屬和保護(hù)產(chǎn)權(quán)不受侵害的最高和最完備的制度是以國家機(jī)器為基礎(chǔ)的法律體系。因此，只有具備完善的、與市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行相適應(yīng)的法律制度，對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的保護(hù)，才能使產(chǎn)權(quán)制度得以最終確立。在市場經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)權(quán)制度的作用集中表現(xiàn)為維護(hù)市場秩序，保障市場經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行，降低交易費(fèi)用和提高資源配置效率。產(chǎn)權(quán)制度之所以具有上述作用，是因?yàn)樗哂幸韵聨讉€(gè)方面的功能：①確立排他性的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，界定交易界區(qū)；②確定產(chǎn)權(quán)主體的行為邊界，規(guī)范交易行為；③界定財(cái)產(chǎn)的最終歸屬，保護(hù)產(chǎn)權(quán)主體不受侵害；④明確產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利和義務(wù)，使行為人具有穩(wěn)定的預(yù)期，并形成有效的激勵(lì)和約束。產(chǎn)權(quán)制度的核心是明晰產(chǎn)權(quán)。只有在產(chǎn)權(quán)明晰的條件下，產(chǎn)權(quán)制度的功能才能有效地發(fā)揮出來，并發(fā)揮其在市場經(jīng)濟(jì)中的積極作用。在任何社會(huì)條件下，產(chǎn)權(quán)制度的建立都是有成苯的。建立產(chǎn)權(quán)制度的成本包括產(chǎn)權(quán)界定成本和產(chǎn)權(quán)實(shí)施成本。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，一個(gè)最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)是市場選擇的結(jié)果，而非政府規(guī)定的產(chǎn)物。因此，法律制度應(yīng)能保證人們擁有自由地選擇合約的權(quán)利。只有這樣，有效率的資源配置機(jī)制才有可能在有效的產(chǎn)權(quán)制度下自發(fā)地形成。產(chǎn)權(quán)的界定與保護(hù)(產(chǎn)權(quán)要清晰)在任何一個(gè)社會(huì)中，產(chǎn)權(quán)都可能是清晰的，也可能是模糊的。根據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)模糊一般是指這樣兩種情況：一是產(chǎn)權(quán)的歸屬不清晰，即對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有者沒有明確的界定，這意味著無人對(duì)財(cái)產(chǎn)擁有排他性的所有權(quán)；二是在產(chǎn)權(quán)歸屬清晰的情況下，對(duì)產(chǎn)權(quán)所有者運(yùn)用財(cái)產(chǎn)時(shí)的行為邊界的界定不清晰，即經(jīng)濟(jì)行為主體之間如何受益、如何受損和如何補(bǔ)償?shù)囊?guī)則不清晰。在產(chǎn)權(quán)不清晰的情況下，市場機(jī)制必定是扭曲的或者不能有效地配置資源，從而出現(xiàn)市場失靈。為了提高市場配置資源的效率，必須明確地界定產(chǎn)權(quán)，使經(jīng)濟(jì)行為主體的產(chǎn)權(quán)清晰，責(zé)、權(quán)、利明確。在市場經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)權(quán)的界定通常有兩種方式，即法律界定和經(jīng)濟(jì)行為主體之間私下交易。究竟運(yùn)用何種方式來界定產(chǎn)權(quán)，一般應(yīng)取決于被界定的產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和不同界定方式的成本。例如，國家與國有企業(yè)之間產(chǎn)權(quán)關(guān)系的界定，就只能采取法律界定的方式。而兩個(gè)企業(yè)之間由于一方的行為致使另一方受損的權(quán)利界定，通?？偸遣捎贸杀据^低的界定方式。產(chǎn)權(quán)不僅包括財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，也包括財(cái)產(chǎn)所有者運(yùn)用其財(cái)產(chǎn)的行為權(quán)利。因此，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，一些產(chǎn)權(quán)主體的利益被其他人有意無意地侵犯和損害的情況是經(jīng)常發(fā)生的。為了維護(hù)正常的市場秩序，就必須保護(hù)產(chǎn)權(quán)主體的正當(dāng)權(quán)益。在現(xiàn)代社會(huì)中，能夠?qū)Ξa(chǎn)權(quán)實(shí)施有效保護(hù)的只能是國家，對(duì)產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效保護(hù)的主要手段是建立在國家機(jī)器基礎(chǔ)之上的法律制度。三、現(xiàn)代企業(yè)制度與公司治理（一）國有企業(yè)改革與建立現(xiàn)代企業(yè)制度1、原因漸進(jìn)式改革：在建設(shè)有中國特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中，我們黨不僅確立了社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的改革目標(biāo)，而且形成了一條具有中國特色的漸進(jìn)式改革道路。中國的漸進(jìn)式改革的實(shí)質(zhì)是在社會(huì)主義基本制度的基礎(chǔ)上通過穩(wěn)步改革的方式向社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)過渡。漸進(jìn)式穩(wěn)步過渡的改革具有以下一些重要特點(diǎn)：一是自上而下與自下而上的結(jié)合；即在經(jīng)濟(jì)改革中把政府自上而下的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)與基層單位自下而上的探索和實(shí)驗(yàn)相結(jié)合，在政府主導(dǎo)的前提下，充分發(fā)揮基層單位制度創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性。二是雙軌過渡，即不實(shí)行一步到位的市場化改革，而廣泛采用行政協(xié)調(diào)與市場協(xié)調(diào)并存的雙規(guī)制；并通過逐步擴(kuò)大市場調(diào)節(jié)的比重來穩(wěn)步向市場經(jīng)濟(jì)過渡。三是從局部到整體，強(qiáng)調(diào)在統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的前提下采取非均衡的發(fā)展戰(zhàn)略，分部門、分企業(yè)、分地區(qū)各個(gè)突破，由點(diǎn)到面，最后實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制的整體轉(zhuǎn)變。四是體制內(nèi)改革與體制外推進(jìn)相結(jié)合，在堅(jiān)持公有制的主體地位和國有制的主導(dǎo)地位的同時(shí)，積極發(fā)展非國有經(jīng)濟(jì)和多種經(jīng)濟(jì)成分，深化國有經(jīng)濟(jì)的改革。五是改革、發(fā)展與穩(wěn)定相協(xié)調(diào)，把經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)工作的主要目標(biāo)，把改革發(fā)展和穩(wěn)定結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)改革發(fā)展和穩(wěn)定的良性循環(huán)。六是經(jīng)濟(jì)體制改革與政治體制改革相結(jié)合。在經(jīng)濟(jì)市場化的同時(shí)堅(jiān)持政治上的穩(wěn)定和相對(duì)集中，同時(shí)完善社會(huì)主義民主和法制，推進(jìn)政府體制的改革。1997年江澤民同志在黨的十五大報(bào)告中指出，深化國有企業(yè)改革，是重要而艱巨的任務(wù)。江澤民說，建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)改革的方向。要按照“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的要求，對(duì)國有大中型企業(yè)實(shí)行規(guī)范的公司制改革2、企業(yè)與產(chǎn)權(quán)企業(yè)是在一定的財(cái)產(chǎn)關(guān)系基礎(chǔ)上形成的，企業(yè)的行為傾向與企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間有著某種對(duì)應(yīng)關(guān)系，企業(yè)在市場上所進(jìn)行的物品或服務(wù)的交換實(shí)質(zhì)上也是產(chǎn)權(quán)的交易。因此了解企業(yè)制度，必須從產(chǎn)權(quán)這一概念入手。產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的簡稱，指財(cái)產(chǎn)所有權(quán)以及與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)涵包含了所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)等，是涵蓋一組權(quán)利的整體，從這個(gè)意義上講，產(chǎn)權(quán)的總和相當(dāng)于所有權(quán)的概念。但是，產(chǎn)權(quán)和所有權(quán)并不是對(duì)等的關(guān)系。在所有權(quán)的內(nèi)在權(quán)能發(fā)生分離的情況下，所有權(quán)就只是產(chǎn)權(quán)的一種而不是唯一的表現(xiàn)形式，產(chǎn)權(quán)代表著與產(chǎn)權(quán)客體處置有關(guān)的一組財(cái)產(chǎn)權(quán)利。在這組財(cái)產(chǎn)權(quán)利中，所有權(quán)處于核心地位，其他一切財(cái)產(chǎn)權(quán)利都是從所有權(quán)中派生出來的。（1）保障產(chǎn)權(quán)主體的合法權(quán)益。產(chǎn)權(quán)具有排他性，產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)益受法律的保護(hù)，他人不得侵犯。產(chǎn)權(quán)的這種功能是維護(hù)社會(huì)的所有制與生產(chǎn)關(guān)系，穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重要法權(quán)支柱和基礎(chǔ)。（2）有利于資源的優(yōu)化配置。產(chǎn)權(quán)具有可讓渡性和可分性。任何一項(xiàng)交易活動(dòng)實(shí)質(zhì)上就是不同產(chǎn)權(quán)之間的交易，明確界定的產(chǎn)權(quán)可以提供一種對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)范或約束。（3）為規(guī)范市場交易行為提供制度基礎(chǔ)。產(chǎn)權(quán)強(qiáng)調(diào)的是規(guī)則或行為規(guī)范，它規(guī)定了財(cái)產(chǎn)的存在及其使用過程中不同權(quán)利主體的行為權(quán)利界限和約束關(guān)系。產(chǎn)權(quán)關(guān)系的復(fù)雜化和明晰化乃是市場經(jīng)濟(jì)的重要特征，也是其順利運(yùn)行的法權(quán)基礎(chǔ)。（4）有助于解決外部性問題。外部性是指經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人之間一方對(duì)另一方或其他諸方利益造成的損失或提供的便利不能用價(jià)格來準(zhǔn)確衡量，也難以通過市場價(jià)格進(jìn)行補(bǔ)償或支付。對(duì)一些外部性問題，通過明晰產(chǎn)權(quán)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行談判，當(dāng)事人有可能找到各自利益損失最小化的合約安排。