食品安全責(zé)任保險風(fēng)險防控技術(shù)服務(wù)規(guī)范（征求意見稿）

Q/LB.□XXXXX-XXXXT/ZJFIAXXXX—XXXX前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由浙江省市場監(jiān)督管理局提出。本文件由浙江省食品工業(yè)協(xié)會、浙江省中小餐飲行業(yè)協(xié)會歸口。本文件主要起草單位：浙江省中小餐飲行業(yè)協(xié)會、浙江省食品工業(yè)協(xié)會本文件起草單位：寧波市公眾食品安全責(zé)任保險運營服務(wù)中心……本文件主要起草人：……食品安全責(zé)任保險風(fēng)險防控技術(shù)服務(wù)規(guī)范范圍本文件規(guī)定了保險機構(gòu)開展食品安全責(zé)任保險風(fēng)險防控技術(shù)服務(wù)的基本原則、服務(wù)項目與形式、服務(wù)流程、服務(wù)保障、服務(wù)評估與改進等規(guī)范性要求。本文件適用于保險機構(gòu)為投保單位開展的食品安全責(zé)任保險風(fēng)險防控技術(shù)服務(wù)。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB14881食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范GB31604食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)餐飲服務(wù)通用衛(wèi)生規(guī)范GB31621食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)食品經(jīng)營過程衛(wèi)生規(guī)范GB/T34276社會保險咨詢服務(wù)規(guī)范GB/T36687保險術(shù)語食品安全法食品安全法實施條例食品生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督檢查管理辦法企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定浙江省電子商務(wù)條例浙江省食品小作坊小餐飲店小食雜店和食品攤販管理規(guī)定浙江省食品銷售進貨查驗記錄和銷售記錄工作規(guī)范術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1食品安全責(zé)任保險保險機構(gòu)對投保單位發(fā)生食品安全事故造成的人員傷亡和有關(guān)經(jīng)濟損失等予以賠償，并且為投保單位提供食品安全風(fēng)險防控服務(wù)的商業(yè)保險。3.2風(fēng)險防控技術(shù)服務(wù)保險機構(gòu)為防止或減少投保單位發(fā)生食品安全事故，降低賠付風(fēng)險，協(xié)助投保單位開展食品安全風(fēng)險防控的技術(shù)服務(wù)行為。3.3投保單位與保險機構(gòu)訂立食品安全責(zé)任保險合同并支付保險費用，享有獲得賠償和接受食品安全一定的服務(wù)權(quán)利的食品生產(chǎn)經(jīng)營單位。3.4食品安全專業(yè)技術(shù)人員為投保單位提供食品安全風(fēng)險防控技術(shù)服務(wù)的具有食品安全員、食品安全總監(jiān)、食品安全管理師等專業(yè)資質(zhì)的人員。3.5食品安全技術(shù)服務(wù)機構(gòu)指的是獨立于市場監(jiān)管部門和食品生產(chǎn)經(jīng)營者之外的具有食品安全管理能力、能夠提供食品安全相關(guān)管理服務(wù)的合法社會機構(gòu),包括食品相關(guān)協(xié)會、食品安全檢測公司及食品安全咨詢公司等。4基本原則4.1規(guī)范性保險機構(gòu)應(yīng)建立管理制度，規(guī)范服務(wù)流程，依法開展食品安全風(fēng)險防控技術(shù)服務(wù)，不應(yīng)泄露投保單位的職工信息和技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，不應(yīng)影響投保單位正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。4.2適用性保險機構(gòu)為投保單位提供的食品安全風(fēng)險防控技術(shù)服務(wù)方案應(yīng)符合投保單位生產(chǎn)經(jīng)營工作實際，確保適用可行，并根據(jù)投保單位的意見和需求，及時改進服務(wù)方案。4.3實效性保險機構(gòu)應(yīng)保證食品安全風(fēng)險防控技術(shù)服務(wù)質(zhì)量，有效降低投保單位食品安全風(fēng)險，投保單位應(yīng)根據(jù)保險機構(gòu)反饋的書面意見，采取食品安全防范措施，共同確保食品安全風(fēng)險防控技術(shù)服務(wù)效果。5服務(wù)項目與形式5.1服務(wù)項目保險機構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB14881、GB31604、GB31621、GB/T34276、《食品安全法》《食品安全法實施條例》《食品生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督檢查管理辦法》《企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》《浙江省電子商務(wù)條例》《浙江省食品小作坊小餐飲店小食雜店和食品攤販管理規(guī)定》《浙江省食品銷售進貨查驗記錄和銷售記錄工作規(guī)范》等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定及投保單位需求，參照以下內(nèi)容確定服務(wù)項目，協(xié)助投保單位開展食品安全風(fēng)險防控工作。5.2服務(wù)內(nèi)容5.2.1制度檢查：在國家食品安全法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化時，對投保單位食品品安全制度的適用性進行檢查和修訂。5.2.2定期檢查：對投保單位生產(chǎn)經(jīng)營條件保持、管理制度建立及運行、原料控制、加工制作過程控制等進行檢查和檢查評價。5.2.2.1食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)5.2.2.1.1食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查要點應(yīng)當(dāng)包括食品生產(chǎn)者資質(zhì)、生產(chǎn)環(huán)境條件、進貨查驗、生產(chǎn)過程控制、產(chǎn)品檢驗、貯存及交付控制、不合格食品管理和食品召回、標(biāo)簽和說明書、食品安全自查、從業(yè)人員管理、信息記錄和追溯、食品安全事故處置等情況。5.2.2.1.2委托生產(chǎn)食品、食品添加劑的，委托方、受托方應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)以及合同的約定，并將委托生產(chǎn)的食品品種、委托期限、委托方對受托方生產(chǎn)行為的監(jiān)督等情況予以單獨記錄，留檔備查。5.2.2.1.3特殊食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查要點，除應(yīng)當(dāng)包括本辦法第十五條規(guī)定的內(nèi)容，還應(yīng)當(dāng)包括注冊備案要求執(zhí)行、生產(chǎn)質(zhì)量管理體系運行、原輔料管理等情況。保健食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查要點還應(yīng)當(dāng)包括原料前處理等情況。5.2.2.2食品銷售環(huán)節(jié)5.2.2.2.1食品銷售環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查要點應(yīng)當(dāng)包括食品銷售者資質(zhì)、一般規(guī)定執(zhí)行、禁止性規(guī)定執(zhí)行、經(jīng)營場所環(huán)境衛(wèi)生、經(jīng)營過程控制、進貨查驗、食品貯存、食品召回、溫度控制及記錄、過期及其他不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)食品處置、標(biāo)簽和說明書、食品安全自查、從業(yè)人員管理、食品安全事故處置、進口食品銷售、食用農(nóng)產(chǎn)品銷售、網(wǎng)絡(luò)食品銷售等情況。5.2.2.2.2特殊食品銷售環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查要點，除應(yīng)當(dāng)包括本辦法第十七條規(guī)定的內(nèi)容，還應(yīng)當(dāng)包括禁止混放要求落實、標(biāo)簽和說明書核對等情況。5.2.2.2.3集中交易市場開辦者、展銷會舉辦者監(jiān)督檢查要點應(yīng)當(dāng)包括舉辦前報告、入場食品經(jīng)營者的資質(zhì)審查、食品安全管理責(zé)任明確、經(jīng)營環(huán)境和條件檢查等情況。