第十章非關(guān)稅壁壘2

30三月2023第十章非關(guān)稅壁壘2第十章非關(guān)稅壁壘（Non-tariffbarriers,NTBs)非關(guān)稅壁壘的特點與作用非關(guān)稅壁壘的主要種類非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟效應(yīng)非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘的比較2第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點與作用一、非關(guān)稅壁壘的含義及其發(fā)展歷史非關(guān)稅壁壘是指除關(guān)稅措施以外的一切限制進口的措施。在WTO規(guī)則體系中，主要包括進口配額、自動出口限制、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、反傾銷、反補貼和保障措施等。早在資本主義發(fā)展初期，就已出現(xiàn)非關(guān)稅壁壘，到20世紀的30年代，由于世界性經(jīng)濟危機的爆發(fā)，各資本主義國家為了緩和國內(nèi)市場的矛盾，對進口的限制變本加厲，普遍建立起關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘體系。

3二戰(zhàn)結(jié)束后成立的“關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定”促成各成員國不斷下調(diào)關(guān)稅，關(guān)稅作為政府干預(yù)貿(mào)易的工具作用不斷下降。自20世紀70年代以來，非關(guān)稅壁壘成為貿(mào)易保護的主要手段，形成與WTO宗旨相悖的、處于總協(xié)定法律原則和規(guī)定的邊緣或之外的歧視性貿(mào)易措施，從而成為“灰色區(qū)域措施(greyareameasures)”，在一定程度上構(gòu)成了對國際貿(mào)易體系的威脅。據(jù)GATT統(tǒng)計，20世紀90年代初世界上使用的非關(guān)稅壁壘措施多達3000多種。WTO成立以來，在降低非關(guān)稅措施方面作了不少工作，取得了不小成績。4二、非關(guān)稅壁壘的特點1、更靈活的針對性關(guān)稅稅率制定須通過立法程序，并具有一定的連續(xù)性，調(diào)整或更改稅率的隨意性有限，且直接受到WTO的約束，因而關(guān)稅壁壘的靈活性很弱。而非關(guān)稅壁壘的制定和實施走行政立法程序，變更、調(diào)整轉(zhuǎn)換迅速簡單，伸縮性大，在限制進口方面表現(xiàn)出更大的靈活性和時效性。52、更顯著的有效性關(guān)稅壁壘是通過征收高額關(guān)稅，提高進口商品的成本和價格，削弱其競爭能力，間接地達到限制進口的目的。但如果出口國采用各種辦法降低成本和價格，關(guān)稅就較難起到限制商品進口的作用。但非關(guān)稅壁壘，如技術(shù)性壁壘措施，往往使得不合標準的商品無法進口；進口配額等預(yù)先規(guī)定進口的數(shù)量和金額，超過限額就禁止進口等。所以，非關(guān)稅手段在限制進口方面更直接、更嚴厲、更顯著，因而也更有效。63、更合理的隱蔽性關(guān)稅限制進口的惟一途徑就是提高關(guān)稅稅率，而稅率的變動按WTO透明度規(guī)則的要求須以法令形式公布，毫無隱蔽可言。非關(guān)稅措施往往不公開，或規(guī)定極為煩瑣的標準和手續(xù)，且它既能以正常的海關(guān)檢驗的名義出現(xiàn)，又可以借用進口國的有關(guān)行政規(guī)定和法令條例，從而使之更易于巧妙地隱蔽在具體的執(zhí)行過程中。再者以保護資源環(huán)境和動植物及人類健康為目標，關(guān)注生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的理念，均可以被社會各界認可和接受，具有明確的合理性與合法性，因而也就更具有隱蔽性。74、更直接的歧視性各國單一的關(guān)稅稅則同等程度地限制所有國家的進口。而非關(guān)稅壁壘則可針對某個國家的某種商品采取相應(yīng)的限制性措施。如1989年歐共體宣布禁止進口含有荷爾蒙的牛肉這一做法，就是針對美國作出的。2001年日本限制大蔥、鮮香菇、藺草席的進口，表面上是針對商品而不針對國家，但由于這三種商品的進口主要來自中國，因此，其實質(zhì)是針對中國，中國相應(yīng)地列舉了一些報復(fù)措施。85、內(nèi)容的廣泛性關(guān)稅保護只涉及產(chǎn)品的銷售成本，而非關(guān)稅措施涉及的范圍十分廣泛。