政府扶持企業(yè)自主創(chuàng)新的動態(tài)博弈

政府扶持企業(yè)自主創(chuàng)新的動態(tài)博弈分析工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)第29卷第6期2010年6月摘要動態(tài)演化博弈模型的建立從理論上證實了政府扶持企業(yè)自主創(chuàng)新行為的重要性。創(chuàng)新的收益外部性和成本內(nèi)部性一定程度上導(dǎo)致了企業(yè)創(chuàng)新動力不足,政府的積極扶持政策能夠改善創(chuàng)新收益外部性和成本內(nèi)部性的缺失,從而激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的活力。在企業(yè)自主創(chuàng)新行為的演化過程中,政府行為必須根據(jù)企業(yè)的反應(yīng)不斷調(diào)整,在不斷試錯過程中構(gòu)建最優(yōu)的制度環(huán)境、激勵政策,從而促進(jìn)企業(yè)與政府的良好互動,提高整個社會技術(shù)創(chuàng)新的效率。研究認(rèn)為,政府選擇不同的扶持政策,對企業(yè)自主創(chuàng)新行為和業(yè)績產(chǎn)生的效果不同,因而政府應(yīng)根據(jù)企業(yè)的特征來選擇不同的補(bǔ)貼方式和方法。1政府扶持企業(yè)自主創(chuàng)新的博弈模型

政府與企業(yè)間的博弈是完全但不完美信息的動態(tài)博弈設(shè)定政府扶持企業(yè)自主創(chuàng)新博弈的假設(shè)為:(1)僅有政府和企業(yè)兩個博弈方,并且雙方都是完全理性的,即雙方每一個階段的行為選擇都不存在不可信的行為選擇,并且企業(yè)以自身利益最大化為目標(biāo)。(2)行為策略:企業(yè)采取的策略包括采取自主創(chuàng)新行動與不采取自主創(chuàng)新行動,并且假設(shè)采取創(chuàng)新行動會成功。政府給予企業(yè)的資金支持為C(C>0)單位,且政府只存在采取實施扶持和不實施扶持兩種選擇。(3)不考慮其他因素可能給企業(yè)帶來的收益,只考慮企業(yè)通過自己的能力進(jìn)行自主創(chuàng)新使得某個創(chuàng)新項目成功商業(yè)化可給企業(yè)帶來收益I(I>0)和政府給予的資金支持帶來的收益作為評價企業(yè)最后得益指標(biāo),也就是說企業(yè)的收益是M和資金額C的函數(shù)。(4)忽略產(chǎn)權(quán)因素。為求解該博弈的混合策略納什均衡,假設(shè)政府部門采取積極扶持政策的概率為P(0<P<1),消極扶持政策的概率則為(1-P);企業(yè)采取自主創(chuàng)新策略的概率為Q(0<Q<1),不采取自主創(chuàng)新策略的概率則為(1-Q)。由此可知企業(yè)選擇自主創(chuàng)新的期望收益Sq1,選擇不創(chuàng)新的期望收益Sq2以及企業(yè)群體的平均收益Sq分別為:Sq1=P·E(1)+(1-P)·E(0)=(E(1)-E(0))·P+E(0)Sq2=P·C+(1-P)·0=CPSq=Sq1·Q+Sq2·(1-Q)=(E(1)-E(0)-C)·QP+E(0)·Q+CP同理,政府選擇積極扶持政策的期望收益Sz1,選擇不創(chuàng)新的期望收益Sz2以及企業(yè)群體的平均收益Sz分別為:Sz1=Q·(U*E(1)-C)+(1-Q)·(-C)=U*E(1)Q-CSz2=Q·(UE(0)+(1-Q)·0=U·E(0)QSz=Sz1·P+Sz2·(1-P)=(U*E(1)-UE(0))·QP+UE(0)·Q-CP這里,引入演化穩(wěn)定均衡中的復(fù)制動態(tài)方程。復(fù)制動態(tài)實質(zhì)上是描述某一特定策略在一個種群中被采用的比例或頻率的動態(tài)微分方程。此動態(tài)微分方程與生物演化中描述的特性個體頻數(shù)變化其自然選擇過程的“復(fù)制動態(tài)”過程相一致,因此稱為“復(fù)制動態(tài)方程”。分別構(gòu)造企業(yè)和政府的復(fù)制動態(tài)方程:F(Q)=dQ/dt=Q(Sq1-Sq)=Q[(E(1)-E(0))·P+E(0)-((E(1)-E(0)-C)·QP+E(0)·Q+CP)]=Q(1-Q)[E(1)-E(0)-C)P+E(0)](1)F(P)=dP/dt=P(Sz1-Sz)=P[U*(E(1)Q-C-((U*E(1)-UE(0))·QP+UE(0)·Q-CP)]=P(1-P)[(U*E(1)-UE(0))·Q-C](2)由于ESS(進(jìn)化穩(wěn)定策略)要有一個穩(wěn)定狀態(tài)必須具有抗擾動的功能,由此求得:將上述政府和企業(yè)雙方博弈的復(fù)制動態(tài)關(guān)系用相位圖表示如圖2所示。在局部均衡點中僅有2個均衡點是具有局部穩(wěn)定性的,也就是本文演化博弈的演化穩(wěn)定策略(ESS),即(積極扶持,自主創(chuàng)新),(不扶持,不創(chuàng)新)。該演化系統(tǒng)還存在2個不穩(wěn)定的均衡點和1個鞍點。3研究結(jié)論研究認(rèn)為,政府選擇不同的扶持政策,對企業(yè)自主創(chuàng)新行為和業(yè)績產(chǎn)生的效果不同,因而政府應(yīng)根據(jù)企業(yè)的特征來選擇不同的補(bǔ)貼方式和方法?；诖?本文對政府扶持企業(yè)自主創(chuàng)新提出5方面的政策建議:(1)政府在對企業(yè)自主創(chuàng)新扶持過程中,應(yīng)該按照市場機(jī)制去選擇符合企業(yè)自身經(jīng)模式和要求的創(chuàng)新項目。(2)政府對企業(yè)創(chuàng)新補(bǔ)貼應(yīng)至少持續(xù)兩年,以鎖定企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行的R&D投入,或者是經(jīng)過政府兩年以上的補(bǔ)貼,以誘導(dǎo)和培養(yǎng)出企業(yè)創(chuàng)新文化,促使企業(yè)將創(chuàng)新投入變?yōu)橐豁椬杂X的行動。(3)政府對企業(yè)自主創(chuàng)新的扶持需要提高補(bǔ)貼效率,優(yōu)化創(chuàng)新投入的資源配置。(4)政府對一般企業(yè)給以小額資助誘使其從事創(chuàng)新前期研究工作的同時,需要對重點產(chǎn)業(yè)的重大項目予以高強(qiáng)度資助,使其有動力完成