自考金融市場(chǎng)歷年真題分章

XXXX自考金融市場(chǎng)歷年真題分章

[2011年1月】

單選

1.金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)的分類依

據(jù)是（）

A.交易標(biāo)的物不同

B.融資方式不同

C.交易對(duì)象的交割方式不同

D.交易場(chǎng)所不同

名詞講明

26.資產(chǎn)證券化

【2010年10月】

單選

1.金融資產(chǎn)發(fā)行后進(jìn)行買賣的市場(chǎng)被稱為（）

A.初級(jí)市場(chǎng)

B.次級(jí)市場(chǎng)

C.第三市場(chǎng)

D.第四市場(chǎng)

2.下列不屬于非存款性金融機(jī)構(gòu)的是（）

A.商業(yè)銀行

B.投資銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.投資基金

多選

21.金融市場(chǎng)的交易主體包括（）

A.投資者

B.籌資者

C.金融中介

D.套期保值者

E.套利者

簡(jiǎn)答

30.簡(jiǎn)述資產(chǎn)證券化的主動(dòng)作用。

第二章同業(yè)拆借市場(chǎng)

[2011年1月】

單選

2.金融機(jī)構(gòu)之間最要緊的調(diào)劑資金的市場(chǎng)是（）

A.貨幣市場(chǎng)

B.資本市場(chǎng)

C.同業(yè)拆借市場(chǎng)

D.初級(jí)市場(chǎng)

3.同業(yè)拆借的期限最短的是（）

A.日拆

B.隔夜拆借

C.半日拆

D.指定日拆借

多選

21.同業(yè)拆借市場(chǎng)的要緊交易工具包括（）

A.本票

B.支票

C.承兌匯票

D.同業(yè)債券

E.資金拆借

【2010年10月]

單選

3.國(guó)際同業(yè)拆借中大量使用的利率是（）

A.LIBOR

B.SIBOR

C.NIBOR

D.HIBOR

名詞講明

26.同業(yè)拆借市場(chǎng)

第三章票據(jù)市場(chǎng)

[2011年1月】

單選

4.下列屬于交易性票據(jù)的是（）

A.國(guó)庫(kù)券

B.銀行承兌匯票

C.商業(yè)本票

D.大額定期存單

5.投資者以98美元的折扣價(jià)格購(gòu)買期限為180天，面值為100美元的

商業(yè)票據(jù)，其貼現(xiàn)率為（）

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

簡(jiǎn)答

30.簡(jiǎn)述商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)。

【2010年10月】

單選

4.票據(jù)持票人在票據(jù)背面簽名將該票據(jù)權(quán)益轉(zhuǎn)讓給受讓人的行為是（

A.出票

B.背書

C.承兌

D.貼現(xiàn)

7.匯票的保證人不能是（）

A.出票人

B.承兌人

C.背書人

D.持票人

多選

22.銀行承兌匯票具有哪些特點(diǎn)？（）

A.安全性強(qiáng)

B.流淌性大

C.靈活性好

D.有追索權(quán)

E.違約風(fēng)險(xiǎn)大

第四章債券市場(chǎng)

[2011年1月】

單選

6.武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于（）

A.同一個(gè)國(guó)家

B.兩個(gè)不同國(guó)家

C.三個(gè)不同國(guó)家

D.四個(gè)不同國(guó)家

7.可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是（）

A.有償性

B.流通性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.可轉(zhuǎn)換性

8.債券發(fā)行價(jià)格確定方式中，以募集完發(fā)行額為止的所有投標(biāo)者報(bào)出

的最低中標(biāo)價(jià)格作為最終發(fā)行價(jià)格的是（）

A.美國(guó)式招標(biāo)

B.混合式招標(biāo)

C.荷蘭式招標(biāo)

