XX期貨反洗錢(qián)工作總結(jié)

XX期貨反洗錢(qián)工作總結(jié)XX期貨反洗錢(qián)工作總結(jié)的范文有哪些 ?以下是小編收集的關(guān)于《XX期貨反洗錢(qián)工作總結(jié)》的范文，僅供大家閱讀參考!XX年,期貨有限公司把反洗錢(qián)工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢(qián)培訓(xùn)的力度，確保全員樹(shù)立應(yīng)有的反洗錢(qián)意識(shí)，掌握必要的反洗錢(qián)技能，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作的緊迫感、主動(dòng)性：嚴(yán)格履行反洗錢(qián)義務(wù)，切實(shí)預(yù)防洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。一、從自身做起，加強(qiáng)了對(duì)反洗錢(qián)知識(shí)的學(xué)習(xí) 1.本公司積極舉行反洗錢(qián)培訓(xùn)主要學(xué)習(xí)了《中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)調(diào)查實(shí)施細(xì)則》 、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》及《金融機(jī)構(gòu)客房身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》 、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》，加強(qiáng)了公司各部門(mén)的反洗錢(qián)意識(shí)，使公司反洗錢(qián)工作得到穩(wěn)步推進(jìn)。2.加大宣傳力度，提高客戶對(duì)反洗錢(qián)工作的理解為了讓廣大群眾配合公司開(kāi)展反洗工作，公司開(kāi)展了不同形式的宣傳活動(dòng)，如懸掛宣傳橫幅、派發(fā)宣傳單張、現(xiàn)場(chǎng)解答客戶疑問(wèn)等。通過(guò)精心的準(zhǔn)備和安排，宣傳工作取得了較好的成效。二、不斷完善反洗錢(qián)工作機(jī)制，加強(qiáng)各部門(mén)的反洗錢(qián)工

作協(xié)調(diào)1.進(jìn)一步完善反洗錢(qián)工作內(nèi)部管理制度以“反洗錢(qián)法”的實(shí)施為契機(jī)，全面、準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)立法精神，依法調(diào)整和規(guī)范反洗錢(qián)工作制度和操作規(guī)程，結(jié)合實(shí)際修訂和完善了反洗錢(qián)崗位責(zé)任制、反洗錢(qián)工作流程、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等一系列內(nèi)部管理制度，嚴(yán)格內(nèi)部管理，有效防范了各種風(fēng)險(xiǎn)。2.建立反洗錢(qián)工聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)6家營(yíng)業(yè)部的反洗錢(qián)工6家營(yíng)業(yè)部的反洗錢(qián)工3個(gè)工作日內(nèi)以5個(gè)工作日內(nèi)以電子作聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，使反洗錢(qián)協(xié)作與配合工作更加便捷、迅速。公司各營(yíng)業(yè)部按大額交易和可疑交易的實(shí)際發(fā)生情況填報(bào)，不可瞞報(bào)、漏報(bào)。各營(yíng)業(yè)部在大額交易發(fā)生后電子文件報(bào)至公司財(cái)務(wù)部，可疑交易在文件報(bào)至財(cái)務(wù)部。三、鞏固反洗錢(qián)成果，提高一線員工反洗錢(qián)工作水平，推動(dòng)反洗錢(qián)工作全面展開(kāi)年公司在制定《期貨有限公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制管理辦法》的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度和客戶身份資料和交易記錄保存制度公司按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，要求各營(yíng)業(yè)部將一些文化程度較高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉經(jīng)濟(jì)金融及法律等方面知識(shí)的人員安排到反洗錢(qián)工作崗位上來(lái)，擔(dān)任反洗錢(qián)報(bào)告工作。通過(guò)公司培訓(xùn)，提高了反洗錢(qián)一線隊(duì)伍的工作能了強(qiáng)化了員工的反洗錢(qián)意識(shí)，初步形成了一支反洗錢(qián)工作隊(duì)伍，推動(dòng)反洗錢(qián)工作得到全面展開(kāi)。