不合格品控制程序三

程序文件文件編號(hào)：23Y/QEOHS/B30-05不合格品控制程序第13頁共7頁版本：第2版修訂號(hào)：11目的和適用范圍1.1目的為了對(duì)不符合要求的產(chǎn)品進(jìn)行識(shí)別和控制，防止不合格原材料、成品、半成品的非預(yù)期使用和不合格工序的放行，以及不合格工程的交付而制定本程序。1.2適用范圍本程序適用于公司自己生產(chǎn)的產(chǎn)品、顧客提供的產(chǎn)品和供方提供的產(chǎn)品中所出現(xiàn)的不合格品控制。2相關(guān)文件公司QEOHS管理手冊《施工過程控制程序》《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》《績效測量和監(jiān)測管理程序》《糾正和預(yù)防措施管理程序》3職責(zé)3.1集團(tuán)公司工程技術(shù)部負(fù)責(zé)歸口管理本程序，負(fù)責(zé)編寫和修改本程序。與質(zhì)量體系相關(guān)的部門予以配合。3.2專業(yè)公司、項(xiàng)目部質(zhì)量部門的職責(zé)3.2.1收集不合格品的信息和顧客投訴信息。3.2.2負(fù)責(zé)組織對(duì)不合格品進(jìn)行識(shí)別和判定。3.2.3及時(shí)開出不合格品通知單并傳遞至相關(guān)部門，督促相關(guān)部門對(duì)不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)。3.2.4負(fù)責(zé)組織對(duì)不合格品處置的復(fù)查驗(yàn)證工作。3.3專業(yè)公司、項(xiàng)目部的工程、技術(shù)部門的職責(zé)3.3.1對(duì)施工過程中出現(xiàn)的不合格品及交付和使用后發(fā)生的不合格品，做好記錄并標(biāo)識(shí)，并報(bào)同級(jí)質(zhì)量部門。3.3.2對(duì)試驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品，做好記錄，并及時(shí)通知委托單位，并報(bào)給同級(jí)質(zhì)量部門。3.3.3會(huì)同質(zhì)量部門對(duì)不合格品進(jìn)行識(shí)別和判定。3.3.4會(huì)同質(zhì)量部門、試驗(yàn)部門對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審，做出評(píng)審結(jié)論，并做好記錄。3.3.5必要時(shí)，提出糾正措施，按《糾正和預(yù)防措施管理程序》執(zhí)行。3.4專業(yè)公司、項(xiàng)目部物資部門的職責(zé)3.4.1對(duì)采購或顧客提供的產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的不合格品，由所在單位物資部門做好記錄，進(jìn)行標(biāo)識(shí)，隔離堆放，以免誤用。3.4.2物資部門負(fù)責(zé)組織對(duì)不合格品進(jìn)行識(shí)別和判定，及時(shí)開出不合格品通知單。3.4.3負(fù)責(zé)對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審，做出評(píng)審結(jié)論，并做好記錄。根據(jù)評(píng)審結(jié)論做出處理措施(如降級(jí)使用、拒收、退貨等)，并按期實(shí)施，需向顧客做出讓步申請的要報(bào)同級(jí)質(zhì)量部門備案。3.5項(xiàng)目部直接對(duì)不合格品進(jìn)行控制，操作層有責(zé)任在所承建的工程項(xiàng)目中，對(duì)有可能或已發(fā)現(xiàn)的不合格品的情況，報(bào)告給技術(shù)負(fù)責(zé)人或質(zhì)量部門，使之得到及時(shí)的糾正。材料員負(fù)責(zé)將不合格物資反饋給工程部門并參與不合格品的處置。取樣員負(fù)責(zé)對(duì)不合格物資的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離。質(zhì)檢員負(fù)責(zé)對(duì)工序不合格品向上級(jí)公司上報(bào)。項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人組織有關(guān)人員對(duì)一般不合格品、嚴(yán)重不合格品進(jìn)行評(píng)審。4工作程序4.1識(shí)別4.1.1針對(duì)不合格品的信息，質(zhì)量部門應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門對(duì)可能出現(xiàn)的不合格品進(jìn)行鑒別。