5.2.2.2.4對溫度、濕度有特殊要求的食品貯存業(yè)務(wù)的非食品生產(chǎn)經(jīng)營者的監(jiān)督檢查要點應(yīng)當(dāng)包括備案、信息記錄和追溯、食品安全要求落實等情況。5.2.2.3餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)5.2.2.3.1餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查要點應(yīng)當(dāng)包括餐飲服務(wù)提供者資質(zhì)、從業(yè)人員健康管理、原料控制、加工制作過程、食品添加劑使用管理、場所和設(shè)備設(shè)施清潔維護、餐飲具清洗消毒、食品安全事故處置等情況。5.2.2.3.2餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)強化學(xué)校等集中用餐單位供餐的食品安全要求。5.2.3專項檢查：獲知食品安全風(fēng)險信息后對投保單位開展的專項檢查。5.3服務(wù)形式保險機構(gòu)應(yīng)通過以下形式為投保單位提供食品安全風(fēng)險防控服務(wù)：5.3.1依靠保險機構(gòu)自身的食品安全專業(yè)技術(shù)人員。5.3.2聘請外部食品安全專業(yè)技術(shù)人員。5.3.3委托食品安全技術(shù)服務(wù)機構(gòu)。6服務(wù)流程6.1制定服務(wù)方案保險機構(gòu)應(yīng)與投保單位溝通并協(xié)商一致，根據(jù)其行業(yè)領(lǐng)域特點、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、人員狀況、食品安全管理基礎(chǔ)和歷史食品安全事故發(fā)生情況，結(jié)合食品安全工作需求，制定食品安全風(fēng)險防控服務(wù)方案，明確服務(wù)項目、服務(wù)措施、服務(wù)頻次、服務(wù)機構(gòu)、服務(wù)人員、預(yù)期目標(biāo)和服務(wù)保障事項。6.2開展服務(wù)6.2.1保險機構(gòu)每次開展服務(wù)之前，應(yīng)提前與投保單位溝通，確認服務(wù)項目、服務(wù)措施和服務(wù)時間。開展服務(wù)時，服務(wù)人員應(yīng)遵守投保單位的食品安全管理制度和操作規(guī)程。6.2.2在服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)食品安全事故隱患，應(yīng)及時書面告知投保單位，投保單位應(yīng)及時整改。6.2.2.1檢查中發(fā)現(xiàn)的問題食品及食品相關(guān)產(chǎn)品，投保單位應(yīng)立即停止使用，存放在加貼醒目、牢固標(biāo)識的專門區(qū)域，避免被誤用，并采取銷毀等處理措施。6.2.2.2檢查中發(fā)現(xiàn)的其他食品安全風(fēng)險隱患，投保單位應(yīng)根據(jù)具體情況采取有效措施，防止對消費者造成傷害。6.2.2.3發(fā)現(xiàn)經(jīng)營條件發(fā)生變化，不再符合餐飲服務(wù)食品安全要求的，投保單位應(yīng)當(dāng)立即采取整改措施，以保證加工條件和行為持續(xù)符合食品安全規(guī)定。6.2.2.4有發(fā)生食品安全事故潛在風(fēng)險的，投保單位應(yīng)當(dāng)立即停止食品生產(chǎn)經(jīng)營活動。6.3檢查結(jié)果反饋保險機構(gòu)應(yīng)在服務(wù)完成以后5個工作日內(nèi)將檢查報告以書面形式反饋投保單位。7服務(wù)保障7.1機構(gòu)人員7.1.1食品安全專業(yè)技術(shù)人員7.1.1.1掌握相應(yīng)的食品安全法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)。7.1.1.2具備識別和防控相應(yīng)食品安全風(fēng)險的專業(yè)知識。7.1.1.3熟悉企業(yè)食品安全相關(guān)設(shè)施設(shè)備、工藝流程、操作規(guī)程等生產(chǎn)經(jīng)營過程控制要求。7.1.1.4參加行業(yè)協(xié)會或正規(guī)培訓(xùn)機構(gòu)組織的培訓(xùn)并取得食品安全員、食品安全總監(jiān)、食品安全管理師等相關(guān)資質(zhì)。7.1.1.5其他應(yīng)當(dāng)具備的食品安全管理能力。7.1.2食品安全技術(shù)服務(wù)機構(gòu)7.1.2.1具有合法經(jīng)營資格的獨立法人或者其他組織。7.1.2.2具有完善的組織架構(gòu)、運作程序和良好管理能力，遵守國家法律法規(guī)，沒有重大違法記錄，具有良好的信譽。