2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（基礎(chǔ)題）

2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（基礎(chǔ)題）單選題（共80題）1、（2017年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法錯誤的是（）。A.通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力C.準(zhǔn)許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持D.通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向【答案】C2、(2017年)下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是（）。A.通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)B.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃D.慈善基金等社會公益基金【答案】A3、從企業(yè)規(guī)模來看可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、從投資后管理角度，對處于市場擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）通常不能反映出企業(yè)的成長航A.應(yīng)收帳款金額B.新拓展市場區(qū)域C.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)D.銷售增長率【答案】A6、投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式，應(yīng)當(dāng)按（）制定的指引執(zhí)行。A.工商管理部門B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C7、(2017年)（）的復(fù)核是項目組內(nèi)最高級別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報告前，對盡職調(diào)查項目組作出的重大判斷和在準(zhǔn)備報告時形成的結(jié)論作出客觀評價和把關(guān)。A.決策委員會B.項目組內(nèi)部C.高管團(tuán)隊D.項目主管領(lǐng)導(dǎo)【答案】D8、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率B.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正常可持續(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法C.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略D.采用清算價值法應(yīng)進(jìn)行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料【答案】A9、（2020年真題）股權(quán)投資基金運行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項的,基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告,前述重大事項包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A11、外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。A.1/3以上；優(yōu)先購買權(quán)B.半數(shù)以上；優(yōu)先購買權(quán)C.2/3以上；優(yōu)先認(rèn)購權(quán)D.全體；優(yōu)先認(rèn)購權(quán)【答案】B12、合伙型股權(quán)投資基金采用有限合伙企業(yè)的組織形式，由（）對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A.基金管理人B.普通合伙人C.基金托管人D.基金投資人【答案】B13、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、關(guān)于降價融資，以下表述錯誤的是（）A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機(jī)對同業(yè)的競爭公司形成威脅B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價融資情形下的后輪投資者認(rèn)購價格與前輪投資者相比可能更低【答案】A15、相對估值法具有（）優(yōu)點。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、下列不屬于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查內(nèi)容的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.從風(fēng)險分析角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的風(fēng)險性C.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案D.出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)【答案】B17、可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B18、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A19、(2017年)假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目A、B、C，A項目當(dāng)前項目價值為2億元，B項目當(dāng)前項目價值為3億元，C項目當(dāng)前項目價值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費用、托管費用等負(fù)債總金額2000萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.4.8億元B.6.3億元C.7億元D.6.8億元【答案】D20、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，情節(jié)嚴(yán)重的向（）報告。A.證券登記機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D21、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易合融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B22、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，不正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征B.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前30天通知其他合伙人C.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)D.合伙型股權(quán)投資基金增資，應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)【答案】D23、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）A.要約收購B.借殼上市C.股票首次公開發(fā)行D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組【答案】D24、下列說法錯誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金是法律實體B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實體D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是信托關(guān)系【答案】C25、普通合伙人對基金可能的債務(wù)（）。A.沒有責(zé)任B.以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D26、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的投資對象和投資形式的說法，錯誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象僅指對早期、中期的企業(yè)的投資B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機(jī)構(gòu)或個人通過設(shè)立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】A27、（2016年真題）投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C28、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投資者之外的單位或個人募集資金B(yǎng).基金管理人簽署委托募集的書面協(xié)議后，基金代銷機(jī)構(gòu)可自行決定募集對象并向合格投資者之外的單位或個人募集資金C.股權(quán)投資基金的合格銷售資質(zhì)指應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.基金管理人可以委托具有合格基金托管資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)向合格投資者募集資金【答案】C29、關(guān)于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C30、股權(quán)投資基金的管理從規(guī)范性要求看，通常會在（）等方面提出要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人在對某項目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過程中，了解到該項目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場價值為1120萬元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測算D公司未來兩年的自有現(xiàn)金流増長率分別為10%和5%,且以后長期自由現(xiàn)金流増長率穩(wěn)定在5%采用企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型估值時，折現(xiàn)率為（）A.0.08B.0.12C.0.09D.0.14【答案】D32、（2018年真題）關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C33、有限合伙框架下，直接通過合伙協(xié)議，約定由某個自然人或若干自然人以執(zhí)行事務(wù)合伙人名義管理合伙事務(wù)，屬于（）方式。A.委托管理B.自我管理C.受托管理D.集中管理【答案】B34、實務(wù)中，（）通常不作為課稅主體。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、下列關(guān)于政府管理的說法中錯誤的是（）。