（二）公司制度1、企業(yè)制度企業(yè)制度是企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)組織形式和經(jīng)營管理制度的總和。企業(yè)制度的核心是產(chǎn)權(quán)制度，企業(yè)組織形式和經(jīng)營管理制度是以產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)的，三者分別構(gòu)成企業(yè)制度的不同層次。企業(yè)制度是一個(gè)動(dòng)態(tài)的范疇，它是隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷創(chuàng)新和演進(jìn)的。從企業(yè)發(fā)展的歷史來看，具有代表性的企業(yè)制度有以下三種：2、現(xiàn)代企業(yè)制度（1）現(xiàn)代企業(yè)制度及基本特征現(xiàn)代企業(yè)制度--指適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟(jì)體制要求，在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、決策結(jié)構(gòu)、責(zé)權(quán)利結(jié)構(gòu)等方面有著一整套規(guī)則的企業(yè)制度，是在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位和最具發(fā)展前途的企業(yè)制度，也是具有中國特色的一種企業(yè)制度。十四屆三中全會(huì)把現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征概括為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”十六個(gè)字。1999年9月黨的十五屆四中全會(huì)再次強(qiáng)調(diào)要建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，并重申了對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征“十六字”的總體要求?！爱a(chǎn)權(quán)清晰”-主要有兩層含義：（1）有具體的部門和機(jī)構(gòu)代表國家對(duì)某些國有資產(chǎn)行使占有、使用、處置和收益等權(quán)利。（2）國有資產(chǎn)的邊界要“清晰”，也就是通常所說的“摸清家底”。首先要搞清實(shí)物形態(tài)國有資產(chǎn)的邊界，如機(jī)器設(shè)備、廠房等；其次要搞清國有資產(chǎn)的價(jià)值和權(quán)利邊界，包括實(shí)物資產(chǎn)和金融資產(chǎn)的價(jià)值量，國有資產(chǎn)的權(quán)利形態(tài)（股權(quán)或債權(quán)，占有、使用、處置和收益權(quán)的分布等），總資產(chǎn)減去債務(wù)后凈資產(chǎn)數(shù)量等?！皺?quán)責(zé)明確”--是指合理區(qū)分和確定企業(yè)所有者、經(jīng)營者和勞動(dòng)者各自的權(quán)利和責(zé)任。所有者、經(jīng)營者、勞動(dòng)者在企業(yè)中的地位和作用是不同的，因此他們的權(quán)利和責(zé)任也是不同的。權(quán)利指所有者按其出資額，享有資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者的權(quán)利，企業(yè)破產(chǎn)時(shí)則對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的有限責(zé)任。責(zé)任指與上述權(quán)利相對(duì)應(yīng)的是責(zé)任。嚴(yán)格意義上說，責(zé)任也包含了通常所說的承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。“政企分開”--是政府行政管理職能、宏觀和行業(yè)管理職能與企業(yè)經(jīng)營職能分開。（1）政企分開要求政府將原來與政府職能合一的企業(yè)經(jīng)營職能分開后還給企業(yè)，改革以來進(jìn)行的“放權(quán)讓利”、“擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)”等就是為了解決這個(gè)問題。（2）政企分開還要求企業(yè)將原來承擔(dān)的社會(huì)職能分離后交還給政府和社會(huì)，如住房、醫(yī)療、養(yǎng)老、社區(qū)服務(wù)等?！肮芾砜茖W(xué)”--是一個(gè)含義寬泛的概念。從較寬的意義上說，它包括了企業(yè)組織合理化的含義；從較窄的意義上說，“管理科學(xué)”要求企業(yè)管理的各個(gè)方面，如質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理、供應(yīng)管理、銷售管理、研究開發(fā)管理、人事管理等方面的科學(xué)化。管理致力于調(diào)動(dòng)人的積極性、創(chuàng)造性，其核心是激勵(lì)、約束機(jī)制。要使“管理科學(xué)”，當(dāng)然要學(xué)習(xí)、創(chuàng)造，引入先進(jìn)的管理方式，包括國際上先進(jìn)的管理方式。（2）現(xiàn)代企業(yè)制度的內(nèi)容第一、企業(yè)資產(chǎn)具有明確的實(shí)物邊界和價(jià)值邊界，具有確定的政府機(jī)構(gòu)代表國家行使所有者職能，切實(shí)承擔(dān)起相應(yīng)的出資者責(zé)任。第二、企業(yè)通常實(shí)行公司制度，即有限責(zé)任公司和股份有限公司制度，按照《公司法》的要求，形成由股東代表大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)經(jīng)理人員組成的相互依賴又相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，并有效運(yùn)轉(zhuǎn)。第三、企業(yè)以生產(chǎn)經(jīng)營為主要職能，有明確的盈利目標(biāo)，各級(jí)管理人員和一般職工按經(jīng)營業(yè)績和勞動(dòng)貢獻(xiàn)獲取收益，住房分配、養(yǎng)老、醫(yī)療及其他福利事業(yè)由市場、社會(huì)或政府機(jī)構(gòu)承擔(dān)。第四、企業(yè)具有合理的組織結(jié)構(gòu)，在生產(chǎn)、供銷、財(cái)務(wù)、研究開發(fā)、質(zhì)量控制、勞動(dòng)人事等方面形成了行之有效的企業(yè)內(nèi)部管理制度和機(jī)制。第五、企業(yè)有著剛性的預(yù)算約束和合理的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，可以通過收購、兼并、聯(lián)合等方式謀求企業(yè)的擴(kuò)展，經(jīng)營不善難以為繼時(shí)，可通過破產(chǎn)、被兼并等方式尋求資產(chǎn)和其他生產(chǎn)要素的再配置。（三）公司治理結(jié)構(gòu)1、概念2、特點(diǎn)我國公司治理結(jié)構(gòu)是采用“三權(quán)分立”制度，即決策權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分屬于股東會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)。通過權(quán)力的制衡，使三大機(jī)關(guān)各司其職，又相互制約，保證公司順利運(yùn)行公司通過切實(shí)履行股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的職權(quán)、職責(zé)，形成了各司其職、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)和有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)；通過建立、完善公司制度，約束和規(guī)范了員工的行為。（1）以股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)（經(jīng)理層）作為法人治理結(jié)構(gòu)確立了所有者、公司法人和經(jīng)營者之間的權(quán)力、責(zé)任和利益關(guān)系，并在不斷發(fā)展中建立完善了300多項(xiàng)管理制度，做到了每項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)、每個(gè)工作環(huán)節(jié)員工的行為規(guī)范有規(guī)可循，每個(gè)崗位的職責(zé)、義務(wù)、獎(jiǎng)懲都有明確的規(guī)定，制度的執(zhí)行情況嚴(yán)格與獎(jiǎng)懲、升遷等掛鉤。（2）經(jīng)營中的重大問題由董事會(huì)充分討論民主決策；經(jīng)理層由股東組成，確保了投資者的利益；監(jiān)事會(huì)列席董事會(huì)，從不同角度審查、監(jiān)督董事會(huì)的各項(xiàng)決策活動(dòng)和對(duì)經(jīng)理層的經(jīng)營活動(dòng)，形成了各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。并通過管理創(chuàng)新，使各項(xiàng)制度得到了不斷完善和提高。（3）通過保證投資者（股東）的投資回報(bào)，重視企業(yè)內(nèi)各利益集團(tuán)的關(guān)系協(xié)調(diào)，包括對(duì)經(jīng)理層與員工的激勵(lì)以及對(duì)高層管理者的制約，避免了因高管決策失誤給企業(yè)造成的不利影響。四、收入分配制度與現(xiàn)代公平效率原理（一）個(gè)人收入的分配過程與收入分配的調(diào)節(jié)個(gè)人收入的分配過程與政府的作用在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中，個(gè)人收入的分配包括初次分配和再分配兩個(gè)過程。在微觀分配領(lǐng)域，所有參與分配的社會(huì)成員都是以勞動(dòng)者或生產(chǎn)要素所有者的身份出現(xiàn)的，他們以其向社會(huì)提供的勞動(dòng)（公有制經(jīng)濟(jì)中）和所擁有的生產(chǎn)要素的數(shù)量及各種生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)取得相應(yīng)的報(bào)酬。在這一領(lǐng)域，公有制經(jīng)濟(jì)中的勞動(dòng)者和生產(chǎn)要素的產(chǎn)權(quán)所有者，無論以何種分配方式獲得收入，這些收入通常都表現(xiàn)為利息、利潤、地租或租金以及工資或薪金。個(gè)人收入經(jīng)過初次分配以后還要進(jìn)行再分配。對(duì)個(gè)人收入進(jìn)行再分配的必要性就在于，在微觀分配領(lǐng)域，主要建立在市場機(jī)制自發(fā)作用基礎(chǔ)上的分配方式，很難實(shí)現(xiàn)社會(huì)所追求的社會(huì)公平目標(biāo)，甚至可能引起兩極分化，從而影響社會(huì)的穩(wěn)定。為此，在個(gè)人收入初次分配完成以后，還要進(jìn)行再分配。所謂對(duì)個(gè)人收入進(jìn)行再分配，亦即對(duì)個(gè)人在初次分配過程中所獲得的收入進(jìn)行再調(diào)節(jié)。在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中，國家或政府對(duì)個(gè)人收入的調(diào)節(jié)，應(yīng)集中在宏觀領(lǐng)域中進(jìn)行而不應(yīng)發(fā)生在微觀領(lǐng)域。因?yàn)樵谖⒂^分配領(lǐng)域，個(gè)人收入的分配方式主要是按勞分配和按生產(chǎn)要素分配。政府對(duì)個(gè)人收入進(jìn)行再分配，應(yīng)主要在宏觀領(lǐng)域中進(jìn)行，即在宏觀領(lǐng)域發(fā)揮調(diào)節(jié)個(gè)人收入的作用。個(gè)人收入的調(diào)節(jié)與個(gè)人可支配收入的形成對(duì)個(gè)人收入進(jìn)行調(diào)節(jié)或再分配的主體是國家或政府以及集體組織或社會(huì)團(tuán)體。其中國家或政府是最重要的調(diào)節(jié)主體。政府對(duì)個(gè)人收入的調(diào)節(jié)包括對(duì)個(gè)人收入的某種扣除和給予個(gè)人某種形式的收入兩個(gè)方面。首先，國家通常以稅收的形式強(qiáng)制地把個(gè)人收入的一部分集中起來，形成國家的財(cái)政收入；然后再將集中起來的收入以某種形式轉(zhuǎn)移支付給個(gè)人，形成個(gè)人的社會(huì)保障收入或福利性收入。社會(huì)團(tuán)體或集體組織對(duì)個(gè)人收入的再分配也包括兩個(gè)方面。