D.簿記建檔式

論述

35.試述我國(guó)債券流通市場(chǎng)的交易方式。

【2010年10月】

單選

5.信用等級(jí)處于AAA與BBB之間的債券一樣被劃分為（）

A.投資級(jí)不

B.投機(jī)級(jí)不

C.金邊債券

D.垃圾債券

6.一張正在發(fā)行的債券，面值為100元，期限是半年，票面利率為

8%,發(fā)行價(jià)格為100元，則到期后還本付息一共支付的金額為（）

A.92元

B.96元

C.104元

D.108元

名詞講明

27.可轉(zhuǎn)換公司債券

第五章股票市場(chǎng)

[2011年1月】

單選

9.我國(guó)境內(nèi)公司發(fā)行的，在香港上市的股票是（）

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

10.已知A股份有限公司發(fā)行在外的總股數(shù)為4億股，資產(chǎn)總額8.8億

元，負(fù)債總額為3.6億元，則A股份有限公司的每股賬面價(jià)值為（）

A.0.8元

B.1.3元

C.2.2元

D.3元

11.我國(guó)現(xiàn)時(shí)期對(duì)股票發(fā)行實(shí)行（）

A.注冊(cè)制

B.核準(zhǔn)制

C.登記制

D.審批制

多選

22.一般股股東的權(quán)益包括（）

A.企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)

B.盈余分配權(quán)

C.資產(chǎn)分配權(quán)

D.退股權(quán)

E.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

名詞講明

27.全額包銷

【2010年10月】

8.在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但要緊業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地的股票是（）

A.國(guó)有股

B.外資股

C.藍(lán)籌股

D.紅籌股

9.目前我國(guó)股票的發(fā)行制度為（）

A.申請(qǐng)制

B.注冊(cè)制

C報(bào)告制

D.核準(zhǔn)制

10.市盈率(P/E)指的是()

A.每股收益/每股市價(jià)

B.每股市價(jià)/每股收益

C.每股股利/每股市價(jià)

D.每股市價(jià)/每股股利

名詞講明

28.私募發(fā)行

簡(jiǎn)答

31.簡(jiǎn)述股票市場(chǎng)的功能。

32.簡(jiǎn)述創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。

第六章證券投資基金

[2011年1月】

單選

12.證券投資基金起源于（）

A.英國(guó)

B.美國(guó)

C.日本

D.加拿大

13.投資基金按其組織形式不同可分為（）

A.開放型基金和封閉型基金

B.契約型基金和公司型基金

C.股票基金和債券基金

D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平穩(wěn)型基金

多選

23.基金的收益包括（）

A.股利收入

B.利息收入

C.資本利得

D.資本增值

E.傭金收入

名詞講明

29.ETF

簡(jiǎn)單

31.簡(jiǎn)述證券投資基金的特點(diǎn)。

【2010年10月】

單選

11.ETF是指（）

A.交易型開放式基金

B.上市型開放式基金

C.封閉式基金

D.社?；?/p>

第七章外匯市場(chǎng)

[2011年1月】

單選

14.兩個(gè)國(guó)家短期利率存在差異時(shí)，投資者將資金從低利率國(guó)家調(diào)往高

利率國(guó)家，以賺取利差收益的外匯交易是（）

A.掉期交易

B.套利交易

C.套匯交易

D.遠(yuǎn)期外匯交易

簡(jiǎn)答

33.簡(jiǎn)述外匯市場(chǎng)的作用。

【2010年10月】

單選

12.外幣供不應(yīng)求時(shí)，外匯匯率將會(huì)（）

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.不確定

13.一國(guó)貨幣與外幣保持固定比價(jià)關(guān)系的匯率制度是（）

A.單獨(dú)浮動(dòng)匯率制

B.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制

C.釘住浮動(dòng)匯率制

D.聯(lián)系匯率制

第八章黃金市場(chǎng)