如綠色貿(mào)易壁壘措施，不但包括初級產(chǎn)品，且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品；不僅涉及資源環(huán)境，且涉及動植物與人類健康；不僅包括商品生產(chǎn)、銷售，且涉及生產(chǎn)方法與過程；不僅涉及法律法規(guī)，且涉及產(chǎn)品標準；不僅涉及產(chǎn)品內(nèi)在品質(zhì)，且涉及產(chǎn)品的外觀包裝等。9三、非關(guān)稅壁壘的作用（一）西方發(fā)達國家使用作為防御性武器限制外國商品進口，用以保護國內(nèi)陷入結(jié)構(gòu)性危機的生產(chǎn)部門，或者保障國內(nèi)壟斷資產(chǎn)階級能獲得高額利潤；在國際貿(mào)易談判中用作砝碼，逼迫對方妥協(xié)讓步，以爭奪國際市場；用作對其他國家實行貿(mào)易歧視的手段，甚至作為實現(xiàn)政治與經(jīng)濟利益的手段。10（二）發(fā)展中國家使用限制非必需品進口，節(jié)省外匯；限制外國進口口的強大競爭力，以保護民族工業(yè)和幼稚工業(yè)；發(fā)展民族經(jīng)濟，以擺脫發(fā)達資本主義國家對本國經(jīng)濟的控制和剝削。11表10-1EvolutionofNTBusebybroadcategory(Source:SpecialtabulationbasedonUNCTADTradeAnalysisandInformationSystem(TRAINS)TCMcodeTCMdescription1994(%)2004(%)1TariffMeasures(TRQ.etc)5.80.33Pricecontrolmeasures7.11.84Financemeasures2.01.5417Refundabledepositforsensitiveproductscategories0.65Automaticlicensingmeasures2.81.76Quantitycontrolmeasures49.234.8617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories18.117.1627Quotasforsensitiveproductcategories0.20.2637Prohibitionforsensitiveproductcategories2.56.812續(xù)表10-1TCMcodeTCMdescription1994(%)2004(%)7Monoplisticmeasures1.31.58Technicalmeasures31.958.5Non-coremeasures5+617+627+637+855.384.8Coremeasures1+3+4+6+7-(617+627+637)44.715.2Numberofcountries5297TotalNumberofobservations9770654507813表10-2aTypesofNTBSappliedbyregion(1994)TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)DevelopingAfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariffmeasures5.80.00.70.03Pricecontrolmeasures0.04Financemeasures2.00.07.70.0417Refundabledepositforsensitiveproductscategories0.00.10.00.00.00.00.05Automaticlicensingmeasures0.00.03.70.06Quantitycontrolmeasures49.245.853.162.514續(xù)前表TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories18.14.725.911.240.914.27.1627Quotasforsensitiveproductcategories0.00.00.00.0637Prohibitionforsensitiveproductcategories0.07Monoplisticmeasures0.08Technicalmeasures31.921.934.419.748.623.590.1Non-coremeasures5+417+617+627+637+855.434.165.031.592.245.997.1Coremeasures1+3+4+6+7-(417+617+627+637)44.665.935.068.57.854.12.915表10-2bTypesofNTBsappliedbyregion(2004)TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariffmeasures0.00.00.10.13Pricecontrolmeasures0.04Financemeasures3.82.00.00.0417Refundabledepositforsensitiveproductscategories3.80.00.00.05Automaticlicensingmeasures0.36Quantitycontrolmeasures34.834.735.232.031.343.616.516續(xù)前表TCMcodeTCMdescriptionWorld（%）Developed（%）Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories17.116.717.210.521.314.013.5627Quotasforsensitiveproductcategories0.40.00.50.0637Prohibitionforsensitiveproductcategories6.81.08.30.07Monoplisticmeasures0.08Technicalmeasures58.550.058.660.463.948.483.1Non-coremeasures5+417+617+627+637+884.875.095.395.091.874.296.9Coremeasures1+3+4+6+7-(417+617+627+637)15.223.514.715.017表10-3NTBcategoriesmostfrequentlyreportedbytheOECDsurveysNTBcategoriesNo.ofsurveys(outof12):WhichcoverthecategoryWhichshowthecategoryamongthe5mostreportedTechnicalmeasures1010Internaltaxesorcharges86Customsrulesandprocedures77Competition-relatedrestrictionsonmarketaccess75Quantitativeimportrestrictions73Proceduresandadministration(general)73Publicprocurementpractices7218續(xù)前表NTBcategoriesNo.ofsurveys(outof12):WhichcoverthecategoryWhichshowthecategoryamongthe5mostreportedSubsidiesandrelatedgovernmentsupports72Investmentrestrictionsorrequirements63Transportregulationsorcosts63Restrictionsofservices(general)53Restrictionsonmobilityofbusinesspeopleorlabour41Tradedefenceinstruments(ADs,CVDs,safeguards)41Localmarketingregulations2119第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的主要種類非關(guān)稅壁壘范圍寬泛，形式多樣，名目繁多，根據(jù)歐美等主要WTO成員貿(mào)易壁壘調(diào)查的實踐，主要可以分為以下13類：通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘；對進口產(chǎn)品歧視性地征收國內(nèi)稅費；進口禁令；進口許可證；技術(shù)性貿(mào)易壁壘；動植物檢驗檢疫措施；貿(mào)易救濟措施（即包括對進口產(chǎn)品實施的反傾銷、反補貼和保障措施）；20政府采購中對進口產(chǎn)品的歧視；出口補貼；補貼；與貿(mào)易有關(guān)的投資措施；服務(wù)貿(mào)易市場準入及經(jīng)營方面的壁壘；與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)等。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議的資料，將非關(guān)稅壁壘措施劃分為核心和非核心措施兩類。見表10-1。21一、進口配額(importquotas)