一方面，個(gè)人將自己收入的一部分以某種形式捐贈(zèng)或繳納給社會(huì)團(tuán)體或集體組織；另一方面，社會(huì)團(tuán)體或集體組織再將其所獲得的收入以某種形式分配給個(gè)人，形成個(gè)人的福利性收入。經(jīng)過再分配或調(diào)節(jié)以后的個(gè)人收入就是居民的可支配收入。居民的個(gè)人可支配收入一般分為兩個(gè)部分，一部分用于購買各種商品和勞務(wù)，形成消費(fèi)，余下的部分就是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的儲(chǔ)蓄，它既包括居民存金融機(jī)構(gòu)中的儲(chǔ)蓄存款，也包括居民的手持現(xiàn)金。此外，個(gè)人所持有的各種債券和股票也屬于儲(chǔ)蓄的范疇。如果居民既是消費(fèi)者，又是生產(chǎn)者，其個(gè)人可支配收入中還有一部分被用于投資。1.按勞分配2.按生產(chǎn)要素分配按生產(chǎn)要素分配指按照資本、土地、勞動(dòng)等各種生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過程中的貢獻(xiàn)進(jìn)行分配。在市場經(jīng)濟(jì)中，資本作為一種生產(chǎn)要素，其對(duì)生產(chǎn)過程的貢獻(xiàn)體現(xiàn)在每一個(gè)企業(yè)所創(chuàng)造的社會(huì)財(cái)富中。因此，無論資本的產(chǎn)權(quán)是界定給個(gè)人、企業(yè)，還是界定給國家，他們都有權(quán)參與收入的分配。產(chǎn)權(quán)所有者憑借其資本分配的收入通常表現(xiàn)為利息和利潤。利息是一定時(shí)期內(nèi)轉(zhuǎn)讓資本使用權(quán)的收入；利潤則是將資本用于投資活動(dòng)所得到的報(bào)酬。按生產(chǎn)要素分配，是市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求，也是有效利用資源和提高資源配置效率的前提和有效途徑。按生產(chǎn)要素分配是以承認(rèn)生產(chǎn)要素的所有權(quán)和產(chǎn)權(quán)界定清晰為前提的。在生產(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)清晰的條件下，生產(chǎn)者使用任何一種生產(chǎn)要素都是有償?shù)摹Ｉa(chǎn)要素從效率較低的部門即要素價(jià)格水平較低的部門向效率較高的部門即要素價(jià)格水平較高的部門流動(dòng)，勢(shì)必使資源的配置趨向合理和最優(yōu)，從而提高資源的配置效率。但是也應(yīng)看到，在實(shí)行按生產(chǎn)要素分配的條件下，由于人們對(duì)生產(chǎn)要素特別是對(duì)資本、土地等自然資源的占有存在較大差別，因而會(huì)不可避免地導(dǎo)致人們收入上的不平等。其他分配方式在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中，除按勞分配和按生產(chǎn)要素分配這兩種基本的收入分配方式外，還存在著按個(gè)人資產(chǎn)（包括貨幣形式和實(shí)物形式的非資本資產(chǎn)）進(jìn)行分配、按需要分配、福利分配等多種分配方式，這些分配方式在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中都不同程度地發(fā)揮著作用。（三）社會(huì)公平與經(jīng)濟(jì)效率收入平等與機(jī)會(huì)平等社會(huì)公平包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是收入平等，二是機(jī)會(huì)平等。所謂收入平等，從一般的意義上講，是指社會(huì)成員之間在收入分配上不存在任何差距或不存在過大差距。收入分配絕對(duì)平等和絕對(duì)不平等的情況在任何社會(huì)中都是不存在的。（1）收入平等分析收入分配的不平等根源于分配制度本身。在按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合的微觀分配領(lǐng)域中，由于各種原因所形成的勞動(dòng)者勞動(dòng)的差別、社會(huì)成員對(duì)生產(chǎn)要素占有量的差別以及不同的生產(chǎn)要素對(duì)創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富所做出的貢獻(xiàn)上的差別，都會(huì)導(dǎo)致社會(huì)成員收入分配上的不平等。其中尤以資本占有上的不平等所造成的收入差別為最大。因?yàn)橘Y本與其他生產(chǎn)要素不同，人們對(duì)它的占有可以是無限的，由此而引起的人們收入上的差別也就具有無限擴(kuò)大的趨勢(shì)。社會(huì)成員之問收入分配的不平等除來自收入分配方式本身外，也與其他因素有關(guān)。例如地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡、二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的存在、經(jīng)濟(jì)政策的傾斜、經(jīng)濟(jì)體制的不完善以及市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的存在，都可能導(dǎo)致人們收入上的巨大差異。從以上對(duì)收入分配不平等成因的分析不難看出，社會(huì)成員在收入分配上的不平等，在很大程度上反映了他們?cè)谄降鹊孬@得收入的機(jī)會(huì)上存在著不平等。（2）機(jī)會(huì)平等分析與收入平等相比較而言，機(jī)會(huì)平等是更深層次的平等，它在很大程度上決定了收入分配的平等或不平等。在我國，以公有制為基礎(chǔ)的社會(huì)主義制度的建立，為實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)平等創(chuàng)造了最重要的制度條件。但是也應(yīng)看到，由于社會(huì)主義初級(jí)階段存在著多種所有制形式，市場經(jīng)濟(jì)體制還很不完善，法律制度尚不健全，某些政策的制定難免有失偏頗，故機(jī)會(huì)不平等，甚至在某些方面還存在著嚴(yán)重的不平等，也是客觀事實(shí)。因此，社會(huì)主義國家除在宏觀領(lǐng)域?qū)€(gè)人收入進(jìn)行調(diào)節(jié)外，尋求如何從制度、體制、法律和政策等各個(gè)方面為實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)平等創(chuàng)造必要的條件，對(duì)于社會(huì)公平的實(shí)現(xiàn)無疑具有更重要的意義。效率優(yōu)先，兼顧公平（1）基本理論分析效率和公平是社會(huì)追求的兩大目標(biāo)。效率的高低關(guān)系著一國的經(jīng)濟(jì)增長，社會(huì)公平與否則關(guān)系著社會(huì)的穩(wěn)定。一般認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)效率與社會(huì)公平之間存在著替代的選擇：或者以犧牲效率為代價(jià)，獲得較高程度的社會(huì)公平；或者以犧牲公平為代價(jià)，得到較高的經(jīng)濟(jì)效率。這就是所謂的公平與效率替換。在現(xiàn)實(shí)生活中，如果一國過于注重社會(huì)公平目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，對(duì)個(gè)人收入的調(diào)節(jié)力度過大，選擇平等程度較高的社會(huì)福利制度，由于扼殺了要素所有者的積極性，他就可能不得不以犧牲效率進(jìn)而以犧牲經(jīng)濟(jì)增長為代價(jià)，歐洲國家中有過這樣的先例。在我國傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，個(gè)人收入分配實(shí)行的是平均主義的大鍋飯、鐵飯碗，不承認(rèn)生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)，這雖然在最大程度上實(shí)現(xiàn)了社會(huì)公平，但也在極大程度上喪失了效率：勞動(dòng)者沒有勞動(dòng)的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，資本不能向效率高的部門流動(dòng)，土地及其他資源無法得到有效的利用，資源配置效率低下，從而嚴(yán)重地影響了我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。相反，一個(gè)社會(huì)如果片面注重效率，放任市場機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行自發(fā)調(diào)節(jié)而不惜犧牲社會(huì)公平，其結(jié)果必然會(huì)影響社會(huì)的穩(wěn)定，反過來也會(huì)在一定程度上影響經(jīng)濟(jì)效率。由于經(jīng)濟(jì)效率與社會(huì)公平之間存在著替代關(guān)系，因此，如何正確地處理這兩大社會(huì)目標(biāo)的關(guān)系，是每個(gè)國家都面臨的現(xiàn)實(shí)問題。（2）效率優(yōu)先，兼顧公平，是我國現(xiàn)階段收入分配的總原則堅(jiān)持這一原則，是從我國國情出發(fā)所做出的正確選擇，也是由社會(huì)主義的本質(zhì)屬性所決定的。我國是一個(gè)經(jīng)濟(jì)文化比較落后、人均收入水平低下的發(fā)展中國家，只有堅(jiān)持效率優(yōu)先的原則，才能進(jìn)一步解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)，我國又是社會(huì)主義國家，保護(hù)廣大勞動(dòng)者的根本利益，防止兩極分化，消滅剝削，實(shí)現(xiàn)共同富裕，又是社會(huì)主義的本質(zhì)要求。因此，在強(qiáng)調(diào)效率優(yōu)先的同時(shí)，必須兼顧公平，最大限度地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定這一雙重目標(biāo)。效率與公平之間不僅存在著替代關(guān)系，也存在著一致的一面。堅(jiān)持效率優(yōu)先，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可以生產(chǎn)出更多的社會(huì)財(cái)富，從而也就有可能在更高的水平上實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平，而社會(huì)公平的實(shí)現(xiàn)又可以反過來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的提高。否則，如果以犧牲效率為代價(jià)片面地追求社會(huì)公平，其結(jié)果只能是導(dǎo)致共同貧困。這樣的社會(huì)公平顯然不是人們所希望的。貫徹效率優(yōu)先，兼顧公平的原則，在不同的領(lǐng)域、不同的分配環(huán)節(jié)和不同的分配機(jī)制下可以有不同的側(cè)重點(diǎn)。一般來說，在微觀領(lǐng)域應(yīng)更強(qiáng)調(diào)效率，而在宏觀領(lǐng)域應(yīng)更多地注重公平；在個(gè)人收入的初次分配過程中，應(yīng)更強(qiáng)調(diào)效率，而在再分配過程中應(yīng)更兼顧公平；在市場機(jī)制起作用的地方應(yīng)強(qiáng)調(diào)效率，而在政府分配機(jī)制方面，則應(yīng)更關(guān)注公平。要使效率優(yōu)先、兼顧公平的原則得以貫徹執(zhí)行，還必須提供相應(yīng)的機(jī)制和制度保證。這就要求，一方面，要進(jìn)一步推進(jìn)生產(chǎn)要素的市場化進(jìn)程，培育和完善市場體系，以發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)作用；另一方面，還要建立和健全包括社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)救濟(jì)、社會(huì)福利和社會(huì)優(yōu)撫等在內(nèi)的社會(huì)保障制度，為實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平奠定制度基礎(chǔ)。