7.1.2.3管理團隊，熟知食品安全現(xiàn)行法律法規(guī)，熟悉政府監(jiān)管機制，能夠針對投保單位的實際情況制訂并實施管理計劃，與監(jiān)管部門的具體監(jiān)管要求保持高度一致。7.1.2.4團隊人員參加并通過行業(yè)協(xié)會或正規(guī)培訓(xùn)機構(gòu)組織的培訓(xùn)并取得食品安全員、食品安全總監(jiān)、食品安全管理師等相關(guān)資質(zhì)，具有食品安全現(xiàn)場檢查指導(dǎo)經(jīng)驗及風(fēng)險控制的能力。7.1.3保險機構(gòu)應(yīng)明確食品安全責(zé)任保險業(yè)務(wù)的管理機構(gòu)和管理人員，對食品安全責(zé)任保險風(fēng)險防控服務(wù)進行全流程管理。管理人員應(yīng)具備本文件7.1.1的相關(guān)要求，每年至少接受1次專業(yè)培訓(xùn)。7.1.4保險機構(gòu)應(yīng)選擇具備與所從事服務(wù)項目相符合專業(yè)能力或資質(zhì)的食品安全專業(yè)技術(shù)人員和食品安全技術(shù)服務(wù)機構(gòu)。7.2管理制度保險機構(gòu)應(yīng)建立食品安全風(fēng)險防控服務(wù)工作責(zé)任制，完善服務(wù)流程、質(zhì)量控制、機構(gòu)管理、人員管理、檔案管理、投訴處理和評價考核管理制度。7.3服務(wù)費用保險機構(gòu)應(yīng)依據(jù)合同約定和相關(guān)規(guī)定，建立專門臺賬，據(jù)實列支食品安全風(fēng)險防控服務(wù)費用，滿足食品安全風(fēng)險防控工作需要，并接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督。7.4檔案管理保險機構(gòu)應(yīng)為投保單位建立服務(wù)檔案，記錄和保留風(fēng)險防控服務(wù)文檔資料，確保服務(wù)過程可追溯。應(yīng)歸檔的文檔資料包括保險合同、服務(wù)方案、服務(wù)記錄、委托服務(wù)合同、服務(wù)費用臺賬、投訴處理記錄和年度評估報告。保險機構(gòu)應(yīng)確保服務(wù)檔案真實完整，至少保留5年，期間不得丟失、篡改、隱匿或銷毀。7.5信息管理系統(tǒng)保險機構(gòu)應(yīng)建立食品安全風(fēng)險防控服務(wù)信息管理系統(tǒng)，對事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、費用臺賬、制度標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)檔案進行采集和存儲，并支持政府相關(guān)部門、投保單位、食品安全技術(shù)服務(wù)機構(gòu)等不同類型的用戶按照授權(quán)對相關(guān)信息進行共享和查詢。7.6服務(wù)質(zhì)量要求7.6.1服務(wù)監(jiān)督7.6.1.1保險機構(gòu)應(yīng)設(shè)立回訪流程，不定期對被保險人開展回訪，并做好回訪反饋。7.6.1.2保險機構(gòu)應(yīng)對被保險人開展?jié)M意度調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：7.6.1.2.1食品安全專業(yè)技術(shù)人員和食品安全技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力；7.6.1.2.2服務(wù)合同履約情況；7.6.1.2.3服務(wù)交付成果和實施效果。7.6.1.3保險機構(gòu)應(yīng)設(shè)立線上、線下投訴渠道和意見反饋機制，受理并在5個工作日內(nèi)反饋處理結(jié)果。7.6.2服務(wù)考核保險機構(gòu)應(yīng)定期對為投保單位服務(wù)的食品安全專業(yè)技術(shù)人員和食品安全技術(shù)服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督考核。8服務(wù)評估與改進8.1服務(wù)評估保險機構(gòu)應(yīng)每年對食品安全風(fēng)險防控服務(wù)的質(zhì)量和效果進行1次自評或第三方評估，并形成書面報告，內(nèi)容包括服務(wù)方案實施情況、服務(wù)效果、投保單位滿意度、服務(wù)費用支出情況、服務(wù)機構(gòu)和服務(wù)人員的專業(yè)能力、投訴處理情況、存在的問題和改進措施。8.2評估應(yīng)用保險機構(gòu)應(yīng)將年度評估結(jié)果納入內(nèi)部管理機構(gòu)和管理人員考核內(nèi)容，以及選擇食品安全專業(yè)技術(shù)人員和食品安全技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的重要依據(jù)。