2023年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券市場的自律管理模擬試題

2023年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券市場的自律管理模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）1.根據(jù)我國的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的__。

A．10%

B．30%

C．15%

D．20%2.關(guān)于托管人職責(zé)的描述，不正確的是（）。

A．對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

B．為基金管理人提供投資建議，保障基金資產(chǎn)保值增值

C．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

D．對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見3.證券市場是（）直接交換的場所。

A．價值

B．價格

C．資本

D．股票4.開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是__。

A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)

B．市場風(fēng)險(xiǎn)

C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)5.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法有錯誤的是__。

A．買賣成交后，可以不制作買賣成交報(bào)告單

B．開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

C．客戶的證券買賣委托不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保存于證券公司

D．必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分賬管理，如實(shí)進(jìn)行交易記錄，不得作虛假記載6.上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照__，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。

A．無償送股比例

B．有償送股比例

C．有效送股比例

D．約定送股比例7.根據(jù)中國證監(jiān)會于2001年4月4日公布的《上市公司行業(yè)分類指引》，當(dāng)公司沒有一類業(yè)務(wù)的營業(yè)收入比重大于或等于50%時，如果某類業(yè)務(wù)營業(yè)收入比重比其他業(yè)務(wù)收入比重均高出__，則將該公司劃入此類業(yè)務(wù)相對應(yīng)的行業(yè)類別；否則，將其劃為綜合類。

A．25%

B．30%

C．33%

D．49%8.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（）以上。

A．3；15%

B．3；25%

C．4；15%

D．4；25%9.下列各項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)度量方法的是__。

A．波動性分析

B．敏感性分析

C．缺口分析

D．名義值方法10.屬于經(jīng)營活動的關(guān)聯(lián)交易有__。

A．承包經(jīng)營

B．信用擔(dān)保

C．合作投資

D．資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和置換11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，第二個是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個環(huán)節(jié)是（）。

A．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 

B．清算 

C．交割 

D．初始登記12.關(guān)于我國《證券投資基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利，下列敘述錯誤的是__。

A．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B．查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

C．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

D．分享基金財(cái)產(chǎn)收益13.獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。

A．10

B．6

C．15

D．814.客戶維持擔(dān)保比例不得低于__。

A．120%

B．130%

C．140%

D．150%15.屬于分期付息債券的是__。

A．附息債券

B．貼現(xiàn)債券

C．零息債券

D．一次還本付息債券16.關(guān)于可交換公司債券的贖回與回售，下列敘述不正確的是（）。

A．可交換公司債券一旦發(fā)售，股東就不得再行贖回

B．上市公司股東可以按事先約定的條件和價格贖回尚未換股的可交換公司債券

C．募集說明書可以約定回售條款

D．債券持有人可以按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司股東17.中國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的__。

A．全國銀行間債券市場的主管部門

B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

C．對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動進(jìn)行日常監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D．全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門18.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是__的買賣。

A．債券

B．股票

C．商業(yè)票據(jù)

D．國家債券19.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的__。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%20.小公司的投資組合收益通常（）股票市場的整體表現(xiàn)。

A．優(yōu)于

B．劣于

C．等同

D．可能優(yōu)于也可能劣于21.外國投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，上市公司應(yīng)在()日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。（）

A．10%；10

B．10%；20

C．25%；10

D．25%；2022.如果采取公開發(fā)行方式發(fā)行外資股，發(fā)行人需要根據(jù)外資股______有關(guān)信息披露規(guī)則的要求準(zhǔn)備______。__

A．上市地；信息備忘錄

B．發(fā)行地；信息備忘錄

C．上市地；招股章程

D．發(fā)行地；招股章程23.流動性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。

A．期貨升水

B．轉(zhuǎn)換溢價

C．流動性溢價

D．評估增值24.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。

A．1990年12月和1991年7月

B．1991年7月和1990年12月

C．1991年7月和1992年10月

D．1992年10月和1991年7月25.屬于分期付息債券的是__。

A．附息債券

B．貼現(xiàn)債券

C．零息債券

D．一次還本付息債券

26.上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過（）萬元人民幣的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

A．500

B．1000

C．3000

D．500027.目前，我國實(shí)行T+3交割、交收方式的債券種類為__。

A．B股

B．權(quán)證

C．A股

D．基金28.下列各項(xiàng)中，屬于基金臨時信息披露的是__。

A．基金份額發(fā)售公告

B．基金份額上市交易公告書

C．基金份額凈值公告

D．澄清公告29.時間數(shù)列預(yù)測方法有多種，其中，__的特點(diǎn)是只需要本期實(shí)際數(shù)值和本期預(yù)測值便可預(yù)測下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)。

A．趨勢外推法

B．移動平均法

C．指數(shù)平滑法

D．二項(xiàng)式法30.在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市公司股票，認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的__為準(zhǔn)。

A．開盤價

B．收盤價

C．最高價

D．最低價31.股東大會的下列決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有__。

A．修改公司章程

B．增加或減少注冊資本的決議

C．對發(fā)行公司債券做出決議

D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議32.股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A．公司規(guī)模

B．股票價格行為

C．公司成長性

D．股票的風(fēng)險(xiǎn)特征33.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是__。

A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用

B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出

C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失

D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用34.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中唯一可變的變量是__。

A．交易品種

B．交割日期

C．交易價格

D．每日限價35.下列各項(xiàng)屬于托管費(fèi)的來源的是__。

A．股息

B．利息

C．基金資產(chǎn)

D．投資者繳納36.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司__。

A．代銷

B．包銷

C．傾銷

D．自銷37.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是__。

A．成長型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．對沖基金38.下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是__

A．某些重要領(lǐng)域可能會因政府保護(hù)，而在外部沖擊下股價沒有大幅下降

B．某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進(jìn)而使股價下跌

C．零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價上升

D．由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌39.下列說法中，符合私募證券特征的有__。

A．審核較嚴(yán)格并采取公示制度

B．基金多采用這種方式發(fā)行

C．審查條件相對寬松，投資者也較少

D．向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行40.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可分為（）。

A．可轉(zhuǎn)換證券

B．基金證券

C．債券

D．股票41.股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。

A．1/3

B．2/3

C．3/5

D．4/542.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購的股本總額應(yīng)不少于公司擬發(fā)行股本總額的（），發(fā)起人的出資總額應(yīng)不少于（）億元人民幣。（）

A．30%；2

B．35%；1.5

C．35%；2

D．35%；343.在外資股招股說明書的編制過程中，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，（）開始起草招股說明書草案。

A．會計(jì)師

B．主承銷商

C．律師

D．國際協(xié)調(diào)人44.按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第__位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。

A．3

B．4

C．5

D．645.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%46.國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)不包括（）。

A．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．保持證券市場的公平、效率和透明

C．穩(wěn)定市場價格

D．保護(hù)投資者47.下列各項(xiàng)不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的是__。

A．證券公司

B．會計(jì)師事務(wù)所

C．證券業(yè)協(xié)會

D．律師事務(wù)所48.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列各項(xiàng)不正確的是__。

A．保薦人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見

B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票

C．中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定

D．股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證