五、經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)（一）產(chǎn)出、就業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展（1）改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)得到了迅猛的發(fā)展，從傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上來分析的話，我國高速的經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)該能夠拉動(dòng)就業(yè)能力的迅速擴(kuò)大，從就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長的絕對(duì)數(shù)量上看，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)于就業(yè)能力的增大起到了一定的作用，我國在經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，帶動(dòng)了就業(yè)能力的擴(kuò)大，要解決就業(yè)壓力的問題必須保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。（2）但我們以經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增長率與就業(yè)的增長率為分析的出發(fā)點(diǎn)，二十多年來的高速的經(jīng)濟(jì)增長并沒有發(fā)揮出就業(yè)增長能力的拉動(dòng)作用，經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)的增長體現(xiàn)出不一致性。特別是在進(jìn)入了90年代以后，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展反而對(duì)就業(yè)能力的增長產(chǎn)生了一定的擠出作用。從而可以認(rèn)為，要解決我國的就業(yè)壓力持續(xù)擴(kuò)大的問題，盲目的依靠加大經(jīng)濟(jì)的增長是不合理的，應(yīng)該從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)部原因出發(fā)去考察能夠拉動(dòng)就業(yè)能力擴(kuò)大的合理的經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力，合理的調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)，使經(jīng)濟(jì)與就業(yè)能力的一致性的前進(jìn)，才能夠使經(jīng)濟(jì)與就業(yè)達(dá)到良性的協(xié)調(diào)的互動(dòng)發(fā)展。（3）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式能否促進(jìn)就業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變當(dāng)中有一個(gè)很重要的內(nèi)容，就是我國要從以第一、第二產(chǎn)業(yè)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)向以第二、第三產(chǎn)業(yè)共同推動(dòng)。我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程當(dāng)中，服務(wù)業(yè)的比重比較小，到目前為止，服務(wù)業(yè)所占的比重還不到50%，低于世界平均水平。我國人口眾多，就業(yè)壓力一直很大，在加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過程當(dāng)中，如果把服務(wù)業(yè)包括現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展起來，就能夠吸收更多的就業(yè)。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)增長良性互動(dòng)，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、加速人力資本形成、技術(shù)進(jìn)步以及制度化改革對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的溢出作用，推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)由粗放型增長向內(nèi)涵式增長轉(zhuǎn)變。隨著科技的發(fā)展，在制造業(yè)領(lǐng)域，目前吸收就業(yè)的能力沒有以前那么高，過去是依靠勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)來解決就業(yè)的，但是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步，不能再完全依靠勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。我國處于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化快速發(fā)展時(shí)期，大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力從土地上解放出來，因而仍然需要在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的同時(shí)繼續(xù)發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，雖然意味著整個(gè)產(chǎn)業(yè)的資本和技術(shù)含量越來越高，簡單勞動(dòng)的占比越來越低，但并不是所有的企業(yè)都要搞高精尖技術(shù)。勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)雖然相對(duì)來說技術(shù)含量較低，但并非都是落后產(chǎn)業(yè)，比如電子信息產(chǎn)品制造業(yè)。即使一些傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，也可以通過技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新提升產(chǎn)品競爭力，向國際產(chǎn)業(yè)鏈的高端延伸。發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)與調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并不矛盾，相反，以技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新為依托的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在解決就業(yè)問題的同時(shí)，還能夠?yàn)閷?shí)現(xiàn)更高層次的產(chǎn)業(yè)升級(jí)奠定技術(shù)、資金和人才基礎(chǔ)。（二）經(jīng)濟(jì)增長方式及其轉(zhuǎn)換1、經(jīng)濟(jì)增長方式的內(nèi)涵及類型經(jīng)濟(jì)增長方式所要說明的是，一個(gè)國家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長是如何實(shí)現(xiàn)的，即經(jīng)濟(jì)增長是通過什么方法和途徑實(shí)現(xiàn)的，這種增長有哪些特征。由于經(jīng)濟(jì)增長的過程表現(xiàn)為各種生產(chǎn)要素、各種資源的組合和配置過程，因此，所謂經(jīng)濟(jì)增長方式，實(shí)際上就是指經(jīng)濟(jì)增長過程中生產(chǎn)要素和各種資源的組合和配置的方式。由于要素的組合方式不同，以及不同要素在經(jīng)濟(jì)增長中的作用不同，經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)出了不同的特征，從而有了不同的經(jīng)濟(jì)增長方式。經(jīng)濟(jì)增長方式一般分為粗放型經(jīng)濟(jì)增長和集約型經(jīng)濟(jì)增長兩種類型。2、經(jīng)濟(jì)增長方式與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)增長方式是指資源的總體配置方式，即決定經(jīng)濟(jì)增長的各種要素的組合方式及各種要素組合起來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的方式。從經(jīng)營的角度看，經(jīng)濟(jì)增長方式可以分為粗放型和集約型兩種類型。粗放型增長是指主要依靠資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素投入來增加產(chǎn)品數(shù)量、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的方式。集約型增長是指主要依靠科技進(jìn)步和提高勞動(dòng)者的素質(zhì)來增加產(chǎn)品數(shù)量和提高產(chǎn)品質(zhì)量、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的方式。3、我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的內(nèi)容和途徑為第一，加快社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)。黨的十四屆五中全會(huì)提出的兩個(gè)重要轉(zhuǎn)變，即從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)增長方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，這兩個(gè)轉(zhuǎn)變是緊密相關(guān)的。轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長方式首先要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)體制。社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制是我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)模式，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)具有優(yōu)化生產(chǎn)要素組合與配置、協(xié)調(diào)供需關(guān)系的功能，能促進(jìn)競爭、優(yōu)勝劣汰，能促進(jìn)企業(yè)改進(jìn)管理、提高技術(shù)、降低成本、改善服務(wù)，是經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)換的基本前提。第二，深化國有企業(yè)改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞，轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長方式的基礎(chǔ)在企業(yè)。我國國有企業(yè)多數(shù)是在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下建立和發(fā)展起來的，不能不帶有傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的烙印，這是我國國有企業(yè)長期活力不足、效益不高的主要原因。深化國有企業(yè)改革，要以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標(biāo)，通過建立產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確的企業(yè)財(cái)產(chǎn)組織制度，徹底轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。第三，大力調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)。整合優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，是提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益的根本性措施。調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，不僅要對(duì)低水平的、污染環(huán)境和浪費(fèi)資源的落后生產(chǎn)能力堅(jiān)決進(jìn)行壓縮，還要加快發(fā)展短缺的、技術(shù)含量高的和有國際競爭力的生產(chǎn)能力，特別是要發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；不僅要調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)，還要對(duì)地區(qū)和城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行合理調(diào)整。