四、反洗錢(qián)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 1、反洗錢(qián)培訓(xùn)工作缺乏培訓(xùn)資料思想認(rèn)識(shí)是制約我們反洗錢(qián)工作質(zhì)量提高的關(guān)鍵因素。雖然反洗錢(qián)工作已開(kāi)展多年， ，并進(jìn)行培訓(xùn)，但缺教材、缺師資、缺案例、缺成熟規(guī)范的反洗錢(qián)技術(shù)模式，從而培訓(xùn)學(xué)習(xí)也只是停留在低層次水平，翻來(lái)覆去抄法規(guī)、讀概念，對(duì)如何深化反洗錢(qián)工作的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義小大。在實(shí)際工作中多數(shù)職工不熟知與其業(yè)務(wù)相關(guān)的金融法規(guī)和行業(yè)制度規(guī)范，憑感覺(jué)、憑經(jīng)驗(yàn)辦理，業(yè)務(wù)處理隨意性較強(qiáng)，不能及時(shí)識(shí)別和防范洗錢(qián)活動(dòng)。2.有些員工對(duì)反洗錢(qián)工作的重要性認(rèn)識(shí)不夠雖然制定大額交易和可疑交易信息報(bào)告和操作規(guī)程，但只停留在操作人員簡(jiǎn)單的登記、審批和匯總，一些員工對(duì)反洗錢(qián)工作的重要性認(rèn)識(shí)不足，缺乏反洗錢(qián)工作的主動(dòng)性，隨意性較強(qiáng)。五、在年反洗錢(qián)工作的基礎(chǔ)上，制定下一年反洗錢(qián)工作計(jì)劃1.繼續(xù)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)， 統(tǒng)一認(rèn)識(shí)反洗錢(qián)工作的重要性和必要性。在行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全體職工統(tǒng)一思想，嚴(yán)格按照

規(guī)定執(zhí)行反洗錢(qián)的各項(xiàng)規(guī)定。2.繼續(xù)加強(qiáng)反洗錢(qián)一線工作人員的培訓(xùn)工作，提高反洗錢(qián)技能。只有深刻領(lǐng)悟反洗錢(qián)規(guī)定，才能較好地完成反洗錢(qián)工作。通過(guò)對(duì)反洗錢(qián)知識(shí)的學(xué)習(xí)，加深對(duì)其的了解，杜絕出現(xiàn)遲報(bào)、通過(guò)對(duì)反洗錢(qián)知識(shí)的學(xué)習(xí)，加深對(duì)其的了解，杜絕出現(xiàn)遲報(bào)、漏報(bào)大額和可疑支付交易的現(xiàn)象。3.繼續(xù)完善反洗錢(qián)內(nèi)控機(jī)制，建立相應(yīng)健全的機(jī)構(gòu)和制度。在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上繼續(xù)完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，逐步建立一個(gè)完整的架構(gòu)，為更好完成反洗錢(qián)工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。關(guān)于中國(guó)際期貨公司蘇州營(yíng)業(yè)部開(kāi)展《反洗錢(qián)法》宣傳活動(dòng)的總結(jié)江蘇省證監(jiān)局：日是全國(guó)法制宣傳日，為全面推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作，打擊涉毒、走私、貪污賄賂、破壞金融管理秩序及恐怖組織等的不法洗錢(qián)犯罪活動(dòng)，純潔社會(huì)風(fēng)氣，保持社會(huì)安定，提高證券期貨業(yè)信譽(yù)，保證交易的穩(wěn)定，促進(jìn)期貨業(yè)的快速健康發(fā)展，使社會(huì)公眾廣泛知曉和了解反洗錢(qián)知識(shí)，夯實(shí)反洗錢(qián)工作的社會(huì)基礎(chǔ)，我公司在接到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇建管局文件《關(guān)于開(kāi)展 XX年“”全國(guó)法制宣傳日系列宣傳活動(dòng)的通知》宣傳活動(dòng)的通知后，積極開(kāi)展了《反洗錢(qián)法》宣傳日活動(dòng)。為全面提升期貨公司反洗錢(qián)工作監(jiān)督力度，我公司在當(dāng)天組織多種形式學(xué)法普法活動(dòng)。為全面普及反洗錢(qián)知識(shí)，提高公眾的反洗錢(qián)意識(shí) ;為反洗錢(qián)工作提供良好的社會(huì)環(huán)境，履行《反洗錢(qián)法》 、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》 、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對(duì)金融機(jī)構(gòu)提出的義務(wù)和職責(zé);為保證在本公司員工對(duì)《反洗錢(qián)法》有更為深入了解，為擴(kuò)大宣傳《反洗錢(qián)》盡最大努力，現(xiàn)將日我公司組織宣傳活動(dòng)情況匯報(bào)如下：首先，在公司內(nèi)部加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)行精心部署規(guī)劃。