保險機構(gòu)應(yīng)向?qū)俚厥袌霰O(jiān)督管理部門、銀行保險監(jiān)管機構(gòu)和相關(guān)部門上報年度評估報告，通過官方網(wǎng)站和公關(guān)媒體向社會公布年度評估結(jié)果，接受政府相關(guān)部門和社會監(jiān)督。8.3服務(wù)改進保險機構(gòu)應(yīng)針對年度評估、回訪和投保單位投訴、政府相關(guān)部門監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，制定并落實改進措施，完善管理制度和服務(wù)方案，不斷提高食品安全風(fēng)險防控服務(wù)質(zhì)量。（規(guī)范性）表A.1食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)食品安全風(fēng)險檢查表檢查項目序號檢查內(nèi)容評價1.生產(chǎn)環(huán)境條件1.1廠區(qū)無揚塵、無積水，廠區(qū)、車間衛(wèi)生整潔?！跏恰醴?.2廠區(qū)、車間與有毒、有害場所及其他污染源保持規(guī)定的距離?！跏恰攴?.3衛(wèi)生間應(yīng)保持清潔，應(yīng)設(shè)置洗手設(shè)施，未與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通?！跏恰攴?.4有更衣、洗手、干手、消毒設(shè)備、設(shè)施，滿足正常使用。

□是□否1.5通風(fēng)、防塵、照明、存放垃圾和廢棄物等設(shè)備、設(shè)施正常運行?！跏恰醴?.6車間內(nèi)使用的洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品應(yīng)與原料、半成品、成品、包裝材料等分隔放置，并有相應(yīng)的使用記錄?！跏恰醴?.7定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情況并有相應(yīng)檢查記錄，生產(chǎn)場所無蟲害跡象?！跏恰攴?.進貨查驗2.1查驗食品原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品供貨者的許可證、產(chǎn)品合格證明文件；供貨者無法提供有效合格證明文件的食品原料，有檢驗記錄?！跏恰醴?.2進貨查驗記錄及證明材料真實、完整，記錄和憑證保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期期滿后六個月，沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不少于二年?！跏恰醴?.3建立和保存食品原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管記錄和領(lǐng)用出庫記錄?！跏恰醴?.生產(chǎn)過程控制3.1有食品安全自查制度文件，定期對食品安全狀況進行自查并記錄和處置?！跏恰醴?.2使用的原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的品種與索證索票、進貨查驗記錄內(nèi)容一致?！跏恰醴?.3建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料種類、品名、生產(chǎn)日期或批號、使用數(shù)量等?！跏恰醴?.4未發(fā)現(xiàn)使用非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)、超過保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑生產(chǎn)食品?！跏恰醴?.5未發(fā)現(xiàn)超范圍、超限量使用食品添加劑的情況?！跏恰醴?.6生產(chǎn)或使用的新食品原料，限定于國務(wù)院衛(wèi)生行政部門公告的新食品原料范圍內(nèi)?！跏恰醴?.7未發(fā)現(xiàn)使用藥品、僅用于保健食品的原料生產(chǎn)食品?！跏恰醴?.8生產(chǎn)記錄中的生產(chǎn)工藝和參數(shù)與企業(yè)申請許可時提供的工藝流程一致?！跏恰攴?.9建立和保存生產(chǎn)加工過程關(guān)鍵控制點的控制情況記錄?！跏恰醴?.10生產(chǎn)現(xiàn)場未發(fā)現(xiàn)人流、物流交叉污染?！跏恰醴?.11未發(fā)現(xiàn)原輔料、半成品與直接入口食品交叉污染?！