當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本思路是：加強(qiáng)第一產(chǎn)業(yè)，提高第二產(chǎn)業(yè)，發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本思路是：東部地區(qū)繼續(xù)保持發(fā)展勢(shì)頭，大力實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略。第四，加快科技進(jìn)步，提高技術(shù)創(chuàng)新能力。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展及其在生產(chǎn)中的應(yīng)用，是提高經(jīng)濟(jì)增長中科技含量的根本途徑。當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期科技進(jìn)步的主攻方向，一是要用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，二是要發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，努力占領(lǐng)科技制高點(diǎn)。為此，國家要加大科技投入，引導(dǎo)社會(huì)資金參與科技開發(fā)，建立和完善發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，繼續(xù)推進(jìn)科技體制改革，形成科技與生產(chǎn)緊密結(jié)合的機(jī)制。企業(yè)必須跟蹤行業(yè)技術(shù)發(fā)展的前沿，引進(jìn)、消化、吸收國外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行自主開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越。第五，重視人力資源開發(fā)，提高勞動(dòng)者素質(zhì)。人是最重要的生產(chǎn)要素，是生產(chǎn)力中最活躍的因素。生產(chǎn)力水平包含著生產(chǎn)者的素質(zhì)。高素質(zhì)的勞動(dòng)者，高素質(zhì)的經(jīng)營者，高素質(zhì)的各類專業(yè)人員，是促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展、提高經(jīng)濟(jì)效益、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的重要因素。為此，要加快教育改革和發(fā)展，繼續(xù)有條件地?cái)U(kuò)大招生規(guī)模，積極鼓勵(lì)社會(huì)力量以多種形式辦學(xué)，形成以政府辦學(xué)為主體、公辦學(xué)校和民辦學(xué)校共同發(fā)展的格局。加快人力資源的開發(fā)，合理使用人力資本，加強(qiáng)和發(fā)展職業(yè)培訓(xùn)，建立企業(yè)優(yōu)化人力資源管理體系，全面提高勞動(dòng)者、經(jīng)營者與各類專業(yè)人員的素質(zhì)。（三）經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是指在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中著關(guān)全局性、長遠(yuǎn)性和根本性的決策體系，它包括一個(gè)相對(duì)較長時(shí)期內(nèi)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所要達(dá)到的戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)、戰(zhàn)略階段和戰(zhàn)略對(duì)策等方面的決策。與一般的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃相比，經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略有其全局性、長期性和根本性的特征。.黨的十三次代表大會(huì)提出了我國經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略目標(biāo):到20世紀(jì)末，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)生產(chǎn)總值比1980年翻兩番，人民生活達(dá)到小康水平;到21世紀(jì)中葉，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平，人民生活比較富裕。2002年11月召開的黨的十六大，在科學(xué)總結(jié)、充分肯定了我國已勝利實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化建設(shè)三步走戰(zhàn)略的第一步、第二步目標(biāo)，人民生活水平總體上達(dá)到小康水平的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了"在本世紀(jì)頭二十年，集中力量，全面建設(shè)惠及十幾億人口的更高水平的小康社會(huì)"的戰(zhàn)略目標(biāo)。根據(jù)實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)奮斗目標(biāo)的新要求，2007年11月黨的十七大對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)提出了新的更高要求。明確提出了為增強(qiáng)發(fā)展協(xié)調(diào)性，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的六個(gè)方面的新要求。（四）經(jīng)濟(jì)波動(dòng)1、經(jīng)濟(jì)增長波動(dòng)在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，經(jīng)濟(jì)增長是在經(jīng)濟(jì)波動(dòng)中實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)波動(dòng)一般是指經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中交替出現(xiàn)的擴(kuò)張和收縮、繁榮和蕭條、高漲和衰退現(xiàn)象。其大都由一個(gè)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張期和接下來的收縮期（或者說經(jīng)濟(jì)調(diào)整期）構(gòu)成。并用“峰頂”和“谷底”分別表示兩個(gè)階段的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)波動(dòng)可以分為正常經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和超常經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。正常經(jīng)濟(jì)波動(dòng)即經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的幅度保持在一定的范圍內(nèi)，不對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行構(gòu)成危害的波動(dòng)；經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的幅度超出一定的范圍，給國民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行構(gòu)成危害的稱為超常經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。經(jīng)濟(jì)波動(dòng)又稱經(jīng)濟(jì)周期。經(jīng)濟(jì)周期是指經(jīng)濟(jì)波動(dòng)有規(guī)律的重復(fù)擴(kuò)張與收縮。一般分為繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段。2、影響經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的因素影響經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的因素有很多，主要有以下幾方面：（1）投資率的變動(dòng)。一般說來，投資率與經(jīng)濟(jì)增長率呈正相關(guān)關(guān)系。當(dāng)投資率保持在積累率允許的限度內(nèi)時(shí)，投資的增長將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的正常增長；當(dāng)投資率的增長超過積累率的限度時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致投資品供應(yīng)短缺，投資周期延長，新的生產(chǎn)能力形成減緩，進(jìn)而導(dǎo)致整個(gè)投資效益下降，最終實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率也會(huì)下降。因此，保持一個(gè)適度的投資率是影響經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的一個(gè)重要因素。消費(fèi)需求的波動(dòng)。消費(fèi)需求是社會(huì)總需求的重要組成部分。消費(fèi)需求的不足，會(huì)導(dǎo)致社會(huì)總需求水平小于社會(huì)的總產(chǎn)出，這樣一部分社會(huì)總產(chǎn)品的價(jià)值無法實(shí)現(xiàn)。消費(fèi)需求的不足會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出下降，失業(yè)率上升，從而使實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率下降。當(dāng)消費(fèi)需求過旺的時(shí)候，社會(huì)總需求會(huì)超過社會(huì)總產(chǎn)出水平，導(dǎo)致實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率過快增長。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與轉(zhuǎn)換。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化，可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的扭曲和落后，會(huì)制約經(jīng)濟(jì)增長。資源供給。經(jīng)濟(jì)增長過程是將不同的生產(chǎn)要素組合在一起投入生產(chǎn)的過程。經(jīng)濟(jì)增長需要使用原材料、勞動(dòng)力和資本等各種資源。當(dāng)資源被過度利用時(shí)，經(jīng)濟(jì)將超高速增長；當(dāng)資源供給不足時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長率將降得很低。因此，資源的供給適度與否，就成為經(jīng)濟(jì)是否平穩(wěn)增長的重要因素。技術(shù)變化的狀況。技術(shù)變化是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的最重要因素。當(dāng)技術(shù)進(jìn)步發(fā)生時(shí)，會(huì)有較高的經(jīng)濟(jì)增長率；在技術(shù)倒退的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)會(huì)因此而陷入衰退之中。經(jīng)濟(jì)體制的變動(dòng)。經(jīng)濟(jì)體制的變動(dòng)會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)周期產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下“預(yù)算軟約束”的存在，使得投資需求總是大大超出積累水平的限制，從而使社會(huì)總需求超過社會(huì)總產(chǎn)出水平，實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率超過潛在經(jīng)濟(jì)增長率，經(jīng)濟(jì)經(jīng)常處于過熱的狀態(tài)。當(dāng)這種經(jīng)濟(jì)過熱狀態(tài)被人為抑制時(shí)，實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行又往往陷入衰退。