又稱進口限額，是一國政府對一定時期內(nèi)（通常為一年）進口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進口，超過配額不準進口，或者征收較高關(guān)稅后才能進口。它是限制進口數(shù)量的重要手段之一。分為絕對配額和關(guān)稅配額兩種形式。22㈠絕對配額（absolutequotas)在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高額數(shù)，達到額數(shù)后就不準進口。1、全球配額(globalquotas;unallocatedquotas)特點：不分國別和地區(qū)，難以貫徹國別政策2、國別配額(countryquotas)自主配額（單方面配額）(autonomousquotas;unilateralquotas)協(xié)議配額（雙邊配額）(agreementquotas;bilateralquotas)3、進口商配額(importerquotas)23(globalquota)它規(guī)定該國對某種商品在一定時間內(nèi)的進口數(shù)量或金額。它適用于來自任何一國的商品進口。全球配額國別配額(selectivequota)即進口國對來自不同國家的進口商品，規(guī)定不同的進口限額。24㈡關(guān)稅配額(tariffquotas)：即對商品進口的絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅甚至罰款。25㈢絕對配額與關(guān)稅配額的異同同：以配額形式出現(xiàn)，可能通過提供、擴大或縮小配額向貿(mào)易對方施加壓力，使之成為貿(mào)易歧視的手段之一；異：絕對配額有最高進口額度，超出額度則不準進口；關(guān)稅配額在超出額度后仍可進口，超出部分須加征高關(guān)稅。26（四）我國出口商品如何使用好配額制度1、盡量爭取更多的配額，并加強配額的管理和分配；2、用好用足配額（留用配額、預(yù)借配額、挪用配額）：面對有金額限制的配額就要在金額范圍內(nèi)爭取增加出口數(shù)量；而面對有數(shù)量限制的配額，則要在數(shù)量范圍內(nèi)盡量多出口檔次高、附加值高的產(chǎn)品，實現(xiàn)利潤最大化。27表10-4美國進口配額的實例進口的商品配額數(shù)量（千克/年）濃縮牛奶（澳大利亞）91625濃縮牛奶（丹麥）605092脫水牛奶（德國）9997脫水牛奶（荷蘭）548393藍紋奶酪（阿根廷）2000藍紋奶酪（智利）80000切達奶酪（新西蘭）8200000意大利奶酪（波蘭）1325000意大利奶酪（羅馬尼亞）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000資料來源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.28請依據(jù)以下數(shù)據(jù)畫圖并分析此配額的福利效應(yīng)。1.1983年，包括到美國運費在內(nèi)的世界蔗糖價格為每磅15美分，關(guān)稅為每磅2.8美分，此價格時美國將進口506萬噸，國內(nèi)生產(chǎn)400萬噸。2.配額制度下，美國蔗糖進口減至298萬噸，國內(nèi)生產(chǎn)提高到602萬噸，供給稀缺使國內(nèi)市場價格由每磅17.8美分上升到21.8美分。案例美國蔗糖的進口配額29P蔗糖的產(chǎn)量百萬噸21.817.8S46.029.069Eabcd圖3美國蔗糖進口配額的效應(yīng)分析DOACGJH美國蔗糖的進口配額效應(yīng)消費者剩余減少3.612億美元生產(chǎn)者剩余增加2.004億美元配額收入效應(yīng)為1.192億美元且大部分由外國出口商獲得。蔗糖配額政策的福利凈損失3.612+1.192-2.004=2.8億美元30二、“自動”出口配額(voluntary/autonomousexportquotas)又稱自動出口限制（“voluntary”exportrestrains)，或“自愿”出口配額，是指出口國家或地區(qū)在進口國的要求和壓力下，自動規(guī)定某一時期內(nèi)（一般為3-5年）某些商品對該國的出口限額。在該限額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。是典型的“灰色區(qū)域措施”之一。自動出口配額制度與進口配額制度的區(qū)別表現(xiàn)：從配額的控制方面看，進口配額更有效；從配額表現(xiàn)形式看，非自愿性；從配額的影響范圍看，明顯的選擇性；從配額適用時限看，出口配額制較長。311、非協(xié)定的“自動”出口配額出口國政府雖未受到國際協(xié)定的約束，但在進口國壓力下，自動單方面規(guī)定對有關(guān)國家的出口限額。2、協(xié)定的“自動”出口配額進出口雙方通過談判簽訂簽訂“自限協(xié)定”(self-restrictionagreement)，或“有秩序銷售協(xié)定”(orderlymarketingagreement)規(guī)定一定時期內(nèi)某些商品的出口限額。32附錄1“自動”出口限制為什么會成為較流行的貿(mào)易保護措施？由于GATT締約方的多邊談判已大大降低關(guān)稅，而傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘措施（如進出口數(shù)量限制、海關(guān)估價制度、進出口許可證制度等）也在多邊談判的基礎(chǔ)上達成協(xié)議，它們的使用必然受到國際社會的監(jiān)督。