研發(fā)內(nèi)部控制制度資料

文件管制等級：□管制文件□非管制文件

文件履歷紀(jì)要頁文件發(fā)行單位文件管制等級管理代表□管制文件□非管制文件文件履歷紀(jì)錄版次修訂內(nèi)容核準(zhǔn)權(quán)責(zé)編撰日期0第1版（新發(fā)行）

1.總則1.1.制定目的為 促使本公司「內(nèi)部 控制 」 （ InternalControl ） 之 「 研 發(fā) 循 環(huán) 」（ Research&Develop ） 程 序 ，能有所遵循 ，特訂 定 本 文 件 ， 俾 利各相關(guān)單位遵循。1.2.適用范圍凡本公司有關(guān)「內(nèi)部控制」之「研發(fā)循環(huán)」作業(yè)程序與控制重點(diǎn)，悉依照本文件之規(guī)范辦理。1.3.權(quán)責(zé)單位研發(fā)單位為本文件之權(quán)責(zé)單位，權(quán)責(zé)單位主管經(jīng)承認(rèn)單位授權(quán)，負(fù)責(zé)本文件之管制，并確保依據(jù)本文件之規(guī)范作業(yè)。2.研發(fā)循環(huán)2.1.循環(huán)圖【見】（資料1）「研發(fā)循環(huán)圖」。2.2.循環(huán)作業(yè)本循環(huán)之各項(xiàng)作業(yè)：提 案 評 估 作 業(yè) （ CR101） ， 另 訂 之 。設(shè) 計 規(guī) 劃 作 業(yè) （ CR102） ， 另 訂 之 。試 作 樣 品 作 業(yè) （ CR103） ， 另 訂 之 。設(shè) 計 驗(yàn) 證 與 審 查 作 業(yè) （ CR104）， 另 訂 之 。量 試 、 驗(yàn) 收 與 變 更 作 業(yè) （CR105） ， 另 訂 之 。文 件 發(fā) 行 與 保 管 作 業(yè) （ CR106）， 另 訂 之 。研 發(fā) 管 制 作 業(yè) （ CR107） ， 另 訂 之 。3.附則3.1.制修廢與頒布實(shí)施本文件屬于管理文件，經(jīng)『經(jīng)營會』審議后，呈請董事長核準(zhǔn)承認(rèn)后，交由權(quán)責(zé)單位頒布公告實(shí)施；修訂或廢止時亦同。3.2.編號、版本、日期、頁次／頁數(shù)本文件之項(xiàng)類、標(biāo)題、編號、版本、實(shí)施日期、公司名稱、文件頁次／頁數(shù)等項(xiàng)，見本文件之頁首與頁尾TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"附 件\o"CurrentDocument"相 關(guān) 資 料（ 資 料 1） 「研發(fā)循環(huán)圖 」股份有限公司發(fā)行） 頁次 股份有限公司發(fā)行） 頁次 #/15頁《內(nèi)控制度》《研發(fā)循環(huán)》編號CR105量試、驗(yàn)收與變更作業(yè)版本1.0日期2002/01/01《內(nèi)控制度》《研發(fā)循環(huán)》編號CR106文件發(fā)行與保管作業(yè)版本1.0日期2002/01/01第1節(jié)作業(yè)程序TOC\o"1-5"\h\z工程 技 術(shù) 資 料 管 制所 有 影 響 產(chǎn) 品 品 質(zhì) 研 發(fā) 之 活 動 ， 均 應(yīng) 保 有 適 切 紀(jì) 錄 ， 便 于追溯及改善。為 維 持 研 發(fā) 單 位 管 理 系 統(tǒng) 運(yùn) 作 時 ， 所 產(chǎn) 生 及 使 用 相 關(guān) 文 件與資料的有效管制，應(yīng)依相關(guān)文件管制規(guī)定，以確保文件之一致性、可溯性和可用性。文 件 的 制 定 、 審 查 、 核 準(zhǔn) 、 編 號 、 分 發(fā) 、 管 理 的 權(quán) 責(zé) 劃 分 及 其作業(yè)，應(yīng)依相關(guān)文件管制規(guī)定執(zhí)行。文 件 經(jīng) 審 查 、 核 準(zhǔn) 與 編 號 后 ， 始 行 分 發(fā) 。文 件 之 收 發(fā) ， 均 應(yīng) 有 簽 收 紀(jì) 錄 ， 并 負(fù) 責(zé) 文 件 原 本 的 保 管 。過 時 無 效 文 件 應(yīng) 即 刻 自 所 有 發(fā) 行 與 使 用 單 位 撤 銷 ， 留 用 者 須 做標(biāo)示，以確保使用正確文件。第2節(jié)控制重點(diǎn)研 發(fā) 文 件 的 制 定 、 審 查 、 核 準(zhǔn) 、 編 號、分發(fā)、管理的權(quán)責(zé)劃分等作業(yè)，是否依相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。