所以，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)由于計(jì)劃體制和人為的原因往往要比市場經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)嚴(yán)重得多。心理預(yù)期的變化。心理預(yù)期的不穩(wěn)定性會(huì)影響投資、消費(fèi)等行為，進(jìn)而影響社會(huì)總需求，引起經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的政策1、大力開發(fā)人力資源，促進(jìn)人力資本積累。人力資源是以勞動(dòng)力的數(shù)量和質(zhì)量表示的資源，是積累和創(chuàng)造物質(zhì)資本，開發(fā)利用自然資源最活躍、最積極的主動(dòng)性的生產(chǎn)力要素，是推動(dòng)和促進(jìn)社會(huì)變革的主要力量。其中，人口質(zhì)量的提高，即人力資本的積累是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加環(huán)境意識(shí)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提高資源利用率的關(guān)鍵所在。因此，大力開發(fā)人力資源，促進(jìn)人力資本積累，是我國實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的首要選擇。2、建立資源節(jié)約型的發(fā)展模式資源節(jié)約型的發(fā)展模式是針對(duì)過去的資源消耗型模式而言。它市依靠科技進(jìn)步，以較少資源消耗和能源耗費(fèi)取得同樣多的產(chǎn)出效果和經(jīng)濟(jì)效果的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。其宗旨在于提高資源的利用效率和單位資源的人口承載力，保護(hù)資源，降低消耗，以實(shí)現(xiàn)資源的永續(xù)利用和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。我國雖然有960萬平方公里土地，但由于人口眾多，各種自然資源的人均占有量就不多了：人均土地和人均耕地面積相當(dāng)于世界水平1/3,人均森林蓄積量相當(dāng)于世界水平3/5,……可見，我國與日本、韓國、新加坡一樣，屬于人均自然資源短缺型國家。因此，建立資源節(jié)約型的發(fā)展模式，也是我國實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要措施。3、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展環(huán)境問題與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展息息相關(guān),良好的環(huán)境是人類的生存空間及其適宜條件,人類的可持續(xù)發(fā)展必須保護(hù)和改善環(huán)境。近年來,我國生態(tài)環(huán)境惡化的現(xiàn)象十分突出,森林破壞、草場退化、水資源枯竭、土地沙漠化與鹽堿化、大量廢棄物排放與大氣污染、自然災(zāi)害頻繁等,都嚴(yán)重威脅著我國的可持續(xù)發(fā)展。因此,我國實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,必須采取切實(shí)有效的政策措施,把經(jīng)濟(jì)發(fā)展同環(huán)境保護(hù)有機(jī)地結(jié)合起來,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中保護(hù)環(huán)境,在環(huán)境保護(hù)中促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。4、走新型工業(yè)化道路從世界科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展和我國實(shí)際出發(fā),我國要繼續(xù)完成工業(yè)化,必須走新型工業(yè)化的道路。新型工業(yè)化道路是指堅(jiān)持以信息化帶動(dòng)工業(yè)化,以工業(yè)化促進(jìn)信息化,走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子。走新型工業(yè)化道路,首先必須正確處理工業(yè)化與信息化的關(guān)系。必須大力推進(jìn)信息化,以信息化帶動(dòng)工業(yè)化,使信息化與工業(yè)化融為一體,以真正加快我國工業(yè)化、現(xiàn)代化的進(jìn)程。其次,必須發(fā)揮科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力的重要作用,注重科技進(jìn)步和提高勞動(dòng)者素質(zhì),改善經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益。再次,大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。要優(yōu)先發(fā)展信息產(chǎn)業(yè),積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；堅(jiān)持用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),大力振興裝備制造業(yè)；加快發(fā)展服務(wù)業(yè)特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。最后要大力發(fā)展教育,使我國豐富的人力資源轉(zhuǎn)化成雄厚的人力資本投資。5、實(shí)施科教興國戰(zhàn)略科技進(jìn)步和創(chuàng)新這是實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)宏偉目標(biāo)的決定性因素。一是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究,瞄準(zhǔn)世界科技發(fā)展前沿,選擇我國具有一定優(yōu)勢(shì)、對(duì)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大意義的研究領(lǐng)域，如生命科學(xué)、信息科學(xué)、納米科學(xué)、生態(tài)科學(xué)等，集中力量，協(xié)同攻關(guān)，力爭取得新的突破。加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和系統(tǒng)繼承，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展。二是鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，在關(guān)鍵領(lǐng)域和若干科技發(fā)展前沿掌握核心技術(shù)和擁有一批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在一些關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)命脈和國家安全的高新技術(shù)領(lǐng)域，提高自主創(chuàng)新能力。三是把工程科技放在科技化發(fā)展的突出地位。實(shí)施重大高新技術(shù)工程項(xiàng)目，促進(jìn)科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。四是選擇裝備制造、農(nóng)產(chǎn)品深加工、資源綜合利用等重點(diǎn)領(lǐng)域，加快開發(fā)能夠推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和配套技術(shù)，加快推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)。要繼續(xù)深化科技體制改革，從根本上解決科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的現(xiàn)象，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。推動(dòng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，發(fā)揮高等院校和科研機(jī)構(gòu)在知識(shí)創(chuàng)新中的重要作用，支持企業(yè)成為科研開發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新的主體；發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)投資的作用，形成促進(jìn)科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的資本運(yùn)作及人才匯集機(jī)制；完善并嚴(yán)格執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。六、市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與宏觀調(diào)控（一）市場機(jī)制的有效性市場機(jī)制就是指市場競爭、市場供求和市場價(jià)格之間相互影響、相互決定的機(jī)制。因此，價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制、競爭機(jī)制就構(gòu)成了市場機(jī)制的主要要素。價(jià)格機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)中最基礎(chǔ)的機(jī)制，是市場機(jī)制的核心。市場機(jī)制的功能：形成價(jià)格，優(yōu)化資源配置，平衡供求關(guān)系，激勵(lì)市場競爭主體。市場機(jī)制的顯著特征：第一，市場機(jī)制的運(yùn)行動(dòng)力來自市場主體對(duì)自身利益的追求；第二，微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策由市場主體自主、分散地做出；第三，市場機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)節(jié)和資源的配置是自發(fā)和自動(dòng)地進(jìn)行的；第三，市場機(jī)制通過價(jià)格信號(hào)向微觀經(jīng)濟(jì)主體傳遞信息。市場機(jī)制調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的長處表現(xiàn)在：能夠在最大程度上調(diào)動(dòng)經(jīng)濟(jì)主體的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性；能夠?qū)?jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行自動(dòng)地調(diào)節(jié)，并在大多數(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)資源的合理配置，提高資源的配置效率；可以自動(dòng)地實(shí)行優(yōu)勝劣汰，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量。（二）市場失靈和市場功能缺陷市場失靈的原因含義：市場失靈是指完全依靠市場機(jī)制的自發(fā)作用不可能實(shí)現(xiàn)一般均衡原因：一般有四種，外部性或外部影響的存在；公共物品的生產(chǎn)；壟斷的存在；信息的不對(duì)稱性和不完全性。2、市場功能缺陷第一，分配差距擴(kuò)大難以避免；第二，市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性和滯后性，使經(jīng)濟(jì)容易大起大落；第三，價(jià)格作為一種短期信號(hào)使經(jīng)濟(jì)行為短期化。3、克服市場失靈的微觀經(jīng)濟(jì)政策針對(duì)外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策有：傳統(tǒng)的稅收、補(bǔ)貼、將相關(guān)企業(yè)合并從而使外部性內(nèi)部化；現(xiàn)代方法有明晰產(chǎn)權(quán)。針對(duì)公共品的微觀經(jīng)濟(jì)政策：由政府來生產(chǎn)公共物品。針對(duì)壟斷的微觀經(jīng)濟(jì)政策：有效地控制市場結(jié)構(gòu)，避免壟斷的市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生；對(duì)壟斷企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格和產(chǎn)量進(jìn)行控制；制定反壟斷法或反托拉斯法，對(duì)壟斷廠商的行為進(jìn)行法律約束。