跏恰醴?.12有溫、濕度等生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測要求的，定期進行監(jiān)測并記錄?！跏恰醴?.13生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施定期維護保養(yǎng)并做好記錄?！跏恰醴?.14未發(fā)現(xiàn)標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期或批號的情況?！跏恰醴?.15工作人員穿戴工作衣帽，生產(chǎn)車間內(nèi)未發(fā)現(xiàn)與生產(chǎn)無關(guān)的個人或者其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品，員工洗手消毒后進入生產(chǎn)車間?！跏恰醴?.產(chǎn)品檢驗結(jié)果4.1企業(yè)自檢的，應(yīng)具備與所檢項目適應(yīng)的檢驗室和檢驗?zāi)芰?，有檢驗相關(guān)設(shè)備及化學(xué)試劑，檢驗儀器設(shè)備按期檢定?！跏恰醴?.2不能自檢的，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的檢驗機構(gòu)進行檢驗?！跏恰醴?4.3有與生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)文本，按照食品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進行檢驗?！跏恰醴?.4建立和保存原始檢驗數(shù)據(jù)和檢驗報告記錄，檢驗記錄真實、完整?！跏恰醴?.5按規(guī)定時限保存檢驗留存樣品并記錄留樣情況。□是□否5．貯存及交付控制5.1原輔料的貯存有專人管理，貯存條件符合要求?！跏恰醴?.2食品添加劑應(yīng)當(dāng)專門貯存，明顯標(biāo)示，專人管理?！跏恰醴?.3不合格品應(yīng)在劃定區(qū)域存放?！跏恰醴?.4根據(jù)產(chǎn)品特點建立和執(zhí)行相適應(yīng)的貯存、運輸及交付控制制度和記錄?！跏恰醴?.5倉庫溫濕度應(yīng)符合要求。□是￡否5.6生產(chǎn)的產(chǎn)品在許可范圍內(nèi)?！跏恰醴?.7有銷售臺賬，臺賬記錄真實、完整。

□是□否5.8銷售臺賬如實記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、檢驗合格證明、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容?！跏恰醴?.不合格品管理和食品召回6.1建立和保存不合格品的處置記錄，不合格品的批次、數(shù)量應(yīng)與記錄一致?！跏恰醴?.2實施不安全食品的召回，有召回計劃、公告等相應(yīng)記錄?！跏恰醴?.3召回食品有處置記錄?！跏恰醴?.4未發(fā)現(xiàn)使用召回食品重新加工食品情況（對因標(biāo)簽存在瑕疵實施召回的除外）?！跏恰醴?.從業(yè)人員管理7.1有食品安全管理人員、檢驗人員、負責(zé)人?！跏恰攴?.2有食品安全管理人員、檢驗人員、負責(zé)人培訓(xùn)和考核記錄?！跏恰醴?.3未發(fā)現(xiàn)聘用禁止從事食品安全管理的人員?！跏恰醴?.4企業(yè)負責(zé)人在企業(yè)內(nèi)部制度制定、過程控制、安全培訓(xùn)、安全檢查以及食品安全事件或事故調(diào)查等環(huán)節(jié)履行了崗位職責(zé)并有記錄?！跏恰醴?.5建立從業(yè)人員健康管理制度，直接接觸食品人員有健康證明，符合相關(guān)規(guī)定?！跏恰醴?.6有從業(yè)人員食品安全知識培訓(xùn)制度，并有相關(guān)培訓(xùn)記錄?！跏恰醴?．食品安全事故處置8.1有定期排查食品安全風(fēng)險隱患的記錄?！跏恰醴?.2有按照食品安全應(yīng)急預(yù)案定期演練，落實食品安全防范措施的記錄?！跏恰醴?.3發(fā)生食品安全事故的，有處置食品安全事故記錄?！跏恰醴?．食品添加劑生產(chǎn)者管理9.1原料和生產(chǎn)工藝符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定?！跏恰醴?.2復(fù)配食品添加劑配方發(fā)生變化的，按規(guī)定報告?！跏恰醴?.3食品添加劑產(chǎn)品標(biāo)簽載明“食品添加劑”，并標(biāo)明貯存條件、生產(chǎn)者名稱和地址、食品添加劑的使用范圍、用量和使用方法?！跏恰醴衿渌枰涗浀膯栴}：表A.2食品銷售環(huán)節(jié)食品安全風(fēng)險檢查表檢查項目序號檢查內(nèi)容評價結(jié)果食品通用檢查項目（34項）1.