機(jī) 密 文 件 是 否 被 標(biāo) 示 并 特 別 管 制 。《內(nèi)控制度》《研發(fā)循環(huán)》編號CR107研發(fā)管制作業(yè)版本1.0日期2002/01/01第1作業(yè)程序研發(fā)單位依業(yè)務(wù)部所提供之「研發(fā)項(xiàng)目企劃書」經(jīng)審查通過，展開所有設(shè)計活動。TOC\o"1-5"\h\z設(shè) 計 活 動 依 「 研 發(fā) 項(xiàng) 目 企 劃 書 」 及 「 設(shè) 計 開 發(fā) 流 程 圖 」 進(jìn) 行 新產(chǎn)品規(guī)劃、研發(fā)、審查、驗(yàn)證等一系列活動。研 發(fā) 設(shè) 計 人 員 、 資 源 需 經(jīng) 過 適 當(dāng) 指 派 及 遴 選 合 格 人 員 擔(dān) 任 之 。研 發(fā) 活 動 是 否 經(jīng) 過 試 作 樣 品 過 程 。研 發(fā) 過 程 需 經(jīng) 設(shè) 計 審 查 、 設(shè) 計 驗(yàn) 證 程 序 ， 以 確 保 輸 入 與 輸 出 符合要求。所 有 影 響 產(chǎn) 品 品 質(zhì) 研 發(fā) 之 活 動 ， 均 應(yīng) 保 有 適 切 紀(jì) 錄 ， 便 于 追 溯及改善。新 產(chǎn) 品 開 發(fā) 需 經(jīng) 量 試 及 量 試 檢 討 之 過 程 ， 始 能 進(jìn) 行 設(shè) 計 驗(yàn) 收 及量產(chǎn)。產(chǎn) 品 設(shè) 計 變 更 時 ， 須 經(jīng) 研 發(fā) 及 相 關(guān) 單 位 確 認(rèn) ， 并 依 相 關(guān) 工 程 變更之規(guī)定辦理。各 類 文 件 的 制 定 、 審 查 、 核 準(zhǔn) 、 編 號 、 分 發(fā) 、 管 理 的 權(quán) 責(zé) 劃 分及其作業(yè)，應(yīng)依文件管制相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第2 控制重點(diǎn)新 產(chǎn) 品 設(shè) 計 可 行 性 評 估 有 無 實(shí) 施 。設(shè) 計 規(guī) 劃 、 進(jìn) 度 管 制 有 無 進(jìn) 行 ； 試 作 樣 品 過 程 是 否確實(shí)。產(chǎn) 品 設(shè) 計 工 程 技 術(shù) 資 料 是 否 齊 全 。設(shè) 計 驗(yàn) 證 有 無 依 規(guī) 定 執(zhí) 行 。量 試 及 量 試 檢 討 之 過 程 是 否 確 實(shí) 。有 無 設(shè) 計 審 查 及 紀(jì) 錄 ； 設(shè) 計 變 更 是 否 依 規(guī) 定 實(shí) 施 。第3 相關(guān)資料「業(yè)務(wù)產(chǎn)品提案單」、「研發(fā)項(xiàng)目企劃書」、「設(shè)計開發(fā)流程圖」等。5771001803090012095579036822859633082(股份有限公司 發(fā)行)頁次14/15頁《內(nèi)控制度》《研發(fā)循環(huán)》編號CR107研發(fā)管制作業(yè)版本1.0日期2002/01/015771001803090012386576137399735760696577100180309001359457807757990251551257710018030900123875771649826018180515771001803090012138572131192158918326577100180309001235957903682236107605357710018030900123565761352861437917425771001803090012355575087869704693279170881003433552741012299443258333791708810034335527510186673293883200817088100343356107101581152501500522170881003433561081010001800598717321708810034335429510107419414268701717088100343356184101878660869628802170881003433561851017758311740866741708810034335610910108601437357284617088100343356110101152207216014916