（三）政府的作用和宏觀調(diào)控市場機(jī)制本身的缺陷，是導(dǎo)致市場經(jīng)濟(jì)國家出現(xiàn)周期性經(jīng)濟(jì)衰退和其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的一個(gè)重要原因，也是這些國家逐漸實(shí)行和完善政府干預(yù)的重要原因。市場的這些缺陷在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下同樣存在，必須通過國家的宏觀調(diào)控和政策、法律的指導(dǎo)來解決。宏觀調(diào)控的必要性（我國）：第一，我國是發(fā)展中國家，加快發(fā)展經(jīng)濟(jì)的任務(wù)迫切而繁重。我們既要充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，又要注重克服市場的缺陷和防范其可能引發(fā)的經(jīng)濟(jì)較大波動(dòng)，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定快速增長。這決定了政府在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面必須發(fā)揮更積極、更主動(dòng)的作用。第二，我國是正處于改革過程中的體制轉(zhuǎn)軌國家，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制基本框架雖已建立，但還需要進(jìn)一步完善，在這一過程中出現(xiàn)的新問題和新矛盾尤其需要密切關(guān)注和及時(shí)化解。這決定了我國政府承擔(dān)的職能遠(yuǎn)比發(fā)達(dá)國家政府更為廣泛而復(fù)雜。第三，我國是社會(huì)主義國家，政府的基本功能是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展，保障全體居民物質(zhì)生活和精神生活水平不斷提高。這決定了政府宏觀調(diào)控的目標(biāo)必然是多重的，而且隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展而變得更加豐富。（四）宏觀調(diào)控的目的和政策目標(biāo)選擇1、宏觀調(diào)控目標(biāo)是政府最高層次的組織協(xié)調(diào)全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，是政府制定各種宏觀政策和綜合運(yùn)用各種調(diào)節(jié)手段的依據(jù)。一般來說，宏觀調(diào)控的目標(biāo)主要有：保持經(jīng)濟(jì)總量即社會(huì)總需求和總分配比例的平衡；保證物價(jià)穩(wěn)定和充分就業(yè)；保持合理的經(jīng)濟(jì)增長速度，使國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定和快速地增長；優(yōu)化重大經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；實(shí)現(xiàn)公正的收入分配，保持國際收支的平衡等。2、宏觀調(diào)控的手段經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控，主要通過經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和必要的行政手段來進(jìn)行，以便達(dá)到宏觀調(diào)控目標(biāo)。（1）經(jīng)濟(jì)手段。經(jīng)濟(jì)手段具有自覺性、誘導(dǎo)性、間接性、靈活性，是宏觀調(diào)控的主要手段。通常的做法是，政府運(yùn)用工資、價(jià)格、利率、稅率、匯率等經(jīng)濟(jì)杠桿，實(shí)行勞動(dòng)政策、物價(jià)政策、貨幣政策、財(cái)政政策、外經(jīng)政策，達(dá)到勞動(dòng)平衡、產(chǎn)品平衡、貨幣平衡，財(cái)政平衡、國際收支平衡以及國內(nèi)外總供求平衡。例如：為了吸引外資、鼓勵(lì)出口、促進(jìn)高新技術(shù)、加強(qiáng)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)等，可以制定相應(yīng)的優(yōu)惠政策；為了解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性問題，可以設(shè)法將外部性內(nèi)部化，對(duì)外部成本增加稅收，對(duì)外部收益給予補(bǔ)貼。（2）法律手段。國家根據(jù)宏觀調(diào)控目標(biāo)，制定市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行法律法規(guī)，規(guī)范市場主體、市場交易行為，以維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。法律手段具有超前性、普遍性、穩(wěn)定性、強(qiáng)制性，是是宏觀調(diào)控的重要手段。發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家經(jīng)過幾百年的積累，都建立了比較健全的法律體系，使一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有法可依，有章可循。例如：為了限制壟斷勢(shì)力，許多國家都制定了反壟斷法；為了緩解貧富懸殊，幾乎所有國家都實(shí)行累進(jìn)所得稅法和社會(huì)保障法。（3）行政手段。政府根據(jù)宏觀調(diào)控目標(biāo)，運(yùn)用行政權(quán)力直接控制社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。行政手段具指令性、垂直性、無償性、時(shí)間性，也是宏觀調(diào)控的必要手段。特別是遭遇重大災(zāi)害、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、軍事戰(zhàn)爭等緊急狀態(tài)時(shí)，行政手段能夠統(tǒng)一意志、統(tǒng)一行動(dòng)，迅速動(dòng)員社會(huì)一切力量渡過難關(guān)。由于行政手段或多或少妨礙市場的基本功能，應(yīng)當(dāng)盡可能減少，只在必要時(shí)采用，但不能完全沒有。七、金融市場與金融監(jiān)管（一）金融市場及其運(yùn)行1、金融市場的涵義2、金融市場的構(gòu)成要素包括金融市場主體、客體、中介和金融市場價(jià)格（1）金融市場主體--參與者從資金角度看：資金的供給者和資金的需求者。從主體性質(zhì)分：家庭、企業(yè)、政府、金融機(jī)構(gòu)、中央銀行及監(jiān)管機(jī)構(gòu)（2）金融市場的客體--金融工具。是金融市場上的交易對(duì)象或交易標(biāo)的物。（3）金融市場中介：金融市場中介指在金融市場上充當(dāng)交易媒介，從事交易或促使交易完成的組織、機(jī)構(gòu)或個(gè)人。金融市場中介的作用：促進(jìn)資金融通、降低交易成本、維持市場運(yùn)行等（4）金融市場價(jià)格通常表現(xiàn)為金融工具的價(jià)格。有效的金融市場中，金融工具的價(jià)格能及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映其代表資產(chǎn)的價(jià)值。金融市場構(gòu)成要素中金融市場主體與客體是金融市場形成的基礎(chǔ)。金融中介與金融市場價(jià)格是重要組成部分2、金融市場的功能（1）資金積聚功能:將眾多分散的小額資金匯聚為能供社會(huì)再生產(chǎn)使用的大額資金。（2）財(cái)富功能:金融市場為投資者提供了具有儲(chǔ)蓄財(cái)富、保有資產(chǎn)和財(cái)富增值的金融產(chǎn)品。（3）風(fēng)險(xiǎn)分散功能:金融市場為參與者提供了防范與分散資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和收益風(fēng)險(xiǎn)的眾多手段。（4）交易功能:金融市場增加了金融產(chǎn)品流動(dòng)性、使交易更容易完成、降低交易成本等。（5）資源配置功能:通過金融市場價(jià)格機(jī)制有效配置資源。（6）反映功能:金融市場是社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的“晴雨表”。（7）宏觀調(diào)控功能:金融市場是政府調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要場所。財(cái)政與貨幣政策的實(shí)施均與金融市場緊密相連。（二）金融風(fēng)險(xiǎn)與金融危機(jī)1、金融風(fēng)險(xiǎn)（1）概念：是指投資者和金融機(jī)構(gòu)在貨幣資金的借貸和經(jīng)營過程中，由于各種不確定性因素的影響，使得預(yù)期收益和實(shí)際收益發(fā)生偏差，從而發(fā)生損失的可能性。（2）基本特征：不確定性、相關(guān)性、高杠桿性、傳染性。（3）金融風(fēng)險(xiǎn)有四種類型：--由于市場因素（利率、匯率、股價(jià)以及商品價(jià)格等）的波動(dòng)而導(dǎo)致的金融參與者的資產(chǎn)價(jià)值變化的市場風(fēng)險(xiǎn)--由于借款人或市場交易對(duì)手的違約而導(dǎo)致?lián)p失的信用風(fēng)險(xiǎn)--金融參與者由于資產(chǎn)流動(dòng)性降低而導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)--由于金融機(jī)構(gòu)交易系統(tǒng)不完善、管理失誤或其他一些人為錯(cuò)誤而導(dǎo)致的操作風(fēng)險(xiǎn)2、金融危機(jī)（1）概念：狹義的金融危機(jī)是全部或大部分金融指標(biāo)的急劇、短暫和超周期的惡化。短期利率、資產(chǎn)價(jià)格（證券、房地產(chǎn)、土地）的急速下降;大量商業(yè)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)倒閉廣義金融危機(jī)除了狹義金融危機(jī)的“系統(tǒng)金融危機(jī)”外，還包括貨幣危機(jī)、銀行危機(jī)、外債危機(jī)。（2）金融危機(jī)的類型--貨幣危機(jī)、銀行危機(jī)、外債危機(jī)與系統(tǒng)性危機(jī)貨幣危機(jī)表現(xiàn)為有關(guān)國家或地區(qū)的貨幣在外匯市場上，因過度投機(jī)等因素急劇大幅度貶值，會(huì)迫使貨幣當(dāng)局通過急劇提高利率、運(yùn)用大量外匯儲(chǔ)備或直接限制兌換來保衛(wèi)貨幣的狀態(tài)。銀行危機(jī)表現(xiàn)為銀行資不抵債，引起擠兌，導(dǎo)致銀行停止償還負(fù)債，政府不得不提供援助和干預(yù)。外債危機(jī)表現(xiàn)為一國對(duì)外的支付危機(jī)。外匯收入減少、外匯儲(chǔ)備枯竭。一般表現(xiàn)為：國家停止對(duì)外償付債務(wù);要求外國債權(quán)人重議債務(wù)、債務(wù)重新安排、減免債務(wù)等。（3）我國應(yīng)對(duì)當(dāng)前金融危機(jī)的主要舉措央行和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過降低存款準(zhǔn)備金率、增加貸款為金融機(jī)構(gòu)補(bǔ)充流動(dòng)性，建立金融機(jī)構(gòu)和金融市場的安全網(wǎng)。主動(dòng)和美國等主要國家和國際組織加強(qiáng)雙邊、多邊合作。采取一系列擴(kuò)大內(nèi)需、刺激出口的財(cái)政貨幣政策。如中央政府的4萬億投資，上調(diào)出口退稅率，全面實(shí)行增值稅轉(zhuǎn)型改革、放松房貸的限制和加大房貸利率優(yōu)惠（擴(kuò)大下浮幅度）等。（三）金融監(jiān)管1、金融監(jiān)管體制的概念金融監(jiān)管體制是指一國金融管理部門的構(gòu)成及其分工的有關(guān)安排。2、金融監(jiān)管體制的分類（1）從銀行的監(jiān)管主體以及中央銀行的角色來分，金融管理體制分為：--以中央銀行為重心的監(jiān)管體制：以中央銀行為中心，其他機(jī)構(gòu)參與分工的監(jiān)管體制。如美國。--獨(dú)立于中央銀行的綜合監(jiān)管體制：在中央銀行之外，同時(shí)設(shè)立幾個(gè)部門對(duì)銀行、證券業(yè)和保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的體制，但是中央銀行在其中發(fā)揮獨(dú)特作用。德國是其中的典型代表，此外英國、日本、韓國幾年來也陸續(xù)建立了獨(dú)立于中央銀行或財(cái)政部的綜合監(jiān)管當(dāng)局。