因此，要更有力地限制進口，必須轉(zhuǎn)向其他措施?！白詣印背隹谙拗茀f(xié)議一般由兩國政府部門采取不公開或半公開的方式私下達成，透明度很低。由于這種出口限制是“自愿”的，其法律地位不明確，處在不合法與合法之間的模糊區(qū)域，是“灰色區(qū)域措施”。33由于國際貿(mào)易中不斷出現(xiàn)反補貼、反傾銷指控，作為出口國，采用“自動”出口限制措施來解決爭端比其他方法在經(jīng)濟上有利，且能不傷和氣，繼續(xù)發(fā)展與進口國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。34從進口國的角度看，選擇“自動”出口限制比提高關(guān)稅或?qū)嵤┡漕~制度能更好地避開GATT的規(guī)則，依自己的意愿針對某個國家采取限制措施，而不涉及出口同類產(chǎn)品的其他國家，不必擔(dān)心受到這些國家的報復(fù)而使本國的出口受到損害。正因如此，“自動”出口限制作為灰色區(qū)域措施的一種主要形式而迅速蔓延。35三、進口許可證制(importlicensesystem)定義：是指一國政府規(guī)定某些商品的進口必須申領(lǐng)許可證，否則一律不準進口的制度。它實際上是進口國管理其進口貿(mào)易和控制進口的一種行政管理措施與直接干預(yù)。類別：（一）按進口許可證與進口配額的關(guān)系分①有定額的進口許可證②無定額的進口許可證36（二）按進口商品的許可程度分①公開一般許可證(opengenerallicense,OGL)②特種商品進口許可證(specificlicense,SL)WTO《進口許可程序協(xié)議》規(guī)定，簽字國必須承擔(dān)簡化許可證程序的義務(wù)，確保進口許可證本身不會構(gòu)成對進口的限制，并保證進口許可證的實施具有透明性、公正性和平等性。該協(xié)議對所有WTO成員都具有約束力，是通行的進口許可證國際規(guī)則。37四、外匯管制(foreignexchangecontrol)定義：也稱外匯管理，是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣加以限制，以平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。種類：1、數(shù)量性外匯管制2、成本性外匯管制3、混合性貿(mào)易外匯管制4、利潤匯出限制我國的匯率制度：以市場為基礎(chǔ)的、單一的、有管理的浮動匯率制度。38五、進口押金制六、最低限價制和禁止進口七、國內(nèi)稅八、進出口的國家壟斷九、歧視性政府采購政策十、海關(guān)程序39十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘(technicalbarrierstotrade,TBT)（一）涵義和種類涵義：是指一國或區(qū)域以維護國家或地區(qū)安全、保障人民健康、保護動植物健康和安全、保護環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為理由，制定一些復(fù)雜、苛刻且經(jīng)常變化的技術(shù)標準、衛(wèi)生檢疫以及商品包裝和標簽規(guī)定等措施，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進口的難度，最終達到限制外國商品進入，保護市場的目的。種類包括：401、技術(shù)法規(guī)：是規(guī)定產(chǎn)品特性或與其有關(guān)的加工與生產(chǎn)方法，包括適用的管理條款并強制執(zhí)行的文件。2、技術(shù)標準：是經(jīng)公認機構(gòu)批準的、一種自愿的非強制性的產(chǎn)品標準。413、合格評定程序：是指任何用于直接或間接確定產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)或標準有關(guān)要求的程序。它包括產(chǎn)品認證和體系認證：產(chǎn)品認證主要指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標準的規(guī)定；體系認證是指確認生產(chǎn)或管理體系符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)代最流行的國際體系認證有ISO9000質(zhì)量管理體系認證和ISO14000環(huán)境管理體系認證。