4.1.2交工項(xiàng)目按《服務(wù)管理程序》中的回訪發(fā)現(xiàn)的不合格品，由交工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人聯(lián)系相關(guān)人員對(duì)保修項(xiàng)目進(jìn)行鑒別。4.1.3將發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)識(shí)別確定不合格后，應(yīng)發(fā)出不合格品通知單，責(zé)任部門和相關(guān)部門應(yīng)會(huì)同進(jìn)行評(píng)審。4.2標(biāo)識(shí)和記錄4.2.1收到不合格品通知后，責(zé)任部門應(yīng)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)和記錄。4.2.2標(biāo)識(shí)方法按《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》要求進(jìn)行。4.2.3責(zé)任部門同時(shí)應(yīng)記錄不合格品詳細(xì)情況。4.3評(píng)審4.3.1評(píng)審依據(jù)：①國家現(xiàn)行的技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；②有關(guān)的檢驗(yàn)和試驗(yàn)報(bào)告；③顧客的要求；④《管理手冊》；⑤不合格品通知單。4.3.2評(píng)審的內(nèi)容4.3.2.1確定不合格嚴(yán)重程度：不合格品按其性質(zhì)的嚴(yán)重程度可分為三類：輕微不合格、一般不合格、嚴(yán)重不合格。①輕微不合格：對(duì)某些偏差局部超出標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的允許偏差或某些檢驗(yàn)項(xiàng)目達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求的不合格品。②一般不合格：僅指對(duì)下道工序有一定影響，但對(duì)工程結(jié)構(gòu)和使用安全均無影響，必須對(duì)它們進(jìn)行一定的處理后能夠達(dá)到合格的規(guī)定的不合格品。③嚴(yán)重不合格：指對(duì)工程結(jié)構(gòu)、使用功能和安全運(yùn)行有重要影響的不合格品。4.3.2.2原因分析對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格品要分析產(chǎn)生原因，以便及時(shí)采取處置措施。4.3.2.3確定處置方法評(píng)審后做出的處置原則是：①符合法律、法規(guī)的要求。②滿足顧客的要求，讓顧客滿意。③經(jīng)濟(jì)上減少損失。4.3.3評(píng)審要求4.3.3.1參加評(píng)審的人員應(yīng)具有相應(yīng)能力評(píng)價(jià)并做出決定。4.3.3.2輕微不合格由項(xiàng)目部施工員、質(zhì)檢員組織作業(yè)層及時(shí)糾正，并作好記錄。4.3.3.3一般不合格，由項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人組織評(píng)審，并做出結(jié)論，由施工員(技術(shù)員)提出實(shí)施方案，報(bào)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施，驗(yàn)證合格后報(bào)質(zhì)量部門備案。4.3.3.4嚴(yán)重不合格由兩級(jí)公司總工程師組織有關(guān)部門評(píng)審，做出評(píng)審結(jié)論，由兩級(jí)公司工程、技術(shù)部門提出處置方案，總工程師批準(zhǔn)后實(shí)施，實(shí)施后報(bào)集團(tuán)公司工程技術(shù)部備案。4.3.3.5由質(zhì)量監(jiān)督站、上級(jí)相關(guān)部門檢查發(fā)現(xiàn)的一般不合格品，填寫記錄后交項(xiàng)目部處置，并再次驗(yàn)證，保持質(zhì)量記錄。4.3.3.6對(duì)采購的不合格品由所在單位物資部門負(fù)責(zé)人組織評(píng)審，做出結(jié)論，提出處置方案和要求，報(bào)項(xiàng)目部主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施，并報(bào)同級(jí)質(zhì)量部門備案。