[2011年1月】

單選

15.目前我國(guó)實(shí)物黃金交易要緊發(fā)生在（）

A.上海期貨交易所

B.各商業(yè)銀行

C.上海黃金交易所

D.中國(guó)人民銀行

多選

24.基于黃金金融屬性產(chǎn)生的對(duì)黃金的需求包括（）

A.工業(yè)原料需求

B.官方儲(chǔ)備需求

C.投資需求

D.投機(jī)需求

E.消費(fèi)需求

簡(jiǎn)答

32.簡(jiǎn)述阻礙黃金價(jià)格的直截了當(dāng)因素。

【2010年10月】

多選

23.黃金的屬性有（）

A.商品屬性

B.貨幣屬性

C.投機(jī)屬性

D.投資屬性

E.金融屬性

第九章金融衍生品市場(chǎng)

[2011年1月】

無(wú)

【2010年10月】

單選

14.下列不屬于金融期貨合約特點(diǎn)的是（）

A.標(biāo)準(zhǔn)化

B.場(chǎng)外交易

C.保證金制度

D.違約風(fēng)險(xiǎn)低

15.金融互換合約的差不多原理是（）

A.零和博弈原理

B.風(fēng)險(xiǎn)一酬勞原理

C.比較優(yōu)勢(shì)原理

D.投資分散化原理

多選

24.金融衍生品能夠分為（）

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.互換合約

E.股票合約

名詞講明

29.金融期貨合約

簡(jiǎn)答

33.簡(jiǎn)述金融衍生品的作用。

第十章國(guó)際金融市場(chǎng)

[2011年1月】

單選

16.下列離岸金融市場(chǎng)中，進(jìn)展模式為內(nèi)外一體型的是（）

A.倫敦離岸金融市場(chǎng)

B.紐約離岸金融市場(chǎng)

C.東京離岸金融市場(chǎng)

D.新加坡離岸金融市場(chǎng)

【2010年10月]

單選

16.存放在美國(guó)境外銀行的美元存款被稱為（）

A.離岸美元

B.境外美元

C.亞洲美元

D.歐洲美元

第H章金融資產(chǎn)定價(jià)與市場(chǎng)行為

[2011年1月】

單選

17.現(xiàn)有資金1000元，年收益率為6%,則一年后的終值為（）

A.940

B.1000

C.1050

D.1060

18.不包含通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)的利率是（）

A.名義利率

B.實(shí)際利率

C.遠(yuǎn)期利率

D.即期利率

19.按照有效市場(chǎng)理論，市場(chǎng)價(jià)格已充分反映出所有過(guò)去的證券價(jià)格信

息的市場(chǎng)是（）

A.弱勢(shì)有效市場(chǎng)

B.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

D.完全有效市場(chǎng)

20.下列關(guān)于無(wú)差異曲線的講法，錯(cuò)誤的是（）

A.投資者的無(wú)差異曲線的斜率是正的

B.同一投資者有且只有一條無(wú)差異曲線

C.同一投資者在同一時(shí)點(diǎn)的任何兩條無(wú)差異曲線都不能相交

D.無(wú)差異曲線的斜率越小表明投資者厭惡風(fēng)險(xiǎn)程度較輕

名詞講明

28.貨幣的時(shí)刻價(jià)值

論述

36.試述有效市場(chǎng)假講的內(nèi)涵及分類。

【2010年10月】

單選

17.X公司存入一筆資金到A銀行，以便2年后更新500000元設(shè)備之

用，銀行存款利率為5%,按復(fù)利法運(yùn)算該公司目前應(yīng)該存入多少資金？

()

A.431919元

B.453514元

C.476190元

D.500000元

18.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的貝塔系數(shù)為()

A.-1

B.0

C.1

D.2

19.隨著資產(chǎn)組合中證券數(shù)量的增加，逐步被抵消掉的風(fēng)險(xiǎn)是（）

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.總風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

20.某些特定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行股票交易能夠獲得超額收益指的是（）

A.股票溢價(jià)效應(yīng)

B.小公司效應(yīng)

C.賬面市值比效應(yīng)

D.日歷效應(yīng)

多選

25.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在哪三個(gè)假設(shè)之上的？（）

A.歷史會(huì)重演

B.零和博弈

C.市場(chǎng)行為