42西方發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要有以下三個方面：嚴格繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準；嚴格的衛(wèi)生檢疫制度；嚴格的商品包裝和標簽的規(guī)定43（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特征廣泛性隱蔽性合理性動態(tài)性復(fù)雜性爭議性441、廣泛性不但包括初級產(chǎn)品，中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，而且涵蓋了產(chǎn)品的整個生命周期，從研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售到消費，并已從有形商品擴展到金融信息等服務(wù)貿(mào)易及環(huán)境保護等各個領(lǐng)域，涉及法律、法令、規(guī)定、要求、程序等各個方面。盡管要求采取技術(shù)貿(mào)易壁壘應(yīng)盡量減少對貿(mào)易的影響，但一般來說，其程度較之于關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘要大得多，而且一些技術(shù)貿(mào)易壁壘容易產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。452、隱蔽性技術(shù)貿(mào)易壁壘在理論上對所有國家一視同仁，沒有限定在某一國家，從而避免了進口配額、進口許可證等非關(guān)稅措施額度在分配中存在的明顯的不合理和歧視性問題；且涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜、形式靈活多變，使出口國、出口商難以適應(yīng)，其限制進口的目的是通過間接途徑達到的；技術(shù)貿(mào)易壁壘還廣泛地利用安全、衛(wèi)生及環(huán)境標準作為限制進口的武器，很容易把人們的視線從貿(mào)易保護轉(zhuǎn)移到人類健康和環(huán)境保護上，從而具有更強的隱蔽性。463、合理性設(shè)立技術(shù)法規(guī)、標準及檢驗程序，主要是為了保護國家安全及消費者利益，因而有其合理的一面。WTO有關(guān)技術(shù)貿(mào)易壁壘的協(xié)議并不否認各國技術(shù)貿(mào)易壁壘存在的合理性和必要性，只是要求技術(shù)貿(mào)易壁壘不應(yīng)妨礙正常的國際貿(mào)易，不得具有歧視性。474、動態(tài)性隨著技術(shù)的進步和生產(chǎn)水平的提高，各國對環(huán)境保護日益重視，消費者對產(chǎn)品安全要求不斷提高，技術(shù)法規(guī)和標準也必然要隨之新陳代謝。不斷發(fā)展的技術(shù)多樣化為靈活運用技術(shù)貿(mào)易壁壘提供了條件，技術(shù)貿(mào)易壁壘也較其他貿(mào)易壁壘更容易實施。485、復(fù)雜性技術(shù)貿(mào)易壁壘因其涉及的技術(shù)和適用范圍的廣泛性，使其比配額、許可證等其他非關(guān)稅壁壘更為復(fù)雜，而WTO允許各國根據(jù)自身特點如地理及消費習(xí)慣等制定與別人不同的技術(shù)標準。因此，要證明技術(shù)標準是否妨礙正常的國際貿(mào)易并不容易。496、爭議性各國采取的技術(shù)貿(mào)易壁壘措施經(jīng)常變化，且各國差異較大，使發(fā)展中國家的出口廠家難以適應(yīng)。比如法國規(guī)定服裝含毛率只需達到85％以上就可以算作純毛服裝了；而比利時的規(guī)定含毛率必須達到97%。50附錄2我國成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘受害國的主要原因1、貿(mào)易地理方向過于集中我國貿(mào)易方向主要集中于美、日、歐盟這三個技術(shù)貿(mào)易壁壘的發(fā)源地。目前，美、日、歐盟是我國最大的三個貿(mào)易伙伴，據(jù)統(tǒng)計，包括經(jīng)香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易在內(nèi)，我國出口商品近75%銷往美、日、歐盟等國家或地區(qū)，而這三大經(jīng)濟體也是實施技術(shù)貿(mào)易壁壘的積極倡導(dǎo)者，絕大多數(shù)技術(shù)貿(mào)易壁壘措施發(fā)源于這三大經(jīng)濟體。產(chǎn)品出口的地理方向決定了我國將不得不直面技術(shù)貿(mào)易壁壘不斷增加的威脅。512、我國出口產(chǎn)業(yè)的弱質(zhì)性我國科技水平落后于發(fā)達國家，由此導(dǎo)致我國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量低以及質(zhì)量落后。