湖北2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券場參與者考試題

湖北省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者

考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.基金托管人負責開立的基金銀行存款賬戶是以—名義開立的結算賬戶。A.基金B(yǎng).基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人.注冊資本不低于一億元人民幣是資產支持證券承銷機構必須具備的條件之一。12343.以下不屬于證券投資的系統風險的是_。A.本幣匯率貶值B.行業(yè)普遍經營不景氣C.通貨膨脹率逐年提高D.發(fā)生金融危機4.根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，為采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合的條件不包括_。A.債券質押式回購單筆交易數量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬美元B.多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股C多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張5.資產證券化是—的重要成果。A.風險管理型創(chuàng)新B.增強流動型創(chuàng)新C信用創(chuàng)造型創(chuàng)新D.股權創(chuàng)造型創(chuàng)新6.已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為__。A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售條件股份和無限售條件股份C.外資股和內資股D.普通股票和優(yōu)先股票7.獲準上市的基金，須于上市首日前的一個工作日內至少在一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。75318.基金收益來源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認存款利息，利息「計提。A.逐周.逐日C.逐月D.逐季.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確，上市公司應當在募集資金到賬屆（）內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協議。1周2周1個月D.半年10.《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構實收資本不得低于一萬元，每設立一家分支機構，應追加不低于—萬元的實收資本。300；150500；300500；250500；15011.以股票的方式派發(fā)的股息，由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息派發(fā)，稱之為__。A.現金股息B.股票股息C.財產股息D.負債股息.有關代辦股份轉讓市場，下列說法不正確的是_。A.股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供股份轉讓服務的市場C.根據中國證監(jiān)會意見，中國證券業(yè)協會作出決定，自2001年6月29日起，對所有證券公司開展上述公司流通股份的轉讓業(yè)務D.我國的代辦股份轉讓市場是經國務院同意，由證券業(yè)協會建立的為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉讓服務的場所，又稱三板市場.新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱_。A.招標購買方式B.承銷購買方式C.同一價購買方式D.支付購買方式一般而言，行業(yè)資產配置的時間為_。A.1個季度B.半年以內1年以上10年以上

.在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公什收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據有關規(guī)定，收購要約的期限為（）A.不得少于30日，并且不得超過90天不得少于15日，并且：不得超過30天不得少于15日，并且不得超過60A.不得少于30日，并且不得超過60天.可轉換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券享受轉換特權，在轉換前與轉換后的形式分別是__。A.股票、公司債券B.公司債券、股票C.都屬于股票D.都屬于債券.—最重要的功能則在于發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括基金行情和其他動態(tài)新聞。A.自動傳真B.電子信箱C.手機短信D.郵寄服務.常用的基金凈值收益率的幾種計算方法不包括_。A.簡單（凈值）收益率B.預期收益率C.時間加權收益率D.算術平均收益率19.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為—，單筆申報最大數量應當不超過_。100手或其整數倍，1萬手10手或其整數倍，1萬手10張及其整數倍，10萬張10張及其整數倍，1萬張20.具有證券許可證的會計師事務所，可能不符合下列條件的是__。A.依法成立3年以上60周歲以內注冊會計師不少于40人C.合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元D.必須經稅務部門批準.可轉債自發(fā)行之日起—后方可轉換為公司股票。3個月6個月9個月12個月.下列各項中，不是基金合同的當事人的是_。A.基金銷售機構B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金托管人.在招聘說明書草案初步確定的基礎上，應由_編制出詳細的驗證指引或驗證備忘錄，經發(fā)行人董事及其他驗證人簽署確認。A.主承銷商B.律師C.注冊會計師D.評估機構.假設某公司股票當前的市場價格是每股200元，該公司上一年末支付的股利為每股4元，市場上同等風險水平的股票的預期必要收益率為5%。如果該股票目前的定價是正確的，那么它隱含的長期不變股利增長率是一3.8%2.9%5.2%6.0%.在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公什收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據有關規(guī)定，收購要約的期限為（）A.不得少于30日，并且不得超過90天B.不得少于15日，并且：不得超過30天C.不得少于15日，并且不得超過60天D.不得少于30日，并且不得超過60天.下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有_。A.要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C.要求會員按季編制庫存證券報表D.每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況.根據上海證券交易所的相關規(guī)定，證券回購交易集中競價時，其申報應當符合」。A.申報單位為手，10元標準券為1手B.申報單位為手，100元標準券為1手C.申報單位為手，1000元標準券為1手D.申報單位為手，10000元標準券為1手.全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A.企業(yè)債B.融資券C.特種金融債D.國債.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當白每一會計年度結束之日起一個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。1346.關于網上定價發(fā)行，不正確的說法是_。A.當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票B.當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票C.申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍.對平衡型基金認識不正確的是_。A.將資產分別投資于兩種不同特性的證券上B.在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡C.一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股D.特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大.證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內依__自主選擇。A.資金數量B.交易量C.交易品種D.時間和條件33.2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，通知發(fā)布當天—和中國光大銀行完成首筆交易。A.中國銀行B.國家開發(fā)銀行C.華夏銀行D.中國工商銀行.上海證券交易所和深圳證券交易所自_起實行退市風險警示制度。2003年4月2日2003年4月3日2003年5月8日2004年5月8日.基金管理過程中發(fā)生的費用，主要包括_。A.基金管理費B.基金托管費C.信息披露費D.基金風險費36.在初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數量在一億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。234537.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，屬于證券—。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式38.我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取—方式。A.全部網上定價發(fā)行B.配售C.網上定價發(fā)行與網下向機構投資者配售相結合D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網上定價發(fā)行.申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。100200300400.上證國債指數的樣本是_。A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債41.當—時，應選擇高B值的證券或組合。A.預期市場行情上升B.預期市場行情下跌C.市場組合的實際預期收益率等于無風險利率D.市場組合的實際預期收益率小于無風險利率.在股指期貨中，由于_,從制度上保證了現貨價與期貨價最終一致。A.實行現金交割且以現貨指數為交割結算指數B.實行現金交割且以期貨指數為交割結算指數C.實行現貨交割且以現貨指數為交割結算指數D.實現現貨交割且以期貨指數為交割結算指數.兩證券(A和B)組合(pAB)中pAB=1,說明A、B完全正相關A、B完全負相關A、B完全不相關A、B不完全正相關44.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計算日價格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設基期指數為100點，則用相對法計算的計算日股價指數為一點。A.123.3B.125.08C.131.53D.136.545.以下哪種費用不屬于基金管理過程中發(fā)生的費用—A.申購費B.基金托管費C.信息披露費D.基金管理費.—于2000年7月制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》。A.中國證監(jiān)會B.證券業(yè)協會C.證券分析師協會D.證券分析師專業(yè)委員會.關于支撐線和壓力線，以下說法錯誤的是_。A.支撐線和壓力線是不可以相互轉化的B.支撐線和壓力線的作用是阻止或暫時阻止股價朝一個方向繼續(xù)運動C.支撐線和壓力線有被突破的可能，它們不足以長久地阻止股價保持原來的變動