A.國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行備案管理B.各類處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性企業(yè)的投資均可歸入創(chuàng)業(yè)投資C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的組織形式只能為有限責(zé)任公司或股份有限公司D.股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)【答案】C36、服務(wù)機(jī)構(gòu)（）年之內(nèi)（）次被要求限期改正，服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀(jì)律處分的,基金業(yè)協(xié)會可對其采取加人黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分?A.2、1B.2、2C.1、2D.1、1【答案】C37、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設(shè)立要求不同B.信托型基金設(shè)立需要辦理工商注冊登記程序C.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設(shè)立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題【答案】B38、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50、100B.100、100C.50、200D.100、200【答案】C39、（2017年真題）下列屬于運營能力分析的是（）。A.計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險C.計算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運能力及其變動情況，判斷公司經(jīng)營風(fēng)險和持續(xù)經(jīng)營能力D.與同行業(yè)可比公司的財務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，判斷公司財務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題【答案】C40、企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權(quán)平均反稀釋條款【答案】D41、股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A42、私募股權(quán)投資基金，以下關(guān)于有限合伙制中的普通合伙人說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C43、（2017年真題）下列關(guān)于反攤薄條款，說法錯誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護(hù)后輪投資者利益的條款B.降價融資意味著投資者此前購買的股權(quán)付出的對價相對來說更為高昂，從而導(dǎo)致投資者遭受到損失，因此投資者會要求在投資協(xié)議中加入反攤薄條款C.所謂降價融資，即目標(biāo)公司后續(xù)融資時，后輪投資者認(rèn)購價格相較于前輪投資者認(rèn)購價格更低的情形D.降價融資通常是由于目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績變差，也可能出現(xiàn)企業(yè)實際控制人以稀釋投資方股權(quán)為目的所進(jìn)行的降價融資【答案】A44、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說法中，正確的是（）。A.同一股權(quán)投資基金存在多個信息披露義務(wù)人時，可以約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)B.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)C.信息披露義務(wù)人不需要對所披露信息的真實性負(fù)責(zé)D.信息披露義務(wù)人可以向公眾進(jìn)行信息披露【答案】A45、當(dāng)目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測性較高時，適用的企業(yè)估值方法是（）。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.清算價值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B46、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。A.中國證監(jiān)B.國家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C47、(2017年)基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.基金份額登記B.辦理清算、交割事宜C.定期出具資產(chǎn)托管報告D.開展投資監(jiān)督【答案】A48、通常觸發(fā)“回售權(quán)”的條件是（）。A.負(fù)收益率和高資產(chǎn)負(fù)債B.股價下跌和發(fā)行新股C.公司合并和公司分立D.業(yè)績指標(biāo)和非業(yè)績事件【答案】D49、（2020年真題）投資后管理關(guān)注的被投資企業(yè)經(jīng)營情況不包括（）A.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化B.管理層出現(xiàn)變動C.聘任獨立董事D.失去重要客戶和供應(yīng)商【答案】C50、在競價交易階段，交易實行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過__________，其中ST股票和*ST股票價格的漲跌幅不得超過__________。（）A.5％；3％B.6％；3％C.10％；5％D.15％；10％【答案】C51、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A52、下列哪一項不是股權(quán)投資基金的特點？（）A.透明度較低B.產(chǎn)品設(shè)計復(fù)雜C.流動性較高D.杠桿率較高【答案】C53、會計師事務(wù)所在為基金運作服務(wù)時應(yīng)遵循的原則是（）。A.公平、公正、公開原則B.誠實守信、勤勉盡責(zé)及審慎原則C.謹(jǐn)小慎微、嚴(yán)格處理原則D.獨立、客觀、公正的原則【答案】D54、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立成負(fù)責(zé)募集的私募基金C.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為【答案】C55、對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點監(jiān)控的目標(biāo)是（）。A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A56、公司型股權(quán)投資基金（）,應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B57、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）。A.直接發(fā)行B.對公發(fā)行C.公開發(fā)行D.間接發(fā)行【答案】C58、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金的份額登記事項的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨立B.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項D.基金份額獨立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)【答案】B59、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵約束D.投資保障【答案】C61、我國股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過多年的探索獲得了長足的發(fā)展，其主要體現(xiàn)在（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、為明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，基金合同通常應(yīng)對哪些內(nèi)容作出規(guī)定。（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以參與（）。A.對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行決策B.批準(zhǔn)公司章程的修改C.聘任和解聘公司董事D.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略【答案】D64、我國信托法是在（）年正式實施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A65、（2018年真題）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C66、（2017年真題）企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個階段是（）。A.萌芽期B.種子期C.起步期D.擴(kuò)張期【答案】B67、基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A68、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查高管個人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D69、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取下列（）措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D71、募集推介資料中，基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨立財務(wù)部門進(jìn)行獨立的財務(wù)會計核算【答案】D73、普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)（）。A.有限責(zé)任B.無限連帶責(zé)任C.無限責(zé)任D.有限連帶責(zé)任【答案】B74、某登記的股權(quán)投資基金管理人未按時履行信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該管理人采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B75、(2017年)基金運行期間，當(dāng)基金合同發(fā)生重大變化時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.10個工作日B.5個工作日C.15個工作日D.3個工作日【答案】B76、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司在2019年的市凈率倍數(shù)為3.9，與甲公司具有類似經(jīng)營