據(jù)專家估計，我國產(chǎn)品質(zhì)量實際水平落后于發(fā)達國家10～20年，體現(xiàn)在出口商品結(jié)構(gòu)上，附加值低的勞動密集型產(chǎn)品和資本密集型出口占主導(dǎo)地位，而附加值高的技術(shù)資本密集型產(chǎn)品出口仍然占次要地位。隨著全球質(zhì)量水平和檔次的不斷提高，我國出口產(chǎn)品的技術(shù)性門檻也隨之提高。52僅就德國為例，目前應(yīng)用的工業(yè)標準約有15800種，大多數(shù)等同于國際標準，而我國技術(shù)標準約有70～80%低于國際和國外先進標準，而且我國標準體系混亂，有國家標準、地方標準、專業(yè)標準及企業(yè)標準，數(shù)目多而水平低下，使企業(yè)產(chǎn)品出口不暢。533、我國長期游離于多邊貿(mào)易體系之外由于我國被長期排除在WTO主持的多邊貿(mào)易體制之外，使得我們難以應(yīng)對發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制。一方面缺乏充分、穩(wěn)定、確切的信息來源，另一方面我國還不熟悉WTO的爭端解決機制并以此來解決歧視性的、不合理的技術(shù)限制。544、我國對技術(shù)貿(mào)易壁壘的重視不夠我國宏觀管理層次上存在巨大的漏洞，對國際通用的國際標準和技術(shù)管理措施知之甚少，對主要貿(mào)易對象國的技術(shù)手段缺乏了解，不能對我國出口企業(yè)在宏觀上予以指導(dǎo)；再加上技術(shù)貿(mào)易壁壘本身的不透明性，使我國出口在缺乏宏觀層次上的指導(dǎo)方面面臨更大的困難。55第三節(jié)非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟效應(yīng)一、進口配額制的經(jīng)濟效應(yīng)根據(jù)教材圖10-1的分析，在自由貿(mào)易條件下，該小國面對的商品X的世界價格為Px1，在這一價格水平下，其國內(nèi)需求量為AB，生產(chǎn)量為AC，進口數(shù)量為BC。假設(shè)該國發(fā)放進口配額Qm(=JH)，由于配額有限形成了經(jīng)濟租金，為國內(nèi)生產(chǎn)者提供了生產(chǎn)補貼，從而使國內(nèi)生產(chǎn)量擴大到GJ，價格上漲至Px2。在此價格水平上，該國國內(nèi)消費減少至GH，進口量則被限制為JH，即配額數(shù)。56這樣，配額的消費效應(yīng)（即國內(nèi)消費量的減少）損失了□AGHB，生產(chǎn)效應(yīng)（國內(nèi)廠商得到保護增加的產(chǎn)量）為□AGJC，配額收益（如果通過拍賣轉(zhuǎn)化為政府的財政收入）為□MJHN，則配額限制的利益和代價為：△JMC和△HNB的社會福利凈損失，其中，△JMC為國內(nèi)生產(chǎn)者低效率地擴大生產(chǎn)所致的社會福利損失，△HNB為國內(nèi)價格提高因而扭曲消費所致的社會福利損失。若實行配額的國家為大國，則配額的經(jīng)濟影響除包括上述小國實行配額的各種效應(yīng)外，還有貿(mào)易條件效應(yīng)，即其貿(mào)易條件得到改善。57小國情形下的配額效應(yīng)圖示分析自由貿(mào)易時國內(nèi)（外）價格為Pw，加入進口配額Q3Q4后價格上漲為Pq。生產(chǎn)者剩余增加a，消費者剩余減少（a+b+c+d），凈福利效應(yīng)=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。58PQXP1P0SQ1Q3Q2Q4E進口配額的效應(yīng)分析D進口配額的效應(yīng)分析（小國的局部均衡分析）1.進口配額的價格效應(yīng)自由貿(mào)易時：國內(nèi)價格=世界價格P0國內(nèi)生產(chǎn)OQ1國內(nèi)消費OQ2進口Q1Q2實施進口配額后假定限額為Q3Q4國內(nèi)價格P1國內(nèi)生產(chǎn)OQ3國內(nèi)消費OQ4OP259生產(chǎn)者福利的變化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Ea圖1進口配額的效應(yīng)分析D2.進口配額的生產(chǎn)效應(yīng)自由貿(mào)易時：生產(chǎn)者剩余OAC實施進口配額后：生產(chǎn)者剩余OGJ生產(chǎn)者剩余增加a國內(nèi)生產(chǎn)量增加Q1Q3OACGJP2Q560消費者福利變化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd進口配額的效應(yīng)分析D3.進口配額的消費效應(yīng)自由貿(mào)易時：消費者剩余ABR實施進口配額后：消費者剩余GHR消費者剩余減少a+b+c+d國內(nèi)消費量減少：Q4Q2OACGJP2BRHQ661進口量變化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd進口配額的效應(yīng)分析D4.