4.3.3.7當(dāng)產(chǎn)品交付使用后出現(xiàn)的不合格品或顧客投訴發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，應(yīng)及時(shí)與顧客溝通，分析不合格品產(chǎn)生的原因，屬于施工質(zhì)量缺陷應(yīng)按保修規(guī)定給予返修、調(diào)換、賠償或其他措施，直至達(dá)到讓顧客滿意。4.3.3.8因設(shè)計(jì)原因造成的不合格品，應(yīng)按照法規(guī)、合同的規(guī)定與顧客（或監(jiān)理）、設(shè)計(jì)單位協(xié)商解決。4.4隔離要求4.4.1確定不合格品后，有關(guān)部門應(yīng)將其與合格品隔離和標(biāo)識(shí)，以防誤用。4.4.2用于堆放或隔離不合格品要有具體的設(shè)施和場所。4.4.3對(duì)于無法進(jìn)行隔離的不合格品，應(yīng)進(jìn)行明確的標(biāo)識(shí)以示隔離，并做出記錄。4.5處置：經(jīng)評(píng)審后的處置方法主要有返工、返修、讓步接收、降級(jí)改作他用、拒收或報(bào)廢等。4.5.1返工經(jīng)評(píng)審后處置為返工的不合格品由項(xiàng)目部組織原作業(yè)層進(jìn)行返工，同時(shí)做好返工記錄,返工后的不合格品經(jīng)再次檢驗(yàn)和試驗(yàn)合格后成為合格品，返工記錄報(bào)質(zhì)量部門備案。4.5.2讓步接收某些不合格品(包括顧客提供的產(chǎn)品)不經(jīng)返修在不影響結(jié)構(gòu)安全或使用功能的情況下，經(jīng)顧客同意可提出讓步申請，以便對(duì)產(chǎn)品讓步放行或讓步使用。不合格品經(jīng)返修后應(yīng)記錄返修情況并重新驗(yàn)證，并說明讓步放行的實(shí)際情況。對(duì)獲準(zhǔn)讓步接收的不合格品，質(zhì)檢員和項(xiàng)目部相關(guān)部門要作好相應(yīng)記錄和標(biāo)識(shí)，以控制其使用。讓步接收的所有資料應(yīng)呈報(bào)質(zhì)量部門備案。4.5.3降級(jí)改作他用物資部門、項(xiàng)目部對(duì)評(píng)審為降級(jí)改作他用的不合格品應(yīng)做出明確的標(biāo)識(shí)和記錄，以防誤用；4.5.4拒收或退貨供方及顧客提供的不合格產(chǎn)品，經(jīng)評(píng)審后處置為拒收或退貨的，物資部門應(yīng)及時(shí)組織進(jìn)行拒收或退貨，并作好相應(yīng)的記錄。4.5.5報(bào)廢對(duì)不能使用或使用后會(huì)引起重大質(zhì)量事故的不合格產(chǎn)品，應(yīng)進(jìn)行報(bào)廢處理。某些由顧客或供方提供的不合格品不能按以上方法處置，而又不能有效取得索賠費(fèi)用時(shí)，應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)其進(jìn)行標(biāo)識(shí)和記錄，及時(shí)進(jìn)行報(bào)廢處理，并做好報(bào)廢記錄。4.6處置后再驗(yàn)證4.6.1不合格品經(jīng)糾正后按現(xiàn)行質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)重新進(jìn)行檢驗(yàn)，以證實(shí)為合格產(chǎn)品。若再次驗(yàn)證后仍不合格，則應(yīng)從本程序4.2條款起再重新循環(huán)執(zhí)行。4.7改進(jìn)措施4.7.1不合格品的處置驗(yàn)證完后，質(zhì)量部門應(yīng)按《糾正和預(yù)防措施管理程序》發(fā)出糾正措施要求。責(zé)任部門應(yīng)分析原因，針對(duì)不合格原因制定糾正措施，并認(rèn)真實(shí)施，防止不合格品再次發(fā)生。4.7.2項(xiàng)目部出現(xiàn)的一般不合格品處置情況，應(yīng)按規(guī)定上報(bào)到兩級(jí)公司質(zhì)量部門，兩級(jí)公司可定期將其通報(bào)到公司每個(gè)單位，并要求采取預(yù)防措施，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)。5記錄與附表《不合格品通知單》《不合格品評(píng)審和處置表》《返工或返修情況記錄表》不合格品通知單主送單位：抄送單位：產(chǎn)品名稱：生產(chǎn)時(shí)間：信息來源不合格內(nèi)容描述(包括缺陷的性質(zhì)質(zhì)、數(shù)量、部部位、程序序)：發(fā)通知單位：發(fā)通知人人：不合格品評(píng)審和和處置表主送單位：抄送單位：產(chǎn)品名稱：不合格通知單編編號(hào)：評(píng)審人員：不合格品的性質(zhì)分析評(píng)審結(jié)論審批人：年月日實(shí)施部門處理方案和期限審批人：年月日核定意見質(zhì)量