（2）從監(jiān)管客體的角度來分，金融管理體制分為：--綜合監(jiān)管體制。綜合監(jiān)管體制是將金融業(yè)作為一個(gè)整體進(jìn)行監(jiān)管。在這種體制下，監(jiān)管主體可能對(duì)不同類型的金融機(jī)構(gòu)發(fā)揮監(jiān)管職能，全面履行監(jiān)管的職責(zé)，屬于功能性監(jiān)管。英國是其中的典型。實(shí)行綜合監(jiān)管體制的主要目的是適應(yīng)金融經(jīng)營體制從分業(yè)轉(zhuǎn)向混業(yè)的需要，隨著混業(yè)經(jīng)營趨勢(shì)的發(fā)展，實(shí)行綜合監(jiān)管體制的國家越來越多，如瑞士、日本和韓國。--分業(yè)監(jiān)管體制。分業(yè)監(jiān)管體制是對(duì)不同類型的金融機(jī)構(gòu)分別設(shè)立不同的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。當(dāng)前，大多數(shù)發(fā)展中國家，包括中國，仍然實(shí)行分業(yè)監(jiān)管體制，主要原因是：①實(shí)行分業(yè)經(jīng)營體制②金融發(fā)展水平不高③金融監(jiān)管能力不足。3、我國的金融監(jiān)管體制演變（1）自20世紀(jì)80年代以來，我國的金融監(jiān)管體制逐漸由單一全能型體制轉(zhuǎn)向獨(dú)立于中央銀行的分業(yè)監(jiān)管體制。（2）1992年以前，中國人民銀行是全國唯一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，隨后成立了證券委和證監(jiān)會(huì)，證券委是中國證券分業(yè)管理的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)是證券委的監(jiān)督管理執(zhí)行機(jī)構(gòu)。（3）1998年確定中國人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)管商業(yè)銀行、信托投資公司、信用社和財(cái)務(wù)公司;證監(jiān)會(huì)是全國證券期貨業(yè)的主管部門;保監(jiān)會(huì)是金融保險(xiǎn)業(yè)的主管部門，至此我國基本形成了由中國人民銀行、證監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)組成的分業(yè)管理體制。（4）2000年6月，中國人民銀行、證監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)建立了聯(lián)席會(huì)議制度（5）2003年成立了銀監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)審批、監(jiān)管銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司及其他存款類金融機(jī)構(gòu)等的職責(zé)和相關(guān)職責(zé)。（6）新的監(jiān)管體制下，中央銀行將繼續(xù)發(fā)揮其獨(dú)特的作用，負(fù)責(zé)維護(hù)金融穩(wěn)定的職能。（7）新的獨(dú)立于中央銀行的分業(yè)管理體制形成，將使中央銀行和監(jiān)管當(dāng)局騰出更多的時(shí)間和空間，以更細(xì)的分工專司其職。八、對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系（一）國際經(jīng)濟(jì)組織1、國際經(jīng)濟(jì)組織基本特征：它是國家之間的組織，不是凌駕于國家之上的組織；成員一般是國家，但在某些特殊情況下，非主權(quán)實(shí)體也取得了一些國際經(jīng)濟(jì)組織的正式成員或準(zhǔn)成員資格；調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)組織成員間關(guān)系的基本原則是國家主權(quán)平等原則；調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)組織成員間關(guān)系的法律規(guī)范是國際經(jīng)濟(jì)組織法。2、國際經(jīng)濟(jì)組織的淵源：各國國際經(jīng)濟(jì)組織的法律制度和適用于所有國際經(jīng)濟(jì)組織的國際條約和習(xí)慣規(guī)則。3、國際經(jīng)濟(jì)組織的成員資格：成員資格的類型（正式成員和準(zhǔn)成員）；成員資格的開放范圍（向世界各國開放；向特定區(qū)域國家開放；向一些國家開放或向某些特定國際商品的生產(chǎn)國和消費(fèi)國開放）；成員資格的取得（創(chuàng)始成員和納入成員）；成員資格的喪失（自愿退出和強(qiáng)制退出）。4、國際經(jīng)濟(jì)組織的機(jī)構(gòu)：權(quán)力機(jī)構(gòu)（會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、股東會(huì)）；執(zhí)行機(jī)構(gòu)（由權(quán)力機(jī)構(gòu)選舉產(chǎn)生）；行政機(jī)構(gòu)（秘書處）。5、國際經(jīng)濟(jì)組織的表決制：一國一票；集團(tuán)表決；加權(quán)表決。6、國際經(jīng)濟(jì)組織的法律人格涉及的法律：一般國際法；各國國內(nèi)法；特定國際經(jīng)濟(jì)組織的內(nèi)部法。7、國際組織與國家的區(qū)別：國際組織不擁有主權(quán)，其成立的依據(jù)是成員國之間簽訂的條約，其權(quán)利能力和行為能力來自成員國的授權(quán)，限于執(zhí)行其職能和實(shí)現(xiàn)其宗旨；國際組織不需擁有領(lǐng)土和居民，因而也不需行使領(lǐng)土最高權(quán)。8、國際經(jīng)濟(jì)組織的權(quán)利能力：締約權(quán)；取得和處置財(cái)產(chǎn)的能力；法律訴訟能力；特權(quán)與豁免權(quán)。9、世界性國際經(jīng)濟(jì)組織：國際貨幣基金組織；世界銀行集團(tuán)；世界貿(mào)易組織；聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議。（二）對(duì)外貿(mào)易關(guān)系1、中國的出口貿(mào)易發(fā)展概況（1）十一屆三中全會(huì)后中國出口貿(mào)易的發(fā)展：（1）出口貿(mào)易規(guī)模迅速擴(kuò)大，在世界出口貿(mào)易中的地位上升。（2）出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了歷史性變化，工業(yè)制成品出口居主導(dǎo)地位。中國的出口貿(mào)易戰(zhàn)略（2）出口商品戰(zhàn)略①繼續(xù)優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)?②貫徹實(shí)施以質(zhì)取勝戰(zhàn)略?③實(shí)施出口商品生產(chǎn)戰(zhàn)略，以保證出口貿(mào)易持續(xù)穩(wěn)定地增長.（3）出口市場多元化戰(zhàn)略鞏固和深度開發(fā)西方發(fā)達(dá)國家和港澳地區(qū)等傳統(tǒng)出口市場，根據(jù)各個(gè)市場的不同特點(diǎn)，制定相應(yīng)的開拓策略。重點(diǎn)開拓和發(fā)展亞、非、拉發(fā)展中國家和地區(qū)市場。積極擴(kuò)大和發(fā)展俄羅斯、東歐國家市場。俄羅斯、東歐國家是一個(gè)擁有4億多人口的大市場，不少國家資源豐富，科技水平較高，消費(fèi)需求總量較大。積極拓展周邊國家市場。發(fā)揮地緣優(yōu)勢(shì)，拓展周邊國家市場，由近及遠(yuǎn)，穩(wěn)定發(fā)展，這是20世紀(jì)90年代實(shí)施市場多元化戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分。2、中國進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展概況（1）發(fā)展概況20世紀(jì)80年代以后，我國進(jìn)人全面改革開放的時(shí)期，進(jìn)口貿(mào)易得到了持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。表現(xiàn)在我國進(jìn)口總值連年增加，進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)也不斷優(yōu)化，交通、通信、能源等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)口和企業(yè)技術(shù)改造進(jìn)口關(guān)鍵設(shè)備明顯增加，小汽車及家電等消費(fèi)品、國內(nèi)可以生產(chǎn)的一般加工設(shè)備的進(jìn)口大幅下降，不必要的重復(fù)引進(jìn)和盲目進(jìn)口得到了有效控制。總之，建國50多年來，特別是實(shí)行改革開放政策以后，我國進(jìn)口貿(mào)易對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，加快現(xiàn)代化建設(shè)的步伐，起了重要的作用。（2）中國進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略合理安排進(jìn)口，保持適度的規(guī)模與速度。有重點(diǎn)地安排進(jìn)口，調(diào)整和優(yōu)化進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)。3、中國對(duì)外貿(mào)易國別（地區(qū)）關(guān)系（1）中國對(duì)外貿(mào)易國別（地區(qū)）關(guān)系的基本政策當(dāng)前，我國對(duì)外貿(mào)易國別（地區(qū)）關(guān)系的基本政策是：茬改革開放總方針指引下，實(shí)行全方位協(xié)調(diào)發(fā)展的國別（地區(qū)）政策，即堅(jiān)持平等互利原則，致力于同世界上所有國家和地區(qū)發(fā)展多種形式的多邊、雙邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系。（2）中國對(duì)外貿(mào)易國別（地區(qū)）關(guān)系的基本原則我國在貫徹國別（地區(qū)）政策，積極發(fā)展同世界各個(gè)國家和地區(qū)貿(mào)易關(guān)系的過程中，應(yīng)主要遵循下列基本原則：獨(dú)立自主、自力更生原則；平等互利原則；互惠、對(duì)等原則；外貿(mào)、外交相互配合的原則。（三）對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作與經(jīng)濟(jì)增長之間存在著長期穩(wěn)定的正相關(guān)關(guān)系，一方面，對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的增長，另一方面，我國的經(jīng)濟(jì)增長又會(huì)推動(dòng)對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作。為了使我國經(jīng)濟(jì)健康平穩(wěn)的發(fā)展，必須從以下方面推動(dòng)對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展：（2）在國際工程承包方面，資金短缺，規(guī)模小，市場范圍窄、管理水平低仍然是困擾中國公司發(fā)展的主要障礙。因此，對(duì)于中國公司而言，要擴(kuò)大對(duì)外承包工程的規(guī)模和提高層次，減少過度分散帶來的不利影響。一方面，要求中小企業(yè)間實(shí)行專業(yè)化分工與協(xié)作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。另一方面政府應(yīng)采取各種優(yōu)惠政策鼓勵(lì)大型承包企業(yè)兼并中小企業(yè)，鼓勵(lì)中小承包企業(yè)相互合并、聯(lián)合與資產(chǎn)置換。與此同時(shí)，中國公司也應(yīng)該正視現(xiàn)實(shí)，拓寬融資渠道，改善管理水平，更廣泛地開拓國際市場，使自己在競爭中求得發(fā)展。（3）在勞務(wù)合作方面，應(yīng)該在充分發(fā)揮我國的比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，努力提高我國勞務(wù)輸出的層次，擴(kuò)大國際市場分額，提高人員素質(zhì)。要不斷擴(kuò)大我國的對(duì)外工程承包和勞務(wù)合作，必須擁有一支高素質(zhì)的外向型人才隊(duì)伍，因此，企業(yè)除了要通過各種培訓(xùn)方式提高人才隊(duì)伍的整體素質(zhì)以外，也應(yīng)該把人才隊(duì)伍建設(shè)納入戰(zhàn)略規(guī)劃，制定出具體的目標(biāo)、計(jì)劃和實(shí)施措施。（4）要逐步重