經(jīng)營資質(zhì)1.1食品銷售者持有的食品經(jīng)營許可證是否合法有效?！跏恰醴?.2食品經(jīng)營許可證載明的有關(guān)內(nèi)容與實際經(jīng)營是否相符?！跏恰醴?.經(jīng)營條件2.1是否具有與經(jīng)營的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的場所?！跏恰醴?.2經(jīng)營場所環(huán)境是否整潔，是否與污染源保持規(guī)定的距離?！跏恰醴?.3是否具有與經(jīng)營的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備或者設(shè)施。□是□否3.食品標(biāo)簽等外觀質(zhì)量狀況3.1檢查的食品是否在保質(zhì)期內(nèi)。□是□否3.2檢查的食品感官性狀是否正常。□是□否3.3經(jīng)營的肉及肉制品是否具有檢驗檢疫證明。□是□否3.4檢查的食品是否符合國家為防病等特殊需要的要求。□是□否3.5經(jīng)營的預(yù)包裝食品、食品添加劑的包裝上是否有標(biāo)簽，標(biāo)簽標(biāo)明的內(nèi)容是否符合食品安全法等法律法規(guī)的規(guī)定。□是□否3.6經(jīng)營的食品的標(biāo)簽、說明書是否清楚、明顯，生產(chǎn)日期、保質(zhì)期等事項是否顯著標(biāo)注，容易辨識?！跏恰醴?.7銷售散裝食品，是否在散裝食品的容器、外包裝上標(biāo)明食品的名稱、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期以及生產(chǎn)經(jīng)營者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。□是□否3.8經(jīng)營食品標(biāo)簽、說明書是否涉及疾病預(yù)防、治療功能。□是□否3.9經(jīng)營場所設(shè)置或擺放的食品廣告的內(nèi)容是否涉及疾病預(yù)防、治療功能?！跏恰醴?.10經(jīng)營的進口預(yù)包裝食品是否有中文標(biāo)簽,并載明食品的原產(chǎn)地以及境內(nèi)代理商的名稱、地址、聯(lián)系方式。□是□否3.11經(jīng)營的進口預(yù)包裝食品是否有國家出入境檢驗檢疫部門出具的入境貨物檢驗檢疫證明。□是□否4.食品安全管理機構(gòu)和人員4.1食品銷售者是否有專職或者兼職的食品安全管理師等專業(yè)技術(shù)人員、食品安全管理人員和保證食品安全的規(guī)章制度?！跏恰醴?.2食品銷售企業(yè)是否有食品安全員、食品安全總監(jiān)等管理人員?！跏恰醴?.3食品銷售企業(yè)是否存在經(jīng)市場監(jiān)管部門抽查考核不合格的食品安全管理人員在崗從事食品安全管理工作的情況。□是□否5.從業(yè)人員管理5.1食品銷售者是否建立從業(yè)人員健康管理制度。□是□否5.2在崗從事接觸直接入口食品工作的食品經(jīng)營人員是否取得健康證明。□是□否5.3在崗從事接觸直接入口食品工作的食品經(jīng)營人員是否存在患有國務(wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的有礙食品安全疾病的情況。□是□否5.4食品銷售者是否對職工進行食品安全知識培訓(xùn)和考核。□是□否6.經(jīng)營過程控制情況6.1是否按要求貯存食品?！跏恰醴?.2是否定期檢查庫存食品，及時清理變質(zhì)或者超過保質(zhì)期的食品?！跏恰醴?.3食品銷售者是否按照食品標(biāo)簽標(biāo)示的警示標(biāo)志、警示說明或者注意事項的要求貯存和銷售食品。對經(jīng)營過程有溫度、濕度要求的食品的，是否有保證食品安全所需的溫度、濕度等特殊要求的設(shè)備，并按要求貯存?！跏恰醴?.4食品銷售者是否建立食品安全自查制度，定期對食品安全狀況進行檢查評價?！跏恰醴?.5發(fā)生食品安全事故的，是否建立和保存處置食品安全事故記錄，是否按規(guī)定上報所在地市場監(jiān)督部門?！跏恰醴?.6食品銷售者采購食品（食品添加劑），是否查驗供貨者供貨者資質(zhì)證明和食品相關(guān)合格證明文件或者其他合格證明(以下稱合格證明文件)。□是□否6.7是否建立食用農(nóng)產(chǎn)品進貨查驗記錄制度，如實記錄食用農(nóng)產(chǎn)品的名稱、數(shù)量、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月，沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。