進口配額的進口效應(yīng)P0價格下，進口量為Q1Q2P2價格下，進口量為Q5Q6實施進口配額Q3Q4該進口量與自由貿(mào)易條件下進口量的差額即為進口配額的進口效應(yīng)。OACGJP2Q5BRHQ662收入分配變化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd進口配額的效應(yīng)分析D5.進口配額的收入分配效應(yīng)實施配額后消費者剩余減少了a+b+c+d生產(chǎn)者剩余增加了a凈福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)C部分此時稱為配額收益（quotarevenue）或配額租金（quotarent），它的去向視政府分配配額的方式而定。OACGJP2Q5BRHQ6C部分也損失了嗎？63PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd進口配額的效應(yīng)分析D6.進口配額的成本和收益凈福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)其中：a為配額的再分配效應(yīng)，c為配額帶來的租金（其歸屬權(quán)取決于政府如何分配進口配額），b+d為配額導(dǎo)致的福利凈損失。OACGJP2Q5BRHQ664進口配額的分配方式競爭性拍賣是由政府公開宣布在一定的時間、地點，拍賣進口一定量的商品許可證，并把進口許可證賣給出價最高的進口商(或國外出口商)的做法。按固定比例優(yōu)惠發(fā)放是由政府按照實行配額前各個進口商的進口額在總進口額中所占比例免費發(fā)放進口配額的做法。65按申請程序發(fā)放是指在一定時期內(nèi)，政府根據(jù)進口商品申請書遞交的先后順序來分配最終產(chǎn)品的進口數(shù)量；若是進口原材料或中間產(chǎn)品，則根據(jù)等待著加工的閑置生產(chǎn)能力的大小來發(fā)放進口配額。由出口國發(fā)放國別配額出口國“自愿”出口限制66進口配額導(dǎo)致一國消費者剩余減少：a+b+c+d;進口配額導(dǎo)致一國生產(chǎn)者剩余增加：

a;進口配額導(dǎo)致一國福利凈損失：b+c+d或者b+d?？偨Y(jié)：進口配額對一國消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的影響67三、進口配額與關(guān)稅的比較1.對需求變化的反應(yīng)不同2.進口配額將進口限定到一個確定的水平，而進口關(guān)稅的貿(mào)易效果則不確定

3.進口配額涉及進口配額的發(fā)放，而關(guān)稅則沒有68國內(nèi)需求增加時關(guān)稅和進口配額的不同影響TPWPtSPWPPPCHNPCHN’DD’SD’DS1S2D2D1S1S2S3D2D1D3ACDABDCFG(a)關(guān)稅保護(b)配額保護QQ關(guān)稅和進口配額效應(yīng)的比較69表10-4國內(nèi)需求增加時進口配額和關(guān)稅的政策效果比較影響關(guān)稅進口配額進口量國內(nèi)價格國內(nèi)產(chǎn)量國內(nèi)消費增加不變不變增加不變上升增加增加70二、配額效應(yīng)與關(guān)稅效應(yīng)的異同在需求沒有變化的情況下，如果配額使進口商品提價的幅度與進口關(guān)稅相同（等效關(guān)稅），則進口配額的效果就相當(dāng)于征收一個“隱含的”進口關(guān)稅，它們所產(chǎn)生的經(jīng)濟效應(yīng)在數(shù)量上基本一致。但二者仍有明顯區(qū)別：首先，關(guān)稅只是改變市場機制的作用，而配額則完全替代了市場機制。

71其次，進口關(guān)稅是通過提高價格保護國內(nèi)市場，不能完全隔絕來自國際市場的競爭，從而限制了生產(chǎn)者對本國市場的控制權(quán)利，生產(chǎn)者不可能無限制地或任意地抬高價格。72第三，進口關(guān)稅的限制效應(yīng)是不確定的，從而對生產(chǎn)者提供的保護作用往往難以達到預(yù)期目標。第四，進口配額與進口關(guān)稅在管理方法上有明顯差異。73配額分配方式差異的效果1、進口國公開拍賣配額如果進口國在市場上公開拍賣配額，則配額的價格將在競爭中升Px1Px2，其結(jié)果是數(shù)量為Qm的配額以Px1Px2價賣出，□MJHN作為進口國公開拍賣配額的收入歸政府所有。這時配額和關(guān)稅的效果完全相同。742、進口國按固定參數(shù)分配配額指進口國參照進口商一年或幾年前的實際進口額，按照一個固定的比例分配配額額度。由于進口商免費得到配額，而擁有配額就意味著以國際市場價格進口后可以加價銷售，獲取配額收益，所以這種配額分配方法實際上是把□MJHN所