為使《反洗錢(qián)法》在公司內(nèi)部引起重視，在社區(qū)宣傳工作中達(dá)到良好預(yù)期效果，引起更多的社會(huì)人士關(guān)注了解《反洗錢(qián)法》，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立了由經(jīng)理金萍為組長(zhǎng)，業(yè)務(wù)部、客服部和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)人為主要成員的反洗錢(qián)工作學(xué)習(xí)宣傳領(lǐng)導(dǎo)小組。此外，結(jié)合蘇州本地實(shí)際情況，公司制定了適合當(dāng)?shù)氐姆聪村X(qián)工作宣傳計(jì)劃，我們選擇了蘇州地區(qū)較為著名湖西社區(qū)為活動(dòng)基地，加強(qiáng)與新聞、城管等部門(mén)的協(xié)調(diào)溝通，為我們開(kāi)展反洗錢(qián)義務(wù)宣傳工作營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境。其次、強(qiáng)化自我學(xué)習(xí)，提高對(duì)《反洗錢(qián)法》的認(rèn)識(shí)。為增強(qiáng)員工對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)識(shí)，做更優(yōu)秀的反洗錢(qián)工作的監(jiān)督者和宣傳者， 我公司首先從自身做起， 全員開(kāi)展 《反洗錢(qián)》《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》 、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》等法律法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)的同時(shí)還通過(guò)制作宣傳手冊(cè)，反洗錢(qián)簡(jiǎn)明材料力圖通過(guò)最有效的手段宣傳好反洗錢(qián)工作，讓更多的社會(huì)人士了解和參與反洗錢(qián)工作中去。最后、精細(xì)規(guī)劃，周密實(shí)施，確保反洗錢(qián)宣傳工作有效展開(kāi)。為確保反洗錢(qián)宣傳工作的有序、有效展開(kāi)，我公司照江蘇省證監(jiān)局要求精心規(guī)劃，周密實(shí)施。禮包宣傳活動(dòng)達(dá)到預(yù)期目的。（一）定點(diǎn)宣傳。首先是我們確定宣傳活動(dòng)的地點(diǎn)，堅(jiān)持宣傳活動(dòng)有的放矢，因此我們選擇了在蘇州地區(qū)較為著名師惠坊鄰里中心作為活動(dòng)基地，在公司所在地同時(shí)開(kāi)展宣傳活動(dòng)。（二）有效宣傳。反洗錢(qián)工作宣傳期間，公司在營(yíng)業(yè)處和湖西社區(qū)通過(guò)懸掛橫幅，張貼標(biāo)語(yǔ)、宣傳圖片，發(fā)放宣傳資料等形式，全面開(kāi)展《反洗錢(qián)法》宣傳。宣傳活動(dòng)期間共發(fā)放《反洗錢(qián)法》知識(shí)宣傳資料近 500份，認(rèn)真向公眾解答洗錢(qián)的概念，反洗錢(qián)的作用及意義。 。同時(shí)在對(duì)于想更多了解反洗錢(qián)工作的社會(huì)人士給予更多的講解，力求活動(dòng)務(wù)實(shí)有效。（三）聯(lián)合宣傳。反洗錢(qián)工作宣傳是多元社會(huì)主體的活動(dòng)，因此我公司根據(jù)《反洗錢(qián)法》的抽象性的特點(diǎn)，聯(lián)合湖西社工委與頤華律師事務(wù)所一起組織開(kāi)展廣場(chǎng)法律咨詢宣傳活動(dòng)。向過(guò)往的居民提供法律咨詢服務(wù)，解答居民提出的各種法律問(wèn)題，同時(shí)還向居民發(fā)放《調(diào)解法》、《消防法》、《民政法律匯編》等宣傳資料?？傊?，通過(guò)此次活動(dòng)，提高了社會(huì)群眾對(duì)反洗錢(qián)知識(shí)的認(rèn)識(shí)和了解，為《反洗錢(qián)法》的實(shí)施打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，使反洗錢(qián)工作達(dá)到了家喻戶曉、深入人心，使公眾認(rèn)識(shí)到了洗錢(qián)是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一種常見(jiàn)的犯罪現(xiàn)象，不僅影響一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)安全，也威脅國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系的安全，增強(qiáng)了公民的責(zé)任意識(shí)，打擊洗錢(qián)犯罪已成為共識(shí)。舉辦這次反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)在我公司還是第一次，在活動(dòng)開(kāi)展的過(guò)程中，也暴露出我們還存在一些不足，距證監(jiān)會(huì)的要求還存在一定的差距，突出表現(xiàn)在工作人員