□是□否6.8食品銷售者是否建立并嚴(yán)格執(zhí)行食品進貨查驗記錄制度?！罢闶虫湣薄罢憷滏湣钡葦?shù)字化系統(tǒng)中有關(guān)相關(guān)資質(zhì)證明及合格證明文件的電子憑證與紙質(zhì)憑證具有同等法律效力，無需重復(fù)保存紙質(zhì)憑證?！跏恰醴?.9是否建立并執(zhí)行不安全食品處置制度?！跏恰醴?.10從事食品批發(fā)業(yè)務(wù)的經(jīng)營企業(yè)是否建立并嚴(yán)格執(zhí)行食品銷售記錄制度?！跏恰醴?.11食品銷售者是否張貼并保持上次監(jiān)督檢查結(jié)果記錄?！跏恰醴裉厥鈭鏊吞厥馐称窓z查項目（19項）7.市場開辦者、柜臺出租者和展銷會舉辦者7.1集中交易市場的開辦者、柜臺出租者和展銷會舉辦者，是否依法審查入場食品經(jīng)營者的許可證，明確其食品安全管理責(zé)任。□是□否7.2是否定期對入場食品銷售者經(jīng)營環(huán)境和條件進行檢查。□是□否8.網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺提供者8.1網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺提供者是否對入網(wǎng)食品經(jīng)營者進行許可審查或?qū)嵭袑嵜怯?。□是□?.2網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺提供者是否明確入網(wǎng)經(jīng)營者的食品安全管理責(zé)任?！跏恰醴?.食品貯存和運輸經(jīng)營者9.1貯存、運輸和裝卸食品的容器、工具和設(shè)備是否安全、無害，保持清潔?！跏恰醴?.2容器、工具和設(shè)備是否符合保證食品安全所需的溫度、濕度等特殊要求?！跏恰醴?.3食品是否與有毒、有害物品一同貯存、運輸?！跏恰醴?0.食用農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場10.1食用農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場是否配備檢驗設(shè)備和檢驗人員或者委托符合本法規(guī)定的食品檢驗機構(gòu)，對進入該批發(fā)市場銷售的食用農(nóng)產(chǎn)品進行抽樣檢驗。□是□否10.2發(fā)現(xiàn)不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食用農(nóng)產(chǎn)品時，是否要求銷售者立即停止銷售，并向食品藥品監(jiān)督管理部門報告。□是□否11.特殊食品11.1是否經(jīng)營未按規(guī)定注冊或備案的保健食品、特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品、嬰幼兒配方乳粉?！跏恰醴?1.2經(jīng)營的保健食品的標(biāo)簽、說明書是否涉及疾病預(yù)防、治療功能，內(nèi)容是否真實，是否載明適宜人群、不適宜人群、功效成分或者標(biāo)志性成分及其含量等，并聲明“本品不能代替藥物”，與注冊或者備案的內(nèi)容相一致?！跏恰醴?1.3經(jīng)營保健食品是否設(shè)專柜銷售，并在專柜顯著位置標(biāo)明“保健食品”字樣?！跏恰醴?1.4是否存在經(jīng)營場所及其周邊，通過發(fā)放、張貼、懸掛虛假宣傳資料等方式推銷保健食品的情況?！跏恰醴?1.5經(jīng)營的保健食品是否索取并留存批準(zhǔn)證明文件以及企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)?！跏恰醴?1.6經(jīng)營的保健食品廣告內(nèi)容是否真實合法，是否含有虛假內(nèi)容，是否涉及疾病預(yù)防、治療功能，是否聲明“本品不能代替藥物”；其內(nèi)容是否經(jīng)生產(chǎn)企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門審查批準(zhǔn)，取得保健食品廣告批準(zhǔn)文件?！跏恰醴?1.7經(jīng)營的進口保健食品是否未按規(guī)定注冊或備案?！跏恰醴?1.8特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品是否經(jīng)國務(wù)院食品藥品監(jiān)督管理部門注冊?！跏恰醴?1.9特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品廣告是否符合《中華人民共和國廣告法》和其他法律、行政法規(guī)關(guān)于藥品廣告管理的規(guī)定?！跏恰醴?1.10專供嬰幼兒和其他特